李曉鳳 林挺閱 馬瑞民

社區(qū)治理視野下民辦社會(huì)工作機(jī)構(gòu)的社會(huì)創(chuàng)新
——以深圳壹基金公益基金會(huì)為例

李曉鳳 林挺閱 馬瑞民

近年來，在一系列政策的推動(dòng)下，我國民辦社工機(jī)構(gòu)獲得了快速發(fā)展的機(jī)會(huì)，但也面臨著社會(huì)使命感缺乏、管理制度制約、資金和人才不足、治理結(jié)構(gòu)不完善、機(jī)構(gòu)能力建設(shè)薄弱以及社會(huì)公信度不高等內(nèi)部障礙。要跳出這些發(fā)展困境，并找準(zhǔn)其參與社區(qū)治理的介入點(diǎn)，急待民辦社工機(jī)構(gòu)探究社會(huì)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型之路。本文基于民辦社工機(jī)構(gòu)參與社區(qū)治理歷史意涵的分析，提出了民辦社工機(jī)構(gòu)“參與基層社會(huì)治理”的創(chuàng)新理論架構(gòu)，進(jìn)而以深圳壹基金公益基金會(huì)創(chuàng)新實(shí)踐為個(gè)案，探索了社區(qū)治理視野下民辦社工機(jī)構(gòu)的社會(huì)創(chuàng)新之路。

社區(qū)治理；民辦社工機(jī)構(gòu)；社會(huì)創(chuàng)新

從珠三角地區(qū)政府購買民辦社工機(jī)構(gòu)社區(qū)服務(wù)項(xiàng)目的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)看，民辦社工機(jī)構(gòu)通過培育與發(fā)展社區(qū)層面的社會(huì)組織，實(shí)施“社區(qū)＋社工＋社會(huì)組織”的運(yùn)作模式來推行社區(qū)綜合服務(wù)，對(duì)于創(chuàng)新社區(qū)治理、完善社會(huì)治理體制具有不可替代的作用。而民辦社工機(jī)構(gòu)如何在“國家與社區(qū)關(guān)系互動(dòng)”新的框架下認(rèn)識(shí)到培育社會(huì)組織的意義，從國家與社區(qū)關(guān)系的理論中找準(zhǔn)自己推行社區(qū)服務(wù)的專業(yè)定位，并從非營利組織的創(chuàng)新理論與實(shí)踐中確定“參與創(chuàng)新社會(huì)治理”的介入點(diǎn)與發(fā)展空間，是一個(gè)急待探索的學(xué)術(shù)難題。

一、民辦社工機(jī)構(gòu)參與社區(qū)治理的歷史意涵及挑戰(zhàn)

隨著我國政府職能的轉(zhuǎn)變、國家與社區(qū)互動(dòng)關(guān)系模式的變化，政府與市場(chǎng)、政府與社會(huì)的關(guān)系日益變遷，我國民辦社工機(jī)構(gòu)獲得了參與社區(qū)治理的歷史機(jī)遇與迅速發(fā)展的空間。比如，廣州市民辦社工機(jī)構(gòu)從2008年不足10家到2014年的217家，數(shù)量在短短6年里增長了20多倍，居全國首位。同時(shí)，這些民辦社工機(jī)構(gòu)主要通過社區(qū)綜合服務(wù)項(xiàng)目為困難群體、弱勢(shì)群體和其他有需要的群體提供福利服務(wù)，以此參與基層社區(qū)治理。以下簡(jiǎn)要分析社區(qū)治理視野下民辦社工機(jī)構(gòu)的發(fā)展背景、歷史意涵及挑戰(zhàn)。

（一）國家與社區(qū)互動(dòng)關(guān)系模式的變化

國家與社區(qū)工作的關(guān)系反映了國家與民間社會(huì)的關(guān)系，說明國家對(duì)社會(huì)干預(yù)的范圍與程度，說明國家對(duì)民間社會(huì)的控制與管理。①徐永祥：《社區(qū)工作》，北京：高等教育出版社，2014，第217-218頁。自中國改革開放以來，國家與社區(qū)的關(guān)系正在演化為國家與社會(huì)關(guān)系的重要組

