中藥基礎(chǔ)研究的經(jīng)濟(jì)分析

賈憲洲　謝冬梅

[摘 要] 中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的持久性離不開(kāi)中藥基礎(chǔ)研究的強(qiáng)大支持。中藥基礎(chǔ)研究分為純基礎(chǔ)研究和應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究，對(duì)于中藥純基礎(chǔ)研究，考慮到其研究成果的社會(huì)效益不確定，企業(yè)投資回報(bào)無(wú)期限，政府應(yīng)給與財(cái)政上的支持，對(duì)于應(yīng)用引起的中藥基礎(chǔ)研究，預(yù)期可能較快地推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，并且產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)收益可能性大，所以可以引入社會(huì)力量。通過(guò)構(gòu)建模型對(duì)基礎(chǔ)研究的局部均衡分析可以得出，基礎(chǔ)研究成果對(duì)任何經(jīng)濟(jì)體都是弊大于利，而且政府有必要對(duì)基礎(chǔ)研究活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)。因此，中藥基礎(chǔ)研究意義重大，純基礎(chǔ)研究需要政府適度扶持，應(yīng)用引起的中藥基礎(chǔ)研究需要引入社會(huì)力量。

[關(guān)鍵詞] 中藥；純基礎(chǔ)研究；應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究

[中圖分類(lèi)號(hào)] F426.72 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A

The Economic Analysis of Foundational Research on Traditional Chinese Medicine

JIA Xianzhou， XIE Dongmei

Abstract： The sustainability of technological innovation of traditional Chinese medicine （TCM） is greatly supported by the foundational research on it. The foundational research includes pure foundational research and foundational research inspired by the practices. In the case of pure foundational research， the government should provide financial support as the social benefit of the research achievement is uncertain and enterprise investment could not be returned in a short term. In the case of the latter， social forces may be introduced into it because it is expected to facilitate technological innovation and likely to result in economic returns. It is necessary for governments of all economic entities to intervene foundational research. In conclusion， foundational research of TCM is important. Pure foundational research of TCM requires government support and the foundational research inspired by practices needs the support of social forces.

Key words： TCM， pure foundational research， research inspired by the practices

技術(shù)創(chuàng)新特別是自主性技術(shù)創(chuàng)新對(duì)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性、國(guó)際貿(mào)易發(fā)展水平和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力均起著日益重要的作用。而一國(guó)的自主性技術(shù)創(chuàng)新能力很大程度上受該國(guó)對(duì)科學(xué)研究特別是基礎(chǔ)研究支持力度和支持方式的影響。中藥產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新當(dāng)然也離不開(kāi)基礎(chǔ)研究的強(qiáng)大支持。自從《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)技術(shù)發(fā)展綱要（2006-2020）》和《中醫(yī)藥基礎(chǔ)研究發(fā)展提綱（試行）》發(fā)布以來(lái)，在政府、科研院所和企業(yè)的協(xié)同努力下，中藥基礎(chǔ)研究取得了一定成績(jī)，但也存在諸多問(wèn)題，其中一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題就是對(duì)中藥基礎(chǔ)研究的認(rèn)識(shí)還不夠清晰，因而導(dǎo)致在如何發(fā)展推進(jìn)中藥基礎(chǔ)研究進(jìn)而推動(dòng)中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面存在爭(zhēng)議。本文從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析基礎(chǔ)研究的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，也就是從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度闡釋基礎(chǔ)研究的應(yīng)然問(wèn)題。首先是將科學(xué)研究進(jìn)行分類(lèi)，每一類(lèi)所涉及的范圍，以及其內(nèi)在涵義。然后在對(duì)其概念進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性闡釋的基礎(chǔ)上，分析其局部均衡問(wèn)題，最后進(jìn)行討論。

