淺談環(huán)境協(xié)議制度的理論基礎(chǔ)

許怒濤

摘 要：環(huán)境協(xié)議制度起源于日本的公害防止協(xié)定，在最近幾年盛行于發(fā)達(dá)國(guó)家，被認(rèn)為是新世紀(jì)行之有效的環(huán)境管理模式。本文試圖從新的角度對(duì)環(huán)境協(xié)議的理論基礎(chǔ)進(jìn)行分析，尋找環(huán)境協(xié)議的理論土壤。

關(guān)鍵詞：環(huán)境協(xié)議；契約自由；權(quán)利；環(huán)境效益

環(huán)境協(xié)議指的是政府與企業(yè)之間、個(gè)人與企業(yè)之間、企業(yè)與企業(yè)之間以及其他任何有關(guān)環(huán)境污染、自然資源保護(hù)而產(chǎn)生利害關(guān)系的團(tuán)體或個(gè)人之間，為保護(hù)自然環(huán)境，基于共同意思表示而簽訂的含有各方權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的文件。環(huán)境協(xié)議具有自愿性、公益性、內(nèi)容多樣性、手段靈活性等特點(diǎn)，集預(yù)防與治理、政府管理與個(gè)體自治于一身，成為眾多新興的環(huán)境管理與保護(hù)制度當(dāng)中的佼佼者。

但是正是由于環(huán)境協(xié)議制度的上述特點(diǎn)，使得環(huán)境協(xié)議本身的合法性與合理性受到質(zhì)疑。有觀點(diǎn)認(rèn)為不能將協(xié)議的概念引入公法的范疇，環(huán)境協(xié)議欠缺存在的合法性?；诖耍覀冇斜匾獙?duì)環(huán)境協(xié)議制度的理論基礎(chǔ)進(jìn)行討論。

1 契約自由與契約正義

根據(jù)契約自由的精神，“環(huán)境民事合同”能被人們接受，人們不能理解的是“環(huán)境行政合同”。將一個(gè)私法范疇的概念，移植到公法領(lǐng)域，在沒(méi)有公法私法劃分的普通法系國(guó)家沒(méi)有太大爭(zhēng)議，但卻在大陸法系國(guó)家受到爭(zhēng)議。否定者理由有二：一是私法上契約自由的前提在于主體平等，當(dāng)契約涉及政府與相對(duì)人之間的關(guān)系時(shí)則絕無(wú)主體對(duì)等之可能；二是行政行為具有單方性，契約自由與政府依法行政在本質(zhì)上不可調(diào)和。其實(shí)，現(xiàn)代行政法的發(fā)展，已經(jīng)為政府與相對(duì)人之間提供了合意平臺(tái)，行政主體使用行政命令和強(qiáng)制手段的領(lǐng)域已經(jīng)大大縮小。對(duì)政府而言，只要不違反法律，就可以靈活地選擇行政手段，將消極行政轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極行政，這就為政府與相對(duì)人之間以契約形式進(jìn)行行政管理提供了空間。

根據(jù)古典自然法的觀點(diǎn)，能給予個(gè)人最大限度自由的法律，就是合乎正義的法律。作為自然法思想產(chǎn)物的契約自由，用傳統(tǒng)的正義觀念來(lái)衡量，是合乎正義的。20世紀(jì)以來(lái)，隨著壟斷的加劇、失業(yè)率的增加和因交易擴(kuò)大而導(dǎo)致的交易程式化，古典契約自由原則日益陷入窘境：對(duì)經(jīng)濟(jì)地位有明顯優(yōu)勢(shì)的交易者而言，契約自由原則變成了弱肉強(qiáng)食的工具。為了對(duì)弱者進(jìn)行保護(hù)，新自然法學(xué)派中有人認(rèn)為，要用“公平的正義”在社會(huì)成員之間重新平等地分配基本權(quán)利和義務(wù)。而契約正義正是對(duì)傳統(tǒng)契約自由理論的修正，這些修正包括弱者保護(hù)、誠(chéng)實(shí)信用原則、強(qiáng)制締約等等。法律體現(xiàn)公共意志，也代表著最低限度的正義。契約受法律約束，即是公共意志對(duì)個(gè)人自由的約束，即是契約正義對(duì)契約自由的約束。

