中國政府職能轉(zhuǎn)變研究評述：基于核心期刊論文（2001—2013）的文獻(xiàn)計(jì)量評估

李 燕，朱春奎，鄧川子

（復(fù)旦大學(xué) 國際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院，上海200433）

改革開放以來，我國先后推行了數(shù)次行政體制改革，政府職能轉(zhuǎn)變始終被置于十分重要和突出的位置，三十余年來，政府經(jīng)濟(jì)職能日益明確，社會管理與公共服務(wù)職能得到凸顯。但是，中國行政管理體制仍未徹底實(shí)現(xiàn)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的管制型、全能型政府向市場經(jīng)濟(jì)時(shí)代的監(jiān)管型和服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變，政府履職過程中存在的“越位”“缺位”“錯(cuò)位”現(xiàn)象仍大量存在，政府職能轉(zhuǎn)變中的一些深層次問題仍未得到根本解決。近年來，研究者對中國政府職能轉(zhuǎn)變的研究取得了長足進(jìn)步，研究主題日趨豐富，研究視域不斷拓寬，研究方法日益多樣，研究質(zhì)量也有所提升。適時(shí)的評估與反思是增進(jìn)知識積累，完善和改進(jìn)研究的有效方法［1］。雖然已有學(xué)者回顧與梳理了政府職能轉(zhuǎn)變研究的歷史與現(xiàn)狀［2］［3］［4］［5］［6］［7］［8］［9］，并展望了未來可能的研究方向［8］［9］，但截至目前，尚未有文獻(xiàn)能夠以客觀數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，運(yùn)用量化方法對中國政府職能轉(zhuǎn)變研究進(jìn)行綜合性評述。當(dāng)前有哪些人在從事政府職能轉(zhuǎn)變研究？他們在研究什么？在做怎樣的研究？研究的規(guī)范性如何？針對這些問題，筆者系統(tǒng)地考察了2001年—2013年發(fā)表在中國核心期刊上的相關(guān)文獻(xiàn)，并在對其進(jìn)行初步計(jì)量性研究的基礎(chǔ)上，對中國政府職能轉(zhuǎn)變研究的狀況進(jìn)行分析與批判性反思，以期為政府職能轉(zhuǎn)變研究的發(fā)展和深入提供參考。

一、文獻(xiàn)來源、選取方法與指標(biāo)設(shè)計(jì)

（一）文獻(xiàn)來源與選取方法

筆者評估的文獻(xiàn)來源于“中國知識資源總庫”（CNKI）的“中國期刊全文數(shù)據(jù)庫”，時(shí)間段設(shè)定為2001年—2013年，范圍為核心期刊。按“篇名”帶有“職能轉(zhuǎn)變”進(jìn)行搜索，共得362篇文獻(xiàn)，剔除新聞報(bào)道、人物訪談、會議綜述等非學(xué)術(shù)性文章和明顯的非政府職能轉(zhuǎn)變研究的論文后，共得文獻(xiàn)265篇。

（二）指標(biāo)設(shè)計(jì)與編碼

1.指標(biāo)設(shè)計(jì)

筆者綜合參考和選擇性地借鑒了現(xiàn)有定量研究評估文獻(xiàn)中的評價(jià)指標(biāo)體系［1］［10］［11］［12］，主要選用以下評價(jià)指標(biāo)。

（1）論文發(fā)表年份。設(shè)計(jì)這一指標(biāo)的目的在于識別政府職能轉(zhuǎn)變研究在不同時(shí)間段內(nèi)呈現(xiàn)的趨勢與特征。

（2）研究資助。設(shè)計(jì)這一指標(biāo)的目的在于了解制度性資金支持對政府職能轉(zhuǎn)變研究的影響。本次評估中將研究資助簡化為三類：國家級、省市級、無資金支持（所有未標(biāo)明資金支持的都被歸于此類）。

（3）論文出處。選擇這一指標(biāo)，旨在了解和比較不同期刊在選擇論文方面的基本傾向和旨趣。在對樣本文獻(xiàn)進(jìn)行初步整理時(shí)發(fā)現(xiàn)，政府職能轉(zhuǎn)變研究文獻(xiàn)的期刊分布非常分散，因此，在編碼過程中將論文出處分為六個(gè)大類：經(jīng)濟(jì)管理類、政治類、高校學(xué)報(bào)、社科綜合類、法學(xué)類、其他。然后再根據(jù)分布頻次，統(tǒng)計(jì)出收錄政府職能轉(zhuǎn)變研究文獻(xiàn)數(shù)量排名前10位的期刊名稱，其分別為：《中國行政管理》、《理論導(dǎo)刊》、《云南行政學(xué)院學(xué)報(bào)》、《經(jīng)濟(jì)體制改革》、《學(xué)習(xí)與探索》、《中國經(jīng)貿(mào)導(dǎo)刊》、《新視野》、《特區(qū)經(jīng)濟(jì)》、《商業(yè)時(shí)代》、《理論前沿》。

（4）作者單位與學(xué)術(shù)地位。設(shè)計(jì)這一指標(biāo)的目的是為了了解“哪些人在做政府職能轉(zhuǎn)變研究”，以及研究者所處的系統(tǒng)與學(xué)術(shù)地位對其研究傾向和研究質(zhì)量有無影響。作者所處系統(tǒng)分別為：高等院校、社科院系統(tǒng)、黨校（行政學(xué)院）系統(tǒng)、民間研究機(jī)構(gòu)（學(xué)會、協(xié)會）、政府部門、其他或無標(biāo)明等。研究者的學(xué)術(shù)身份或地位分別為：教授（研究員）、副教授（副研究員）、講師（助理研究員）、助教、博士研究生、碩士研究生、無標(biāo)明或無學(xué)術(shù)身份等。凡是文獻(xiàn)為多名作者合著而成的，筆者只對第一作者的單位與學(xué)術(shù)地位進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

