宋壽貴　章飛彬　閔蔚

【摘 要】產(chǎn)學研合作是企業(yè)、高等院校、科研機構(gòu)依托各自優(yōu)勢資源，實現(xiàn)各種要素最佳組合，培養(yǎng)創(chuàng)新人才，促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展的社會經(jīng)濟活動，是科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力不可或缺的有效手段，是技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的重要組成部分。本文在對產(chǎn)學研合作相關(guān)概念闡述的基礎(chǔ)上，詳細介紹了目前我國產(chǎn)學研合作模式、特點及成功案例，以期對發(fā)展及待開展合作提供參考，以促進科技產(chǎn)業(yè)化進程。加強產(chǎn)學研合作，著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，也是貫徹黨的“十八大”精神，落實科學發(fā)展觀的重要內(nèi)容，是推進新型工業(yè)化進程、建設(shè)創(chuàng)新型社會、加快富民強國的現(xiàn)實選擇。

【關(guān)鍵詞】產(chǎn)學研合作 內(nèi)涵 模式 特點

黨的十七大已明確把加快建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)作為提高我國自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略舉措。

1 產(chǎn)學研合作的內(nèi)涵

產(chǎn)學研合作中的“產(chǎn)”是指產(chǎn)業(yè)界及各類產(chǎn)業(yè)中依托技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)代企業(yè)和現(xiàn)代企業(yè)家；“學”泛指學術(shù)界；“研”主要指以進行基礎(chǔ)研究、應用研究和各類技術(shù)開發(fā)為中心的應用型科研院所以及高校中的科研機構(gòu)。在我國，“產(chǎn)學研合作”一般是指高校、科研機構(gòu)與產(chǎn)業(yè)界的合作。其涵義有廣義和狹義之分。廣義上的“產(chǎn)學研合作”是指教育與生產(chǎn)勞動有機結(jié)合以及科學研究在人才培養(yǎng)、科技開發(fā)和生產(chǎn)活動中的有機結(jié)合。狹義的產(chǎn)學研合作僅指高等學校、企業(yè)和科研院所三方本著優(yōu)勢互補、互惠互利、共同發(fā)展的原則所進行的合作與交流。本文中的“產(chǎn)學研合作”即采用狹義概念，指企業(yè)、高校及科研機構(gòu)這三個方面的技術(shù)創(chuàng)新主體要素的聯(lián)合，通過將高校、科研機構(gòu)的高智力、高技術(shù)人才和技術(shù)創(chuàng)新成果與企業(yè)的生產(chǎn)資料、管理營銷機構(gòu)結(jié)合起來，經(jīng)過不斷的開發(fā)研究，使高新技術(shù)轉(zhuǎn)化為具有較高經(jīng)濟效益的現(xiàn)實生產(chǎn)力，即轉(zhuǎn)化成商品或產(chǎn)品，滿足社會需求，實現(xiàn)科技與經(jīng)濟的結(jié)合，消除科技和經(jīng)濟“兩張皮”現(xiàn)象，逐步形成科研-產(chǎn)品-市場-科研的良性循環(huán)。

2 產(chǎn)學研合作模式

產(chǎn)學研合作模式是企業(yè)、高校（科研院所）雙方為實現(xiàn)特定目的的具體的行動方案，是將二者聯(lián)系起來的對接方式，任何一種模式的形成實際上都是一個動態(tài)博弈的結(jié)果，是合作雙方在責任、權(quán)利、利益、風險等方面所達到的一個平衡?？梢詫⒑献髂Ｊ娇闯墒呛献麟p方實力、環(huán)境、目的等因素在一定范圍內(nèi)的函數(shù)。并且不存在一個萬能的函數(shù)，任何合作模式都只在其適應的條件下滿足函數(shù)方程，隨著社會經(jīng)濟環(huán)境的不斷變化、合作雙方的改變等原因，一旦要素的變化超過了函數(shù)所適應的范圍，原本適應雙方需要的合作模式可能也會變得不合適，需要選擇新的函數(shù)尋找新的合作模式。

國內(nèi)產(chǎn)學研合作主要模式分析：

近年來，我國產(chǎn)學研合作呈現(xiàn)出層次不斷提高、形式不斷創(chuàng)新等新特征，合作的取向更加市場化，合作的路徑更加多樣化。目前，我國比較有代表性的產(chǎn)學研合作模式主要包括以下幾種。

