證據(jù)收集的審視與重構(gòu)

吳映穎

摘 要：證據(jù)收集的傳統(tǒng)理論在司法實(shí)踐中發(fā)揮過(guò)非常重要的作用，但我們也不得不承認(rèn)，從這一理論出發(fā)，證據(jù)收集的實(shí)質(zhì)概念及其他相關(guān)的要素并未得到合理的厘清，這一理論體系暴露出的缺陷日益明顯。事實(shí)信息理論及其基本構(gòu)成元素——信息的合理引入，使得證據(jù)收集理論的重新構(gòu)建具備了科學(xué)的前提和基礎(chǔ)。本文從事實(shí)信息入手重構(gòu)證據(jù)收集的概念，并在此基礎(chǔ)上理清證據(jù)收集應(yīng)有的步驟和方法。

關(guān)鍵詞：證據(jù)收集；信息；重構(gòu)

1 信息、事實(shí)信息與證據(jù)收集

信息產(chǎn)生于物質(zhì)運(yùn)動(dòng)相互作用的過(guò)程中，“物質(zhì)系統(tǒng)間的相互作用，是決定物質(zhì)形態(tài)的要素，也是產(chǎn)生信息的唯一源泉.”事實(shí)信息，是指事實(shí)發(fā)生時(shí)由該事實(shí)自身留下的信息。一些學(xué)者將這些事實(shí)信息歸類(lèi)為“關(guān)于各種活動(dòng)記錄、傳報(bào)的消息和關(guān)于各種事件、事實(shí)、社會(huì)現(xiàn)象的原始記錄積累的資料這樣一類(lèi)非知識(shí)性信息。”

事實(shí)信息產(chǎn)生于事實(shí)發(fā)生的過(guò)程。任何事實(shí)的發(fā)生，都會(huì)有相關(guān)的信息留存下來(lái)。只要找到這些信息并進(jìn)行分析，我們就有可能還原當(dāng)時(shí)發(fā)生的事實(shí)。例如，某人曾在某個(gè)房間里拿起一把菜刀，必然會(huì)在菜刀上上留下一些信息，如指紋。通過(guò)對(duì)指紋中所蘊(yùn)含的該行為人指紋特有的特征（即該人的特殊指紋信息）進(jìn)行分析、解讀，我們便能清晰、無(wú)誤地描述出這樣一個(gè)事實(shí)：該人曾經(jīng)接觸過(guò)這把菜刀。

事實(shí)信息還有一個(gè)最大的特征其是客觀存在性，不以人們主觀的改變而發(fā)生任何改變。顯然，通過(guò)事實(shí)信息來(lái)發(fā)現(xiàn)和證明既往事實(shí)是最為有效的、也是唯一科學(xué)的方法。因而證據(jù)收集的概念與方法也應(yīng)當(dāng)以如何發(fā)現(xiàn)和運(yùn)用事實(shí)信息證明待證事實(shí)為主要內(nèi)容。但是，由于歷史、文化、傳統(tǒng)及其他因素的影響，現(xiàn)今的證據(jù)收集理論并沒(méi)有以事實(shí)信息為基礎(chǔ)進(jìn)行闡述。我們有理由認(rèn)為，正是由于欠缺對(duì)事實(shí)信息的認(rèn)識(shí)，我國(guó)證據(jù)收集的相關(guān)理論至今沒(méi)有尋找到科學(xué)的理論基礎(chǔ)，由此也就導(dǎo)致了理論研究和司法實(shí)踐的眾多混亂。

2 重構(gòu)證據(jù)收集的概念

證據(jù)收集，是指為證明自己的訴訟主張或者查明特定的案件事實(shí)，國(guó)家專(zhuān)門(mén)機(jī)關(guān)、律師、一般公民、法人或者其他組織通過(guò)一定的行為、采取必要方法獲取和匯集證據(jù)。

筆者認(rèn)為傳統(tǒng)的證據(jù)法學(xué)理論只是強(qiáng)調(diào)對(duì)證據(jù)信息載體的收集，沒(méi)有對(duì)證據(jù)中的事實(shí)信息如何收集做出明確的論述，這顯然是不夠的。筆者認(rèn)為，蘊(yùn)含有事實(shí)信息的載體和事實(shí)信息共同筑成了證明的基礎(chǔ)，共同構(gòu)成證據(jù)。例如，在毒品犯罪案件中的一包粉末狀的毒品物證，這一證據(jù)本身盡管只是一包粉末狀物，但是這些粉末狀物的物質(zhì)屬性和化學(xué)成分卻表征了“這包粉末狀物是刑法所規(guī)定的毒品犯罪的毒品”這一證據(jù)自身所蘊(yùn)含的事實(shí)信息。通過(guò)這一事實(shí)信息，我們才可能得到證據(jù)事實(shí)。所以，我們?yōu)榱俗C明待證事實(shí)而對(duì)證據(jù)進(jìn)行收集時(shí)，不但要對(duì)蘊(yùn)含有事實(shí)信息的載體進(jìn)行收集，還必須對(duì)證據(jù)中的事實(shí)信息及相關(guān)的其他信息進(jìn)行收集。證據(jù)的收集理應(yīng)包含收集事實(shí)信息的載體和信息兩大部分。