（5）研究主題。經(jīng)過對樣本文獻(xiàn)的初步整理，筆者把中國政府職能轉(zhuǎn)變的研究主題劃分為八類：中國政府職能轉(zhuǎn)變回顧與反思、發(fā)展方式轉(zhuǎn)型與政府職能轉(zhuǎn)變、構(gòu)建和諧社會與政府職能轉(zhuǎn)變、服務(wù)型政府與政府職能轉(zhuǎn)變、信息技術(shù)與政府職能轉(zhuǎn)變、公共財(cái)政與政府職能轉(zhuǎn)變、地方政府職能轉(zhuǎn)變、其他（無法歸入以上類別之外的所有文獻(xiàn)）。

（6）研究類型。借鑒何艷玲對研究類型的分類［10］，筆者選擇規(guī)范研究與實(shí)證研究作為中國政府職能轉(zhuǎn)變研究的基本分類。規(guī)范研究一般是先提出符合預(yù)設(shè)立場的標(biāo)準(zhǔn)，然后提出如何達(dá)到這些標(biāo)準(zhǔn)的對策，并以此作為解決問題和制定政策的依據(jù)。實(shí)證研究則往往撇開預(yù)設(shè)立場，致力于在經(jīng)驗(yàn)事實(shí)中證明某一種解釋或者建構(gòu)某一種理論。

（7）研究方法。借鑒羅蔚對研究方法的分類［11］，筆者將政府職能轉(zhuǎn)變研究方法劃分為六類：問題演繹、概念演繹、現(xiàn)象歸納、文獻(xiàn)分析、案例分析、比較分析。問題演繹主要探究問題產(chǎn)生的原因、問題的表現(xiàn)形式以及解決問題的應(yīng)對措施與途徑。概念演繹主要是關(guān)于探索概念的外延、內(nèi)涵、意義、比較等方面的研究?，F(xiàn)象歸納主要是采用描述性或者解釋性的方式對社會現(xiàn)象進(jìn)行歸納分析。文獻(xiàn)分析法主要是對已有文獻(xiàn)進(jìn)行解讀，并評述、修正或者發(fā)展某種理論觀點(diǎn)。案例分析旨在深入了解某一具體的社會問題，往往是對某一具有代表性的社會事件進(jìn)行概括、總結(jié)、分析，以此通過案例分析建立一個(gè)理論模型。比較分析主要是對某一社會現(xiàn)象或者具體問題的不同表現(xiàn)和特征等進(jìn)行共性與差異性的分析。

（8）資料搜集方法。設(shè)計(jì)這一指標(biāo)的目的在于了解當(dāng)前政府職能轉(zhuǎn)變研究的資料搜集方法的選用情況，判斷是否能夠根據(jù)不同的研究類型和研究主題選擇合適的、正確的資料搜集方法，側(cè)面考察文獻(xiàn)的研究質(zhì)量。按照社會科學(xué)資料搜集方法的一般分類，筆者將資料搜集方法分為：參與式觀察、問卷調(diào)查、深度訪談、文獻(xiàn)查閱、個(gè)案研究、沒有或無標(biāo)明具體資料搜集方法等。

（9）數(shù)據(jù)分析方法。包括無數(shù)據(jù)分析、描述性統(tǒng)計(jì)、推斷性統(tǒng)計(jì)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)建模等。根據(jù)樣本文獻(xiàn)的實(shí)際情況，筆者將數(shù)據(jù)分析方法劃分為三個(gè)層次：無數(shù)據(jù)分析、描述性統(tǒng)計(jì)、多變量分析（其中包括計(jì)量經(jīng)濟(jì)建模）。

（10）研究的基本規(guī)范?，F(xiàn)有研究者在對公共行政學(xué)研究進(jìn)行評估時(shí)，多從是否有理論假設(shè)、是否有明確的問題意識、是否有文獻(xiàn)評論、文獻(xiàn)引用情況等方面來判斷論文的規(guī)范性［13］。在對樣本文獻(xiàn)進(jìn)行初步整理的過程中，我們發(fā)現(xiàn)有相當(dāng)一部分文獻(xiàn)沒有引用文獻(xiàn)，甚至缺少“文獻(xiàn)引用”這一形式規(guī)范的基本要素?；诖耍P者將此指標(biāo)分為三類：無文獻(xiàn)引用及無理論對話、有文獻(xiàn)引用及無理論對話、有文獻(xiàn)引用及有理論對話。

