關(guān)于數(shù)學(xué)公式限定在生物領(lǐng)域?qū)＠珜懼械乃伎?/h1>
2015-10-09 02:17:58劉寶劉春杰
科技資訊 2015年18期
劉寶 劉春杰
摘 要：生物技術(shù)是具有資金投入高、研發(fā)難度大、時(shí)間周期長等特點(diǎn)，相應(yīng)的生物領(lǐng)域?qū)＠暾?，在撰寫過程中，也常常面臨表述不準(zhǔn)確、描述繁瑣、難以有效體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思等困境。生物領(lǐng)域?qū)＠暾堉写嬖谝活愄厥獾南薅ǚ绞?，即采用?shù)學(xué)公式作為方法權(quán)利要求或產(chǎn)品權(quán)利要求的限定特征，這類權(quán)利要求，呈現(xiàn)表達(dá)簡練、精確且專利授權(quán)率高等特點(diǎn)，該文首先分析了涉及數(shù)學(xué)公式限定的生物領(lǐng)域?qū)＠暾埖淖兓厔荩缓蠼Y(jié)合生物領(lǐng)域的領(lǐng)域特色和審查與應(yīng)用實(shí)踐，對該類專利撰寫提出幾點(diǎn)自己的思考。
關(guān)鍵詞：生物領(lǐng)域 公式限定 撰寫
中圖分類號：D923.42 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-3791（2015）06（c）-0204-02
數(shù)學(xué)公式作為一種特殊的權(quán)利要求限定方式，廣泛應(yīng)用于多領(lǐng)域?qū)＠暾堉衃1-2] ，該文對其進(jìn)行分析研究并關(guān)注生物領(lǐng)域中數(shù)學(xué)公式限定的運(yùn)用，有助于提升我國生物領(lǐng)域?qū)＠暾埖目傮w水平，完善專利布局，促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
1 分析研究生物領(lǐng)域?qū)＠袛?shù)學(xué)公式限定的意義
一方面，數(shù)學(xué)公式具有直觀、嚴(yán)密、邏輯性強(qiáng)等特點(diǎn)，可以通過數(shù)學(xué)式、代數(shù)式、方程、方程組等不同形式，簡潔、直白地表述復(fù)雜的變量關(guān)系，并且還可以對變量的邊界、取值條件等進(jìn)行嚴(yán)格限定，在最大程度上避免歧義，具有普通語言文字無法比擬的優(yōu)越性。
另一方面，王燕等[3]提及在合金領(lǐng)域：含數(shù)學(xué)公式的專利申請，由于其特殊的表述形式以及復(fù)雜性的公式，加之我國目前尚未形成針對性的專利審查操作標(biāo)準(zhǔn)，因此該類申請授權(quán)率高于領(lǐng)域平均水平，是國外企業(yè)進(jìn)行專利布局的新方式。國外企業(yè)利用其在核心專利外圍設(shè)置眾多低質(zhì)量專利以形成保護(hù)范圍擴(kuò)大化的專利池，從而對我國的企業(yè)發(fā)展進(jìn)行限制，不利于我國企業(yè)在市場上進(jìn)行有效競爭。這給我們敲響了警鐘，應(yīng)引起其他領(lǐng)域的對相關(guān)專利申請的高度關(guān)注。
2 生物領(lǐng)域中涉及公式限定專利申請的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)
筆者對中國專利文摘數(shù)據(jù)庫中的專利文獻(xiàn)進(jìn)行分析，主要在C12P（發(fā)酵或使用酶的方法合成目標(biāo)化合物或組合物或從外消旋混合物中分離旋光異構(gòu)體）、C12Q（包含酶或微生物的測定或檢驗(yàn)方法）、C12N（微生物或酶）、C12M（酶學(xué)或微生物學(xué)裝置）、C07K（肽）、A61K（醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品）等領(lǐng)域進(jìn)行檢索，數(shù)據(jù)涵蓋1985年-2015年4月已公開的中國專利申請。
從圖1可知，在主要生物領(lǐng)域中涉及公式限定的專利申請量為1356件，從該類專利申請的分布情況來看，C12Q、A61K和C12N領(lǐng)域較多，而在C12M、C12P和C07K中分布較少，所占比例均在10%以下。
從圖2中可以看出，該類專利申請的授權(quán)率普遍高于相應(yīng)領(lǐng)域內(nèi)的平均水平。傳統(tǒng)生物領(lǐng)域的總平均授權(quán)率約為60%，而涉及公式限定的總平均授權(quán)率約為80%，這種差別在C12N、C12M等領(lǐng)域內(nèi)更加明顯。
從圖3中可以看出，生物領(lǐng)域公式限定專利申請基本呈現(xiàn)出逐年遞增的趨勢，1995年以前該類專利每年的申請量處于10件以下；1995-2002年，該類專利數(shù)量開始緩慢增加；2003年以后該類專利數(shù)量大幅度增加，說明2003年以后這種撰寫方式逐步被申請人所認(rèn)可和采用，應(yīng)用頻率逐漸增多。
