高校科研廉政預(yù)警機制初探

陳誠

（福州大學(xué)至誠學(xué)院，福建 福州 350002）

高?？蒲辛A(yù)警機制初探

陳誠

（福州大學(xué)至誠學(xué)院，福建 福州 350002）

高校科研管理存在道德自律為主、權(quán)利監(jiān)督不合理、缺乏實時動態(tài)監(jiān)督機制等問題，應(yīng)立足于高?？蒲凶陨硖攸c，探討高?？蒲懈瘮訖C、機會和行為的關(guān)系，理清構(gòu)建高?？蒲辛A(yù)警機制的作用原理。構(gòu)建高?？蒲辛L(fēng)險預(yù)警機制，需要依托科研審批管理系統(tǒng)，實現(xiàn)從源頭開始預(yù)防科研腐敗。

高校科研；廉政預(yù)警機制；動態(tài)監(jiān)督

一、現(xiàn)狀與概念

伴隨著國家的高投入與高期望，沒有帶來相應(yīng)的科技創(chuàng)新效應(yīng)，科研經(jīng)費腐敗問題卻益發(fā)嚴重，亂象叢生?？蒲薪?jīng)費被揮霍浪費，大量用于與項目無關(guān)的費用開支，早已是中國科研界心照不宣或是習(xí)以為常的秘密。高校廉政風(fēng)險指高校各級管理干部、教職員工在從政、從業(yè)過程中發(fā)生腐敗的可能性。高?？蒲辛A(yù)警指的是對高?？蒲胁块T的廉政警素進行現(xiàn)狀實時監(jiān)控分析以及對未來預(yù)測警報。高?？蒲辛A(yù)警機制研究目的在于立足高?？蒲械奶厥庑?，預(yù)防腐敗的發(fā)生，控制腐敗行為的范圍和程度，同時在一定程度上糾正已有的偏差行為。機制重在預(yù)警，即使用少量的資源進行預(yù)防，居安思危，未雨綢繆，從源頭開始進行廉政工作，而不是時候追究，話大量的資源進行追究和補救。

二、高校科研管理存在的問題

1、道德自律為主

科研人員道德水平的高低以及職業(yè)責(zé)任感的強弱決定了其抵御腐敗的免疫力強弱。一方面，道德本身的約束力較弱，其天性決定了它沒有強制威懾的約束效果。個人信念與個人利益的沖突加上人性利己的本性，在阻止腐敗的社會條件和監(jiān)督機制殘缺的條件系，使得科研道德易發(fā)生缺位、下滑。另一方面，中國的科學(xué)道德問題相對于外國來說要更為嚴重，這在我國科研界已經(jīng)基本達成共識。中國公眾對科學(xué)道德的理解程度、科技界對科學(xué)道德建設(shè)的重視程度、對違反科學(xué)道德問題的公開化程度、有關(guān)部門對科學(xué)不端行為防范的力度等，都與國外存在一定的差距①，道德的失范在科研經(jīng)費的使用方面表現(xiàn)尤為突出。

2、權(quán)利監(jiān)督不合理

雖然每個高校或是科研單位都對科研經(jīng)費的申報和使用制訂了相關(guān)制度規(guī)，但執(zhí)行力度較弱。具體原因為：1）還未形成統(tǒng)一、明確的科研經(jīng)費使用的系統(tǒng)法律，各科研單位無法可依；2）高校為鼓勵科研人員多申請項目，放松管制，作為一種激勵，默認不合法但上至管理者下至科研人員皆認為可作為合理激勵手段的做法；3）不同經(jīng)費來源單位、監(jiān)管組織都自有其制度規(guī)定，其管制范圍不同，有所沖突，模糊了經(jīng)費使用合法范圍的界限；4）管理層多對科研人員持理解、同情的態(tài)度，形成了非正式的組織文化，使得對科研經(jīng)費的監(jiān)督更加弱化；5）信息不夠透明，權(quán)利主客體信息不對等，項目負責(zé)人個人量裁權(quán)過大，無統(tǒng)一、明確的指標，使科研經(jīng)費行使過程中的社會監(jiān)督弱化。

3、缺乏動態(tài)實時監(jiān)督機制

現(xiàn)有的科研廉政風(fēng)險管理缺乏動態(tài)實時監(jiān)督機制缺乏對科研經(jīng)費執(zhí)行的有效監(jiān)控，缺乏項目執(zhí)行的信息反饋，多為事后控制懲處，不能及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險，既成事實往往已經(jīng)造成相當大且無法追回的損失，這既包括資金的損失，也包括人才的損失，效力較差。