2.編碼方法

此次評估運(yùn)用SPSS統(tǒng)計(jì)軟件對編碼后的樣本信息進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析。在按照各個(gè)指標(biāo)對樣本文獻(xiàn)進(jìn)行編碼的過程中，為了確保編碼結(jié)果的一致性，提高此次評估結(jié)果的信度，我們安排了兩名經(jīng)過培訓(xùn)的研究人員負(fù)責(zé)樣本文獻(xiàn)的編碼工作，在對各個(gè)指標(biāo)類別的含義、特征進(jìn)行相互溝通的基礎(chǔ)上，對編碼的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了統(tǒng)一。在筆者選擇的10個(gè)評估指標(biāo)中，論文發(fā)表年份、研究資助、論文出處、作者單位與學(xué)術(shù)地位、研究主題與數(shù)據(jù)分析方法在文獻(xiàn)中均具有明顯的標(biāo)志，易于編碼者統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，做出一致的判斷。但對文獻(xiàn)的研究方法、研究類型、研究規(guī)范與資料搜集方法的判斷，在一定程度上取決于編碼者對評價(jià)指標(biāo)類別的理解，可能導(dǎo)致兩位編碼者的編碼結(jié)果差異較大。因此，在正式開始編碼之前，兩位編碼員隨機(jī)選擇了10份相同的樣本文獻(xiàn)進(jìn)行試編碼，并對編碼結(jié)果進(jìn)行比較，仔細(xì)對比和分析編碼結(jié)果的差異，相互交流和調(diào)整各自對評價(jià)指標(biāo)類別內(nèi)涵的理解。經(jīng)過兩輪試編碼演練，最終對各評價(jià)指標(biāo)類別達(dá)成了較為一致的共識，最大限度地降低了主觀因素對編碼結(jié)果的影響。

為了確保研究結(jié)果的科學(xué)性和可靠性，我們計(jì)算了肯德爾（Kendall）和諧系數(shù)對兩位編碼員的最終評估結(jié)果進(jìn)行信度檢驗(yàn)（僅選擇了4個(gè)容易受主觀因素影響的指標(biāo)進(jìn)行了檢驗(yàn)），檢驗(yàn)結(jié)果顯示，研究方法、研究類型、資料搜集方法三個(gè)指標(biāo)的信度系數(shù)值均高于0.9，研究規(guī)范指標(biāo)的信度系統(tǒng)值稍低，但也接近0.9，因此，可以認(rèn)為此次評估的編碼結(jié)果具有較高的可信度。

二、樣本分析

（一）文獻(xiàn)計(jì)量分析

1.論文發(fā)表時(shí)間

從文獻(xiàn)發(fā)表的時(shí)間上看，以政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)檠芯繉ο蟮钠诳撐臄?shù)量從2001年到2013年出現(xiàn)了兩次較大波動（見圖1）。2001年—2006年間，文獻(xiàn)數(shù)量基本上呈現(xiàn)上升趨勢，從2001年的9篇，增至2006年的34篇，約占總樣本量的12.8%。但從2007年開始，文獻(xiàn)數(shù)量急劇下降，從2007年的26篇降至2012年的9篇，為近十三年的最低點(diǎn)。2013年政府職能轉(zhuǎn)變再次成為學(xué)界關(guān)注的熱點(diǎn)，相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量增至25篇，約占總樣本比重達(dá)9.4%。以上趨勢表明，學(xué)界對政府職能轉(zhuǎn)變的學(xué)術(shù)關(guān)注度基本上與我國政府職能轉(zhuǎn)變的改革周期保持一致，并與中央政府對于政府職能轉(zhuǎn)變的重視程度和推進(jìn)力度密切相關(guān)。

圖1 政府職能轉(zhuǎn)變研究文獻(xiàn)的時(shí)間分布

2.研究資助

就現(xiàn)有研究的制度性資金支持而言，明確標(biāo)明資金支持的文獻(xiàn)較少，僅占總數(shù)的26%，無資金支持的文獻(xiàn)比重高達(dá)74%。在明確標(biāo)明資金支持來源的文獻(xiàn)中，受到省市級研究資金支持的研究成果多于國家級資金支持的文獻(xiàn)，前者數(shù)量為40篇，約占樣本總量的15.1%。這一結(jié)果表明，對政府職能轉(zhuǎn)變研究的資金支持還較為匱乏，在一定程度上講，資金支持的缺乏可能會影響研究成果的質(zhì)量和研究的可持續(xù)性。

3.文獻(xiàn)出處

據(jù)統(tǒng)計(jì)，在所選取的265篇文獻(xiàn)中，來自政治類核心期刊的文章數(shù)量最多，為75篇，約占總量的28.3%；發(fā)表在經(jīng)濟(jì)管理類核心期刊上的文獻(xiàn)數(shù)量為66篇，約占樣本總數(shù)的25%；發(fā)表在社會科學(xué)綜合類（如云南社會科學(xué)等）核心期刊上的文獻(xiàn)數(shù)量為63篇，約占總量的23.4%。發(fā)表在高校學(xué)報(bào)上的文獻(xiàn)數(shù)量為30篇，約占總量的11.3%，而發(fā)表在法學(xué)類核心期刊上的文獻(xiàn)數(shù)量最少，約占總量的2.3%。

整體而言，政府職能轉(zhuǎn)變研究文獻(xiàn)在學(xué)術(shù)期刊上的發(fā)表情況較為分散。表1列出了收錄政府職能轉(zhuǎn)變研究文獻(xiàn)數(shù)量排名前10位的期刊名稱。其中，《中國行政管理》2001年—2013年共收錄了14篇政府職能轉(zhuǎn)變研究的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，約占總樣本數(shù)的5.3%；《理論導(dǎo)刊》、《云南行政學(xué)院學(xué)報(bào)》、《經(jīng)濟(jì)體制改革》也是政府職能轉(zhuǎn)變研究文章的主要錄用者，文章數(shù)量均為6篇，分別約占總數(shù)的2.3%。

