基于委托代理人合約信任視角的企業(yè)內(nèi)部溝通

閆禹，于澗

（1.沈陽師范大學(xué)軟件學(xué)院，遼寧沈陽110034；2.沈陽師范大學(xué)教育技術(shù)學(xué)院，遼寧沈陽110034）

基于委托代理人合約信任視角的企業(yè)內(nèi)部溝通

閆禹1，于澗2

（1.沈陽師范大學(xué)軟件學(xué)院，遼寧沈陽110034；2.沈陽師范大學(xué)教育技術(shù)學(xué)院，遼寧沈陽110034）

傳統(tǒng)的激勵(lì)機(jī)制理論由于委托代理人的信任問題而存在局限性；作為一種非正式制度安排，企業(yè)內(nèi)部溝通通過增進(jìn)委托代理合約實(shí)施的信任基礎(chǔ)而降低企業(yè)管理中的道德風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)主義傾向；結(jié)合我國國情探尋暢通企業(yè)內(nèi)部溝通的途徑對(duì)企業(yè)管理而言具有積極意義。

委托代理；道德風(fēng)險(xiǎn)；信任；溝通

一、委托代理合約實(shí)施的信任問題及激勵(lì)機(jī)制的局限

（一）信息經(jīng)濟(jì)學(xué)中道德風(fēng)險(xiǎn)理論

道德風(fēng)險(xiǎn)也稱敗德行為，指代理人在自身利益最大化的同時(shí)，損害委托人或其他代理人效用的行為［1］。一般來說，道德風(fēng)險(xiǎn)與人類的道德無關(guān)。

在信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的委托——代理一般博弈模型中，通常代理人的努力是不可證實(shí)的，因而它不能做為合約的變量之一，但是我們可以假設(shè)這一努力帶來的結(jié)果在期末是可證實(shí)的，這結(jié)果也能夠被包含在合約中，來規(guī)定代理人的收益支付。在一個(gè)加工生產(chǎn)企業(yè)的委托——代理模型中，意味著工人的工資取決于達(dá)到的產(chǎn)量。具體按時(shí)間順序分析這一博弈，如圖1所示，首先由委托人提供一個(gè)合約給代理人，之后代理人根據(jù)委托人提供的合約條款來決定是否接受這個(gè)合約關(guān)系，如果這合約最終被代理人接受，所簽合約的代理人可以自由決定他希望的努力水平。因?yàn)榕λ奖旧聿皇呛霞s變量之一，所以在當(dāng)初委托人設(shè)計(jì)這個(gè)合約的關(guān)系時(shí)，就必須明白在合約簽訂以后，代理人選擇的必將是對(duì)他而言最有利的努力水平。

考慮一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)中立的委托人和風(fēng)險(xiǎn)厭惡的代理人的對(duì)稱信息情況，此時(shí)最優(yōu)合約是委托人為代理人完全保險(xiǎn)，代理人的工資與他的努力結(jié)果無關(guān)。既然代理人知道他的工資不取決于他的努力，他就會(huì)付出最低的努力水平。此時(shí)，委托人獲得的利潤會(huì)低于與對(duì)稱信息情況相一致時(shí)的預(yù)期利潤，同時(shí)存在著發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)的傾向。

既然努力水平是一個(gè)難以量化和觀察的因素，那么在委托人提議某一努力水平時(shí)，應(yīng)確保這正是代理人想要付出的努力水平，解決該問題的動(dòng)態(tài)博弈包括三個(gè)階段，該博弈的最后階段是代理人選擇付出的努力水平，應(yīng)恰好符合委托人的利益，即委托代理人合約中的激勵(lì)相容約束，這一約束反應(yīng)了道德風(fēng)險(xiǎn)問題在信息經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇的解決方案（在該博弈的第二階段中，存在代理人決定是否接受委托人提出的合約的參與約束條件）［2］。

（二）委托代理合約的信任及激勵(lì)機(jī)制的局限

按照上述模型，防范企業(yè)管理中的道德風(fēng)險(xiǎn)問題的關(guān)鍵在于管理制度和激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)。管理制度和激勵(lì)機(jī)制的完善固然重要，但并不能完全解決企業(yè)中的道德風(fēng)險(xiǎn)問題。舉例來說，假設(shè)一個(gè)加工企業(yè)有兩條業(yè)績相互競爭的生產(chǎn)線，如果一條生產(chǎn)線上的某個(gè)工人看到另外一條生產(chǎn)線上有螺絲脫落，而這很有可能造成另一條生產(chǎn)線機(jī)器損壞和大面積停產(chǎn)，這時(shí)如果這個(gè)工人停下自己工作去幫助另一條生產(chǎn)線避免損失，可能會(huì)減少他自己的業(yè)績，而不去那么做反而會(huì)由于競爭者的業(yè)績下降而自己受益，這時(shí)如果他選擇事不關(guān)己的態(tài)度，顯然，會(huì)由于責(zé)任心缺失而引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)。

