于笑天《法醫(yī)學(xué)雜志》編輯部，上?！　?00063

關(guān)于學(xué)術(shù)論文“一稿多投”的分析和思考

于笑天
《法醫(yī)學(xué)雜志》編輯部，上海200063

摘要論文“一稿多投”是學(xué)術(shù)界存在已久的學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象。近年來，隨著學(xué)術(shù)論文刊發(fā)量的增加，“一搞多投”的現(xiàn)象也日益突顯。本文就當(dāng)前國內(nèi)學(xué)術(shù)論文“一稿多投”的現(xiàn)象進(jìn)行分析，對科技期刊如何管控及防范這一現(xiàn)象提出見解。

關(guān)鍵詞一稿多投；學(xué)術(shù)不端；學(xué)術(shù)論文

1　論文“一稿多投”實為學(xué)術(shù)不端

在我國，受特殊的歷史、現(xiàn)實因素的影響，對于學(xué)術(shù)論文“一稿多投”這一現(xiàn)象是否屬于學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)識上一度存在分歧。就目前來看，國內(nèi)絕大多數(shù)主流媒介已認(rèn)同學(xué)術(shù)論文“一稿多投”為學(xué)術(shù)界的腐敗現(xiàn)象。依據(jù)中國科學(xué)院于2007年發(fā)布的《中國科學(xué)院關(guān)于加強(qiáng)科研行為規(guī)范建設(shè)的意見》中針對學(xué)術(shù)不端行為所給出的7條認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，其中已明確“一稿多投”就屬于第4條“研究成果發(fā)表或出版中的科學(xué)不端行為，包括將同一研究成果提交多個出版機(jī)構(gòu)出版或提交多個出版物發(fā)表……”。學(xué)術(shù)論文的“一稿多投”有悖于發(fā)表倫理，即增加了科技期刊編輯部的重復(fù)勞動，導(dǎo)致資源浪費(fèi)，還占有并妨礙其他作者發(fā)表論文的機(jī)會和時間，構(gòu)成了對讀者的欺騙行為，浪費(fèi)了讀者的寶貴時間，故應(yīng)嚴(yán)加防范和制裁。然而國內(nèi)也有持不同觀點(diǎn)者認(rèn)為“一稿多投”合理合法，合乎國情（絕大部分為學(xué)術(shù)論文著作者），理由則是認(rèn)為“一稿多投”是著作權(quán)人依法享有的合法權(quán)利，符合《中華人民共和國著作權(quán)法》的根本宗旨[1]。根據(jù)《中華人民共和國著作權(quán)法》第三十三條：“著作權(quán)人自發(fā)出稿件之日起三十日內(nèi)未收到期刊社通知決定刊登的，可以將同一作品向其他期刊社投稿。雙方另有約定的除外……”可以看到，該條文只是規(guī)定了期刊社處理來稿的期限，超過期限未通知作者的，作者則“有權(quán)”將同一稿件另投他刊。然而目前國內(nèi)的實際情況是各大科技期刊的稿源量都較大，而編輯、審稿人員的確很有限，是否能確保做到30日之內(nèi)給作者錄用與否的答復(fù)實為難點(diǎn)。那是否能利用《著作權(quán)法》的條文規(guī)定為借口，將一稿多投的責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給科技期刊編輯部未按時間回復(fù)作者呢？筆者的答案是否定的。一稿多投行為導(dǎo)致的后果，科技期刊是最大的受害者，不僅浪費(fèi)了編輯部的人力、物力、財力，還使期刊的權(quán)威性受到質(zhì)疑，最終也影響到了在此期刊上發(fā)表論文的作者利益。

2　“一稿多投”的形式

雖然目前國內(nèi)各大科技期刊三令五申，嚴(yán)打“一稿多投”這一學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象，但屢禁不止，并有逐步加重的苗頭。要真正應(yīng)對“一稿多投”現(xiàn)象，就要對其主要形式特點(diǎn)進(jìn)行了解。