成部分。究其原因在于，國家與社區(qū)關(guān)系上接宏觀取向的社會(huì)關(guān)系，下連微觀取向的社會(huì)關(guān)系，是我國社會(huì)關(guān)系的中間部分。

隨著我國工業(yè)化、社會(huì)現(xiàn)代化的發(fā)展，國家與社區(qū)的關(guān)系經(jīng)歷了重要變化。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，國家與社區(qū)關(guān)系是不均衡的，社區(qū)僅僅是國家政權(quán)機(jī)關(guān)行政過程的“腿腳”與“過渡性質(zhì)”的社會(huì)組織，是一種與單位制相配合的輔助性社區(qū)組織，其作用似乎是拾單位之遺、補(bǔ)單位之缺。①馬鳳芝：《社會(huì)工作實(shí)務(wù)（初級(jí)）》，北京：中國社會(huì)出版社，2014，第251頁。然而，隨著改革開放的推進(jìn)，我國傳統(tǒng)社區(qū)迅速瓦解，新型社區(qū)應(yīng)運(yùn)而生。而這種新舊交替與社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷過程充滿了張力，并以“社區(qū)崩潰”、“社區(qū)解組”與社區(qū)問題形態(tài)出現(xiàn)。在這樣的背景下，國家通過“購買社區(qū)服務(wù)”的社區(qū)干預(yù)政策應(yīng)運(yùn)而生，社區(qū)也逐步擺脫了對(duì)國家的強(qiáng)大依附，開始具有相當(dāng)大的自主自治空間與自我發(fā)展能力，并成為我國社會(huì)福利社會(huì)化最主要的組織載體及中國社會(huì)改革、穩(wěn)定與發(fā)展的社會(huì)基礎(chǔ)。

（二）民辦社工機(jī)構(gòu)參與社區(qū)治理的意涵

概括地說，民辦社工機(jī)構(gòu)參與社區(qū)治理的意涵主要有：其一，民辦社工機(jī)構(gòu)主要通過提供社區(qū)綜合服務(wù)項(xiàng)目為困難群體、弱勢(shì)群體和其他有需要的居民群體提供福利服務(wù)。比如，社工以直接服務(wù)、反映訴求及促進(jìn)社會(huì)問題解決等方式，協(xié)助服務(wù)對(duì)象走出困境，融入社會(huì)，增強(qiáng)社區(qū)內(nèi)凝力，減少社區(qū)矛盾與沖突。其二，民辦社工機(jī)構(gòu)的社工通過專業(yè)服務(wù)的系統(tǒng)輸出，不斷地回應(yīng)城鄉(xiāng)社區(qū)內(nèi)的基本民生問題，這些民生服務(wù)既穩(wěn)定了基層人群的生活，也穩(wěn)定了社區(qū)秩序。②王思斌：《社會(huì)工作在創(chuàng)新社會(huì)治理體系中的地位與作用》，《社會(huì)工作》，2014（1）。其三，民辦社工機(jī)構(gòu)在倡導(dǎo)社區(qū)參與方面，通過“社區(qū)＋社工＋社會(huì)組織”的三社聯(lián)動(dòng)與協(xié)調(diào)方式，在社工的引導(dǎo)與培育下，正在形成“社區(qū)領(lǐng)袖培訓(xùn)、社區(qū)組織孵化、全體居民參與”的社工運(yùn)作模式。這就能很好地回應(yīng)居民參與社區(qū)治理的訴求，提升了社區(qū)參與水平，社區(qū)則成了民辦社工機(jī)構(gòu)探索社區(qū)治理實(shí)踐與積累經(jīng)驗(yàn)的場(chǎng)所。

