路 征，李 唯，鄧 翔

一、引 言

亞利桑那州地處美國西南邊陲，受經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、地理區(qū)位等因素的影響，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展長期以農(nóng)業(yè)、礦產(chǎn)資源開采和旅游業(yè)作為基礎(chǔ)支撐產(chǎn)業(yè)，這一經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)被形象地稱為“5Cs”，即棉花 (Cotton)、奶牛 (Cattle)、銅 (Copper)、柑橘類水果 (Citrus)和依托自然氣候 (Climate)發(fā)展起來的旅游業(yè)。①M(fèi)IPP，The Road to Recovery:Lessons from Arizona's First Economy，Phoenix:Morrison Institute for Public Policy，Arizona State University，2009．在1930年代大蕭條時(shí)期，全球經(jīng)濟(jì)遭受重大打擊，這一傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也面臨崩潰，迫使亞利桑那州開始通過工業(yè)化道路來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，礦產(chǎn)資源開發(fā)與加工、農(nóng)產(chǎn)品加工、航空航天等制造業(yè)因而得到巨大發(fā)展。然而，在1970年代的美國經(jīng)濟(jì)“滯漲”和1980年代全球經(jīng)濟(jì)疲軟的沖擊下，亞利桑那州經(jīng)濟(jì)再次面臨挑戰(zhàn)，這又促使其努力探索新的發(fā)展模式，以期在新形勢(shì)下實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與復(fù)蘇。

1988年，亞利桑那州開始調(diào)動(dòng)政府、民間機(jī)構(gòu)等多方面力量，著手研究新形勢(shì)下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展策略，并于次年成立了州商業(yè)部來專門負(fù)責(zé)。1990年，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織 (Enterprise Network)聯(lián)同州商務(wù)部、州經(jīng)濟(jì)委員會(huì)、大鳳凰城 (Greater Phoenix)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)和大圖森 (Greater Tucson)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)共同出資19萬美元，用于研究亞利桑那州經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略規(guī)劃。與此同時(shí)，邁克·波特通過對(duì)工業(yè)化國家的研究，于1990年首次提出了“產(chǎn)業(yè)集群”的概念。②M．E．Porter，The Competitive Advantage of Nations，New York:Free Press，1990，pp．144-172．產(chǎn)業(yè)集群是指相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)及相關(guān)機(jī)構(gòu)聚集在特定區(qū)域內(nèi)而形成的群體，集群內(nèi)的企業(yè)和機(jī)構(gòu)可以在研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、信息、人力資源、知識(shí)等領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)競爭、合作與共享，故而有利于提高地區(qū)產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)的整體競爭力。這一理念提出后很快被應(yīng)用于實(shí)踐，成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新指導(dǎo)理念。1991年，亞利桑那州成立了名為“亞利桑那經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃”(Arizona Strategic Plan for Economic Development)的規(guī)劃編制組 (以下簡稱ASPED規(guī)劃組)，專門負(fù)責(zé)規(guī)劃的研究和編制。該組織吸收了產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展理念，決定采用產(chǎn)業(yè)集群模式來重振經(jīng)濟(jì)。1992年，州政府正式發(fā)布了《創(chuàng)造21世紀(jì):亞利桑那經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃》 (Creating a 21stCentury:Arizona's Strategic Plan of Economic Development，以下簡稱ASPED戰(zhàn)略規(guī)劃)，這使亞利桑那州成為美國最早將發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的地區(qū)。在產(chǎn)業(yè)集群戰(zhàn)略的引導(dǎo)下，亞利桑那州經(jīng)濟(jì)得以快速復(fù)蘇，并成為1990年代全美最具競爭力的地區(qū)之一。

自1990年代末以來，中國政府和學(xué)界就開始關(guān)注產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，隨后成為國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要指導(dǎo)理念。目前，中國已經(jīng)形成了數(shù)百個(gè)產(chǎn)業(yè)集群或“準(zhǔn)集群”，成為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力。①吳利學(xué)、魏厚凱、劉長會(huì):《中國產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展現(xiàn)狀及特征》，《經(jīng)濟(jì)研究參考》2009年第15期。同時(shí)，中國目前也正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，尤其是在近年全球性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的沖擊下，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)迫在眉睫。因此，分析和總結(jié)亞利桑那州產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的模式和成功經(jīng)驗(yàn)，對(duì)指導(dǎo)中國產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有十分重要的意義。