因此，筆者認(rèn)為證據(jù)收集應(yīng)當(dāng)是指證明主體為了證明自己主張的事實(shí)或者查明待證事實(shí)，采取必要的方法，發(fā)現(xiàn)、識(shí)別、采集蘊(yùn)含有待證事實(shí)的事實(shí)信息并收集其載體的活動(dòng)。

三、重構(gòu)證據(jù)收集的步驟

通過(guò)上述對(duì)證據(jù)收集的概念分析，筆者認(rèn)為證據(jù)的收集過(guò)程中的重心應(yīng)當(dāng)在采取必要的方法，發(fā)現(xiàn)、識(shí)別、采集蘊(yùn)含有待證事實(shí)的事實(shí)信息上，而傳統(tǒng)的證據(jù)收集理論所關(guān)心的證據(jù)載體的收集應(yīng)該是最后一步。

根據(jù)上述觀點(diǎn)，筆者證據(jù)將證據(jù)的收集步驟分為以下幾步：第一，發(fā)現(xiàn)及識(shí)別信息；第二，固定信息；其三是收集含有信息的載體，即證據(jù)。

（一）、發(fā)現(xiàn)和識(shí)別信息

過(guò)去發(fā)生或者存在的事實(shí)，人們只能通過(guò)該事實(shí)發(fā)生或者存在時(shí)留下的事實(shí)信息才能得以證明。因此，收集證據(jù)首先就是要發(fā)現(xiàn)待證事實(shí)留下的事實(shí)信息，這是證據(jù)收集的前提條件。除了發(fā)現(xiàn)這些信息外，人們還必須正確地識(shí)別這些信息是否就是待證事實(shí)留下的客觀真實(shí)的信息，這些信息有無(wú)修改，變異。通常情況下，發(fā)現(xiàn)信息和識(shí)別信息的基本方法如下：

1、勘驗(yàn)、檢查

勘驗(yàn)是證據(jù)收集主體為了發(fā)現(xiàn)和識(shí)別待證事實(shí)留下的事實(shí)信息，而進(jìn)行的證據(jù)收集活動(dòng)?？彬?yàn)通常是對(duì)行為或者事件發(fā)生的現(xiàn)場(chǎng)所做的勘察檢驗(yàn)，目的在于發(fā)現(xiàn)待證事實(shí)發(fā)生或者存在時(shí)是否留下了能夠反映該事實(shí)的信息。檢查則是對(duì)與待證事實(shí)有關(guān)的人體或者物體進(jìn)行觀察、檢驗(yàn)，以發(fā)現(xiàn)待證事實(shí)留下的事實(shí)信息。

在傳統(tǒng)證據(jù)法理論中，勘驗(yàn)和檢查，特別是在刑事訴訟中是屬于公安機(jī)關(guān)的職權(quán)范圍，其他主體無(wú)權(quán)染指。但筆者認(rèn)為勘驗(yàn)和檢查只是發(fā)現(xiàn)信息的方式，僅僅因?yàn)槭占黧w不同而剝奪其他主體的使用機(jī)會(huì)，不利于最后事實(shí)真相的查明。

筆者主張所有的主體均可以通過(guò)勘驗(yàn)和檢查的方式發(fā)現(xiàn)待證事實(shí)留下的事實(shí)信息，有利于人們通過(guò)不同的渠道、采用科學(xué)的方法去最大限度地發(fā)現(xiàn)待證事實(shí)留下的事實(shí)信息，從而更好地收集證據(jù)去查明待證事實(shí)。

2、詢問(wèn)