此種約束，使締約當(dāng)事人喪失了決定契約內(nèi)容的絕對(duì)自由，轉(zhuǎn)而使契約成為確定締約當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的一種形式。既然契約成為確定締約當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的一種形式，那么契約就有可能走出民商法的范疇，成為其他部門法可以借鑒和使用的對(duì)象。

環(huán)境協(xié)議具有自愿性、靈活性的特點(diǎn)，但因?yàn)榄h(huán)境協(xié)議涉及公共利益，所以這種自愿與靈活并不是沒(méi)有邊界。環(huán)境協(xié)議給各方設(shè)定的義務(wù)不能低于法律法規(guī)和各種標(biāo)準(zhǔn)之規(guī)定，即使在在法律法規(guī)未作規(guī)定的領(lǐng)域，環(huán)境協(xié)議的內(nèi)容也要遵守平等、公平、誠(chéng)實(shí)信用、公序良俗等原則。

2 權(quán)力與權(quán)利

在環(huán)境協(xié)議中，公共意志處于基礎(chǔ)性的地位。環(huán)境協(xié)議給各方設(shè)定之義務(wù)不能低于法律法規(guī)或各種標(biāo)準(zhǔn)之規(guī)定，或于法律法規(guī)未規(guī)定處設(shè)定義務(wù)，那么就可以得出結(jié)論：在環(huán)境協(xié)議中，公共意志作用范圍決定了個(gè)人自由的范圍，個(gè)人自由始終不能同公共意志相抵觸。但同時(shí)，公共意志又不能完全排斥個(gè)人自由在環(huán)境協(xié)議中發(fā)揮作用。政府根據(jù)環(huán)境協(xié)議對(duì)個(gè)人形式環(huán)境管理職權(quán)，必須得到個(gè)人的自愿配合。若個(gè)人不配合政府，其環(huán)境保護(hù)之目的也不能達(dá)到。

環(huán)境作為一種資源，不能只由市場(chǎng)調(diào)節(jié)。在使用和消費(fèi)環(huán)境資源過(guò)程中，其使用者的成本和利益相分離，造成外部性。為糾正環(huán)境資源領(lǐng)域的“市場(chǎng)失靈”，政府必須對(duì)其進(jìn)行干預(yù)。此時(shí)的政府，扮演著環(huán)境資源管理者的角色，享有環(huán)境管理權(quán)。

但是，環(huán)境資源兼具公共性與私益性的特點(diǎn)。環(huán)境資源的私益性使環(huán)境資源成為一種經(jīng)濟(jì)因素，個(gè)人可以從環(huán)境資源中獲得利益，政府不應(yīng)包辦所有環(huán)境事務(wù)。就“私環(huán)境協(xié)議（即政府機(jī)構(gòu)不為一方當(dāng)事人的環(huán)境協(xié)議）”而言，各方為了自己的利益，在權(quán)力的留白地帶達(dá)成協(xié)議，排除了公權(quán)力的介入。而在“公環(huán)境協(xié)議（即政府機(jī)構(gòu)不為一方當(dāng)事人的環(huán)境協(xié)議）”之中，政府雖為一方當(dāng)事人，但其有資格成為一方當(dāng)事人的原因不在于因其有環(huán)境管理權(quán)而強(qiáng)迫企業(yè)接受政府?dāng)M定的環(huán)境協(xié)議，而在于通過(guò)協(xié)商而使企業(yè)自愿接受協(xié)議。在環(huán)境協(xié)議中，權(quán)利得到了充分的尊重。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，每一個(gè)人都是作為一個(gè)獨(dú)立的人格而存在的，追求自身利益的最大化。但是，強(qiáng)調(diào)個(gè)人利益的實(shí)現(xiàn)必然會(huì)使個(gè)體普遍性地將個(gè)人利益放在首位，從而導(dǎo)致個(gè)人利益之間以及個(gè)人利益和公共利益之間的沖突。因此，協(xié)調(diào)就成為必要，而環(huán)境協(xié)議的本質(zhì)就是就環(huán)境事務(wù)在公共意志和個(gè)人自由之間進(jìn)行協(xié)調(diào)，也就是在權(quán)力與權(quán)利之間進(jìn)行協(xié)調(diào)。