二、亞利桑那州產(chǎn)業(yè)集群戰(zhàn)略的設(shè)計(jì)與調(diào)整

區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的制定是一個(gè)浩大的工程，需要對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和本地狀況進(jìn)行深入研究。亞利桑那州經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的制定共分為三個(gè)階段 (如表1所示):第一階段主要研究如何更好地發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)造就業(yè)，并提出戰(zhàn)略框架;第二階段是編制戰(zhàn)略規(guī)劃;第三階段是戰(zhàn)略規(guī)劃發(fā)布后的實(shí)施、調(diào)整和優(yōu)化。

表1 ASPED戰(zhàn)略規(guī)劃的階段及組織構(gòu)成

亞利桑那州首先成立了由專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)和研究機(jī)構(gòu)聯(lián)合組成的ASPED咨詢組，負(fù)責(zé)提供咨詢支持和安排第一階段任務(wù)。通過深入研究，咨詢組提出基于“集群”和“基礎(chǔ)”為兩軸構(gòu)成的核心框架來編制戰(zhàn)略規(guī)劃。咨詢意見被采納后，亞利桑那州專門成立了由政府、企業(yè)、專家等各方力量組成的大型規(guī)劃組，包括由政府機(jī)構(gòu)和企業(yè)組織構(gòu)成的ASPED執(zhí)行委員會(huì)、以各界專家組成的9個(gè)產(chǎn)業(yè)集群顧問小組、6個(gè)基礎(chǔ)工作組和由州市政廳、地方市政府和公共論壇構(gòu)成的公共部門組織。據(jù)統(tǒng)計(jì)，整個(gè)戰(zhàn)略的研究和設(shè)計(jì)有1000余人參與，并耗時(shí)一年才確定了新國際形勢(shì)下的產(chǎn)業(yè)選擇。研究過程中主要采用了定量和定性兩種分析方法:通過定量分析，對(duì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模、集中度、出口、就業(yè)和生產(chǎn)率進(jìn)行分析，以明確就業(yè)和商業(yè)發(fā)展的地區(qū)模式;定性分析則主要通過商務(wù)會(huì)談、專題討論和集群工作組三種形式來進(jìn)行。①Waits，“The Added Value of the Industry Cluster Approach to Economic Analysis，Strategy Development and Service Delivery，”pp．35-50．

在戰(zhàn)略規(guī)劃研究過程中，集群顧問組發(fā)揮著核心作用。首先，顧問組需要明確集群的構(gòu)成和企業(yè)之間的相互聯(lián)系，并提出未來10到20年中哪些集群是可行的。這一步的主要目的是針對(duì)當(dāng)時(shí)國際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)，甄選出適宜并且能夠帶來長期效應(yīng)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，進(jìn)而基于這些主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群;集群顧問組的第二步任務(wù)，就是圍繞確定下來的產(chǎn)業(yè)集群，提出發(fā)展和壯大它們的方案，包括如何發(fā)展本地已有企業(yè)、如何建立新企業(yè)以及如何吸引地區(qū)外的相關(guān)企業(yè)進(jìn)入;第三步任務(wù)關(guān)注于單個(gè)集群內(nèi)的聯(lián)系機(jī)制，明確發(fā)展集群必備的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)條件和戰(zhàn)略措施。