通過上述分析可知：
（1）在生物領(lǐng)域該類專利申請數(shù)量較少，僅占生物領(lǐng)域總申請量的1.7%，但該類專利申請的授權(quán)率卻普遍高于相應(yīng)領(lǐng)域內(nèi)的平均水平，從側(cè)面說明采用公式、方程、表達(dá)式等方式撰寫權(quán)利要求更有利于表現(xiàn)專利申請的發(fā)明構(gòu)思，體現(xiàn)創(chuàng)新點(diǎn)，有助于專利授權(quán)的進(jìn)行。
（2）應(yīng)用公式限定的撰寫相關(guān)權(quán)利要求的專利數(shù)量逐年快速增長，近年來（2009年至今）每年基本維持在100件以上，正逐漸作為一種新的撰寫趨勢。
（3）專利撰寫相關(guān)思考。
第一，在專利申請中，公式表示的實(shí)質(zhì)是一種技術(shù)特征的關(guān)系組合。申請人將公式用于權(quán)利要求限定，其目的大多是對具體技術(shù)特征相關(guān)變量及其相互關(guān)系進(jìn)行的一種限定，或者申請人在實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，擬合得到的經(jīng)驗(yàn)公式[4]。其實(shí)質(zhì)屬于人類智力活動和抽象思維的結(jié)果，存在不符合專利法第二十五條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)?！秾＠麑彶橹改稀分赋觥叭绻豁?xiàng)權(quán)利要求在對其進(jìn)行限定的全部內(nèi)容中既包含智力活動的規(guī)則和方法的內(nèi)容，又包含技術(shù)特征，則該權(quán)利要求就整體而言并不是一種智力活動的規(guī)則和方法，不應(yīng)當(dāng)依據(jù)專利法第二十五條排除其獲得專利權(quán)的可能性”[5]。因此，在申請文件中，一方面要對技術(shù)方案進(jìn)行整體考慮，公式只是其中的一個(gè)限定條件，是為更好的劃定保護(hù)范圍服務(wù)的，不需要特殊對待。另一方面，權(quán)利要求中公式都有其匹配的實(shí)驗(yàn)步驟或具體參數(shù)，在撰寫時(shí)還需要視情況將與之相關(guān)的因素一并寫入權(quán)利要求書，這樣不僅可以克服專利法第二十五條的缺陷，同時(shí)使得技術(shù)方案更加的完整，同時(shí)也為后續(xù)修改預(yù)留基礎(chǔ)。
第二，生物領(lǐng)域?qū)＠暾埳婕暗墓街饕巧暾埲烁鶕?jù)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)擬合形成的經(jīng)驗(yàn)公式，是申請人在自身研究工作的基礎(chǔ)上，針對特定的技術(shù)問題，合理假設(shè)并適當(dāng)?shù)臍w納得到的。但是，公式體現(xiàn)的是參數(shù)之間的關(guān)系，生物領(lǐng)域又是實(shí)驗(yàn)性學(xué)科，需要具體實(shí)驗(yàn)的支持。在申請文件撰寫時(shí)，應(yīng)當(dāng)對實(shí)施例中涉及的具體實(shí)驗(yàn)步驟，方法和數(shù)據(jù)等進(jìn)行詳盡的記載；提交充足的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)不僅可以支持權(quán)利要求也會為后續(xù)修改提供修改依據(jù)。同時(shí)，公式的獲得是基于實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，但僅有實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)是不夠的，根據(jù)相同的實(shí)驗(yàn)結(jié)果，利用不同的擬合方式進(jìn)行公式化可以得到完全不同的結(jié)果。因此，為支持權(quán)利要求需要明確記載數(shù)據(jù)的處理和擬合方式。此外，如果由于時(shí)間、經(jīng)費(fèi)以及實(shí)驗(yàn)條件等因素的限制，導(dǎo)致所做的具體實(shí)施方式或?qū)嶒?yàn)數(shù)據(jù)有限，可以考慮限定某些參數(shù)的取值范圍，或采用分段函數(shù)的形式，以保證所述技術(shù)方案可以得到說明書的支持。