3 經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境效益

經(jīng)濟(jì)職能已經(jīng)成為政府最重要的職能，政府的計(jì)劃、引導(dǎo)、財(cái)政、稅收等政策，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。企業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最重要的力量，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的實(shí)力如何，在很大程度上取決于該經(jīng)濟(jì)體中企業(yè)的實(shí)力。因此，為企業(yè)提供一個(gè)良好的發(fā)展環(huán)境，則成為政府的工作重心。嚴(yán)苛的環(huán)境政策會(huì)成為企業(yè)發(fā)展的負(fù)擔(dān)，但若環(huán)境政策過(guò)于寬松，不僅政府因沒(méi)有履行其環(huán)境管理職能而受到詬病，當(dāng)?shù)鼐用竦沫h(huán)境權(quán)益受到損害，而且從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，惡劣的環(huán)境對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展也是不利的。故政府通過(guò)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)制定一個(gè)大多數(shù)企業(yè)和大多數(shù)居民都能接受的環(huán)境政策。但由于各地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和地理環(huán)境的不同，以及企業(yè)的經(jīng)濟(jì)能力和技術(shù)水平的不同，許多企業(yè)的環(huán)保潛力并沒(méi)有得到充分的挖掘。通過(guò)環(huán)境協(xié)議，政府為企業(yè)“量身定做”了一個(gè)環(huán)境政策，政府的稅收和當(dāng)?shù)氐木蜆I(yè)得到保障，其環(huán)境管理職能順利履行且取得了更好的效果；企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益亦未受到影響，并且從企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和獲得的隱性福利來(lái)看，企業(yè)是獲益的。

對(duì)企業(yè)而言，其目的在于獲取經(jīng)濟(jì)利益。在美國(guó)，政府通常開(kāi)出財(cái)政稅收方面的優(yōu)惠條件以吸引企業(yè)同其簽訂環(huán)境協(xié)議；在日本，同政府簽訂環(huán)境協(xié)議的企業(yè)雖然不能獲得直接的財(cái)政稅收的優(yōu)惠，但政府會(huì)在多種場(chǎng)合對(duì)該企業(yè)進(jìn)行嘉獎(jiǎng)和宣傳，這樣不僅能使企業(yè)獲得較好的口碑，而且能使企業(yè)獲得較高的信用評(píng)級(jí)。環(huán)境協(xié)議不僅能使企業(yè)獲得直接的或間接的經(jīng)濟(jì)利益，而且能促使企業(yè)采用先進(jìn)的生產(chǎn)方法和生產(chǎn)技術(shù)，對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展意義重大。企業(yè)簽訂環(huán)境協(xié)議是其承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的一種體現(xiàn)，這對(duì)提升企業(yè)的形象和商譽(yù)有著很大的助力。同時(shí)，一個(gè)健康、綠色的自然環(huán)境也是企業(yè)發(fā)展不可或缺的條件。

環(huán)境狀況的好壞對(duì)居民有著直接的影響。但同時(shí)企業(yè)的發(fā)展決定了經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展則決定了居民總體的生活水平。企業(yè)的稅收有很大一部分投入了當(dāng)?shù)氐幕A(chǔ)設(shè)施建設(shè)，企業(yè)本身的存在亦能加快當(dāng)?shù)刂T如交通、通信、水電等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。企業(yè)能提供就業(yè)崗位，能促進(jìn)當(dāng)?shù)蒯t(yī)療、教育等事業(yè)的發(fā)展。居民想要獲得良好的生活環(huán)境，這種生活環(huán)境不僅僅包括自然環(huán)境，還包括經(jīng)濟(jì)環(huán)境和社會(huì)環(huán)境，而企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境和社會(huì)環(huán)境的發(fā)展功不可沒(méi)。所以企業(yè)的發(fā)展與居民的生活是息息相關(guān)的。環(huán)境協(xié)議的出現(xiàn)，為居民和企業(yè)提供了一個(gè)交流的平臺(tái)。居民容忍企業(yè)在一定程度上使用資源環(huán)境，而居民除了能享有上述企業(yè)發(fā)展帶來(lái)的益處外，一般還能獲得直接的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

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