（二）哪些人在研究政府職能轉(zhuǎn)變

1.作者單位

如表2所示，約有70.6%的研究人員來自高等院校，這表明高等院校是政府職能轉(zhuǎn)變研究領(lǐng)域的主力軍，約有10.9%的文獻(xiàn)作者來自政府部門，行政學(xué)院（黨校）系統(tǒng)的研究人員比例約為8.7%，僅僅約有3%的文獻(xiàn)作者來自民間研究機(jī)構(gòu)。

表1 政府職能轉(zhuǎn)變研究文獻(xiàn)收錄量排名前10位的期刊

表2 政府職能轉(zhuǎn)變研究作者單位分布

2.研究者的學(xué)術(shù)地位

由表3可知，許多期刊未標(biāo)明研究者的學(xué)術(shù)地位，導(dǎo)致“無標(biāo)明或無學(xué)術(shù)身份”該項(xiàng)樣本約占總數(shù)的34%。就研究者的學(xué)術(shù)地位而言，在所有研究者中，首先是教授最多，所占比例約為22.6%，其次是副教授（副研究員），約占總數(shù)的17.7%，再次是博士研究生和講師（助理研究員），分別約占總數(shù)的11.7%和11.3%。

表3 政府職能轉(zhuǎn)變研究者的學(xué)術(shù)地位

（三）在研究什么

如表4所示，約有28.3%的文獻(xiàn)以政府職能轉(zhuǎn)變回顧與反思為主題。從時(shí)間分布上看，2001年—2013年對這一主題的研究呈逐漸增多的趨勢，并在2011年達(dá)到頂峰。就研究內(nèi)容而言，研究者們主要聚焦于梳理中國政府職能變遷的歷史脈絡(luò)，構(gòu)建中國政府職能轉(zhuǎn)變的理論基礎(chǔ)，闡釋中國政府職能轉(zhuǎn)變的現(xiàn)實(shí)動力，探討中國政府職能轉(zhuǎn)變的路徑選擇。

約有20.3%的文獻(xiàn)關(guān)注地方政府職能轉(zhuǎn)變。從時(shí)間分布上看，研究者們對該主題的關(guān)注度呈現(xiàn)一定的波動。就研究內(nèi)容而言，這一主題涵括了對鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府職能轉(zhuǎn)變的理論探討和對地方政府（主要是省、地級市）職能轉(zhuǎn)變實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。學(xué)者們分別從經(jīng)濟(jì)體制改革、減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)、推進(jìn)新農(nóng)村建設(shè)、政治合法性、政府機(jī)構(gòu)改革等視角，分析了鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府職能轉(zhuǎn)變的必要性、鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府職能定位以及鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府職能轉(zhuǎn)變的可行路徑［4］，并重點(diǎn)介紹了全國各地的地方政府職能轉(zhuǎn)變的實(shí)踐探索，總結(jié)了各自取得的成效和存在的不足。

從服務(wù)型政府建設(shè)和發(fā)展方式轉(zhuǎn)型視角探討政府職能轉(zhuǎn)變的文獻(xiàn)，分別約占總數(shù)的15.5%和14%。服務(wù)型政府建設(shè)和政府職能轉(zhuǎn)變作為研究者們關(guān)注的重點(diǎn)主題之一，從時(shí)間分布上看，這一主題的研究成果穩(wěn)中有增。就研究內(nèi)容而言，學(xué)者們主要聚焦于中國市場化改革的逐步深入、融入經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，特別是改革進(jìn)程中出現(xiàn)的矛盾和問題，使得構(gòu)建服務(wù)型政府成了迫切需要與現(xiàn)實(shí)選擇；對服務(wù)型政府內(nèi)涵特點(diǎn)的思考，以及如何通過政府職能轉(zhuǎn)變建設(shè)服務(wù)型政府的路徑探討；關(guān)于服務(wù)型政府建設(shè)視角下我國政府職能轉(zhuǎn)變的具體領(lǐng)域和著力點(diǎn)的探討。與之相比，以“發(fā)展方式轉(zhuǎn)型和政府職能轉(zhuǎn)變”為主題的研究成果呈現(xiàn)逐年減少的趨勢。就研究內(nèi)容而言，學(xué)者們從科學(xué)發(fā)展觀的基本內(nèi)涵出發(fā)，著重分析了我國當(dāng)前政府職能轉(zhuǎn)變中存在的問題；討論了WTO背景下政府職能轉(zhuǎn)變的要求、經(jīng)濟(jì)全球化對政府職能轉(zhuǎn)變的影響以及政府職能轉(zhuǎn)變的方向；探究了政府職能轉(zhuǎn)變與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的互動關(guān)系，主要包括民營經(jīng)濟(jì)與政府職能轉(zhuǎn)變的關(guān)系以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)與政府職能轉(zhuǎn)變的關(guān)系；并從區(qū)域發(fā)展與政府職能轉(zhuǎn)變的視角，指出了中西部區(qū)域發(fā)展的機(jī)遇和面臨的挑戰(zhàn)。

約有8.7%的文獻(xiàn)將政府職能轉(zhuǎn)變置于構(gòu)建和諧社會的大背景之中，從時(shí)間分布上看，這一主題的文獻(xiàn)主要集中在2004年—2008年。就研究內(nèi)容而言，學(xué)者們試圖探索和諧社會理念下的政府職能定位，以及如何通過政府職能轉(zhuǎn)變，促進(jìn)公民社會的發(fā)育和成長，構(gòu)建和諧社會。