（1）技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式。是產(chǎn)學研各方主體以契約的方式對專利技術(shù)、技術(shù)秘密、實施許可等無形資產(chǎn)進行使用權(quán)轉(zhuǎn)讓的一種經(jīng)濟法律行為。其最常見的形式是科研院所、高校出讓技術(shù)，企業(yè)接受技術(shù)。其優(yōu)勢在于：技術(shù)轉(zhuǎn)讓一般以契約為依托，因而權(quán)責比較分明，一旦產(chǎn)生糾紛，也能夠通過技術(shù)合同進行調(diào)整；從技術(shù)轉(zhuǎn)讓的成果來看，技術(shù)成果一般是現(xiàn)有的和特定的，往往比較完整和成熟，因而能在短期內(nèi)促進轉(zhuǎn)讓方科研成果的產(chǎn)業(yè)化。其局限性表現(xiàn)在：首先，這種結(jié)合模式是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化方式的最初探索，是一種比較松散的結(jié)合模式，對于技術(shù)創(chuàng)新缺乏持續(xù)的刺激，以技術(shù)轉(zhuǎn)讓為形式的產(chǎn)學研合作一般為一次性的轉(zhuǎn)讓行為，產(chǎn)學研合作缺乏可持續(xù)發(fā)展，合作多是停留在表面的層次；其次，技術(shù)轉(zhuǎn)讓往往是企業(yè)合意的技術(shù)，因而其合作的關(guān)系會隨著技術(shù)轉(zhuǎn)讓的結(jié)束而終結(jié)；再次，由于我國的知識產(chǎn)權(quán)保護尚未走上規(guī)范化、法制化的軌道，這在一定程度上也影響了產(chǎn)學研合作的效果。

技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式屬于典型的市場經(jīng)濟行為，往往比較注重短期效益，忽略持續(xù)創(chuàng)新，主要適用于科研院所、高校中應用研究成果的轉(zhuǎn)讓。在這種模式中，政府的作用比較有限，主要是制定政策、提供信息、促進交流和牽線搭橋等。

（2）委托研究模式。是指委托方將所需研發(fā)活動委托給受委托方而進行的一種法律經(jīng)濟行為。在這種模式中，企業(yè)委托科研院所、高校的專家對新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝等進行研究開發(fā)；企業(yè)提出需求、提供資金，科研院所、高校負責項目開發(fā)。其優(yōu)勢表現(xiàn)為：委托方在提供資金、承擔風險的同時，有可能獲得具有一定市場價值的科技成果，而受托方獲得科研經(jīng)費后，有利于對課題的深入研究；以契約的形式來約束產(chǎn)學研三方主體，因而權(quán)責比較清晰，利益糾紛比較少。這種模式的局限性表現(xiàn)在：受制于合作伙伴的實力、課題的任務和資金以及合作的周期。

這種模式也是典型的市場經(jīng)濟行為，適用于企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費比較充足、技術(shù)要求相對比較明確、科研院所和高校的科研機構(gòu)研究基礎(chǔ)比較好、研究實力較強。而政府在這一模式中，主要的作用是：提供信息以及信息交流的平臺。在合作的實踐當中，委托方首先依據(jù)技術(shù)需要尋找和遴選受托方，受托方再依據(jù)研究基礎(chǔ)同委托方進行切磋，進而形成合作合意，之后，委托方和受托方則要根據(jù)切磋的內(nèi)容簽訂合同。合同成立后，合作模式方可進行實施。在這種合作中，需要各方主體的誠信和交流，同時更需要合同對于雙方權(quán)益的保護。

（3）聯(lián)合攻關(guān)模式。是針對某一個課題而言的，產(chǎn)學研各方主體共同努力尋找解決方法的一種產(chǎn)學研合作模式。其大多數(shù)情況下是以課題為載體的，以課題組為依托，由產(chǎn)學研各方派出人員組成臨時性的研發(fā)團隊進行研究開發(fā)。其優(yōu)勢是：充分發(fā)揮產(chǎn)學研各方主體的力量，加快了對科研課題項目的攻關(guān)；使產(chǎn)學研各方的研發(fā)能力得到了鍛煉；有利于企業(yè)與大學、科研機構(gòu)的合作網(wǎng)絡關(guān)系，使企業(yè)界能夠更加有效地利用大學和科研機構(gòu)的資源，而大學和科研機構(gòu)的研究也更具有經(jīng)濟性特征。其局限性是：合作研究的目標比較單一，難以形成持續(xù)的創(chuàng)新動力；隨著科研課題的完成，科研小組也歸于解散，難以形成相對穩(wěn)定的研究團隊，不利于知識的積累，不利于產(chǎn)學研各方的深入合作。