經(jīng)過深入分析，ASPED戰(zhàn)略規(guī)劃最初確定了8大產(chǎn)業(yè)集群，包括3個(gè)新興產(chǎn)業(yè)集群 (信息、健康與生物制藥和交通與配送)、2個(gè)擴(kuò)展產(chǎn)業(yè)集群 (商貿(mào)服務(wù)業(yè)和旅游業(yè))和3個(gè)轉(zhuǎn)型產(chǎn)業(yè)集群 (航空工業(yè)、采礦業(yè)和農(nóng)業(yè)與食品加工業(yè))。三種產(chǎn)業(yè)集群充分體現(xiàn)了強(qiáng)化基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)、著眼未來發(fā)展的基本原則。航空工業(yè)、采礦業(yè)和農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)是傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，但傳統(tǒng)的生產(chǎn)模式已不能適應(yīng)新的形勢(shì)要求，需要通過轉(zhuǎn)型和升級(jí)來增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)競爭力，而對(duì)于已有一定基礎(chǔ)的商貿(mào)服務(wù)業(yè)和旅游業(yè)，則需進(jìn)一步擴(kuò)大規(guī)模和提高服務(wù)能力。最重要的是，規(guī)劃還提出了具有前瞻性的三個(gè)新興產(chǎn)業(yè)集群，這是在充分研究當(dāng)時(shí)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)的基礎(chǔ)上提出的，也為后來亞利桑那州在高科技領(lǐng)域處于國際領(lǐng)先地位奠定了基礎(chǔ)。盡管最初提出的8大產(chǎn)業(yè)集群是基于科學(xué)的定性和定量研究而得出的結(jié)論，但戰(zhàn)略規(guī)劃組認(rèn)為，理論研究得出的結(jié)論并不一定是最優(yōu)方案，需要進(jìn)一步征詢其他領(lǐng)域尤其是企業(yè)界的意見。因此，通過公共論壇、專題討論等形式，其他社會(huì)參與者尤其是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人也提出了自己的看法。企業(yè)界認(rèn)為，航空航天產(chǎn)業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)集群應(yīng)該合并成為高科技產(chǎn)業(yè)，軟件產(chǎn)業(yè)不應(yīng)該作為信息產(chǎn)業(yè)集群的一部分，而應(yīng)成為獨(dú)立的新興產(chǎn)業(yè)集群，環(huán)境科技和光電產(chǎn)業(yè)也應(yīng)被視為一種新興產(chǎn)業(yè)集群;商貿(mào)企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)和法律等咨詢機(jī)構(gòu)認(rèn)為，他們是為其他產(chǎn)業(yè)集群和社會(huì)提供服務(wù)的行業(yè)，并不適合以一個(gè)獨(dú)立產(chǎn)業(yè)集群的形式存在。工商企業(yè)界基于自身對(duì)市場(chǎng)趨勢(shì)的判斷提出的這些建議，得到了戰(zhàn)略規(guī)劃組的認(rèn)同，由此重組后的產(chǎn)業(yè)集群變?yōu)?個(gè) (如表2所示)。

表2 亞利桑那州產(chǎn)業(yè)集群和集群發(fā)展基礎(chǔ)

1992年3月，政府正式發(fā)布了ASPED戰(zhàn)略規(guī)劃，ASPED規(guī)劃組也完成了其使命。鑒于后續(xù)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群戰(zhàn)略的實(shí)施和管理，同年6月政府又牽頭成立了GSPED(Governor's Strategic Partnership for Economic Development)，這是一個(gè)由州政府官員 (一般是州長)、企業(yè)和企業(yè)家、立法領(lǐng)袖、州商務(wù)部、經(jīng)濟(jì)發(fā)展專家、商會(huì)組織以及來自少數(shù)族裔、小企業(yè)、大學(xué)、社區(qū)代表組成的動(dòng)態(tài)組織，該組織主要負(fù)責(zé)ASPED戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施后的后續(xù)優(yōu)化、調(diào)整和管理。①Breault，Hald and Kraver，“The Governor's Strategic Partnership for Economic Development(GSPED)and Its Future，”in Breault，ed．，Global Networking of Regional Optics Clusters，pp．11-20．1994年，為退休人員服務(wù)的企業(yè)和專業(yè)機(jī)構(gòu)提議組建養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)集群并加入戰(zhàn)略規(guī)劃，這一提議經(jīng)過GSPED的討論和評(píng)估后得到批準(zhǔn)，成為亞利桑那州的第10個(gè)產(chǎn)業(yè)集群。養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)主要是通過吸引退休人群定居而帶動(dòng)的服務(wù)于養(yǎng)老社區(qū)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)，例如醫(yī)藥、金融、法律服務(wù)、房地產(chǎn)和財(cái)務(wù)等。1998年，又組建了塑料及高級(jí)復(fù)合材料產(chǎn)業(yè)集群，主要致力于發(fā)展具有高科技含量的新型材料產(chǎn)品。②Carrie，“From Integrated Enterprises to Regional Clusters，”pp．289-298．2002年，GSPED批準(zhǔn)在線教育產(chǎn)業(yè)成為第12個(gè)產(chǎn)業(yè)集群。③PR Newswire，“GSPED Recognizes E-learning as New Arizona Industry Cluster，”PR Newswire Association LLC，2002-5-17．2003年，企業(yè)和亞利桑那州大學(xué)等相關(guān)機(jī)構(gòu)又共同發(fā)起成立了納米科技產(chǎn)業(yè)集群。④KMK Consulting Team，“Section 6:Industry Cluster Analysis，”in Tucson Regional Economic Opportunities，ed．，Tucson Economic Blueprint:Strategic Analysis Report，Tucson:Tucson Regional Economic Opportunities，Inc．(TREO)，2006，p．14．

