傅媛媛

摘 要：本文是有關(guān)經(jīng)濟(jì)外部性和治理對(duì)策的研究。筆者在文中分析了經(jīng)濟(jì)外部性的定義及其理論發(fā)展的歷史，并在此之后描述了經(jīng)濟(jì)外部性的危害，指出經(jīng)濟(jì)外部性的相關(guān)治理對(duì)策。本文在結(jié)合庇古理論、科斯定理和政府管制、市場(chǎng)機(jī)制分析的基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)一些的弊端和問(wèn)題，提出一些更具有操作性的理論并予以到實(shí)際的實(shí)施措施中，以解決外部性帶來(lái)的危害。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)外部性；庇古理論；科斯定理；政府管制；市場(chǎng)機(jī)制

1.經(jīng)濟(jì)外部性定義及特征

1.1經(jīng)濟(jì)外部性的定義

外部性是指在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，生產(chǎn)者或消費(fèi)者之間的活動(dòng)對(duì)其他生產(chǎn)者或消費(fèi)者帶來(lái)的非市場(chǎng)性的影響，使價(jià)格機(jī)制對(duì)資源不能進(jìn)行有效的配置。外部性可以分為正外部性和負(fù)外部性。正外部性是指一種經(jīng)濟(jì)行為給外部帶來(lái)好的作用，而負(fù)外部性則反之。

1.2經(jīng)濟(jì)外部性的特征

行為性（活動(dòng)性），這個(gè)特征是指經(jīng)濟(jì)外部性的是經(jīng)濟(jì)主體帶來(lái)的，并是在經(jīng)濟(jì)主體參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中產(chǎn)生的。

影響性（可察覺(jué)性），是指在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)發(fā)生的過(guò)程中參與的甲方和乙方，并且甲方必須對(duì)乙方產(chǎn)生一定的影響，并且這種影響存在正或負(fù)的不同意義。

不可（或難以）賠付（追索），這個(gè)特征是說(shuō)外部性存在難以捕捉，它不能追究到個(gè)人的責(zé)任，特別是受到損失的一方無(wú)法向造成損失的一方索取賠償。

伴隨性是指外部性不是某人或某一方故意要去造成的，其都發(fā)生在伴隨其他的情況下。

相互性的特征是指產(chǎn)生外部性的甲方和乙方是相互依附存在的。

2.經(jīng)濟(jì)外部性的研究意義

外部性問(wèn)題可以說(shuō)是無(wú)處不在和無(wú)時(shí)不在，它貫穿于整個(gè)經(jīng)濟(jì)生活中。中國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期，這個(gè)過(guò)程伴隨著大量的市場(chǎng)失靈和政府失靈現(xiàn)象。經(jīng)濟(jì)外部性問(wèn)題是現(xiàn)實(shí)生活中市場(chǎng)和政府的功能的局限性的具體體現(xiàn)。所以當(dāng)通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法有效率的進(jìn)行資源配置時(shí)，需要政府承擔(dān)起解決市場(chǎng)失靈的責(zé)任。

正是因?yàn)槿藗儗?duì)外部性問(wèn)題的不解和疑惑，才引發(fā)出對(duì)外部性問(wèn)題本質(zhì)的探尋，并且思索將采取怎樣的政策來(lái)解決問(wèn)題，這些都推動(dòng)了外部性問(wèn)題研究的不斷發(fā)展。而這些社會(huì)以及研究界的重視，必然會(huì)推動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷完善和社會(huì)福利的普及，有助于和諧社會(huì)、和諧自然的發(fā)展?？梢?jiàn)，政府在這過(guò)程中的作用不容小覷，政府必須發(fā)揮其作用制定相關(guān)的法律法規(guī)，使用強(qiáng)制性的手段控制經(jīng)濟(jì)外部性弊端的發(fā)生。

3.外部性理論基礎(chǔ)