一、基礎(chǔ)研究的內(nèi)涵

中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局給基礎(chǔ)研究下的定義是，為了獲得新知識(shí)所做的實(shí)驗(yàn)性研究或理論性研究。這種新知識(shí)是有關(guān)的事物現(xiàn)象或可觀察事實(shí)的基本原理，并且這種研究不具有任何專(zhuān)門(mén)性目的，也不具有特定的應(yīng)用或使用目的。擁有“信息時(shí)代的教父”之稱(chēng)、著名的曼哈頓計(jì)劃的組織者和領(lǐng)導(dǎo)者范內(nèi)瓦·布什也給基礎(chǔ)研究下了類(lèi)似的定義：基礎(chǔ)研究的根本特點(diǎn)是，旨在拓寬人類(lèi)對(duì)某一個(gè)科學(xué)領(lǐng)域現(xiàn)象之認(rèn)識(shí)，基礎(chǔ)研究之實(shí)施一般不考慮實(shí)際結(jié)果[1]。

在實(shí)際工作中，一般情況下還可以把基礎(chǔ)研究再分為純基礎(chǔ)研究和應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究。純基礎(chǔ)研究的根本目的就在于推進(jìn)人類(lèi)知識(shí)的發(fā)展，一般不考慮長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)效益，所以一般不致力于將基礎(chǔ)研究的研究成果應(yīng)用于實(shí)際問(wèn)題當(dāng)中，也不致力于把研究成果轉(zhuǎn)移到實(shí)際應(yīng)用的組織或部門(mén)。而應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究則不同，這一類(lèi)研究的目的是產(chǎn)生出相對(duì)比較廣泛的知識(shí)基礎(chǔ)，還要為解決已看得見(jiàn)的或可預(yù)料的問(wèn)題提供幫助。

研究人員在進(jìn)行基礎(chǔ)研究之時(shí)，對(duì)最終成果的實(shí)際應(yīng)用前景到底如何并不是很清楚，雖然有時(shí)有可能了解其應(yīng)用前景，但是對(duì)實(shí)現(xiàn)應(yīng)用目標(biāo)究竟應(yīng)該采取何種具體方法和技術(shù)途徑就不十分清楚了?；A(chǔ)研究的研究成果或者基礎(chǔ)研究所擴(kuò)展的知識(shí)要想發(fā)展成可應(yīng)用于實(shí)際的形式，需要經(jīng)歷一個(gè)應(yīng)用研究階段。

進(jìn)一步言之，本文所討論的純基礎(chǔ)研究一般只受研究人員認(rèn)知需求之引導(dǎo)，而較少受到實(shí)際應(yīng)用情況的引導(dǎo)，如科學(xué)家等研究人員探究事務(wù)奧秘的好奇心就是一種強(qiáng)大的驅(qū)動(dòng)力，驅(qū)動(dòng)他們?yōu)閿U(kuò)展認(rèn)識(shí)事務(wù)之邊界而進(jìn)行的不懈的研究，這一特征在一定程度上代表了研究人員的純研究思想。純基礎(chǔ)研究的研究成果一般都是高度抽象之知識(shí)，萬(wàn)有引力定律、勾股定理五運(yùn)六氣理論等就是典型的例子。而由應(yīng)用所引起的基礎(chǔ)研究就與之不同，這種研究不但要擴(kuò)展人類(lèi)認(rèn)識(shí)事務(wù)之邊界，并且還要考慮研究之目的，即受研究目的影響。目前，世界各國(guó)政府為了應(yīng)對(duì)日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)需要，相對(duì)比較支持由應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究，以在中短期內(nèi)提升該國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中擊敗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。而比較不支持純基礎(chǔ)研究，這種研究的最終成果不能再中短期內(nèi)產(chǎn)生直接的經(jīng)濟(jì)效益。舉例而言，上世紀(jì)80年代美國(guó)聯(lián)邦政府出資支持的基礎(chǔ)研究大多為由應(yīng)用所引起的基礎(chǔ)研究，而且，美國(guó)制定的21世紀(jì)國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略中，這種創(chuàng)新戰(zhàn)略導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究仍然是應(yīng)用所引起之基礎(chǔ)研究[2]。endprint

同樣，為了在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中盡快贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，政府支持的中藥基礎(chǔ)研究也要以應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究為主。同時(shí)，也需要以純基礎(chǔ)研究為輔，以增強(qiáng)中醫(yī)藥長(zhǎng)遠(yuǎn)的整體實(shí)力。