為了促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，還需一定的基礎(chǔ)條件作為支撐。鑒于此，戰(zhàn)略規(guī)劃還明確了8個(gè)支撐產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的基礎(chǔ)，包括資本、教育、人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、生活、稅收與管理以及技術(shù)。不過，最初的這8個(gè)基礎(chǔ)并不是固定的，在新環(huán)境下需進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。1990年代后半葉，全世界都在討論“新經(jīng)濟(jì)”，為更好地讓政府和社會(huì)公眾理解新經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵，亞利桑那州立大學(xué)Morrison公共政策研究所于1999年發(fā)布了一份研究報(bào)告—— 《新經(jīng)濟(jì):亞利桑那指南》，這份報(bào)告深入分析了新經(jīng)濟(jì)的含義和主要特征。⑤MIPP，The New Economy:A Guide for Arizona，Tempe:Morrison Institute for Public Policy，Arizona State University，1999．基于對(duì)新經(jīng)濟(jì)的理解，在亞利桑那州政府的支持下于1999年成立了亞利桑那州新經(jīng)濟(jì)伙伴組織 (APNE)，并在2001年對(duì)支持集群發(fā)展的基礎(chǔ)進(jìn)行了調(diào)整，確定了包括聯(lián)絡(luò)設(shè)施，電子政務(wù)，在線教育，新型社區(qū)，知識(shí)型領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)家和資本在內(nèi)的5個(gè)基礎(chǔ)。與原來的基礎(chǔ)相比，這5個(gè)新基礎(chǔ)給出了更加具體的策略，例如通過建設(shè)新型社區(qū)來提供高質(zhì)量的生活環(huán)境，通過提高教育、研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移與孵化和風(fēng)險(xiǎn)資本水平來滿足產(chǎn)業(yè)集群對(duì)資本和人力資源的需求。最終，最初的戰(zhàn)略框架經(jīng)過重組和發(fā)展后，形成了由13個(gè)產(chǎn)業(yè)集群和5個(gè)基礎(chǔ)構(gòu)成的戰(zhàn)略框架。

在確定采用發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群作為經(jīng)濟(jì)振興的基本戰(zhàn)略之后，亞利桑那州后續(xù)的戰(zhàn)略調(diào)整都圍繞著如何促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展和提高整體經(jīng)濟(jì)競爭力來進(jìn)行 (如表3所示)。例如:鑒于與墨西哥索諾拉州(Sonora)接壤，亞利桑那州開始思考如何充分發(fā)揮邊境區(qū)位優(yōu)勢(shì)和利用與索諾拉歷史悠久的商貿(mào)、文化關(guān)系。⑥Pavlakovich-Kochi，“Visioning Arizona，”in Pavlakovich-Kochi and McCormack，eds．，Building Arizona's Future，pp．22-27．1993年，在亞利桑那-墨西哥委員會(huì)的資助下，建立了跨國界的亞利桑那-索諾拉經(jīng)濟(jì)合作區(qū)，開始開展跨境區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，以提高雙方的全球競爭力和居民生活質(zhì)量;2002年，在專業(yè)研究機(jī)構(gòu)巴特爾紀(jì)念研究所的協(xié)助下，亞利桑那州提出了生物科技產(chǎn)業(yè)的路線圖，明確了生物科技產(chǎn)業(yè)集群的具體發(fā)展路徑，巴特爾紀(jì)念研究所還繼續(xù)對(duì)生物科技產(chǎn)業(yè)進(jìn)行跟蹤研究，每年都會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)程進(jìn)行評(píng)估;此外，亞利桑那州近年來還重新調(diào)整了發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，這些目標(biāo)都致力于構(gòu)建有利于產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的基礎(chǔ)。以2008年提出的“陽光走廊”(Sun Corridor)建設(shè)為例，“陽光走廊”是從普雷斯科特 (Prescott)開始，經(jīng)鳳凰城和圖森一直到墨西哥邊境的一個(gè)大都市帶，其發(fā)展目標(biāo)是到2035年，將亞利桑那州建設(shè)成為世界第一可持續(xù)發(fā)展區(qū)和全美領(lǐng)先的創(chuàng)新中心，并為居民提供無與倫比的優(yōu)越生活環(huán)境。⑦M(jìn)IPP，Megapolitan:Arizona's Sun Corridor，Tempe:Morrison Institute for Public Policy，Arizona State University，2008，p．10．