《科技學(xué)術(shù)規(guī)范指南》中指出了5種一稿多投的形式，即完全相同型、肢解型、改頭換面型、組合型和語種變化型。而筆者結(jié)合工作經(jīng)驗，認(rèn)為主要分以下三種情況：1）第一作者、第二作者或通信作者溝通欠佳，分別投向不同科技期刊；2）中介投稿；3）作者故意為之。下面對這三種情況作具體說明。

2.1 第一作者和第二作者或通信作者溝通欠佳，分別投向不同科技期刊

此類情況的發(fā)生主要是由于作者間未及時相互溝通引起。以筆者遇到過的真實情況舉例：第一作者為應(yīng)屆畢業(yè)生，因?qū)W校要求科技論文在規(guī)定的時間內(nèi)見刊作為準(zhǔn)時畢業(yè)的條件，于是完成初稿后匆忙投稿至某科技期刊，同時交由其輔導(dǎo)老師進(jìn)行修改，但未告知論文已投稿。由于學(xué)生和輔導(dǎo)老師之間缺少溝通，輔導(dǎo)老師則在完成修改后為其另投了其他科技期刊（姑且排除是主觀刻意另投因素）。

2.2 中介投稿

所謂中介來稿，即針對學(xué)術(shù)市場的需求而產(chǎn)生的中介網(wǎng)站，代發(fā)甚至代寫學(xué)術(shù)論文，同時向幾個科技期刊投稿，并對作者收取中介費(fèi)。

2.3 第一作者故意為之

此類情況中的第一作者多為應(yīng)屆畢業(yè)生或即將評升職稱者，因急于求成，為提高文章的錄用率，抱著僥幸心理同時投向幾家科技期刊。也有作者由于對自己的稿件缺少自信，對科技期刊用稿的質(zhì)量要求缺乏判斷，于是同時多方投稿。投稿后看哪家刊物最先審回或哪家刊物影響力大就發(fā)表哪家，投向其他刊物的就做撤稿處理。

3　加強(qiáng)“一稿多投”的防范和處理

科技期刊編輯部在稿件收稿、審稿、刊用過程中，都要保持對學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的靈敏度，在此過程中的各個階段都不能掉以輕心，加強(qiáng)對學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的防范和處理。

筆者結(jié)合實際工作經(jīng)驗，認(rèn)為要防范“一稿多投”應(yīng)對三個階段進(jìn)行關(guān)注：收稿時、審稿中及刊用前。

3.1 收稿時進(jìn)行查重

收稿時通過CNKI科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)（AMLC）、萬方論文相似性檢測系統(tǒng)、維普的通達(dá)論文引用檢測系統(tǒng)、ROST反剽竊系統(tǒng)（學(xué)術(shù)論文不端行為檢測系統(tǒng)）等查重系統(tǒng)進(jìn)行檢測。如采用CNKI科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)進(jìn)行檢測時，通過查重的文章會顯示“√”，而有的文章會顯示紅色的三角形驚嘆號（“！”）標(biāo)識，提示該文已提前被檢索，并有檢測時間。這樣的文章，有可能是作者被前一個期刊拒稿后轉(zhuǎn)投，也有可能正是一稿多投。這樣的情況下，一般可直接和作者聯(lián)系，明確告知一稿多投的嚴(yán)重性，同時要求作者提供相關(guān)證明。然而，由于各檢測系統(tǒng)收錄的文獻(xiàn)量有所差異，而雜志社一般常用一個查重系統(tǒng)，導(dǎo)致檢測不全。建議各期刊每次檢測時至少使用兩個查重系統(tǒng)進(jìn)行檢索，提高學(xué)術(shù)不端稿件的檢出率。對于國內(nèi)的英文期刊，一般都與國際出版集團(tuán)簽訂了合作協(xié)議，可利用turn it in、CrossCheck、Safeassig、愛思唯爾（Elsevier）的PERK等英文檢測系統(tǒng)進(jìn)行檢索。