3.1斯密的經(jīng)濟(jì)自由主義思想

經(jīng)濟(jì)學(xué)大師亞當(dāng)·斯密雖然沒(méi)有明確提出經(jīng)濟(jì)外部性理論，但是他已經(jīng)開始關(guān)注還未被普遍認(rèn)識(shí)到的外部性問(wèn)題。亞當(dāng)·斯密在其影響深遠(yuǎn)的巨著《國(guó)富論》中寫道：“自然的經(jīng)濟(jì)制度（即市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)）不僅是好的，而且是出于天性，因?yàn)樵谄渲?，每一人改善自身處境的自然努力可以被一只無(wú)形的手引導(dǎo)著去盡力達(dá)到一個(gè)并非他本意想要達(dá)到的目的，即在追求他本身利益時(shí)，也常常促進(jìn)社會(huì)的利益”。亞當(dāng)·斯密全面介紹了自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理，認(rèn)為政府不應(yīng)過(guò)分干預(yù)經(jīng)濟(jì)，應(yīng)當(dāng)給予經(jīng)濟(jì)活動(dòng)完全的自由。

3.2馬歇爾的“外部經(jīng)濟(jì)”理論

馬歇爾最先提出的，他在其巨著《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中寫道：“我們可把因任何一種貨物的生產(chǎn)規(guī)模之?dāng)U大而發(fā)生的經(jīng)濟(jì)分為兩類：第一是有賴于這個(gè)工業(yè)的一般發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)；第二是有賴于從事這個(gè)工業(yè)的個(gè)別企業(yè)的資源、組織和效率的經(jīng)濟(jì)。我們可稱前者為外部經(jīng)濟(jì)，后者為內(nèi)部經(jīng)濟(jì)。在本章中，我們主要研究了內(nèi)部經(jīng)濟(jì)，但現(xiàn)在我們要繼續(xù)研究非常重要的外部經(jīng)濟(jì)，這種經(jīng)濟(jì)往往能因許多性質(zhì)相似的小型企業(yè)集中在特定的地方一即通常所說(shuō)的工業(yè)地區(qū)分布而獲得?！?/p>

3.3庇古的“庇古稅”理論

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人庇古在其名著《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中提出了“內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)”和“外部不經(jīng)濟(jì)”的概念，并分析了邊際社會(huì)凈產(chǎn)值和邊際私人凈產(chǎn)值，形成了靜態(tài)外部性的基本理論。庇古認(rèn)為邊際社會(huì)凈產(chǎn)值和邊際私人凈產(chǎn)值并不總是一致的，邊際社會(huì)成本和邊際私人成本也不總是一致的，這就導(dǎo)致了外部性的存在，自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制并不能實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)。

4.經(jīng)濟(jì)外部性的危害

我們可以看出，在現(xiàn)實(shí)生活中經(jīng)濟(jì)外部性問(wèn)題無(wú)處不在，給社會(huì)造成了很大的損失，使人和人、人和自然之間的矛盾不斷惡化。這些表現(xiàn)在五大方面。第一，對(duì)資源利用的影晌。包括對(duì)資源利用合理性的影晌、對(duì)資源利用有效性的影晌。第二，對(duì)資源科學(xué)配置的影響。第三，對(duì)公共物品利用的影響。包括過(guò)度消耗、利用的低效率。第四，對(duì)社會(huì)傷害。包括對(duì)社會(huì)弱勢(shì)群體的傷害、發(fā)展環(huán)境的惡化、公平喪失。第五，對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響。

5.外部性解決理論的局限性

雖然前人研究針對(duì)經(jīng)濟(jì)外部性問(wèn)題提出了庇古定理和科斯定理，但筆者發(fā)現(xiàn)其在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中還是存在著很多的局限性，包括：

5.1實(shí)施手段的有限性

從前文分析可知，“庇古式”辦法較多地依靠政府干預(yù)，而“科斯式”辦法則更多地依靠市場(chǎng)機(jī)制。在不存在“政府失靈”或“市場(chǎng)失靈”的情況下，兩種方式都是可行的。但是，由于現(xiàn)實(shí)世界人與人之間利益不對(duì)稱、信息不對(duì)稱、道德不對(duì)稱、交易費(fèi)用高昂等問(wèn)題的客觀存在，無(wú)論“庇古式”或是“科斯式”的解決辦法，都不可避免“失靈”的命運(yùn)。因此，從實(shí)施手段上來(lái)看，“庇古式”和“科斯式”的解決辦法都存在一定的局限。