值得注意的是，從信息技術(shù)、公共財(cái)政的角度探討政府職能轉(zhuǎn)變的文獻(xiàn)數(shù)量最少，分別約占樣本總量的3.4%和3.8%。就研究內(nèi)容而言，在僅有的9篇關(guān)注信息技術(shù)與政府職能轉(zhuǎn)變的文獻(xiàn)中，學(xué)者們主要探討了信息社會中我國政府職能轉(zhuǎn)變的必然性與未來發(fā)展的方向，以及電子政務(wù)技術(shù)的發(fā)展與政府職能轉(zhuǎn)變的互動作用?！肮藏?cái)政與政府職能轉(zhuǎn)變”也是被學(xué)者們忽略的一個(gè)重要主題，僅有10篇文章對公共財(cái)政體制改革在政府職能轉(zhuǎn)變中的重要地位進(jìn)行了探討。這里需要特別指出的是，有3篇文章出自同一位作者之手，文章內(nèi)容也表現(xiàn)出極高的相似度。然而，公共財(cái)政體制改革作為政府職能轉(zhuǎn)變的制度前提，公共支出規(guī)模和結(jié)構(gòu)的優(yōu)化則是政府職能轉(zhuǎn)變的必由之路。政府職能轉(zhuǎn)變研究中公共財(cái)政理念的缺失，將直接影響政府職能轉(zhuǎn)變的研究成果對政府職能轉(zhuǎn)變實(shí)踐的解釋力與指導(dǎo)力。

表4 政府職能轉(zhuǎn)變研究主題分布

（四）在做怎樣的研究

1.研究類型

在研究政府職能轉(zhuǎn)變的265篇文獻(xiàn)中，屬于規(guī)范研究的有212篇，占文獻(xiàn)總數(shù)的80%，屬于實(shí)證研究的有53篇，占總樣本的20%，表現(xiàn)出明顯的結(jié)構(gòu)性失衡。需要說明的是，若按照嚴(yán)格的研究類型劃分，許多按照發(fā)現(xiàn)問題、分析原因、提出對策的思路安排行文的研究，既非實(shí)證研究也非規(guī)范研究，但由于此類文章與社會科學(xué)實(shí)證研究所應(yīng)遵循的“洋八股”規(guī)范相去甚遠(yuǎn)，方法上又以邏輯演繹為主，故筆者將此類文獻(xiàn)歸為規(guī)范性研究。

2.研究方法

如表5所示，就政府職能轉(zhuǎn)變研究使用的研究方法而言，運(yùn)用概念演繹的方法對政府職能轉(zhuǎn)變進(jìn)行研究的文獻(xiàn)數(shù)量最多，共146篇，約占總數(shù)的55.1%；運(yùn)用問題演繹的方法對政府職能轉(zhuǎn)變進(jìn)行研究的文獻(xiàn)數(shù)量次之，為64篇，約占總數(shù)的24.2%；另有27篇文章主要運(yùn)用了案例分析的方法對政府職能轉(zhuǎn)變進(jìn)行研究，約占總數(shù)的10.2%。

總體而言，在政府職能轉(zhuǎn)變的研究中實(shí)證研究與規(guī)范研究相比，研究方法較為多元。樣本中絕大部分的規(guī)范研究運(yùn)用了問題演繹（占規(guī)范研究總數(shù)的25%）與概念演繹（約占規(guī)范研究總數(shù)的66.5%）的方法，對其他研究方法極少問津。實(shí)證研究則以案例分析（約占實(shí)證研究總數(shù)的41.5%）為主，輔之以問題演繹（約占實(shí)證研究總數(shù)的20.8%）與現(xiàn)象歸納（約占實(shí)證研究總數(shù)的20.8%）。

表5 研究方法與研究類型的列聯(lián)分析

3.資料搜集方法

如表6所示，沒有使用或未標(biāo)明具體資料搜集方法的文獻(xiàn)有197篇，約占樣本總量的74.3%；使用了文獻(xiàn)查閱的方法搜集研究所需資料的文獻(xiàn)有52篇，約占樣本總量的19.6%；使用個(gè)案研究、問卷調(diào)查及參與觀察等一手資料收集方法的文獻(xiàn)有16篇，僅約占樣本總量的6%。

在規(guī)范研究中，約有82.1%的文獻(xiàn)沒有或未標(biāo)明具體資料搜集方法，約有15.5%的文獻(xiàn)運(yùn)用文獻(xiàn)查閱的方法搜集研究資料，約有1.9%的文獻(xiàn)使用了個(gè)案研究的資料搜集方法，僅有約0.5%的文獻(xiàn)通過參與觀察的方法收集研究資料。在實(shí)證研究中，約有43.4%的文獻(xiàn)沒有使用或未標(biāo)明具體資料搜集方法，約有35.9%的文獻(xiàn)運(yùn)用文獻(xiàn)查閱的方法搜集研究資料，約有13.2%的文獻(xiàn)使用了問卷調(diào)查的資料搜集方法，約有7.5%的文獻(xiàn)通過個(gè)案研究的方法收集所需資料。