簡(jiǎn)言之，對(duì)于政府、社會(huì)組織、居民、社工等多方主體協(xié)同參與社區(qū)治理的格局，彼此的關(guān)系是：社會(huì)成長是基礎(chǔ)、政府轉(zhuǎn)變是條件、居民參與是核心、社工協(xié)助是催化劑。其中，民辦社工機(jī)構(gòu)參與社區(qū)治理創(chuàng)新的意義，主要體現(xiàn)在民辦社工機(jī)構(gòu)的社工通過有效服務(wù)、政策倡導(dǎo)、培育草根社區(qū)組織等，增強(qiáng)民辦社工機(jī)構(gòu)參與社區(qū)治理的能力，促進(jìn)社區(qū)治理創(chuàng)新。

（三）民辦社工機(jī)構(gòu)在社會(huì)創(chuàng)新中面臨的挑戰(zhàn)

當(dāng)前，隨著政府在珠江三角洲大規(guī)模購買“家庭綜合服務(wù)”與“社區(qū)綜合服務(wù)”項(xiàng)目的興起，社區(qū)層面的民辦社工機(jī)構(gòu)與社會(huì)工作人才隊(duì)伍呈現(xiàn)出“噴井式”發(fā)展。比如，廣東省非營利組織以9.6%的年平均增長速度增加。③廣東省省情調(diào)查研究中心戰(zhàn)略研究部：《廣東省社會(huì)組織在社會(huì)管理和公共服務(wù)中的功能作用與培育發(fā)展研究報(bào)告（內(nèi)部資料）》，2011，第10頁。與此同時(shí)，這些民辦社工機(jī)構(gòu)從后臺(tái)走向前臺(tái)，采用“三社聯(lián)動(dòng)”運(yùn)作方式，通過提供社區(qū)綜合服務(wù)的形式參與社區(qū)治理，其活動(dòng)領(lǐng)域已擴(kuò)展到流動(dòng)人口、城鄉(xiāng)貧困者、失業(yè)下崗人員、失地農(nóng)民、農(nóng)村留守人員、殘障兒童、孤兒、失依老人、受暴婦女、精神障礙者、艾滋病、吸毒者、罪犯矯正及法律援助等各個(gè)社會(huì)服務(wù)領(lǐng)域，開始成為我國非營利組織社會(huì)創(chuàng)新的希望與主體，并在構(gòu)建和諧社會(huì)中發(fā)揮著突出作用。

然而，因我國多數(shù)民辦社工機(jī)構(gòu)缺乏使命感、理想、抱負(fù)與合作，高度依賴“政府購買社區(qū)服務(wù)”，缺乏“造血”功能，規(guī)模普遍較小，能力較弱，內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不合理及社會(huì)公信度不足等，致使民辦社工機(jī)構(gòu)在發(fā)

展基礎(chǔ)、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、運(yùn)作方式、籌款、合規(guī)性、管理能力和招募人才等方面仍然存在諸多困境與挑戰(zhàn)，也使得真正活躍的、有能力承接政府轉(zhuǎn)移職能、有能力實(shí)施項(xiàng)目的社工機(jī)構(gòu)在數(shù)量上非常有限。如何消除民辦社工機(jī)構(gòu)重重的內(nèi)部障礙，探索其社會(huì)創(chuàng)新之路，則進(jìn)入當(dāng)前學(xué)界的研究視域，以期推進(jìn)整個(gè)非營利組織的創(chuàng)新發(fā)展。