委托代理合約固然重要，但委托代理人之間的信任關(guān)系更是發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)的靈魂。正如阿羅（1968）強(qiáng)調(diào)，一個(gè)成熟的經(jīng)濟(jì)體制的特征之一，是委托和代理人之間的信任關(guān)系足以強(qiáng)烈到這樣地步，以至于即使行使欺騙是理性的經(jīng)濟(jì)行為，代理人也不會(huì)實(shí)施。阿羅（1973）進(jìn)一步指出，在每次交易中都包含委托代理的信任因素，深入地看，在任何復(fù)雜交易中，要擬定一個(gè)包含每種可能意外的合同，其成本將十分高昂。通俗說，有些道德風(fēng)險(xiǎn)是機(jī)制設(shè)計(jì)難以解決，即使能夠解決亦成本巨大。很多時(shí)候我們不得不求助于企業(yè)文化等非正式制度的建立。

我國大中型企業(yè)尤其國有企業(yè)管理中，由于歷史原因呈現(xiàn)出委托代理鏈長、層級(jí)多的特點(diǎn)，加之產(chǎn)權(quán)不明晰，委托人代理人的責(zé)、權(quán)、利不明確，增加了經(jīng)營的不確定性和契約的不完全性，也加大了代理人的道德風(fēng)險(xiǎn)。因此，從根本上破解國有企業(yè)管理中的道德風(fēng)險(xiǎn)問題具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

目前，就如何防范企業(yè)管理中的道德風(fēng)險(xiǎn)問題，大多數(shù)研究僅停留在管理體制和契約的完善、利益激勵(lì)的層面上，少有研究著眼于合約執(zhí)行中的信任和企業(yè)認(rèn)同感的缺失而引發(fā)的道德風(fēng)險(xiǎn)問題，合約的建立和改善也需要耗費(fèi)大量管理成本。本文認(rèn)為，以企業(yè)內(nèi)部溝通為基礎(chǔ)的企業(yè)文化認(rèn)同恰恰是建立合約實(shí)施中委托人和代理人信任關(guān)系的最重要途徑。

二、溝通增進(jìn)委托代理合約實(shí)施的信任基礎(chǔ)，降低道德風(fēng)險(xiǎn)

（一）溝通是管理的基本職能

廣義上講，溝通是人群在互動(dòng)過程中通過某種途徑及方式將信息從發(fā)送者傳遞給接受者，進(jìn)而獲取理解的過程。溝通是人們獲取他人情感、思想、價(jià)值觀等的一種途徑。在企業(yè)中，溝通是人與人之間交往及建立信任的橋梁，是一種和諧的管理方式，能夠于潛移默化中改變著一個(gè)團(tuán)隊(duì)和團(tuán)隊(duì)中的人，是建立企業(yè)文化和凝聚力的基礎(chǔ)。

管理學(xué)大師彼得·德魯克就把溝通作為管理的一項(xiàng)基本職能。從一定意義上說，管理的本質(zhì)就是溝通，滲透于管理的各個(gè)方面，有助于團(tuán)隊(duì)之間和個(gè)人之間相互理解，同頻共振，發(fā)揚(yáng)團(tuán)隊(duì)精神，為實(shí)現(xiàn)共同的目標(biāo)而努力［3］。

企業(yè)文化也源于溝通，通過溝通可以使企業(yè)把所選擇的文化轉(zhuǎn)化為一種日常工作的有機(jī)組成部分，使企業(yè)文化創(chuàng)新獲得成功?？梢哉f，有什么樣的企業(yè)文化就有什么樣的溝通方式。

（二）溝通增進(jìn)合約實(shí)施的信任基礎(chǔ)，減少機(jī)會(huì)主義和道德風(fēng)險(xiǎn)