二、概念性的經(jīng)濟(jì)闡釋

（一）純基礎(chǔ)研究

無(wú)論是純基礎(chǔ)研究，還是由應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究，其最終的研究成果即理論知識(shí)，均具有非常明顯的經(jīng)濟(jì)上的非競(jìng)爭(zhēng)性，也就是說(shuō)，一個(gè)使用者運(yùn)用這種理論知識(shí)，絲毫不會(huì)使其他使用者的可用量減少。這就使得這些理論知識(shí)從本質(zhì)上擁有了可能成為公共產(chǎn)品的特征，然而，這些理論知識(shí)最終可否成為公共產(chǎn)品，還要看是否具備另外一個(gè)特征，即是否在技術(shù)上不可排他。如果它們也具有技術(shù)上的非排他性，這些理論知識(shí)將可被視為公共產(chǎn)品。很容易設(shè)想，一個(gè)進(jìn)行基礎(chǔ)研究的研究者可以選擇將其研究出的理論進(jìn)一步運(yùn)用到應(yīng)用研究中去，以便通過(guò)這種對(duì)理論知識(shí)的運(yùn)用為自己贏得利益，對(duì)外則秘而不宣；也可以選擇把他研究出的理論知識(shí)拿到市場(chǎng)上售于他人而為自己贏得利益。理論知識(shí)的市場(chǎng)交易可能不容易進(jìn)行，但這并不排除擁有者的選擇權(quán)利，而正是這種選擇權(quán)利保證了客觀上理論知識(shí)是可排他的，即理論知識(shí)具有技術(shù)上的可排他性。這一特征就使得理論知識(shí)并不是天然的純公共產(chǎn)品。但是，盡管理論知識(shí)在技術(shù)上具有可排他性，但其排他程度是卻不盡相同，這就使得政府出于社會(huì)整體利益的考慮而做出不同的制度安排，也就是說(shuō)，通過(guò)制度上的排他性來(lái)劃分產(chǎn)品屬性。

根據(jù)前文對(duì)純基礎(chǔ)研究所下的定義可知，和應(yīng)用研究不同，純基礎(chǔ)研究一般情況下不考慮研究成果的實(shí)際應(yīng)用，研究目的只是要增加人類(lèi)對(duì)某一科學(xué)領(lǐng)域的一個(gè)或一些現(xiàn)象的認(rèn)識(shí)，所以，一般而言，最終研究出的理論知識(shí)一般可能很難短時(shí)間內(nèi)尋找到合適的實(shí)際應(yīng)用價(jià)值，也就是說(shuō)，在短期內(nèi)理論知識(shí)對(duì)社會(huì)所進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新毫無(wú)幫助。當(dāng)然，在研究開(kāi)始進(jìn)行之前，研究者和投資者對(duì)這一點(diǎn)都是明確了的。由此可以說(shuō)，純基礎(chǔ)研究的研究成果未來(lái)能否為其投資者帶來(lái)回報(bào)、能帶來(lái)多大的回報(bào)均具有相當(dāng)大的不確定性。并且，即使經(jīng)過(guò)若干年后被人們認(rèn)識(shí)到這些理論知識(shí)可以指導(dǎo)實(shí)際的應(yīng)用研究甚至試驗(yàn)發(fā)展，但是應(yīng)用研究的最終結(jié)果可能仍然要經(jīng)歷相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期且不能排除可能的失敗風(fēng)險(xiǎn)。在較長(zhǎng)的后置期內(nèi)難以避免夜長(zhǎng)夢(mèng)多，有可能因保密措施有欠周全而導(dǎo)致研究成果被其他組織或個(gè)人竊取，亦有可能因其他各種原因使得最初好不容易發(fā)現(xiàn)的應(yīng)用機(jī)會(huì)到最后市場(chǎng)價(jià)值大幅下降甚而至于喪失市場(chǎng)價(jià)值。這種情況將大大打擊企業(yè)投資和從事純基礎(chǔ)研究的積極性，因?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下企業(yè)的重要目標(biāo)就是在局限條件下追求利潤(rùn)最大化。因此可以說(shuō)，僅僅依靠自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自發(fā)市場(chǎng)機(jī)制，任何一國(guó)的純基礎(chǔ)研究都可能微不足道。