表3 亞利桑那州的戰(zhàn)略調(diào)整

三、亞利桑那州產(chǎn)業(yè)集群戰(zhàn)略的特征

(一)集群戰(zhàn)略的科學(xué)性和動(dòng)態(tài)性

前述分析已經(jīng)表明，亞利桑那州產(chǎn)業(yè)集群戰(zhàn)略的制定由一個(gè)包括咨詢機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)、專家、企業(yè)家等組成的龐大專業(yè)團(tuán)隊(duì)來完成，方案設(shè)計(jì)和規(guī)劃編制不但運(yùn)用了科學(xué)的技術(shù)方法，還廣泛吸收了社會(huì)各界的建議，這確保了規(guī)劃的科學(xué)性和前瞻性。最初的亞利桑那州產(chǎn)業(yè)集群戰(zhàn)略只提出了三大類共8個(gè)產(chǎn)業(yè)集群，后來在企業(yè)和社會(huì)各界的建議和推動(dòng)下，不但對(duì)原設(shè)產(chǎn)業(yè)集群的名稱和結(jié)構(gòu)進(jìn)行了重組，還形成了養(yǎng)老、新材料、在線教育、納米科技等新產(chǎn)業(yè)集群。同時(shí)，在研究機(jī)構(gòu)的幫助下，通過對(duì)新經(jīng)濟(jì)的特征進(jìn)行分析，對(duì)原來支撐產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的基礎(chǔ)進(jìn)行了濃縮和具體化。這些調(diào)整表明，亞利桑那州的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展戰(zhàn)略并不是一個(gè)固定不變的戰(zhàn)略設(shè)計(jì)，它是一個(gè)基于經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化和企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)等組織機(jī)構(gòu)的推動(dòng)而不斷調(diào)整和優(yōu)化的動(dòng)態(tài)戰(zhàn)略。值得注意的是，整個(gè)策略的調(diào)整和優(yōu)化過程，都體現(xiàn)出行業(yè)組織的巨大推動(dòng)作用。一旦行業(yè)組織自發(fā)形成并提出構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集群的訴求，產(chǎn)業(yè)集群戰(zhàn)略的框架和內(nèi)容就需做出相應(yīng)調(diào)整，從而使這些新的產(chǎn)業(yè)集群與原有產(chǎn)業(yè)集群享受同等地位，政府是很難從政治上拒絕這一訴求的。②Waits，“The Added Value of the Industry Cluster Approach to Economic Analysis，Strategy Development and Service Delivery，”pp．35-50．這也可以看出，亞利桑那州產(chǎn)業(yè)集群戰(zhàn)略的主導(dǎo)者是市場(chǎng)而非政府。

(二)中小企業(yè)是產(chǎn)業(yè)集群的核心主體

亞利桑那州產(chǎn)業(yè)集群體現(xiàn)出的重要特征之一，就是所有產(chǎn)業(yè)集群都是以中小企業(yè)為主體。例如，在產(chǎn)業(yè)集群集中的圖森地區(qū)，高科技企業(yè)的全職雇員和年收入中位數(shù)分別只有8人和110萬美元。③MIPP，The New Economy，p．17．在整個(gè)亞利桑那州，有超過41．2萬個(gè)居民企業(yè) (Resident Firm)，其中96．6%的企業(yè)雇員人數(shù)少于100人，而這些雇員少于100人的小企業(yè)卻雇傭了當(dāng)?shù)爻^78%的勞動(dòng)力，它們對(duì)1998—2008年間工作崗位增長的貢獻(xiàn)達(dá)到了92%。④CCER，Small Business＆ Entrepreneurship in Arizona:A Sector Profile，Arlington:Council for Community and Economic Research(CCER)，2011，p．1．在1998—2008年的十年間，居民企業(yè)總數(shù)年均增長8．1%，其中貢獻(xiàn)最大的就是自營企業(yè) (1個(gè)職員)和職員數(shù)介于2～9人的小微企業(yè)，自營企業(yè)數(shù)年均增長了11．6%，而小微企業(yè)年均增長了7．5%，在從業(yè)人數(shù)方面亦體現(xiàn)出類似特征 (見表4)。此外，亞利桑那州還涌現(xiàn)出一批“瞪羚公司”(指增長很快的小企業(yè)，一般指連續(xù)四年年收入超過10萬美元并且年均增長20%的小企業(yè))。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2006—2009年期間，亞利桑那州共有43家“瞪羚公司”，其中38家來自私人部門，而這38家私人部門的“瞪羚公司”在四年里創(chuàng)造了550個(gè)新工作崗位，是其原有職員的兩倍多。⑤CCER，Small Business＆ Entrepreneurship in Arizona，p．17．由此可見，中小企業(yè)構(gòu)成了亞利桑那州產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的核心主體，是地區(qū)經(jīng)濟(jì)和就業(yè)增長的主要貢獻(xiàn)者。