表6 政府職能轉(zhuǎn)變研究類型與資料搜集方法交叉分析

如表7所示，在以中國政府職能轉(zhuǎn)變回顧與反思為主題的文獻(xiàn)中，沒有使用或未標(biāo)明具體資料搜集方法的有53篇，使用了文獻(xiàn)查閱的方法進(jìn)行資料搜集的有20篇，運(yùn)用問卷調(diào)查和個(gè)案研究方法搜集資料的文章均為1篇。在以發(fā)展方式轉(zhuǎn)型與政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)橹黝}的文獻(xiàn)中，沒有使用或未標(biāo)明具體資料搜集方法的有33篇，使用了文獻(xiàn)查閱的方法進(jìn)行資料搜集的有4篇。在以構(gòu)建和諧社會與政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)橹黝}的文獻(xiàn)中，沒有使用或未標(biāo)明具體資料搜集方法的有18篇，使用了文獻(xiàn)查閱的方法進(jìn)行資料搜集的有5篇。在以服務(wù)型政府與政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)橹黝}的文獻(xiàn)中，沒有使用或未標(biāo)明具體資料搜集方法的有36篇，使用了文獻(xiàn)查閱的方法進(jìn)行資料搜集的僅有5篇。在以信息技術(shù)與政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)橹黝}的文獻(xiàn)中，使用了問卷調(diào)查的方法進(jìn)行資料搜集的僅有1篇。在以公共財(cái)政與政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)橹黝}的文獻(xiàn)中，沒有使用或未標(biāo)明具體資料搜集方法的有6篇，使用了文獻(xiàn)查閱的方法進(jìn)行搜集研究所需資料的有4篇。在以地方政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)橹黝}的文獻(xiàn)中，沒有使用或未標(biāo)明具體資料搜集方法的有33篇，使用文獻(xiàn)查閱的方法進(jìn)行資料搜集的有10篇，運(yùn)用了個(gè)案研究的方法搜集研究資料的有6篇，運(yùn)用問卷調(diào)查方法開展資料搜集工作的有5篇?？傮w而言，只有以地方政府職能轉(zhuǎn)變和以中國政府職能轉(zhuǎn)變回顧與反思為研究主題的文章，能夠綜合運(yùn)用問卷調(diào)查、文獻(xiàn)查閱、個(gè)案研究等方法搜集研究所需資料，而其他主題的研究運(yùn)用資料搜集方法則較為單一（主要是文獻(xiàn)查閱）。

表7 研究主題與資料搜集方法交叉分析

4.數(shù)據(jù)分析方法

就數(shù)據(jù)分析方法而言，多達(dá)約93.58%的論文無統(tǒng)計(jì)分析（見表8），僅有約6.42%的文獻(xiàn)進(jìn)行了數(shù)據(jù)分析，其中，以描述性統(tǒng)計(jì)為主的約占總數(shù)的4.91%，能夠運(yùn)用多變量分析方法進(jìn)行數(shù)據(jù)分析的文獻(xiàn)更是屈指可數(shù)，僅約占樣本總量的1.51%。從時(shí)間分布上看，無統(tǒng)計(jì)運(yùn)用的文獻(xiàn)數(shù)量呈現(xiàn)減少趨勢，從2008年開始，已經(jīng)有越來越多的文獻(xiàn)嘗試運(yùn)用簡單的描述性統(tǒng)計(jì)方法對研究資料進(jìn)行分析，并且在實(shí)證研究中已經(jīng)開始運(yùn)用多變量分析（如建立計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型、因子分析等）探索政府職能轉(zhuǎn)變的影響因素及其互動關(guān)系，這些都從側(cè)面反映了研究的質(zhì)量正在逐步提高。

表8 政府職能轉(zhuǎn)變研究統(tǒng)計(jì)方法

（五）研究的規(guī)范性如何

研究的規(guī)范性是衡量研究成果質(zhì)量的重要標(biāo)志之一。在選取的265篇文獻(xiàn)中，約有72.5%的文章有文獻(xiàn)引用，其中，約有70.2%的文章有文獻(xiàn)引用無理論對話，約有2.3%的文章既有文獻(xiàn)引用又有理論對話；約有27.5%的文章既無文獻(xiàn)引用，也無理論對話，整篇文章基本上屬于作者自有觀點(diǎn)的闡述。從時(shí)間特征上看，研究規(guī)范性的總體趨勢向好，具體表現(xiàn)為：自2002年開始，無文獻(xiàn)引用無理論對話的文章數(shù)占當(dāng)年文章總數(shù)的比例逐漸下降，有文獻(xiàn)引用的成果占當(dāng)年文章總數(shù)的比重在逐年上升。

表9 政府職能轉(zhuǎn)變研究規(guī)范性的時(shí)間分布

三、總結(jié)與討論

通過對最近十多年來中國政府職能轉(zhuǎn)變研究整體狀況的描述性統(tǒng)計(jì)，可以幫助我們大致了解當(dāng)前中國政府職能轉(zhuǎn)變研究的基本情況。在此基礎(chǔ)上，筆者對中國政府職能轉(zhuǎn)變研究做出如下總結(jié)并進(jìn)行初步討論。