但另一方面，純基礎(chǔ)研究的重要作用又不可低估。純基礎(chǔ)研究的研究成果能夠增加人類(lèi)對(duì)世界的認(rèn)識(shí)，所以對(duì)純基礎(chǔ)研究進(jìn)行投資具有相當(dāng)強(qiáng)的正外部性。其原因就在于，若對(duì)純基礎(chǔ)研究進(jìn)行投資于并將最終的研究成果讓全體公眾共享，其結(jié)果將是全體國(guó)民認(rèn)識(shí)世界的能力得到增強(qiáng)，企業(yè)亦可據(jù)此對(duì)未來(lái)社會(huì)的各種趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)估計(jì)，并做出合理的應(yīng)用研究決策。單就這一點(diǎn)而論，一國(guó)政府就應(yīng)拿出財(cái)政收入的一部分對(duì)純基礎(chǔ)研究進(jìn)行投資了。進(jìn)而言之，純基礎(chǔ)研究的成果從長(zhǎng)期來(lái)看甚至有可能使一國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力得以大大提升，從而增強(qiáng)其在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的競(jìng)爭(zhēng)能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。若將此種經(jīng)濟(jì)利益一并考慮，政府就更應(yīng)該投資純基礎(chǔ)研究而非僅僅依靠自由放任的市場(chǎng)機(jī)制了。

（二）應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究

盡管應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究也被界定為基礎(chǔ)研究，但它同純基礎(chǔ)研究已有巨大差異，是出于要解決實(shí)際的技術(shù)難題或技術(shù)趨勢(shì)而進(jìn)行的基礎(chǔ)研究。應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究具有相當(dāng)明確的導(dǎo)向性，即導(dǎo)向技術(shù)應(yīng)用，而不再僅僅是為了滿(mǎn)足研究者的好奇心或者僅僅增加人類(lèi)對(duì)世界事物的認(rèn)識(shí)。進(jìn)行應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究眼光瞄向明確的應(yīng)用價(jià)值，在投資和著手研究之初，投資者和研究者就將其最終的研究成果同技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)系了起來(lái)，預(yù)期能較快地推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，并且具有能夠產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)收益的較大確定性。雖然對(duì)由應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究進(jìn)行投資的投資回收期仍然可能相當(dāng)長(zhǎng)并且仍然不可避免最終失敗的巨大風(fēng)險(xiǎn)，但同樣存在激勵(lì)人心的一面，即，一旦研究順利并且成功，其研究成果有可能立即被植入正在進(jìn)行的應(yīng)用研究之中，甚至有可能指導(dǎo)和加速技術(shù)創(chuàng)新，這將使投資者獲取一定期限內(nèi)的技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)，從而享有相當(dāng)可觀的經(jīng)濟(jì)利益。對(duì)投資者而言，這種情況的吸引力不言而喻。當(dāng)然，投資回收期過(guò)長(zhǎng)和可能失敗的巨大風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)阻止中小企業(yè)對(duì)應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究進(jìn)行投資，因?yàn)橹行∑髽I(yè)相對(duì)缺乏雄厚的資本，難以承受風(fēng)險(xiǎn)之重。相反，大企業(yè)則不同，他們不但自身資本實(shí)力雄厚，而且更易獲得金融資本的青睞和支持，可能為了贏得或鞏固一定時(shí)期內(nèi)的市場(chǎng)壟斷地位以擁有最終產(chǎn)品定價(jià)權(quán)，也可能為了打破某一產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手占據(jù)的壟斷地位，他們強(qiáng)烈地希望進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，也就是說(shuō)，適者生存的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力和天生的對(duì)高利潤(rùn)率的貪婪追求迫使他們輪番進(jìn)行創(chuàng)造性破壞[3]。由此可見(jiàn)，資本雄厚的大企業(yè)無(wú)需政府之干預(yù)即會(huì)積極地投資于預(yù)期能為其帶來(lái)較高回報(bào)的由應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究。