第三，申請人在進(jìn)行相關(guān)研究時(shí)，一般會對部分環(huán)境變量進(jìn)行假設(shè)，具體的研究結(jié)果和公式都是建立在一系列假設(shè)基礎(chǔ)上的，因此，如果申請人在先設(shè)定的參數(shù)是無再現(xiàn)性的，就會導(dǎo)致使用公式限定的權(quán)利要求不具備再現(xiàn)性。同時(shí)，公式是從實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)中抽象化思維得到，參數(shù)間的聯(lián)系很復(fù)雜，申請人在構(gòu)建公式時(shí)，融入了個(gè)人經(jīng)驗(yàn)等因素，也會影響再現(xiàn)性。因此，為避免實(shí)用性的缺陷，一方面，合理選擇和優(yōu)化相關(guān)參數(shù)，避免引入不確定性高或隨機(jī)性強(qiáng)的變量，使公式所描述的技術(shù)方案能夠重復(fù)實(shí)施并達(dá)到相同的，可預(yù)期的技術(shù)效果；另一方面，完整的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)和結(jié)果是對實(shí)用性審查意見最有利的回應(yīng)，通過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶?shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)和結(jié)果最能證明實(shí)驗(yàn)的可重復(fù)性。
4 結(jié)語
數(shù)學(xué)公式具有普通語言文字無可比擬的嚴(yán)密性、簡潔性和邏輯性。適當(dāng)利用數(shù)學(xué)公式對權(quán)利要求進(jìn)行限定，可以在精確體現(xiàn)申請人、發(fā)明人技術(shù)貢獻(xiàn)的同時(shí)，獲得合理適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)范圍，維護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益，促進(jìn)科技進(jìn)步。
參考文獻(xiàn)
[1] 李永紅.關(guān)于含有數(shù)學(xué)式的權(quán)利要求[J].中國專利與商標(biāo)，1999（3）：23-29.
[2] 耿德強(qiáng).含多個(gè)數(shù)學(xué)公式的控制方法類權(quán)利要求的審查[J].2010年度機(jī)械發(fā)明審查部優(yōu)秀案例評析，2010，17.
[3] 王燕，董李欣，徐方明，等.合金領(lǐng)域?qū)＠暾埖娜毡緦彶檫^程分析[J].電子制作，2013（15）：232，286.
[4] 彭梅香，魏巧蓮，扈娟.包含數(shù)學(xué)式的權(quán)利要求的新穎性和創(chuàng)造性審查探析[J].2013（1）：48-56.
[5] 中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2010.
劉寶 劉春杰
摘 要：生物技術(shù)是具有資金投入高、研發(fā)難度大、時(shí)間周期長等特點(diǎn)，相應(yīng)的生物領(lǐng)域?qū)＠暾?，在撰寫過程中，也常常面臨表述不準(zhǔn)確、描述繁瑣、難以有效體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思等困境。生物領(lǐng)域?qū)＠暾堉写嬖谝活愄厥獾南薅ǚ绞?，即采用?shù)學(xué)公式作為方法權(quán)利要求或產(chǎn)品權(quán)利要求的限定特征，這類權(quán)利要求，呈現(xiàn)表達(dá)簡練、精確且專利授權(quán)率高等特點(diǎn)，該文首先分析了涉及數(shù)學(xué)公式限定的生物領(lǐng)域?qū)＠暾埖淖兓厔荩缓蠼Y(jié)合生物領(lǐng)域的領(lǐng)域特色和審查與應(yīng)用實(shí)踐，對該類專利撰寫提出幾點(diǎn)自己的思考。
關(guān)鍵詞：生物領(lǐng)域 公式限定 撰寫
中圖分類號：D923.42 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-3791（2015）06（c）-0204-02
數(shù)學(xué)公式作為一種特殊的權(quán)利要求限定方式，廣泛應(yīng)用于多領(lǐng)域?qū)＠暾堉衃1-2] ，該文對其進(jìn)行分析研究并關(guān)注生物領(lǐng)域中數(shù)學(xué)公式限定的運(yùn)用，有助于提升我國生物領(lǐng)域?qū)＠暾埖目傮w水平，完善專利布局，促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
1 分析研究生物領(lǐng)域?qū)＠袛?shù)學(xué)公式限定的意義
一方面，數(shù)學(xué)公式具有直觀、嚴(yán)密、邏輯性強(qiáng)等特點(diǎn)，可以通過數(shù)學(xué)式、代數(shù)式、方程、方程組等不同形式，簡潔、直白地表述復(fù)雜的變量關(guān)系，并且還可以對變量的邊界、取值條件等進(jìn)行嚴(yán)格限定，在最大程度上避免歧義，具有普通語言文字無法比擬的優(yōu)越性。