（一）研究主題日益豐富，但缺乏深度挖掘

從最初圍繞中國政府職能轉(zhuǎn)變歷程而展開的回顧與反思，到近幾年以服務(wù)型政府建設(shè)為中心進(jìn)行的各種探索，中國政府職能轉(zhuǎn)變研究取得了一定成效。隨著中國社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和各項(xiàng)改革的不斷深入，以及官方話語體系中關(guān)涉政府職能轉(zhuǎn)變的語義內(nèi)涵的豐富和表達(dá)方式的改變，研究者對政府職能轉(zhuǎn)變研究的視角更加多元，聚焦的主題也逐漸增多。然而，政府職能轉(zhuǎn)變研究成果并未隨著研究主題數(shù)量的增多而達(dá)到應(yīng)有的深度，即便是長期被關(guān)注的特定主題（如對中國政府職能轉(zhuǎn)變的回顧與反思），在現(xiàn)狀的把握、問題的分析以及對策的探討等方面也沒有取得明顯的進(jìn)步，很多都是“面面俱到”的“老生常談”，抑或是“新瓶裝舊酒”，將原屬于某一主題的分析思路和內(nèi)容闡釋直接移植到另一主題之上。在對政府職能轉(zhuǎn)變的實(shí)踐缺乏充分了解和本土化的理論知識尚顯薄弱的情況下，本應(yīng)深入實(shí)際，豐富理論知識，但遺憾的是，大多數(shù)的研究者缺乏問題意識，既沒有進(jìn)行深入的思考，更談不上理論的積累和發(fā)展。

（二）規(guī)范研究比重過大，研究類型呈結(jié)構(gòu)性失衡

作為兩種性質(zhì)不同的研究類型，規(guī)范研究與實(shí)證研究各有所長，互為補(bǔ)充，缺一不可。從前面的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可知，中國政府職能轉(zhuǎn)變的實(shí)證研究嚴(yán)重不足，大部分研究并不關(guān)注政府職能轉(zhuǎn)變的實(shí)際運(yùn)作，而只是聚焦于探討應(yīng)然層面的規(guī)范性問題，導(dǎo)致研究成果的結(jié)構(gòu)性失衡。加之有相當(dāng)比例的規(guī)范研究本身并不符合規(guī)范研究的“規(guī)范”，大部分的規(guī)范研究有形無實(shí)，既沒有明確的價(jià)值判斷，也無法根據(jù)假設(shè)按照事物的內(nèi)在聯(lián)系運(yùn)用邏輯推理得出結(jié)論，以至政府職能轉(zhuǎn)變的規(guī)范研究整體上仍處于較低水平，而無益于回答一些關(guān)涉中國政府職能轉(zhuǎn)變的基本問題。與此同時(shí)，一些未經(jīng)檢驗(yàn)的理論假設(shè)被其他文章當(dāng)做已被實(shí)踐檢驗(yàn)的理論來引用，鮮有文獻(xiàn)試圖在開展理論對話的基礎(chǔ)上進(jìn)行理論構(gòu)建。與大量的規(guī)范研究相比，為數(shù)不多的實(shí)證研究無論在資料搜集、數(shù)據(jù)分析方法的運(yùn)用方面，還是在研究的規(guī)范性方面都略勝一籌。因此，注重實(shí)證研究方法的訓(xùn)練，積極倡導(dǎo)從問題出發(fā)，實(shí)證取向的學(xué)術(shù)研究應(yīng)成為提升政府職能轉(zhuǎn)變研究質(zhì)量的可行路徑。

（三）研究方法單一，研究成果的學(xué)術(shù)價(jià)值有待提升

在研究方法（或許只能稱作寫作方法，而非嚴(yán)格意義上的研究方法）的運(yùn)用方面，當(dāng)前中國政府職能轉(zhuǎn)變研究呈現(xiàn)“方法運(yùn)用單一”的特點(diǎn)和弱點(diǎn)。大多數(shù)研究都是運(yùn)用問題演繹和概念演繹提出觀點(diǎn)和得出結(jié)論，極少運(yùn)用案例研究、比較分析、現(xiàn)象歸納等方法展開研究，通過對文獻(xiàn)進(jìn)行深刻分析，完成理論建構(gòu)的研究更是鳳毛麟角?，F(xiàn)有研究大多采用非經(jīng)驗(yàn)主義的方法進(jìn)行研究，即運(yùn)用大量的歸納和演繹方法，采用大量的概念式寫作方式進(jìn)行研究。

在資料搜集方面，絕大多數(shù)的樣本文獻(xiàn)要么沒有使用或未標(biāo)明具體的資料搜集方法，要么僅僅依賴于文獻(xiàn)查閱等非經(jīng)驗(yàn)主義方法搜集所需資料，即使是在實(shí)證研究中，也只有很少一部分研究者能夠正確運(yùn)用問卷調(diào)查等經(jīng)驗(yàn)主義的資料搜集方法。其實(shí)，即便是規(guī)范研究，若要提出理論觀點(diǎn)、建立理論模型、發(fā)展理論知識，研究資料也必須有相當(dāng)一部分來自經(jīng)驗(yàn)的調(diào)查，而非僅僅查閱文獻(xiàn)。

就資料的分析方法而言，雖然近年來有越來越多的文獻(xiàn)嘗試運(yùn)用簡單的描述性統(tǒng)計(jì)方法對研究資料進(jìn)行分析，并在實(shí)證研究中開始運(yùn)用多變量分析探索政府職能轉(zhuǎn)變的影響因素及其互動關(guān)系，但從整體上看，中國政府職能轉(zhuǎn)變研究在資料分析和數(shù)據(jù)處理方面仍處于較低水平。研究方法的單一，原始資料的缺乏，加之遠(yuǎn)離政府職能轉(zhuǎn)變的真實(shí)過程，不僅使政府職能轉(zhuǎn)變研究的理論價(jià)值大打折扣，更減弱了研究成果對實(shí)踐的指導(dǎo)意義。

（四）研究要素缺失，規(guī)范性亟須加強(qiáng)