二、民辦社工機(jī)構(gòu)社會(huì)創(chuàng)新的理論框架

（一）非營利組織發(fā)展的相關(guān)理論

第一，“失靈說”理論認(rèn)為政府干預(yù)能夠解決市場(chǎng)本身無法克服的“市場(chǎng)失靈”問題，但政府也存在失靈現(xiàn)象。①王智慧：《非營利組織管理》，北京：北京大學(xué)出版社，2012，第33頁。第二，以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論視之，非營利組織克服路徑依賴有兩種途徑：即國家是促進(jìn)非營利組織創(chuàng)新的重要力量；理性個(gè)人將通過合作和聯(lián)合來開拓非營利組織的發(fā)展道路。②黃波、吳樂珍、古小華：《非營利組織管理》，北京：中國經(jīng)濟(jì)出版社，2008，第33頁。第三，公民社會(huì)與善治理論認(rèn)為，公民社會(huì)是介于國家和家庭或個(gè)人之間的一個(gè)相互作用領(lǐng)域及與之相關(guān)的價(jià)值或原則。而非營利組織作為公民社會(huì)的主體，對(duì)公民社會(huì)的發(fā)展起著重要的作用，毫無疑問，公民社會(huì)對(duì)我國當(dāng)前公益組織的轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新具有深刻意義，但如何獲得更多的自主性和自治性并與國家保持良好的關(guān)系則是我國公益組織的重要發(fā)展方向。③黃波、吳樂珍、古小華：《非營利組織管理》，北京：中國經(jīng)濟(jì)出版社，2008，第22頁。第四，在中國非營利組織評(píng)估框架理論中，鄧國勝提出非營利組織的評(píng)估框架，由四個(gè)子模塊組成。④鄧國勝：《非營利組織評(píng)估》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2001，第77-81頁。（見圖1）

圖1 中國非營利組織的評(píng)估框架（來源：鄧國勝，2001：78）

（二）民辦社工機(jī)構(gòu)參與基層社會(huì)治理的“創(chuàng)新理論”架構(gòu)

首先，無論在學(xué)理上還是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐中，市場(chǎng)失靈、政府失靈、契約失靈的不可避免都是毋庸置疑的，而社會(huì)（主要是非營利組織）是糾正“失靈”的重要力量。但是，志愿失靈表明，非營利組織與政府之間是理性對(duì)話、協(xié)商共治及相互依賴的。如此，“失靈理論”成了中國非營利組織社會(huì)創(chuàng)新的背景理論。

其次，在非營利組織參與基層社會(huì)治理的創(chuàng)新方面，本文主要關(guān)注新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的“路徑依賴”觀點(diǎn)，其中克服路徑依賴的路徑即國家制度創(chuàng)新和組織內(nèi)部治理，指明了當(dāng)前非營利組織創(chuàng)新發(fā)展的方向。

再次，對(duì)“社會(huì)治理”語境下非營利組織的內(nèi)部治理評(píng)估是本文的主體框架部分，主要包括組織戰(zhàn)略和架構(gòu)管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理、項(xiàng)目管理、公關(guān)與營銷管理等。

最后，善治理論作為貫穿整個(gè)理論架構(gòu)的靈魂，不論是國家制度創(chuàng)新還是機(jī)構(gòu)內(nèi)部運(yùn)營模式的創(chuàng)新，都是實(shí)現(xiàn)社會(huì)善治及達(dá)至基層社會(huì)治理的重要路徑。

綜上所述，筆者將本研究的理論架構(gòu)圖總結(jié)如下（見圖2）。

圖2 非營利組織參與基層社會(huì)治理的創(chuàng)新理論架構(gòu)

三、社區(qū)治理視野下民辦社工機(jī)構(gòu)社會(huì)創(chuàng)新的實(shí)踐探索

在珠三角地區(qū)，民辦社工機(jī)構(gòu)分布在社會(huì)生活的各個(gè)領(lǐng)域，尤其是在社區(qū)層面發(fā)展迅速。那么，如何在社區(qū)治理視野下推動(dòng)民辦社工機(jī)構(gòu)的社會(huì)創(chuàng)新、提升其能力建設(shè)呢？筆者基于圖2“非營利組織參與基層