二、構(gòu)建高?？蒲辛A(yù)警機制的基本原理

科研腐敗形成的主觀因素是在科研或相關(guān)行政人員思想發(fā)生危機，以權(quán)謀私的主觀意愿戰(zhàn)勝了自律約束，這是腐敗產(chǎn)生的動機；科研腐敗形成的客觀因素是制度失效，表現(xiàn)為廉政機制存在弊端或漏洞、總體科研政策方針存在問題或錯誤導(dǎo)向、阻止腐敗的社會功能殘缺或受阻等，這是腐敗產(chǎn)生的條件。

高校科研廉政預(yù)警機制實行權(quán)力信息系統(tǒng)全面實時監(jiān)督和公開透明，風(fēng)險及時預(yù)警，可以弱化腐敗動機。根據(jù)“經(jīng)濟人”假設(shè)，科研相關(guān)人員都是合乎理性的個體，他們力求以小的代價獲得大的利益，不會主動損傷個人利益。腐敗動機的產(chǎn)生與強弱是建立在其對腐敗機會、成本、腐敗行為帶來的后果或利益進行理性分析的基礎(chǔ)上的。如果科研相關(guān)人員察覺到存在較明顯的腐敗機會，付出的成本相對較低，而被發(fā)現(xiàn)并獲得處分的幾率較小，會促使發(fā)生腐敗行為②。

三、依托科研審批管理系統(tǒng)，構(gòu)建風(fēng)險預(yù)警機制

高?？蒲辛A(yù)警機制需要注重全面性、重點性與動態(tài)性。機制建立的第一步是要對具體相關(guān)崗位責(zé)任人的崗位職責(zé)和廉政職責(zé)進行基于業(yè)務(wù)流程的明確規(guī)定，并進一步進行量化、檢查、考核，這樣有利于動態(tài)監(jiān)督科研系統(tǒng)，對沒有落實和落實不足的單位和部門實施實時的責(zé)任追究。同時，廉政預(yù)警機制要突出監(jiān)測重點，通過已有案例的數(shù)據(jù)分析與高?？蒲胁块T自查自評風(fēng)險等級，找出科研廉政風(fēng)險多發(fā)領(lǐng)域、高危環(huán)節(jié)、風(fēng)險征兆操作等，分級進行防控。

高?？蒲辛A(yù)警機制以科研經(jīng)費運行全過程的廉政風(fēng)險監(jiān)測機制為主，輔以廉政風(fēng)險追溯機制、廉政風(fēng)險考核機制和廉政風(fēng)險申訴機制，如圖1所示。

圖1廉政風(fēng)險預(yù)警機制框架

1、廉政風(fēng)險監(jiān)測機制

廉政風(fēng)險監(jiān)測機制，是通過科研審批管理系統(tǒng)收集信息，根據(jù)信息進行挖掘分析風(fēng)險征兆，尤其注重檢查各不同層級的風(fēng)險點，對風(fēng)險等級進行界定，及時將預(yù)測風(fēng)險通知各風(fēng)險點崗位責(zé)任人，使得各崗位責(zé)任人能夠查詢風(fēng)險信息，并根據(jù)系統(tǒng)建議及時做出反應(yīng)。

（1）信息收集：足夠、全面、及時的信息是風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警的基礎(chǔ)。在科研經(jīng)費廉政風(fēng)險監(jiān)測機制構(gòu)建過程中，要針對日常數(shù)據(jù)監(jiān)控力度較低的現(xiàn)狀，建議取得數(shù)據(jù)方式分以系統(tǒng)自動成表為主，自動捕捉各類操作、非操作信息，自動進行監(jiān)測數(shù)據(jù)的存儲和挖掘，以系統(tǒng)日志查詢和人工填送報表兩種取得數(shù)據(jù)方式為輔。

（2）風(fēng)險征兆分析：對歷年我國各高?？蒲懈瘮“咐M行剖析，找出科研經(jīng)費腐敗高危環(huán)節(jié)并劃分風(fēng)險等級、各風(fēng)險點腐敗操作方式集合等，對科研經(jīng)費運行過程中的風(fēng)險點進行確定。接下來通過大數(shù)據(jù)分析方式，對各風(fēng)險點的相關(guān)操作進行關(guān)聯(lián)性分析，指出各風(fēng)險點的風(fēng)險征兆操作，對風(fēng)險源進行溯源分析，進而采取有效的措施進行規(guī)避和控制。

（3）風(fēng)險等級評定：在風(fēng)險征兆分析的基礎(chǔ)上，對各風(fēng)險點進行綜合指數(shù)運算，根據(jù)權(quán)利的重要程度、風(fēng)險的危害程度、風(fēng)險發(fā)生的概率、該點的控制操作效率、該點的穩(wěn)定性、異常操作的安全指數(shù)等指標對各風(fēng)險征兆進行等級評定，分“高、中、低”三個等級對各風(fēng)險點及風(fēng)險征兆進行定級，對異常情況進行多層次多部門的安全預(yù)警，并生成風(fēng)險等級日志，以供管理部門對其后期的數(shù)據(jù)挖掘和情況跟蹤。