表4 亞利桑那州企業(yè)增長情況 (1998—2008)

(三)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織發(fā)揮著主導(dǎo)作用

盡管亞利桑那州政府在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展戰(zhàn)略的制定中發(fā)揮了重要作用，但并沒有在產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展和壯大過程中過多地參與和干預(yù)。事實(shí)上，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的是企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等自發(fā)建立的網(wǎng)絡(luò)化 (Networking)組織 (如表5所示)，政府只是鼓勵(lì)和協(xié)助這些機(jī)構(gòu)聚集在一起。②PR Newswire，“GSPED Recognizes E-learning as New Arizona Industry Cluster．”例如，在南部的圖森地區(qū)聚集著高科技 (航空航天和信息)、生物科技、在線教育、環(huán)境科技、納米科技、光電和塑料及高級(jí)復(fù)合材料等產(chǎn)業(yè)集群，這些產(chǎn)業(yè)集群都由各自領(lǐng)域的企業(yè)共同組建了非盈利的產(chǎn)業(yè)集群組織，產(chǎn)業(yè)集群組織又一起構(gòu)成了南亞利桑那科技委員會(huì) (SATC)，各級(jí)產(chǎn)業(yè)集群組織都致力于通過提供專業(yè)咨詢、教育培訓(xùn)、信息分享、業(yè)務(wù)開拓、政策識(shí)別、關(guān)系網(wǎng)構(gòu)建等服務(wù)來促進(jìn)本集群的發(fā)展。③KMK Consulting Team，“Section 6，”pp．9-10．SATC則類似一個(gè)跨集群的聯(lián)盟組織，由圖森地區(qū)各個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的負(fù)責(zé)人共同管理，運(yùn)作資金來源于州、市、縣政府撥入的用于勞動(dòng)力發(fā)展、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和維護(hù)等專項(xiàng)項(xiàng)目資金以及會(huì)員繳納的會(huì)費(fèi)，政府對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的支持也主要通過這一平臺(tái)來實(shí)現(xiàn)，會(huì)員可以向SATC申請(qǐng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。④J．Sydow，F(xiàn)．Lerch，X．Huxham and P．Hibbert，Developing Photonics Clusters:Commonalities，Contrasts and Contradictions，London:Advanced Institute of Management Research，2007，p．20．

表5 南亞利桑那州產(chǎn)業(yè)集群組織

(四)以降低稅收負(fù)擔(dān)為主要激勵(lì)措施

為了促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，政府主要通過構(gòu)建更具競爭力的稅收環(huán)境來實(shí)現(xiàn)。在1990年代初，亞利桑那州開始實(shí)施大規(guī)模的減稅措施，這使得亞利桑那州的個(gè)人稅收和企業(yè)稅收負(fù)擔(dān)都遠(yuǎn)低于全國平均水平。據(jù)測(cè)算，1991年每1000美元個(gè)人收入的綜合稅收負(fù)擔(dān)超過了117美元，而到2001年，稅收負(fù)擔(dān)降到了100美元以下，2006、2007年稅收負(fù)擔(dān)雖然有所上升，但這兩年的稅收負(fù)擔(dān)也明顯低于1970年代、1980年代晚期和1990年代早期的稅收負(fù)擔(dān)。同時(shí)，與全國平均水平相比，亞利桑那州的稅收負(fù)擔(dān)長期以來也呈現(xiàn)出下降趨勢(shì)，1993年以后，人均稅收負(fù)擔(dān)低于全國平均水平的90%(如圖1所示)?？偟膩砜?，亞利桑那州的稅收負(fù)擔(dān)相對(duì)較低，特別是個(gè)人稅收負(fù)擔(dān)和小企業(yè)稅收負(fù)擔(dān)非常低。①D．Hoffman and T．R．Rex，Improving the Fiscal System of Arizona State Government，Tempe:W．P．Carey School of Business，Arizona State University，2010，pp．56-57，60-61．由于中小企業(yè)是亞利桑那州產(chǎn)業(yè)集群的核心力量，相對(duì)更輕的個(gè)人稅負(fù)和小企業(yè)稅負(fù)無疑有利于中小企業(yè)的發(fā)展壯大和吸引優(yōu)秀人才。顯然，創(chuàng)造更具競爭力的稅收環(huán)境是政府促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的主要手段。此外，亞利桑那州還不征收企業(yè)營業(yè)稅、商業(yè)庫存稅和全球單一稅 (Worldwide Unitary Tax)，也對(duì)企業(yè)來自其外地附屬公司的股息免征所得稅，②AZDC，Arizona Nanotechnology Industry Profile:Science Crossing Traditional Boundaries，2013-4-2，http:∥www．a(chǎn)zcommerce．com/assets/Nanotech%20Industry%20Profile_English．pdf．這也使得亞利桑那州的稅收環(huán)境在引進(jìn)外來企業(yè)壯大產(chǎn)業(yè)集群時(shí)更具比較優(yōu)勢(shì)。