一項(xiàng)較為完整的研究應(yīng)具備問題陳述、文獻(xiàn)回顧、概念框架、研究假設(shè)、研究方法、研究設(shè)計(jì)、研究步驟、資料收集、資料分析、研究結(jié)論等基本要素［14］，但近十三年來的中國政府職能轉(zhuǎn)變研究基本上無一能夠完全符合上述規(guī)范性要求。大部分研究是應(yīng)用性的、非積累性的。大量文獻(xiàn)沒有具體的問題陳述，缺少堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)和具有分析性、批判性的文獻(xiàn)評述，也沒有明確的資料收集和資料分析方法，甚至有相當(dāng)比例的文章沒有使用或未標(biāo)明參考文獻(xiàn)，因此更談不上發(fā)展性探究了?！盁o視過去的經(jīng)驗(yàn)和研究，這導(dǎo)致今天積累的成果都是亂七八糟的大雜燴”［15］，知識的積累性增長便無從談起。有些論文雖能提出研究問題，但在之后的分析中卻沒有對此做出回應(yīng)，也沒有展開討論與理論對話，討論的問題過于具體，提出的對策過于抽象。雖然研究的規(guī)范性總體趨勢向好，無文獻(xiàn)引用、無理論對話的論文數(shù)量占當(dāng)年樣本總數(shù)的比例在逐漸下降，但現(xiàn)階段政府職能轉(zhuǎn)變研究的規(guī)范性仍然不容樂觀。

四、結(jié)論與建議

當(dāng)某個(gè)領(lǐng)域的研究發(fā)展到一定階段后，就迫切需要評估與反思。評估發(fā)現(xiàn)問題，問題引發(fā)反思，反思促進(jìn)研究的改善和進(jìn)步。筆者在對中國政府職能轉(zhuǎn)變研究的主題、類型、方法及規(guī)范性進(jìn)行綜合性評估的基礎(chǔ)上，對該領(lǐng)域研究中存在的問題進(jìn)行了反思。近十三年來，在政府職能轉(zhuǎn)變研究的數(shù)量穩(wěn)步增加，主題日益豐富，質(zhì)量有所提升的同時(shí)，也存在著低水平的規(guī)范研究比重過大、研究類型呈結(jié)構(gòu)性失衡，研究方法單一、研究成果的學(xué)術(shù)價(jià)值不高、研究要素缺失、規(guī)范性亟須加強(qiáng)、青年研究者的學(xué)術(shù)訓(xùn)練不到位、學(xué)術(shù)能力有待增強(qiáng)等一系列問題。

問題的存在不應(yīng)該成為我們駐足不前、停止思考和探索的理由，政府職能轉(zhuǎn)變依然蘊(yùn)含著豐富的學(xué)術(shù)價(jià)值，有待人們進(jìn)一步挖掘，它仍將繼續(xù)吸引國內(nèi)研究者的關(guān)注。與此同時(shí)，以新一輪行政體制改革為契機(jī)，“全面正確履行政府職能”的目標(biāo)所指，“進(jìn)一步深化行政審批制度改革”的行動所向，必將推動中國政府職能轉(zhuǎn)變研究的進(jìn)一步開展，在此領(lǐng)域獲得研究突破依然值得期待。針對已有研究表現(xiàn)出的不足，在未來的研究中學(xué)者們應(yīng)至少在以下三個(gè)方面做出努力。

一是樹立問題意識，從理論上和實(shí)踐上對政府職能轉(zhuǎn)變過程中出現(xiàn)的具體問題展開深入研究。要立足于中國政府職能轉(zhuǎn)變的實(shí)踐運(yùn)作，增強(qiáng)對現(xiàn)實(shí)問題的敏感度和捕捉能力。在批判性地借鑒和吸收西方理論知識的基礎(chǔ)上，結(jié)合中國實(shí)際，由此及彼，由表及里，深入思考和細(xì)致剖析政府職能轉(zhuǎn)變過程中出現(xiàn)的各種問題，構(gòu)建本土化的政府職能轉(zhuǎn)變理論體系，加快該領(lǐng)域知識積累的進(jìn)程。

二是增加實(shí)證研究成果，提高規(guī)范研究水平。注重實(shí)證研究方法的訓(xùn)練，積極倡導(dǎo)從問題出發(fā)、實(shí)證取向的學(xué)術(shù)研究，增加實(shí)證研究成果的比重，優(yōu)化研究類型結(jié)構(gòu)，促進(jìn)實(shí)證研究與規(guī)范研究的均衡發(fā)展。同時(shí)，努力提高規(guī)范研究的質(zhì)量，從明確的價(jià)值判斷出發(fā)，根據(jù)假設(shè)、按照事物的內(nèi)在聯(lián)系、運(yùn)用邏輯演繹得出結(jié)論，開展理論對話，為解答中國政府職能轉(zhuǎn)變的基本問題提供理論支撐。

三是綜合運(yùn)用多種研究方法，提升研究成果的學(xué)術(shù)價(jià)值。政府職能轉(zhuǎn)變不僅是一個(gè)理論問題，更重要的是一個(gè)實(shí)踐問題。因此，應(yīng)盡量減少使用概念式寫作方式和非經(jīng)驗(yàn)主義的研究方法，更多地運(yùn)用案例研究、比較分析等經(jīng)驗(yàn)主義方法開展研究。注重使用深度訪談、大樣本調(diào)查等方法獲取原始資料，并使用量化的資料分析和數(shù)據(jù)處理方法，以保證研究結(jié)果的信度和效度，從而提升研究成果的理論價(jià)值以及理論對實(shí)踐的指導(dǎo)意義。

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