5.2技術(shù)局限

上文關(guān)于運(yùn)用“庇古式”或“科斯式”的解決辦法，取決于污染企業(yè)的數(shù)量、市場(chǎng)化程度的高低、政府部門的工作效率等數(shù)據(jù)，而準(zhǔn)確獲取這些數(shù)據(jù)在技術(shù)上顯然是有困難的。即便兩類方法的應(yīng)用落在了相應(yīng)的“區(qū)間”，也同樣會(huì)有技術(shù)障礙的問(wèn)題產(chǎn)生。例如，庇古稅對(duì)外部性問(wèn)題的解決程度和高效率達(dá)稅率標(biāo)準(zhǔn)密切相關(guān)，而高效率標(biāo)準(zhǔn)的制定在技術(shù)上與操作成本上有困難；又如，“科斯式”辦法需要政府來(lái)界定并保護(hù)產(chǎn)權(quán)，而許多外部性問(wèn)題的產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)是很難的等等。這樣，對(duì)于兩種方法在現(xiàn)實(shí)中的應(yīng)用，肯定會(huì)不同程度存在“不當(dāng)”的問(wèn)題

5.3外部性間題的復(fù)雜性

實(shí)際上，由于外部性問(wèn)題的廣泛性、多樣性、多變性、不確定性等復(fù)雜屬性的存在，導(dǎo)致對(duì)這一問(wèn)題現(xiàn)有的各類解決方式都不可能十全十美、包治百病。例如，“庇古式”辦法忽略了外部性影響的相互作用，由此而產(chǎn)生了“科斯式”的辦法。但“科斯式”辦法也只是提出了一種研究方法，而不是提供答案。

6.應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)外部性問(wèn)題的對(duì)策

本文闡述了應(yīng)對(duì)外部性問(wèn)題的兩大理論以及局限之后，認(rèn)為對(duì)于外部性問(wèn)題的解決應(yīng)主要從完善市場(chǎng)、政府職能發(fā)揮、鼓勵(lì)科技創(chuàng)新、提高社會(huì)的組織化水平等方面來(lái)探討。

6.1完善市場(chǎng)

外部性是市場(chǎng)失靈的重要表現(xiàn)之-，市場(chǎng)機(jī)制不能有效的發(fā)揮作用來(lái)應(yīng)對(duì)外部性問(wèn)題，因此必須不斷的完善市場(chǎng)，建立健全市場(chǎng)機(jī)制正常運(yùn)轉(zhuǎn)的法律法規(guī)等。

第一，打破壟斷，加強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，抑制高額壟斷利潤(rùn)。某企業(yè)在其行業(yè)中是龍頭老大的位置將其整個(gè)行業(yè)都?jí)艛嗔?，因此占有了很大的市?chǎng)份額，導(dǎo)致他們可以自行來(lái)控制價(jià)格，從而造成消費(fèi)者的受益很少。所以政府應(yīng)該制定并嚴(yán)格執(zhí)行反壟斷的法律法規(guī)，是市場(chǎng)能夠公平競(jìng)爭(zhēng)，是的價(jià)格在正常的范圍內(nèi)不斷波動(dòng)，從而維護(hù)消費(fèi)者的利益。

第二，加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)，清晰的界定產(chǎn)權(quán)。如果沒(méi)有完備的產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)，外部交易的成本就會(huì)很高，有可能高過(guò)政府征稅的管理成本，使得具有創(chuàng)新性的產(chǎn)權(quán)交易治理外部性方式難以發(fā)揮有效的作用。

第三，通過(guò)經(jīng)濟(jì)激勵(lì)手段，減少對(duì)環(huán)境的污染。全面發(fā)揮政府行政人員的監(jiān)督作用，對(duì)違反環(huán)境保護(hù)的企業(yè)要施以相應(yīng)的處罰，并出臺(tái)相應(yīng)的個(gè)地方環(huán)境整改措施，對(duì)不合格的企業(yè)進(jìn)行停產(chǎn)整頓，對(duì)不符合的企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)鏈的整改。而對(duì)有效控制污染的企業(yè)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)貼，并將他們的做法在整個(gè)行業(yè)中進(jìn)行推廣，做到整個(gè)行業(yè)的普及和提高。