圖1 亞利桑那州綜合稅收負(fù)擔(dān)占全國平均水平的比例 (1964—2007)

(五)跨境經(jīng)濟(jì)合作與跨境產(chǎn)業(yè)集群

基于特殊的邊境區(qū)位優(yōu)勢(shì)，亞利桑那州和墨西哥索諾拉州建立了跨境經(jīng)濟(jì)合作區(qū)，其具體目標(biāo)是在北美自由貿(mào)易協(xié)定 (NAFTA)的框架下，通過正式的協(xié)作和更有效地利用互補(bǔ)性資源來加快兩個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。兩個(gè)地區(qū)特殊的歷史、地理和經(jīng)濟(jì)關(guān)系，使得雙方可以共享資本、人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施等資源，這些資源的共享也進(jìn)一步使雙方通過跨境產(chǎn)業(yè)集群之間的競爭和合作來促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。以生鮮農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)為例，在NAFTA框架下，美國和墨西哥的生產(chǎn)者可以通過產(chǎn)品、金融、包裝、倉儲(chǔ)、信息、人力資源等領(lǐng)域的自由貿(mào)易來實(shí)現(xiàn)競爭或合作。在亞利桑那州，生鮮農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)主要在運(yùn)輸和倉儲(chǔ)等領(lǐng)域創(chuàng)造就業(yè)，而在索諾拉州，則主要在裝載、貨運(yùn)等領(lǐng)域創(chuàng)造就業(yè)。此外，邊境旅游業(yè)也是雙方合作的重要領(lǐng)域，由于各自獨(dú)特的自然環(huán)境，每年都有大量游客出入邊境。據(jù)統(tǒng)計(jì)，僅2008年，來自墨西哥的游客共消費(fèi)了27億美元，這些消費(fèi)為亞利桑那州創(chuàng)造了23400個(gè)直接就業(yè)崗位和7000多個(gè)間接崗位，并為州和地方政府貢獻(xiàn)了超過2．35億的稅收。④L．Mwaniki-Lyman，“Uniqueness of Arizona，”in Pavlakovich-Kochi and McCormack，eds．，Building Arizona's Future，pp．101-104．

四、亞利桑那州模式對(duì)我國產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的借鑒意義

通過實(shí)施產(chǎn)業(yè)集群戰(zhàn)略，亞利桑那州經(jīng)濟(jì)得以迅速恢復(fù)和發(fā)展，并成為1990年代美國經(jīng)濟(jì)增長最快的地區(qū)之一。⑤R．Franciosi，“Assessing Arizona's Economy:Boom or Bust?”Arizona Issue Analysis 172，Phoenix:Goldwater Institute，2002．通過對(duì)集群戰(zhàn)略的制定、調(diào)整和特征進(jìn)行的分析發(fā)現(xiàn)，亞利桑那州產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展得益于以技術(shù)密集型中小企業(yè)和企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織為核心驅(qū)動(dòng)力的發(fā)展模式，地方政府無論是在戰(zhàn)略制定、實(shí)施還是后續(xù)調(diào)整和優(yōu)化過程中，都主要扮演著“組織者”和“協(xié)調(diào)者”的角色，并致力于創(chuàng)造優(yōu)越的工作、生活和稅收環(huán)境來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。亞利桑那州產(chǎn)業(yè)集群戰(zhàn)略的實(shí)施，對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和復(fù)蘇起到了巨大的促進(jìn)作用。與1990年代初的亞利桑那州一樣，中國目前也面臨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的壓力，而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展也已成為眾多地區(qū)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略選擇。目前，中國產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展在空間分布上主要集中在長三角、珠三角、浙東南、環(huán)渤海灣等東部沿海地區(qū)，在產(chǎn)業(yè)類型上多以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)集群為主，缺乏自主創(chuàng)新能力，很多產(chǎn)業(yè)集群尤其是中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展還不成熟。①吳利學(xué)、魏厚凱、劉長會(huì):《中國產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展現(xiàn)狀及特征》，《經(jīng)濟(jì)研究參考》2009年第15期;向永勝:《我國產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的模式、現(xiàn)狀與問題:一個(gè)全國范圍的樣本調(diào)查》，《科技管理研究》2012年第10期。借鑒亞利桑那州產(chǎn)業(yè)集群戰(zhàn)略形成和發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)，筆者對(duì)我國地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展提出以下幾點(diǎn)建議:

第一，科學(xué)制定產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展戰(zhàn)略。在亞利桑那州產(chǎn)業(yè)集群戰(zhàn)略的制定過程中，專業(yè)性咨詢機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)和專業(yè)人士發(fā)揮著關(guān)鍵作用，通過對(duì)本地優(yōu)勢(shì)、外部環(huán)境的深入分析，最終才提出了能長期可持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)集群，并且整個(gè)戰(zhàn)略是動(dòng)態(tài)的，在后續(xù)的調(diào)整和優(yōu)化過程中，充分吸收了專業(yè)機(jī)構(gòu)、專業(yè)人士、企業(yè)及企業(yè)家的建議。因此，亞利桑那州產(chǎn)業(yè)集群戰(zhàn)略的成功首先是從科學(xué)的戰(zhàn)略設(shè)計(jì)開始的，政府的推動(dòng)作用雖然不容忽視，但并不是關(guān)鍵因素。亞利桑那的經(jīng)驗(yàn)無疑為中國試圖通過發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的地區(qū)提供了寶貴經(jīng)驗(yàn)，即充分發(fā)揮專業(yè)組織、專業(yè)人士、企業(yè)以及企業(yè)家的作用，通過科學(xué)的研究和分析，制定出具有長期效應(yīng)的發(fā)展戰(zhàn)略。

第二，重視創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展。中小企業(yè)是亞利桑那州產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的兩個(gè)驅(qū)動(dòng)因素之一，大量創(chuàng)新能力很強(qiáng)的科技型中小企業(yè)引領(lǐng)著產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展和壯大。比較而言，中國的產(chǎn)業(yè)集群則以勞動(dòng)密集型和資本密集型產(chǎn)業(yè)集群為主，這類集群中的企業(yè)需要通過規(guī)?；?jīng)營來實(shí)現(xiàn)利潤提升。同時(shí)，大多數(shù)地區(qū)都熱衷于引進(jìn)和發(fā)展個(gè)別大型企業(yè)，政府也以大型企業(yè)作為重點(diǎn)扶持對(duì)象，對(duì)中小企業(yè)發(fā)展的扶持力度不夠，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展存在創(chuàng)新效率欠佳、對(duì)一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)大企業(yè)依賴性過高、整體轉(zhuǎn)型升級(jí)能力和競爭能力不足等問題。因此，有必要加大力度扶持具有發(fā)展?jié)摿?、?chuàng)新能力強(qiáng)的中小企業(yè)，以這些中小企業(yè)作為產(chǎn)業(yè)集群的核心力量。

第三，強(qiáng)化企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織的作用。企業(yè)自發(fā)組建的強(qiáng)大企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織是亞利桑那州產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的另一個(gè)核心驅(qū)動(dòng)力?？梢哉f，各個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織和跨集群網(wǎng)絡(luò)組織才是亞利桑那產(chǎn)業(yè)集群的具體管理者和推動(dòng)者。它們通過分享資源、提供專業(yè)咨詢及教育等措施來強(qiáng)化彼此的聯(lián)系、競爭與合作，從而有力地推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)集群的整體發(fā)展。而在中國目前的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展過程中，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織發(fā)展嚴(yán)重滯后，導(dǎo)致集群內(nèi)企業(yè)之間、集群之間的聯(lián)系不夠緊密，企業(yè)間和集群間既缺乏競爭又缺乏合作。因此，應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)積極組建網(wǎng)絡(luò)組織，并強(qiáng)化其在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展和管理中的主導(dǎo)作用，加強(qiáng)集群內(nèi)企業(yè)和集群之間的聯(lián)系，提升地區(qū)產(chǎn)業(yè)的整體競爭力。

第四，加強(qiáng)跨區(qū)域產(chǎn)業(yè)合作。亞利桑那州地處美國西南邊陲，獨(dú)特的地理區(qū)位促使其把跨境經(jīng)濟(jì)合作和跨境產(chǎn)業(yè)集群作為戰(zhàn)略方向之一，并且舉得了積極效果。這尤其為中國邊疆地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展提供了寶貴經(jīng)驗(yàn)。例如，在中國西部的新疆、云南、廣西等地區(qū)，就可以充分利用區(qū)位地理優(yōu)勢(shì)，建立跨境經(jīng)濟(jì)合作區(qū)和跨境產(chǎn)業(yè)集群來促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。