另一方面，王燕等[3]提及在合金領(lǐng)域：含數(shù)學(xué)公式的專利申請，由于其特殊的表述形式以及復(fù)雜性的公式，加之我國目前尚未形成針對性的專利審查操作標(biāo)準(zhǔn)，因此該類申請授權(quán)率高于領(lǐng)域平均水平，是國外企業(yè)進(jìn)行專利布局的新方式。國外企業(yè)利用其在核心專利外圍設(shè)置眾多低質(zhì)量專利以形成保護(hù)范圍擴(kuò)大化的專利池，從而對我國的企業(yè)發(fā)展進(jìn)行限制，不利于我國企業(yè)在市場上進(jìn)行有效競爭。這給我們敲響了警鐘，應(yīng)引起其他領(lǐng)域的對相關(guān)專利申請的高度關(guān)注。
2 生物領(lǐng)域中涉及公式限定專利申請的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)
筆者對中國專利文摘數(shù)據(jù)庫中的專利文獻(xiàn)進(jìn)行分析，主要在C12P（發(fā)酵或使用酶的方法合成目標(biāo)化合物或組合物或從外消旋混合物中分離旋光異構(gòu)體）、C12Q（包含酶或微生物的測定或檢驗(yàn)方法）、C12N（微生物或酶）、C12M（酶學(xué)或微生物學(xué)裝置）、C07K（肽）、A61K（醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品）等領(lǐng)域進(jìn)行檢索，數(shù)據(jù)涵蓋1985年-2015年4月已公開的中國專利申請。
從圖1可知，在主要生物領(lǐng)域中涉及公式限定的專利申請量為1356件，從該類專利申請的分布情況來看，C12Q、A61K和C12N領(lǐng)域較多，而在C12M、C12P和C07K中分布較少，所占比例均在10%以下。
從圖2中可以看出，該類專利申請的授權(quán)率普遍高于相應(yīng)領(lǐng)域內(nèi)的平均水平。傳統(tǒng)生物領(lǐng)域的總平均授權(quán)率約為60%，而涉及公式限定的總平均授權(quán)率約為80%，這種差別在C12N、C12M等領(lǐng)域內(nèi)更加明顯。
從圖3中可以看出，生物領(lǐng)域公式限定專利申請基本呈現(xiàn)出逐年遞增的趨勢，1995年以前該類專利每年的申請量處于10件以下；1995-2002年，該類專利數(shù)量開始緩慢增加；2003年以后該類專利數(shù)量大幅度增加，說明2003年以后這種撰寫方式逐步被申請人所認(rèn)可和采用，應(yīng)用頻率逐漸增多。
通過上述分析可知：
（1）在生物領(lǐng)域該類專利申請數(shù)量較少，僅占生物領(lǐng)域總申請量的1.7%，但該類專利申請的授權(quán)率卻普遍高于相應(yīng)領(lǐng)域內(nèi)的平均水平，從側(cè)面說明采用公式、方程、表達(dá)式等方式撰寫權(quán)利要求更有利于表現(xiàn)專利申請的發(fā)明構(gòu)思，體現(xiàn)創(chuàng)新點(diǎn)，有助于專利授權(quán)的進(jìn)行。
（2）應(yīng)用公式限定的撰寫相關(guān)權(quán)利要求的專利數(shù)量逐年快速增長，近年來（2009年至今）每年基本維持在100件以上，正逐漸作為一種新的撰寫趨勢。
（3）專利撰寫相關(guān)思考。
第一，在專利申請中，公式表示的實(shí)質(zhì)是一種技術(shù)特征的關(guān)系組合。申請人將公式用于權(quán)利要求限定，其目的大多是對具體技術(shù)特征相關(guān)變量及其相互關(guān)系進(jìn)行的一種限定，或者申請人在實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，擬合得到的經(jīng)驗(yàn)公式[4]。其實(shí)質(zhì)屬于人類智力活動和抽象思維的結(jié)果，存在不符合專利法第二十五條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)?！秾＠麑彶橹改稀分赋觥叭绻豁?xiàng)權(quán)利要求在對其進(jìn)行限定的全部內(nèi)容中既包含智力活動的規(guī)則和方法的內(nèi)容，又包含技術(shù)特征，則該權(quán)利要求就整體而言并不是一種智力活動的規(guī)則和方法，不應(yīng)當(dāng)依據(jù)專利法第二十五條排除其獲得專利權(quán)的可能性”[5]。因此，在申請文件中，一方面要對技術(shù)方案進(jìn)行整體考慮，公式只是其中的一個(gè)限定條件，是為更好的劃定保護(hù)范圍服務(wù)的，不需要特殊對待。另一方面，權(quán)利要求中公式都有其匹配的實(shí)驗(yàn)步驟或具體參數(shù)，在撰寫時(shí)還需要視情況將與之相關(guān)的因素一并寫入權(quán)利要求書，這樣不僅可以克服專利法第二十五條的缺陷，同時(shí)使得技術(shù)方案更加的完整，同時(shí)也為后續(xù)修改預(yù)留基礎(chǔ)。