不過(guò)問(wèn)題是，一國(guó)企業(yè)規(guī)模如果普遍較小，資本實(shí)力也稱(chēng)不上雄厚，那么該國(guó)將可能缺乏市場(chǎng)自發(fā)進(jìn)行的由應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究，因?yàn)檫@些企業(yè)普遍缺乏投資能力，盡管他們有對(duì)應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究進(jìn)行投資的強(qiáng)烈愿望。另有一種情況，一國(guó)的大企業(yè)規(guī)模夠大并且資本也夠雄厚，但因?yàn)樘幱谡弑Ｗo(hù)傘的保護(hù)之下，擁有無(wú)可比擬的政策性壟斷地位，此時(shí)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下自由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制可能根本不存在或者對(duì)他們不產(chǎn)生影響，也就是說(shuō)他們?nèi)狈?lái)自市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)者的顯在或潛在競(jìng)爭(zhēng)，因而缺乏進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的強(qiáng)大動(dòng)力，也就不會(huì)對(duì)應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究進(jìn)行投資。在這種情況下，要想激發(fā)這些大企業(yè)進(jìn)行應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究投資進(jìn)而進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，就需要政府減少對(duì)市場(chǎng)的行政干預(yù)，放棄針對(duì)大企業(yè)的政策性保護(hù)，讓這些大企業(yè)感受到自由市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)壓力；若要繼續(xù)固守針對(duì)這些大企業(yè)的政策性保護(hù)措施，那就只有運(yùn)用財(cái)政政策進(jìn)行財(cái)政收入的轉(zhuǎn)移支付或財(cái)政撥款，讓科研院所等專(zhuān)業(yè)的研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行由應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究。endprint

三、基礎(chǔ)研究的局部均衡分析

為了對(duì)基礎(chǔ)研究進(jìn)行局部均衡分析，首先需要簡(jiǎn)要說(shuō)明基礎(chǔ)研究成果所具備的關(guān)鍵性狀。

（一）基礎(chǔ)研究成果這種產(chǎn)品的供給曲線(xiàn)形態(tài)問(wèn)題

在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的常識(shí)中，私人產(chǎn)品邊際成本曲線(xiàn)的形態(tài)是先降后升的“U”型，又因?yàn)樗饺水a(chǎn)品的邊際成本曲線(xiàn)上，高于最低平均可變成本部分的向上傾斜階段就是其供給曲線(xiàn)，所以其供給曲線(xiàn)的形態(tài)是向右上傾斜的曲線(xiàn)。而在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的公共產(chǎn)品理論中，公共產(chǎn)品不生產(chǎn)則已，一旦被生產(chǎn)出來(lái)就會(huì)供給所有人共同使用。其原因就在于，公共產(chǎn)品具有經(jīng)濟(jì)上的非競(jìng)爭(zhēng)性，多供給一人消費(fèi)的邊際成本為零。因此嚴(yán)格意義上來(lái)講，不存在公共產(chǎn)品的供給曲線(xiàn)。但是，本文論述的基礎(chǔ)研究成果則與此不同，既有一定程度的經(jīng)濟(jì)上的競(jìng)爭(zhēng)性，又具有一定程度的技術(shù)上的排他性。一旦開(kāi)始對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行提供，多供給一人消費(fèi)的邊際成本不是零而是一個(gè)接近于不變的常數(shù)。由此可知，若以縱軸為價(jià)格、橫軸為數(shù)量，那么其邊際成本曲線(xiàn)在坐標(biāo)圖上就是一條近似平行于橫軸的水平線(xiàn)，而這正是基礎(chǔ)研究成果供給曲線(xiàn)。