前文論述了任何事實(shí)的發(fā)生都會(huì)有該事實(shí)的信息留存下來(lái)。這些留存下來(lái)的信息要么存儲(chǔ)在物上，要么被人所接收后存其在大腦中。只要找到存儲(chǔ)有這些事實(shí)信息的人或者物，人們就可以通過(guò)這些人或者物中的信息證明該事實(shí)的曾經(jīng)存在或者發(fā)生過(guò)。物可以通過(guò)勘驗(yàn)檢查發(fā)現(xiàn)信息，人就只能通過(guò)詢問(wèn)而發(fā)現(xiàn)其蘊(yùn)含的與案件相關(guān)的信息了。因此詢問(wèn)是一種經(jīng)常使用且極為重要的調(diào)查方法，也是發(fā)現(xiàn)和識(shí)別待證事實(shí)留下的事實(shí)信息的基本方式。任何事實(shí)的發(fā)生，不管是行為或者事件，只要被人所知曉，其事實(shí)的信息就為人的大腦記憶并存儲(chǔ)起來(lái)。只要我們找到知曉該事實(shí)的人，通過(guò)詢問(wèn)的方式就能夠獲取該事實(shí)留下的事實(shí)信息，就能夠證明該事實(shí)。

（二）、固定信息

發(fā)現(xiàn)和識(shí)別到待證事實(shí)留下的事實(shí)信息僅僅是第一步，因?yàn)槲覀儧](méi)有辦法只直接呈現(xiàn)信息，如何固定信息、生成證據(jù)就成為非常關(guān)鍵的步驟。因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)中信息的載體分為物和人兩大類(lèi)，筆者就從這兩個(gè)方面進(jìn)行論述。

1、事實(shí)信息儲(chǔ)存在物上的固定方法

對(duì)于載體是是物的信息，一般來(lái)說(shuō)信息在事實(shí)發(fā)生或者存在時(shí)就已經(jīng)固定在該物體上，不需要對(duì)待證事實(shí)信息進(jìn)行新的固定，只需要考慮這個(gè)物是不是可以原物呈現(xiàn)。如果物是可以直接提交的，自可將存儲(chǔ)有待證事實(shí)信息的原物提取作為證據(jù)，但在現(xiàn)實(shí)生活中有一些存儲(chǔ)有待證事實(shí)信息的物體是無(wú)法直接提取的。例如網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器中的存儲(chǔ)的大量數(shù)據(jù)，我們就只能通過(guò)將特定的信息固定在在載體上的證據(jù)收集方法。

因此，待證事實(shí)發(fā)生或者存在時(shí)留下的事實(shí)信息，如果為物所存儲(chǔ)，信息收集只能采用如下兩類(lèi)方法：第一，直接提取存儲(chǔ)有該信息的物；第二，將該事實(shí)信息固定于特定的物質(zhì)載體上。

2、事實(shí)信息儲(chǔ)存在人上的固定方法

對(duì)于儲(chǔ)存在人大腦里的待證事實(shí)信息，我們?cè)谒痉▽?shí)踐中常用的方法是通過(guò)錄音、錄像或者文字記錄等方式予以固定。

與固定物中存儲(chǔ)的待證事實(shí)信息一樣，固定人感知的待證事實(shí)留下的事實(shí)信息也必須注意信息的客觀真實(shí)性。與物的固定相比，。由于人對(duì)于信息的陳述需要通過(guò)自己大腦的支配，其陳述方式也非常主觀，其信息的客觀真實(shí)性常常受到挑戰(zhàn)。這就要求我們?cè)谑占^(guò)程中，錄音錄像應(yīng)當(dāng)客觀真實(shí)地記錄原始情形，文字等記錄方式應(yīng)當(dāng)完全真實(shí)地記錄原始情況。

（三）、收集證據(jù)

收集證據(jù)，是特指對(duì)于已經(jīng)事實(shí)信息固定以后的信息載體的提取并予以保存的活動(dòng)。

前文提到，現(xiàn)實(shí)中信息的載體分為物和人兩大類(lèi)，自然收集的方法也就分為對(duì)物證的收集和對(duì)人證的收集。

1、物證的收集

物的證據(jù)形式可以分為兩類(lèi)，一類(lèi)是存儲(chǔ)有待證事實(shí)的原始信息的物質(zhì)載體。由于該載體中的事實(shí)信息是待證事實(shí)發(fā)生或者存在時(shí)留下而為載體在當(dāng)時(shí)存儲(chǔ)下來(lái)，筆者將其稱(chēng)為原生證據(jù)。第二類(lèi)是通過(guò)信息固定的方式將待證事實(shí)留下的事實(shí)信息存儲(chǔ)而得到的信息載體。由于該載體中的待證事實(shí)信息是通過(guò)從原物體提取信息并將信息轉(zhuǎn)化固定在新的物體上的的方式獲取的，筆者將其稱(chēng)為轉(zhuǎn)化證據(jù)。