在這種模式中，產(chǎn)學研各方必須以誠信為基礎(chǔ)，以契約為紐帶。同時，政府的作用也相當重要，我國的科技攻關(guān)計劃中提到：“鼓勵產(chǎn)學研合作，優(yōu)先支持企業(yè)與科研院所、高校共同承擔攻關(guān)計劃課題”而這些政策的實施，對于引導產(chǎn)學研聯(lián)合攻關(guān)起到了非常重要的作用。

（4）共建科研基地模式。是指企業(yè)、科研院所、大學分別投入一定比例的資金、人力和設(shè)備共同建立聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)、聯(lián)合實驗室和工程技術(shù)中心等科研基地。其優(yōu)勢是：共建科研基地可以為企業(yè)儲備技術(shù)和人才，對于企業(yè)研發(fā)能力的持續(xù)提高有非常大的作用；科研基地可以使企業(yè)對大學和科研院所的某些專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新進行持續(xù)的投入，同時也使高等院校和科研院所的研究更加貼近市場需求，同時縮短了技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化的進程；使三方主體的優(yōu)勢可以充分的發(fā)揮，高等院校和科研院所具有基礎(chǔ)理論知識扎實、實驗手段先進、研發(fā)能力強的優(yōu)勢，而企業(yè)則具有技術(shù)丌發(fā)、生產(chǎn)過程技術(shù)化的優(yōu)勢，因而三方結(jié)合可以充分發(fā)揮他們的優(yōu)勢。其局限性是：合作各方必須有強烈的合作意向，有共同的合作方向，而且要在產(chǎn)學研組織與合作制度等等各方面都要達成一致；需要合作各方或者至少有一方具有較強的經(jīng)濟實力。因而這種模式只是比較適合那些資金雄厚的大企業(yè)，對于資金短缺的小企業(yè)則很難參與。但是在這個時候，政府就應該發(fā)揮作用，給予一定的政策保護和支持。

（5）組建研發(fā)實體模式。是指產(chǎn)學研各方面通過出資或者是技術(shù)入股的形式組建研發(fā)實體，進行技術(shù)開發(fā)或者技術(shù)經(jīng)營。目前主要有兩種形式：一是建立產(chǎn)業(yè)與科研聯(lián)合體、就是高校和科研院所與企業(yè)共同研制、開發(fā)、生產(chǎn)，組成研、產(chǎn)、銷一條龍的高科技研發(fā)實體；二是技術(shù)入股，合作生產(chǎn)。其優(yōu)勢是：企業(yè)降低技術(shù)開發(fā)成本的同時擁有了自己的核心技術(shù)或者專利技術(shù)，而科研院所、高校既有了新的科研基地又帶來了長期的經(jīng)濟效益。這種合作模式通過股權(quán)分配的方式解決了產(chǎn)學研各方的權(quán)益分配問題，利益糾紛不易發(fā)生，既適用于實力較強、目光長遠的大型企業(yè)與科研機構(gòu)、高校的長期合作，也比較適合一些有潛力的中、小企業(yè)通過組建研發(fā)實體來加強自己的研發(fā)能力，從而發(fā)展自己的技術(shù)創(chuàng)新能力。其局限性表現(xiàn)為：要求合作各方必須以公司的理念進行經(jīng)營和管理，因而經(jīng)常會發(fā)生一些不利于高等院校和科研機構(gòu)發(fā)展的情況；這種模式經(jīng)常出現(xiàn)技術(shù)入股的情況。這時，由于技術(shù)屬于公司，在技術(shù)觀念與經(jīng)營觀念發(fā)生沖突時，常常不利于技術(shù)的進步。