（二）基礎(chǔ)研究成果這種產(chǎn)品的外部性問(wèn)題

對(duì)它的外部性存在性問(wèn)題前任已經(jīng)做了研究。阿羅通過(guò)對(duì)發(fā)明活動(dòng)的資源配置情況的綜合分析研究，認(rèn)為科學(xué)研究成果存在外部性問(wèn)題[4]。而羅默的討論更加深入了一步，他不但指出了這種外部性的存在，而且還指出，科學(xué)研究的外部性是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的一個(gè)主要特征和，同時(shí)還是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)極為重要的根源[5]。當(dāng)然，這種外部性是正還是負(fù)則具有不確定性。對(duì)整個(gè)社會(huì)而言，當(dāng)需求者消費(fèi)基礎(chǔ)研究成果時(shí)只產(chǎn)生正的外部性，但是對(duì)其他人有何影響則由其他人的反應(yīng)決定：如果其他人不做出反應(yīng)，則將產(chǎn)生負(fù)外部性，原因是基礎(chǔ)研究成果的消費(fèi)者將因?qū)A(chǔ)研究成果的使用而不斷提升自身經(jīng)濟(jì)價(jià)值[6]，相對(duì)而言，其他人將因此而出于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的劣勢(shì)地位；但是，如果其他人也增加消費(fèi)基礎(chǔ)研究成果，則將產(chǎn)生正外部性，原因是所有消費(fèi)者如果都消費(fèi)基礎(chǔ)研究成果，將產(chǎn)生強(qiáng)大的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，從而使得所有人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值得以提升。

（三）基礎(chǔ)研究成果這種產(chǎn)品的需求曲線(xiàn)形態(tài)

在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，需求者自身的主觀偏好會(huì)影響需求曲線(xiàn)的形態(tài)，為了討論的方便，本文按照西方經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典的傳統(tǒng)，假定基礎(chǔ)研究成果消費(fèi)者的偏好是凸偏好，并且這些消費(fèi)者對(duì)基礎(chǔ)研究成果的消費(fèi)束同樣滿(mǎn)足以下偏好關(guān)系：具有完備性、傳遞性、連續(xù)性和自返性。在這些經(jīng)典假定條件下，消費(fèi)者基礎(chǔ)研究成果需求曲線(xiàn)的形狀也必然是向右下方傾斜的。

為分析簡(jiǎn)便起見(jiàn)，本文的模型滿(mǎn)足如下假設(shè)：

（1）在該經(jīng)濟(jì)體中共有M個(gè)組織，投入的生產(chǎn)資源為X，產(chǎn)出為基礎(chǔ)研究成果CG，并且這些產(chǎn)出同質(zhì)的，第k個(gè)進(jìn)行基礎(chǔ)研究組織的生產(chǎn)函數(shù)就是CGk=f（Xk）。假設(shè)產(chǎn)出CG和投入X的市場(chǎng)都是接近于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，因此產(chǎn)出CG統(tǒng)一的市場(chǎng)價(jià)格為Pc，投入X具有統(tǒng)一的市場(chǎng)價(jià)格ω。

（2）在該經(jīng)濟(jì)體中需求者數(shù)量為N，并且假設(shè)這些需求者均使用產(chǎn)出CG。由于產(chǎn)出CG具有統(tǒng)一的市場(chǎng)價(jià)格，故需求者在把產(chǎn)出CG作為自己的投入后，其產(chǎn)出函數(shù)可以表示成貨幣投入量m的函數(shù)，那么第i個(gè)需求者的產(chǎn)出函數(shù)就是Jj=g（mi），其中J為可用貨幣衡量的通過(guò)消費(fèi)CG獲得的某種保障或者是某種知識(shí)或技能。類(lèi)似地，假定基礎(chǔ)研究成果的消費(fèi)者的產(chǎn)出J也有統(tǒng)一的價(jià)格PJ。

（3）依據(jù)前文所述的基礎(chǔ)研究成果的外部性特征，需求者通過(guò)消費(fèi)CG將產(chǎn)生外部性，假定外溢的社會(huì)收益h（J），并假定h（J）是加性可分的。

（4）為分析的簡(jiǎn)便，消費(fèi)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)不納入考慮范圍，事實(shí)上，這種處理方式對(duì)本文研究結(jié)論的性質(zhì)和方向并無(wú)影響。