編輯對于重復(fù)率在30%以上的文章就應(yīng)該提高警惕，仔細(xì)比較相關(guān)文章，因為極有可能是作者采用所謂的“反學(xué)術(shù)不端軟件”進(jìn)行了改頭換面以規(guī)避學(xué)術(shù)不端軟件的檢測。當(dāng)然，也不能僅根據(jù)查重率超過60%即認(rèn)定為學(xué)術(shù)不端，可能是實驗方法比較類似，這種情況下就需要相關(guān)領(lǐng)域的審稿人嚴(yán)加把關(guān)，編輯部多次核實。

一方面將來稿采用查重系統(tǒng)進(jìn)行檢測，將學(xué)術(shù)不端扼殺在源頭，不要進(jìn)入審稿、編輯流程，以免浪費(fèi)編輯部的人力、財力；另一方面對發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為要進(jìn)行嚴(yán)厲處罰。如建立學(xué)術(shù)不端“黑名單”，“黑名單”里的作者兩年內(nèi)或終身不予發(fā)表其文章；通報作者單位，對其進(jìn)行教育和警告。然而很多學(xué)校、機(jī)構(gòu)擔(dān)心學(xué)術(shù)不端事件影響到其聲譽(yù)，因此避而不提，認(rèn)為是一種最省事的方法。對于發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象，編輯部應(yīng)該及時與作者單位的領(lǐng)導(dǎo)層溝通，告知學(xué)術(shù)不端的嚴(yán)重性及對學(xué)術(shù)的危害，從領(lǐng)導(dǎo)層面給與肇事者壓力，嚴(yán)打?qū)W術(shù)不端行為。

對于中介來稿，一般隱蔽性強(qiáng)、等待周期短、論文格式比較規(guī)范，確實較難分辨。疑似中介來稿，編輯部也可采取相應(yīng)措施，如審稿前適當(dāng)收取審稿費(fèi)，加強(qiáng)版面費(fèi)管理，更新審稿流程，縮短發(fā)表周期，加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德宣傳，合理懲罰學(xué)術(shù)不端作者，同類期刊建立聯(lián)盟，共同規(guī)避中介投稿[2]。

3.2 縮短審稿周期

對于科技期刊編輯部來說，隨著收稿量的增大，編輯部的工作量也增多，稿件是否錄用無法及時告知作者。學(xué)術(shù)期刊編輯應(yīng)站在作者的角度，增強(qiáng)責(zé)任意識，利用現(xiàn)代化的辦公系統(tǒng)，加快稿件處理流程，縮短審稿時間，盡量在承諾的審稿期限內(nèi)完成審稿，盡快明確告知作者稿件的錄用情況。不予錄用的稿件，應(yīng)盡快給與書面退稿的通知，給予作者另投他刊的機(jī)會；經(jīng)審稿錄用的稿件，應(yīng)盡快安排發(fā)表，不要拖延過久。

3.3 刊用前再次審核查重

對于已經(jīng)通過初審后的文章，經(jīng)編輯加工后擬刊出前，再次采用查重系統(tǒng)進(jìn)行檢測。有編輯部對收稿時、刊用前兩個階段分別查重，都發(fā)現(xiàn)了一定數(shù)量的學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象，因而及時將稿件做退稿處理[3]。對懷疑一稿多投的文章，可在作者投稿后即收取審稿費(fèi)，經(jīng)審稿錄用的文章盡早收取版面費(fèi)，再進(jìn)行編輯加工和排版等后續(xù)工作。