大體上，企業(yè)委托代理關(guān)系中的信息不對(duì)稱可以歸為兩類，一類是有關(guān)個(gè)人工作能力和努力的信息，這些信息很難量化和寫入合約，可以通過激勵(lì)機(jī)制的完善來解決［4］；而另外一種更難觀測的則是有關(guān)員工的責(zé)任心和企業(yè)認(rèn)同感的信息，企業(yè)的員工可以為了報(bào)酬的考慮而成為努力工作的代理人，但不代表他是一個(gè)有企業(yè)認(rèn)同感的人，而員工的責(zé)任心和企業(yè)認(rèn)同感將直接決定委托代理合約執(zhí)行的效果和成敗。

恰當(dāng)?shù)钠髽I(yè)內(nèi)部溝通在增進(jìn)合約信任和防范企業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)方面有難以取代的作用。有效的溝通能夠體現(xiàn)企業(yè)文化的目標(biāo)，達(dá)到激勵(lì)、凝聚、約束和導(dǎo)向的作用。

首先，溝通增進(jìn)了企業(yè)文化的認(rèn)同感。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)于人類行為的第三個(gè)規(guī)定中提出，人類從天性上就具有投機(jī)取巧為自己謀得利益最大化的行為傾向，即機(jī)會(huì)主義的行為傾向。同時(shí)，在這一過程中人類也會(huì)盡量采用隱蔽的手段和方法。遺憾的是，制度只能在一定程度上束縛人類的這種機(jī)會(huì)主義傾向。而溝通可以通過把企業(yè)的共同價(jià)值觀向員工的個(gè)人價(jià)值觀的內(nèi)化，增進(jìn)員工對(duì)企業(yè)文化的認(rèn)同感，在觀念上確立一種內(nèi)在自我約束的行為標(biāo)準(zhǔn)。作為一種非正式的制度安排，溝通也減少了搭便車現(xiàn)象的發(fā)生。

其次，溝通也可以產(chǎn)生凝聚力［5］，這主要體現(xiàn)在對(duì)企業(yè)員工產(chǎn)生的思想、情感和組織等方面的凝聚作用，增加了員工的企業(yè)認(rèn)同感和責(zé)任心。同時(shí)，溝通推崇以人為本的民主方式，以尊重人、關(guān)心人、理解人為出發(fā)點(diǎn)，及時(shí)解除員工情緒問題，在滿足了企業(yè)員工的高層心理需求的同時(shí)，也直接產(chǎn)生了正面的激勵(lì)效應(yīng)。

這樣，即使行使欺騙是理性的經(jīng)濟(jì)行為，代理人也不會(huì)實(shí)施。可以說，溝通通過增進(jìn)委托代理合約實(shí)施的信任基礎(chǔ)，減少了企業(yè)內(nèi)部道德風(fēng)險(xiǎn)和搭便車現(xiàn)象的發(fā)生。

三、我國企業(yè)內(nèi)部溝通障礙及破解途徑

（一）我國企業(yè)內(nèi)部溝通障礙的原因

溝通在企業(yè)內(nèi)部可以說無處不在，溝通應(yīng)遵循信任、坦誠和以人為本，但溝通不暢目前也是我國大多數(shù)企業(yè)的現(xiàn)狀和存在的通病?？傮w上看，企業(yè)機(jī)構(gòu)越復(fù)雜、層級(jí)越多、官僚氛圍越重，其溝通越是困難，反之，則溝通越順暢。溝通障礙在我國大中型企業(yè)中表現(xiàn)更加突出。

首先，在我國大中型企業(yè)現(xiàn)有的金字塔型的層級(jí)組織結(jié)構(gòu)中，機(jī)構(gòu)繁雜，人為地拉長了上下級(jí)之間的溝通路徑，使得企業(yè)的上下級(jí)之間和企業(yè)部門之間因?yàn)樾畔贤ɡщy而造成的信息不對(duì)稱現(xiàn)象普遍存在。

其次，表現(xiàn)在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的觀念障礙。在我國很多企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部的觀念中民主意識(shí)薄弱，認(rèn)為決策只是屬于領(lǐng)導(dǎo)而非員工的事，員工需要做的只是服從和執(zhí)行上級(jí)的決策，甚至認(rèn)為員工如果了解和考慮過多的信息和參與更多的決策，會(huì)變得難以領(lǐng)導(dǎo)和駕馭，“民可使由之不可使知之”的陳舊觀念影響深遠(yuǎn)。

此外，溝通中下屬員工自身存在的自卑心理也嚴(yán)重妨礙了溝通的進(jìn)行。在我國受傳統(tǒng)文化影響，上下級(jí)之間的尊卑感根深蒂固，下屬職工大多恪守“沉默是金”的處事原則，又深諳直言傷人的古訓(xùn)，這一切都對(duì)企業(yè)內(nèi)部上下級(jí)之間的雙向溝通效果產(chǎn)生極大的負(fù)面影響。