基礎(chǔ)研究成果生產(chǎn)者的生產(chǎn)函數(shù)用貨幣度量的效用函數(shù)來(lái)表示，

■（1）

基礎(chǔ)研究成果消費(fèi)者的需求函數(shù)也用貨幣度量的效用函數(shù)表示，

■（2）

社會(huì)得益同樣用貨幣度量的效用函數(shù)表示，

■（3）

按照西方經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于“經(jīng)濟(jì)人”的假定，基礎(chǔ)研究成果消費(fèi)者由效用最大化目標(biāo)來(lái)決定其消費(fèi)量，企業(yè)則由利潤(rùn)最大化目標(biāo)來(lái)決定供給量，則最優(yōu)解即可由方程（1）、（2）聯(lián)立求得，這是一個(gè)無(wú)約束線(xiàn)性規(guī)劃問(wèn)題，其一階條件為

■（4）

■（5）

方程（4）共有M個(gè)，方程（5）共有N個(gè)，由此可以求出

■（6）

根據(jù)博弈論可知，在其他參與方的博弈策略不變的情況下，處于利益最大化的考慮，沒(méi)有任何參與會(huì)打破這種均衡，也就是說(shuō)，此處的均衡是由個(gè)參與方的最優(yōu)策略所組成的，一次，等式（6）表示的均衡就是納什均衡。

同時(shí)，還可從上述方程解出如下的均衡解，

■（7）

■（8）

■（9）

此時(shí)社會(huì)的總得益是

■（10）

為了了解資源配置情況，需要對(duì)方程（6）和帕累托條件進(jìn)行比較。因此，要優(yōu)化求解下式，

■（11）

很顯然，能使V取得最大值所選擇的Xk和mi，就是全社會(huì)實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)時(shí)的資源配置狀態(tài)。根據(jù)鏈?zhǔn)椒▌t即可求出最優(yōu)化的一階條件，

■（12）

■（13）

因此，帕累托最優(yōu)條件就是

■（14）

■（15）

■（16）

■（17）

■（18）

從方程（12）解出N，并代入方程（13）得

■（19）

由■可得

■（20）

把（20）代入（19）可得

■（21）

因?yàn)榛A(chǔ)研究成果對(duì)任何經(jīng)濟(jì)體都是多多益善的，所以，■

據(jù)此比較（21）和（6）可得endprint

■ （22）

依據(jù)邊際收益遞減率可以很容易地得出，基礎(chǔ)研究的納什均衡投入水平要少于全社會(huì)帕累托最優(yōu)投入水平，所以社會(huì)總得益VN

四、討論

（一）中藥基礎(chǔ)研究意義重大

無(wú)論中藥純基礎(chǔ)研究還是應(yīng)用引起的中藥基礎(chǔ)研究，都有有很強(qiáng)的正外部性，能以一定的投入帶來(lái)極大的社會(huì)整體收益。比如在我國(guó)近年在中藥理論的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，通過(guò)中藥藥性理論本質(zhì)及其科學(xué)內(nèi)涵、中藥藥材的道地性、中藥的藥性、中藥配伍及功效的相關(guān)性等方面的研究，是對(duì)中藥理論進(jìn)一步豐富與深化，不但為中藥新藥創(chuàng)制提供了科學(xué)基礎(chǔ)，也為中醫(yī)臨床合理用藥和提高療效提供了極為有力的科學(xué)依據(jù)?，F(xiàn)代社會(huì)，由于市場(chǎng)利益因素的影響，任何學(xué)科領(lǐng)域的基礎(chǔ)理論研究都面臨較大的困難，中藥理論更是如此。事實(shí)上，中藥理論研究不但有一般學(xué)科領(lǐng)域的普遍難題，而且還有其自身獨(dú)有的難題，那就是中藥理論的科學(xué)內(nèi)涵多是運(yùn)用中國(guó)古代哲學(xué)概念表達(dá)的，這種表達(dá)方式很難被科學(xué)化了的現(xiàn)代社會(huì)普遍理解和認(rèn)同，總體而言，中藥理論的現(xiàn)代科研基礎(chǔ)還相當(dāng)薄弱。怎樣既能同現(xiàn)代科學(xué)對(duì)接，又不丟失中藥傳統(tǒng)內(nèi)涵，用巧妙的方式揭示中藥理論的科學(xué)內(nèi)涵，仍然任重而道遠(yuǎn)。