第二，生物領(lǐng)域?qū)＠暾埳婕暗墓街饕巧暾埲烁鶕?jù)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)擬合形成的經(jīng)驗(yàn)公式，是申請人在自身研究工作的基礎(chǔ)上，針對特定的技術(shù)問題，合理假設(shè)并適當(dāng)?shù)臍w納得到的。但是，公式體現(xiàn)的是參數(shù)之間的關(guān)系，生物領(lǐng)域又是實(shí)驗(yàn)性學(xué)科，需要具體實(shí)驗(yàn)的支持。在申請文件撰寫時(shí)，應(yīng)當(dāng)對實(shí)施例中涉及的具體實(shí)驗(yàn)步驟，方法和數(shù)據(jù)等進(jìn)行詳盡的記載；提交充足的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)不僅可以支持權(quán)利要求也會為后續(xù)修改提供修改依據(jù)。同時(shí)，公式的獲得是基于實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，但僅有實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)是不夠的，根據(jù)相同的實(shí)驗(yàn)結(jié)果，利用不同的擬合方式進(jìn)行公式化可以得到完全不同的結(jié)果。因此，為支持權(quán)利要求需要明確記載數(shù)據(jù)的處理和擬合方式。此外，如果由于時(shí)間、經(jīng)費(fèi)以及實(shí)驗(yàn)條件等因素的限制，導(dǎo)致所做的具體實(shí)施方式或?qū)嶒?yàn)數(shù)據(jù)有限，可以考慮限定某些參數(shù)的取值范圍，或采用分段函數(shù)的形式，以保證所述技術(shù)方案可以得到說明書的支持。
第三，申請人在進(jìn)行相關(guān)研究時(shí)，一般會對部分環(huán)境變量進(jìn)行假設(shè)，具體的研究結(jié)果和公式都是建立在一系列假設(shè)基礎(chǔ)上的，因此，如果申請人在先設(shè)定的參數(shù)是無再現(xiàn)性的，就會導(dǎo)致使用公式限定的權(quán)利要求不具備再現(xiàn)性。同時(shí)，公式是從實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)中抽象化思維得到，參數(shù)間的聯(lián)系很復(fù)雜，申請人在構(gòu)建公式時(shí)，融入了個(gè)人經(jīng)驗(yàn)等因素，也會影響再現(xiàn)性。因此，為避免實(shí)用性的缺陷，一方面，合理選擇和優(yōu)化相關(guān)參數(shù)，避免引入不確定性高或隨機(jī)性強(qiáng)的變量，使公式所描述的技術(shù)方案能夠重復(fù)實(shí)施并達(dá)到相同的，可預(yù)期的技術(shù)效果；另一方面，完整的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)和結(jié)果是對實(shí)用性審查意見最有利的回應(yīng)，通過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶?shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)和結(jié)果最能證明實(shí)驗(yàn)的可重復(fù)性。
4 結(jié)語
數(shù)學(xué)公式具有普通語言文字無可比擬的嚴(yán)密性、簡潔性和邏輯性。適當(dāng)利用數(shù)學(xué)公式對權(quán)利要求進(jìn)行限定，可以在精確體現(xiàn)申請人、發(fā)明人技術(shù)貢獻(xiàn)的同時(shí)，獲得合理適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)范圍，維護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益，促進(jìn)科技進(jìn)步。
參考文獻(xiàn)
[1] 李永紅.關(guān)于含有數(shù)學(xué)式的權(quán)利要求[J].中國專利與商標(biāo)，1999（3）：23-29.
[2] 耿德強(qiáng).含多個(gè)數(shù)學(xué)公式的控制方法類權(quán)利要求的審查[J].2010年度機(jī)械發(fā)明審查部優(yōu)秀案例評析，2010，17.
[3] 王燕，董李欣，徐方明，等.合金領(lǐng)域?qū)＠暾埖娜毡緦彶檫^程分析[J].電子制作，2013（15）：232，286.
[4] 彭梅香，魏巧蓮，扈娟.包含數(shù)學(xué)式的權(quán)利要求的新穎性和創(chuàng)造性審查探析[J].2013（1）：48-56.
[5] 中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2010.