收集物證，原則上收集原生證據(jù)。原生證據(jù)中的待證事實(shí)信息，是該事實(shí)發(fā)生或者存在時(shí)留存在該證據(jù)中。由于沒(méi)有信息的復(fù)制、轉(zhuǎn)移，證據(jù)中的信息一般都不會(huì)有錯(cuò)誤。收集原生證據(jù)只需要依照法定的收集程序，就能用以證明待證事實(shí)。

由于轉(zhuǎn)化證據(jù)中的待證事實(shí)信息是通過(guò)信息轉(zhuǎn)移、復(fù)制的方式生成，所以較之原生證據(jù)的收集，轉(zhuǎn)化證據(jù)的收集應(yīng)當(dāng)有更為嚴(yán)格的要求。首先，生成和提取轉(zhuǎn)化證據(jù)必須有嚴(yán)格的程序要求。其次，生成和提取轉(zhuǎn)化證據(jù)的方法也必須有嚴(yán)格的規(guī)定。

2、人證的收集

收集人的證據(jù)不可能像收集物的證據(jù)那樣將人作為物予以收集并加以保管。通常情況下采用詢問(wèn)的方式獲取證人知悉的待證事實(shí)信息，并通過(guò)文字記錄、錄音錄像的方式將其加以固定為物的載體形式。對(duì)人的證據(jù)形式的收集，實(shí)際上也就成為了對(duì)這些人輸出信息的信息載體的收集。在我國(guó)當(dāng)下的司法證明實(shí)務(wù)中，采用最多的人的證據(jù)形式就是人的言詞的筆錄，如最為多見(jiàn)的證人證言、當(dāng)事人陳述、犯罪嫌疑人被告人供述和辯解筆錄。

筆者想強(qiáng)調(diào)的是人的證據(jù)形式的信息載體并不是筆錄、錄音錄像，而是通過(guò)大腦記憶了待證事實(shí)信息的人。待證事實(shí)發(fā)生或者存在時(shí)其事實(shí)信息如果為人所知悉，被其大腦記憶并存儲(chǔ)起來(lái)，這也正是人能夠成為證人被用以證明該待證事實(shí)的原因所在。那么我們收集的證據(jù)自然是收集知悉并在大腦中存儲(chǔ)了待證事實(shí)信息的自然人而不是其他的載體，例如筆錄或者錄像。

因此，對(duì)人的證據(jù)形式的收集要注意以下三個(gè)方面。第一，要對(duì)知悉并記憶了待證事實(shí)留下的事實(shí)信息的人的發(fā)現(xiàn)和調(diào)查。這是收集人的證據(jù)形式的前提。第二，是對(duì)人知悉并記憶的待證事實(shí)留下的事實(shí)信息予以提取和固定。和物不同，人的記憶會(huì)隨著時(shí)間流逝而衰減的，因此在證人、當(dāng)事人等記憶清楚且愿意陳述時(shí)通過(guò)筆錄、錄音錄像等方式固定這些信息，應(yīng)當(dāng)是十分必要的。最后，要對(duì)作為待證事實(shí)信息原始載體的證人、當(dāng)事人等進(jìn)行合理的保護(hù)。對(duì)其保護(hù)的原因在于，證人、當(dāng)事人等人的證據(jù)，其證據(jù)的存在形式只能是人本身，而不是證人的證言、當(dāng)事人的陳述。因此，許多國(guó)家立法規(guī)定，證人所提供的信息必須當(dāng)庭提供，而不能以筆錄或者或者錄像的方式提供。

注釋

[1]孔祥燕：《信息的物質(zhì)性》黑龍江大學(xué)2006年度優(yōu)秀碩士學(xué)位論文，第10頁(yè)。

[2]周曉音：《淺談非知識(shí)型信息—事實(shí)信息》農(nóng)業(yè)圖書(shū)情報(bào)學(xué)刊 1996年第1期。

[3]參見(jiàn)張建偉：《證據(jù)法要義》，北京：北京大學(xué)出版社2009年版，第147頁(yè)。

[4]參見(jiàn)熊志海：《刑事證據(jù)研究》，北京：法律出版社2004年版，第39頁(yè)。

參考文獻(xiàn)

[1]陳子軍：《信息化證據(jù)收集方法——以職務(wù)犯罪證據(jù)收集為視角》，《哈爾濱師范大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)》 2014年02期。

[2]王靜：《信息視角下的證據(jù)生成研究》，2102年重慶郵電大學(xué)碩士學(xué)位論文。

[3]許李敏：《信息論視角下淺論證據(jù)的客觀真實(shí)性》，《黑河學(xué)刊》，2014年第2期。