（二）中藥純基礎(chǔ)研究需要政府適度扶持

由于中藥基礎(chǔ)研究可以帶來(lái)較大的社會(huì)效益，但是完全交給市場(chǎng)，由自由的市場(chǎng)機(jī)制決定其供給和產(chǎn)出又不能達(dá)到社會(huì)需要的合理水平，所以政府的適當(dāng)干預(yù)和扶持就無(wú)可避免。但是即使政府要扶持中藥基礎(chǔ)研究，仍然要具體情況具體分析。對(duì)于中藥純基礎(chǔ)研究，因缺乏具體應(yīng)用的指向性，中短期內(nèi)可能不會(huì)有經(jīng)濟(jì)回報(bào)，因而以利潤(rùn)最大化為追求目標(biāo)的企業(yè)一般不愿意投資，但其長(zhǎng)遠(yuǎn)期的價(jià)值不可低估，就需要政府站在全社會(huì)、長(zhǎng)遠(yuǎn)的立場(chǎng)給予扶持。

（三）應(yīng)用引起的中藥基礎(chǔ)研究需要引入社會(huì)力量

對(duì)于應(yīng)用引起的中藥基礎(chǔ)研究，因?yàn)橛兄卸唐诘膽?yīng)用指向性，對(duì)中藥企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有明確的促進(jìn)作用，中短期內(nèi)企業(yè)有可能獲得經(jīng)濟(jì)回報(bào)，因而有實(shí)力、有遠(yuǎn)見(jiàn)的企業(yè)也會(huì)出資給予支持。另一方面，科研院所的科研人員孤立地進(jìn)行這些基礎(chǔ)研究，很容易同市場(chǎng)脫節(jié)，因而使應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究滑入純基礎(chǔ)研究之中，失去這種研究的初衷和價(jià)值。在此種情況下，政府就需要相機(jī)抉擇，盡量引入各種社會(huì)力量，包括社會(huì)資本和企業(yè)科研人員。引入社會(huì)資本是為了減輕政府財(cái)政壓力，將財(cái)政資金投降國(guó)家更需要的地方去。引入企業(yè)科研人員是為了加強(qiáng)科研院所同企業(yè)各方科研人員的協(xié)同力量，又能使研究?jī)?nèi)容和方向緊密聯(lián)系市場(chǎng)。

四、小結(jié)

根據(jù)國(guó)際上科學(xué)研究和科技戰(zhàn)略發(fā)展的總體趨勢(shì)，中藥基礎(chǔ)研究需要?jiǎng)澐譃榧兓A(chǔ)研究和應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究?jī)煞N類(lèi)型，在兩種研究的資金投入上，政府需要區(qū)別對(duì)待。對(duì)于中藥純基礎(chǔ)研究，考慮到其研究成果的社會(huì)效益，而企業(yè)因投資回報(bào)和投資回收期的問(wèn)題不愿投資，因此需要政府運(yùn)用財(cái)政資金予以扶持。對(duì)于應(yīng)用引起的中藥基礎(chǔ)研究，考慮到實(shí)力強(qiáng)大的企業(yè)有投資的意愿以及科研院所同企業(yè)聯(lián)合研究的協(xié)同效果，所以可以盡量引入社會(huì)力量。

另外，對(duì)于政府運(yùn)用財(cái)政資金支持中藥純基礎(chǔ)研究，到底支持到何種程度？如何支持？對(duì)于應(yīng)用引起的中藥基礎(chǔ)研究，采取何種措施引入社會(huì)資本？科研院所和企業(yè)如何協(xié)同？這些問(wèn)題都需要在以后的研究中作進(jìn)一步的分析。

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[責(zé)任編輯：劉玉梅]