6.2政府職能的發(fā)揮

本文主要從對(duì)公共物品管理制度、稅費(fèi)差別與強(qiáng)制兩個(gè)方面來(lái)提出相關(guān)政策建議。

第一，進(jìn)行公共物品管理創(chuàng)新。公共物品、準(zhǔn)公共物品的非排他性和消費(fèi)不可分性導(dǎo)致了外部性、”搭便車”等問(wèn)題，因此對(duì)公共物品、準(zhǔn)公共物品管理制度的創(chuàng)新就應(yīng)該從其特征入手。

第二，對(duì)公共物品進(jìn)行多次產(chǎn)權(quán)調(diào)整。為了解決由于公共物品的公共產(chǎn)權(quán)而導(dǎo)致的非排他性問(wèn)題，可以對(duì)公共物品進(jìn)行多次產(chǎn)權(quán)調(diào)整。

第三，對(duì)收（付）費(fèi)方式的創(chuàng)新。公共物品本身的屬性導(dǎo)致了其有效供給少于社會(huì)最佳供給量，因?yàn)闆](méi)有持續(xù)供給的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和激勵(lì)。但是，如果對(duì)溢出的受益進(jìn)行相應(yīng)的收費(fèi)，應(yīng)該就可以解決問(wèn)題

第四，對(duì)公共品使用者征稅。這是政府的傳統(tǒng)手法，強(qiáng)制使公民繳費(fèi)，同時(shí)使社會(huì)受利。但是需要提出的是，這里的征稅要實(shí)行差別收稅的政策。

6.3鼓勵(lì)科技創(chuàng)新

科技創(chuàng)新一方面可以有效的解決負(fù)外部性帶來(lái)的問(wèn)題，另一方面可以產(chǎn)生更多的正外部性行為，使全社會(huì)受益。

第一，企業(yè)從技術(shù)上改進(jìn)生產(chǎn)工藝流程。企業(yè)的技術(shù)是企業(yè)運(yùn)作的源頭，如果能從源頭上做到環(huán)境和諧，那么環(huán)境保護(hù)是一件很容易的事情。

第二，鼓勵(lì)新的發(fā)明創(chuàng)造，并加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。從四大發(fā)明的出現(xiàn)我們就可以看出，一項(xiàng)新的發(fā)明必定帶來(lái)一個(gè)時(shí)代巨大的變化和創(chuàng)新，并且有著巨大推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的作用，因此政府要通過(guò)各種優(yōu)惠政策來(lái)鼓勵(lì)支持企業(yè)和個(gè)人的創(chuàng)新行為，基于他們一定的補(bǔ)貼和獎(jiǎng)金。

6.4提高社會(huì)的組織化水平

外部性問(wèn)題導(dǎo)致集中的收益和分散的成本，使得外部性的克服比較困難，因?yàn)橥獠啃缘氖荏w如此之大，沒(méi)有人受到激勵(lì)采取行動(dòng)來(lái)消解外部性。如果一個(gè)人采取一定的措施來(lái)想法解決外部性問(wèn)題，他將承擔(dān)這些行為造成的成本，而獲得的收益卻是所有的受體共同享有，因此個(gè)體經(jīng)過(guò)個(gè)人博弈的最佳應(yīng)對(duì)方案是無(wú)所作為。但是如果將分散的受體聯(lián)合起來(lái)，建立專業(yè)化的機(jī)構(gòu)，使經(jīng)濟(jì)主體成為一個(gè)高度組織化的統(tǒng)一體，大家一起來(lái)應(yīng)對(duì)外部性問(wèn)題，那么這將是一個(gè)眾志成城的實(shí)現(xiàn)。我們知道，生產(chǎn)領(lǐng)域的專業(yè)化有利于發(fā)揮區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)，合理配置生產(chǎn)要素，有利于提高資源利用水平和配置效率；經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域的專業(yè)化可促使經(jīng)營(yíng)成本的降低和服務(wù)質(zhì)量的提高；消費(fèi)領(lǐng)域的專業(yè)化有助于消費(fèi)者對(duì)“商品無(wú)知”的克服。由此可見(jiàn)，經(jīng)濟(jì)主體就由分散走向了專業(yè)集中，組織性得到了提高，將有利于外部性問(wèn)題的成功解決。（作者單位：上海師范大學(xué)法政學(xué)院）

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