（4）風(fēng)險預(yù)警：系統(tǒng)將風(fēng)險征兆分析和風(fēng)險等級評定等項目運行異常信息及時直觀地展現(xiàn)給監(jiān)管人員和項目負責(zé)人，并自動提示降低風(fēng)險的操作及修正時限。項目負責(zé)人與參與人員可以隨時查看自身的評級結(jié)果以便根據(jù)結(jié)果做出相應(yīng)反應(yīng)達到自覺預(yù)警、發(fā)現(xiàn)偏差并糾正的目的。

2、廉政風(fēng)險追溯機制

廉政風(fēng)險追溯機制依賴于廉政風(fēng)險預(yù)警機制系統(tǒng)的跟蹤日志，它能夠把各個項目從申請、報銷到結(jié)題等環(huán)節(jié)都一一記錄到數(shù)據(jù)庫中，在需要的時候為項目監(jiān)管機構(gòu)和公眾提供從源頭到運行的追溯查詢。需要做到兩個方面：

（1）項目糾偏：項目糾偏要求廉政風(fēng)險預(yù)警機制落實好制度執(zhí)行，明確制度執(zhí)行的責(zé)任部門和責(zé)任人，在腐敗行為已經(jīng)發(fā)生的情況下，借助廉政風(fēng)險預(yù)警機制系統(tǒng)的跟蹤日志，從源頭開始重新對制度執(zhí)行情況進行審查，找出風(fēng)險忽略點、風(fēng)險發(fā)生點以及相應(yīng)的負責(zé)人，對違反制度的行為，隨意變通、惡意規(guī)避等行為，決不姑息遷就，并及時對既成事實進行補救。建立廉政風(fēng)險黑名單及廉政風(fēng)險高危名單，對涉及的相關(guān)負責(zé)人及組織，采取限制其申報、名單公示等手段來進行風(fēng)險預(yù)防。

（2）機制糾偏：機制糾偏要求廉政風(fēng)險預(yù)警機制必須是動態(tài)的、開放的，在實踐過程中不斷發(fā)現(xiàn)風(fēng)險忽略點和風(fēng)險錯估點，要根據(jù)高校發(fā)展的新形勢、新情況、新問題，及時制定和優(yōu)化風(fēng)險預(yù)警機制系統(tǒng)，對廉政風(fēng)險預(yù)警機制進行動態(tài)修正優(yōu)化，推進源頭治腐工作向縱深發(fā)展。

3、廉政風(fēng)險考核機制

系統(tǒng)將根據(jù)各風(fēng)險點監(jiān)測情況信息對各項目、各項目管理部門、項目負責(zé)人自動生成系統(tǒng)廉政風(fēng)險分數(shù)，項目負責(zé)人與項目申請管理部門自查也按照既定標準對各環(huán)節(jié)進行等級評定，結(jié)合項目發(fā)布部門對各項目的監(jiān)督評定，最終得出各項目、各項目管理部門、項目負責(zé)人的廉政風(fēng)險總分數(shù)。將廉政風(fēng)險分數(shù)納入科研人員績效考核范圍，作為獎勵、評先、評優(yōu)的重要依據(jù)。

4、廉政風(fēng)險申訴機制

可采用系統(tǒng)線上申訴的方式，專設(shè)板塊對系統(tǒng)的風(fēng)險防控限制操作和風(fēng)險評價予以反應(yīng)，系統(tǒng)后臺管理員需及時對反應(yīng)進行處理反饋；也可采用線下申訴談話的方式，談話要查清事實，區(qū)分責(zé)任，并分析原因，避免廉政風(fēng)險演化為腐敗行為，盡量減少腐敗行為的發(fā)生。

廉政風(fēng)險申訴機制需要和廉政風(fēng)險追溯機制相結(jié)合，通過對申訴進行總結(jié)分析，糾正廉政風(fēng)險預(yù)警機制的不合理處進行動態(tài)修復(fù)優(yōu)化，發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險點，對現(xiàn)有少發(fā)風(fēng)險點的等級進行降級或取消，實行廉政風(fēng)險動態(tài)管理。

注釋：

①吳善超，孟輝，張存浩.關(guān)注科學(xué)不端行為［J］.世界科學(xué)，2005，（1）:10-12.

②洪宇，任建明.電子監(jiān)察在預(yù)防腐敗中的應(yīng)用――基于青島市的案例研究［J］.廉政文化研究，2014，（2）:52-58.

G47

A

1008-7508（2015）12-0124-02

2015－11－19

陳誠（1986－），女，黑龍江雙鴨山人，福州大學(xué)至誠學(xué)院管理系教師，碩士研究生，研究方向為電子政務(wù)。