只有對作者進(jìn)行一定的制約，才能有效制止一稿多投的現(xiàn)象。對此筆者強(qiáng)烈建議國內(nèi)科技期刊可借鑒國外著名刊物對此不端現(xiàn)象的處理方法，在征稿須知中明確規(guī)定一經(jīng)發(fā)現(xiàn)一稿多投、抄襲、剽竊等不道德的學(xué)術(shù)行為后的處理方法，以達(dá)到提前警告的目的。如《Nature》對已經(jīng)發(fā)表的一稿多投文章的處理方案：聯(lián)系作者單位和基金資助機(jī)構(gòu)；發(fā)表聲明；雙向鏈接原文，并提醒此文章存在剽竊行為；PDF的每一頁都印上一稿多投的標(biāo)記；視剽竊程度決定是否正式撤稿。美國航空航天學(xué)會（American Institute of Aeronautics and Astronautics，AIAA）和美國電子電氣工程師協(xié)會（Institute of Electrical andElectronics Engineers，IEEE）的處理原則為：1）對所有相關(guān)作者的當(dāng)前投稿都予以退稿處理；2）永久或期限性地拒收所有相關(guān)作者署名或掛名的稿件；3）如果作者是學(xué)會會員，可能取消會員資格[4]。鑒于國外著名科技期刊這些措施在實踐中被嚴(yán)格地貫徹和執(zhí)行，必然使違反規(guī)定者付出相當(dāng)大的代價，也極大地營造和保障了良好的學(xué)術(shù)氛圍。

當(dāng)然，除了對作者及科技論文稿源方面加強(qiáng)防范外，科技期刊編輯部在面對和處理“一稿多投”現(xiàn)象時也應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的職責(zé)。包括宣傳、約定、回復(fù)、發(fā)現(xiàn)、教育、處罰責(zé)任[5]。加強(qiáng)對作者的宣傳，在期刊的醒目位置刊登告示，明確申明一稿多投、學(xué)術(shù)不端行為的惡劣性及嚴(yán)厲打擊的措施，提高作者的自覺性和自律性。對于審稿和編輯工作，則應(yīng)盡量縮短審稿周期，在承諾的期限內(nèi)完成審稿工作，告知作者錄用與否。只有公平、公正地處理稿件，建立起與作者間的長期信任關(guān)系，建立起固定的作者群，才能切實有效減少學(xué)術(shù)不端、一稿多投的情況發(fā)生。有同行認(rèn)為［6］同類學(xué)術(shù)期刊可以通過合作來有效防范一稿多投：互贈期刊、刊登下期要目、通報稿件信息、共享審稿專家、發(fā)表聯(lián)合聲明、聯(lián)合退稿、聯(lián)合曝光、聯(lián)合拒收稿件。

4　面臨的新問題

近來，在無所不能的網(wǎng)絡(luò)上已經(jīng)出現(xiàn)了“知網(wǎng)學(xué)位論文檢測、學(xué)術(shù)不端、反抄襲、修改經(jīng)驗秘籍”，這些不由讓人對如今的學(xué)術(shù)氛圍不寒而栗。另外隨著國內(nèi)英文刊的興起，有些作者會將研究成果先投國內(nèi)期刊，經(jīng)過審稿、大修，對文章結(jié)構(gòu)、語言等各方面進(jìn)行編輯加工潤色后，未經(jīng)國內(nèi)期刊編輯部同意，將修改過的文章轉(zhuǎn)投國外期刊，甚至SCI雜志，以提高錄用率。

科技期刊呼吁采取相關(guān)政策提高科研工作者的道德標(biāo)準(zhǔn)，共同營造一個積極、向上的學(xué)術(shù)氛圍。要發(fā)揚(yáng)“蒼

蠅老虎都要打”這種反腐敗的精神與學(xué)術(shù)不端斗爭，讓每個人都不敢造假，不能造假，也不想造假，這樣才能從根本上杜絕“一稿多投”這一現(xiàn)象的發(fā)生。

參考文獻(xiàn)

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中圖分類號G2

文獻(xiàn)標(biāo)識碼A

文章編號1674-6708（2015）141-0201-02