（二）企業(yè)溝通障礙破解途徑

首先，企業(yè)自身應(yīng)明晰溝通的重要性，倡導(dǎo)正確的企業(yè)溝通文化。通過企業(yè)的文化建設(shè)，推崇全員溝通的理念，推崇直言不諱，而不是“事不關(guān)己高高掛起”，努力營造起人和人、事和事隨時(shí)隨地都能溝通的良好氛圍。例如，世界著名的GE公司充分重視和體現(xiàn)個(gè)人理念和想法，企業(yè)內(nèi)部的溝通風(fēng)格是個(gè)體取向的。GE公司內(nèi)部的員工在任何時(shí)候只要有自己的新想法新見解，都可以隨時(shí)隨地毫無掩飾和保留地向上級(jí)管理者反映和交流，公司也會(huì)對(duì)提出有益建議的員工給予鼓勵(lì)和嘉獎(jiǎng)，絕不會(huì)打擊報(bào)復(fù)。同時(shí)，GE公司還努力清除各個(gè)職能部門之間的人為障礙，使得生產(chǎn)、營銷等部門之間的信息能夠最大限度流通和共享。在以人為本的管理新時(shí)代，GE還推行出以走動(dòng)管理為主的情感溝通，直接親近職工，賦予溝通濃濃的人情味［6］；

其次，調(diào)整組織機(jī)構(gòu)。由于歷史原因我國企業(yè)層級(jí)繁多，上下級(jí)溝通路徑冗長，往往信息意見反饋上去不僅有時(shí)滯甚至可能已經(jīng)變了樣，為了降低溝通成本，企業(yè)必須根據(jù)自身狀況進(jìn)行組織改革和精簡；

此外，要暢通溝通渠道?！百t路當(dāng)廣而不當(dāng)狹，言路當(dāng)開而不當(dāng)塞”（《宋史·喬行簡傳》）。古人就知曉諫言之路應(yīng)當(dāng)通暢的重要，“通則不痛”，現(xiàn)代企業(yè)更應(yīng)圍繞企業(yè)文化和自身發(fā)展戰(zhàn)略，盡力設(shè)計(jì)出一套正式溝通和非正式溝通相融合、制度溝通和情感溝通相結(jié)合的溝通渠道；而建立良好的溝通反饋機(jī)制，也是暢通溝通必不可少的環(huán)節(jié)［7］。

綜上，溝通做為一種非正式的制度安排，能夠夯實(shí)委托代理合約執(zhí)行的信任基礎(chǔ)，提高企業(yè)經(jīng)營者、員工的忠誠和責(zé)任意識(shí)，自覺地克服“機(jī)會(huì)主義”和道德風(fēng)險(xiǎn)行為傾向，確保一種良好的內(nèi)在自律機(jī)制的形成和激勵(lì)機(jī)制的實(shí)施，增進(jìn)企業(yè)效益，達(dá)到委托代理人的雙贏。

［1］烏家培，謝康，肖靜華.信息經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］.北京：高等教育出版社，2002：146-148.

［2］張維迎.博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］.上海：上海人民出版社，1996：397-408.

［3］彼得·德魯克.管理：任務(wù)、責(zé)任、實(shí)踐［M］.北京：華夏出版社，2012：15-21.

［4］讓-雅克·拉豐.激勵(lì)理論：第一卷［M］.北京：中國人民大學(xué)出版社，2002：244-245.

［5］曹元芳，秦亞麗.基于道德風(fēng)險(xiǎn)的金融企業(yè)文化建設(shè)［J］.華北金融，2007（7）：5-8.

［6］杰克·韋爾奇.贏［M］.北京：中信出版社，2010：14-17.

［7］劉建華，殷莉莉.遼寧人力資源素質(zhì)提升與經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變［J］.沈陽師范大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2014（2）：54-55.

【責(zé)任編輯李菁】

F270

A

1674-5450（2015）02-0069-03

2014-12-05

遼寧省科技計(jì)劃項(xiàng)目（2011401009）；遼寧省教育科學(xué)“十二五”規(guī)劃2012年度立項(xiàng)課題（JG12DB229）

閆禹，男，遼寧沈陽人，沈陽師范大學(xué)講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士；于澗，男，吉林人，沈陽師范大學(xué)副教授。