（6）大學科技園模式。是指以大學為依托，通過創(chuàng)辦科技企業(yè)或者高技術(shù)公司，實行研發(fā)、開發(fā)和生產(chǎn)相結(jié)合，來促進科技成果轉(zhuǎn)化為商品和產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)學研合作發(fā)展模式。其主要優(yōu)勢是：高等院校可以通過各種形式和途徑，把自己的高科技成果擴散到工業(yè)園的企業(yè)當中去，從而帶動了經(jīng)濟的發(fā)展；高科技園把高?？茖W技術(shù)成果、高科技人才同社會上的資金結(jié)合起來，孵化出高新技術(shù)企業(yè)，實現(xiàn)了技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化；最后高新技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化促進了高校技術(shù)水平的提高，專業(yè)設(shè)置的科學和合理化，以及教學內(nèi)容的更新。促進了教學質(zhì)量的提高。其局限性表現(xiàn)在：發(fā)展所需的資金不足，特別是科研經(jīng)費投入較低，從而阻礙了企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)能力的提高；規(guī)模不大，聚集效益差，抗市場風險和同際競爭能力低；功能錯位，協(xié)同度不高，表現(xiàn)為部分工業(yè)園側(cè)重于吸引資金，混同于經(jīng)濟開發(fā)區(qū)，園區(qū)內(nèi)的企業(yè)協(xié)同度較低，協(xié)同效益不顯著；運行機制滯后，一個是園區(qū)內(nèi)的的企業(yè)沒有真正按照現(xiàn)代企業(yè)制度來建設(shè)，產(chǎn)權(quán)制度、經(jīng)營管理體制均滯后于發(fā)展的需要，政府和園內(nèi)企業(yè)的關(guān)系沒有真正作到政企分開。

（7）人才聯(lián)合培養(yǎng)和交流模式。是指入學、科研機構(gòu)和企業(yè)界通過設(shè)置人才培養(yǎng)專項基金、大學教授和研究人員擔任企業(yè)顧問、大學學生在企業(yè)實習、企業(yè)人員在大學和科研機構(gòu)進行培訓、二者共建教學實踐基地等多種形式進行人才聯(lián)合培養(yǎng)和人才交流，以促進產(chǎn)學研各方面的知識交流和知識創(chuàng)新。對于高校而言，采取這樣的模式主要是為了培養(yǎng)高素質(zhì)創(chuàng)新應用性人才。而這種模式也適應了現(xiàn)代社會發(fā)展和提高人才培養(yǎng)質(zhì)量的客觀需求，加強了高等院校同社會的聯(lián)系，成功地為社會培養(yǎng)了動手能力和適應能力較強的各種層次、各種規(guī)格的適用人才。這種模式的形式多種多樣，比如設(shè)置人才培養(yǎng)專項基金，大學教授和科研人員擔任企業(yè)顧問等。這種模式的優(yōu)勢是：通過人員的流動，增進了產(chǎn)學研各方的知識交流與相互了解，有利于促進產(chǎn)學研各方的進一步合作；企業(yè)研究人員受到了專門機構(gòu)專門知識的培訓，增加了企業(yè)對于基礎(chǔ)理論和前沿技術(shù)的了解和認識；擴大了高級科技人才的作用范圍，使人才的培養(yǎng)更加的符合社會發(fā)展的需要。這種模式的局限性是：人才聯(lián)合培養(yǎng)和人才交流有時是臨時的，有時是公益的，不一定能夠帶來產(chǎn)學研各方的深入合作；人才培養(yǎng)只是停留在人力資源流動的層次，未必使產(chǎn)學研各方的人力資源進行深度的組合。

（8）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟模式。是指由企業(yè)、大學、科研機構(gòu)或其他組織機構(gòu)，以企業(yè)的發(fā)展需求和各方的共同利益為基礎(chǔ)，以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢互補、利益共享、風險共擔的技術(shù)創(chuàng)新合作組織。其優(yōu)勢：集成產(chǎn)學研各方優(yōu)勢，針對國家重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展的緊迫需求和技術(shù)瓶頸，實現(xiàn)共性關(guān)鍵技術(shù)與核心技術(shù)的突破，加快技術(shù)創(chuàng)新成果的商業(yè)化運用，直接推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力，支撐國家整體的自主創(chuàng)新能力；組建戰(zhàn)略聯(lián)盟有利于促進政府對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持方式的轉(zhuǎn)變，改革和完善科技計劃實施機制的需要；有利于深化科技體制改革，充分發(fā)揮轉(zhuǎn)制院所和高校在行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的支撐和引領(lǐng)作用。

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