社會(huì)治理的創(chuàng)新理論架構(gòu)”，以深圳壹基金公益基金會(huì)（以下簡(jiǎn)稱深圳壹基金）為例，具體探討社區(qū)治理語境下民辦社工機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新之路。

（一）戰(zhàn)略規(guī)劃與管理

民辦社工機(jī)構(gòu)作為非營利組織，應(yīng)以使命為先，這是社會(huì)之所以需要民辦社工機(jī)構(gòu)的重要原因，也是其區(qū)別于政府與企業(yè)的重要特征。然而，目前一些民辦社工機(jī)構(gòu)之所以成立，不是為了實(shí)現(xiàn)組織使命，而是出于其他的動(dòng)機(jī)與目的。同時(shí)，因民辦社工機(jī)構(gòu)的使命與戰(zhàn)略規(guī)劃不清晰，缺乏理想、抱負(fù)及機(jī)構(gòu)的價(jià)值或文化，致使社工機(jī)構(gòu)不知道自己是做什么的、為什么要存在，甚至看到哪個(gè)領(lǐng)域錢多就做哪個(gè)。此外，我國大多數(shù)民辦社工機(jī)構(gòu)的社區(qū)服務(wù)項(xiàng)目并不是靠使命、愿景來增強(qiáng)項(xiàng)目的凝聚力與吸引人才，而是希望靠工資收入、福利待遇吸引人才，在某種程度上造成了社工人員的大量流失。

戰(zhàn)略管理一般包括戰(zhàn)略制定、戰(zhàn)略實(shí)施和戰(zhàn)略評(píng)估三個(gè)過程。其中，戰(zhàn)略制定包括確定民辦社工機(jī)構(gòu)服務(wù)項(xiàng)目的任務(wù)、外部機(jī)會(huì)與威脅、內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)與弱點(diǎn)，從而建立長期目標(biāo)、制定供選擇的戰(zhàn)略及選擇特定的實(shí)施戰(zhàn)略；戰(zhàn)略實(shí)施是戰(zhàn)略管理的行動(dòng)階段，在這一過程中需要?jiǎng)訂T管理者將已制定的戰(zhàn)略付諸行動(dòng)；戰(zhàn)略評(píng)估是最終階段，旨在通過評(píng)估、不斷地調(diào)整和修改，以更好地實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)的愿景。通常，使命與戰(zhàn)略規(guī)劃評(píng)估屬于社工機(jī)構(gòu)的自我評(píng)估，也可以請(qǐng)外部專家參與。

深圳壹基金于2010年12月3日在深圳注冊(cè)成立，隨后便確定了“盡我所能，人人公益”的愿景，并制定了“一個(gè)平臺(tái)+三個(gè)領(lǐng)域”的戰(zhàn)略模式，即專注于災(zāi)害救助、兒童關(guān)懷、公益人才培養(yǎng)三大公益領(lǐng)域（見圖3）。壹基金的戰(zhàn)略規(guī)劃模型屬于愿景式戰(zhàn)略規(guī)劃模型，在“盡我所能，人人公益”的愿景指導(dǎo)下，在結(jié)合自身資源配置的前提下，選擇了關(guān)注度不高的災(zāi)害救助領(lǐng)域、重要的群體與需求急切的兒童關(guān)懷領(lǐng)域以及為公益“造血”的公益人才培養(yǎng)領(lǐng)域，以此推進(jìn)公益服務(wù)項(xiàng)目。

圖3 深圳壹基金的戰(zhàn)略規(guī)劃圖（來源：林挺閱，2009：30）①林挺閱：《當(dāng)代中國非營利組織運(yùn)營的創(chuàng)新模式探索》，深圳大學(xué)法學(xué)院社會(huì)工作專業(yè)學(xué)士學(xué)位論文庫，2009。

（二）組織架構(gòu)

當(dāng)前不少民辦社工機(jī)構(gòu)的治理結(jié)構(gòu)不完善，或者沒有建立理事會(huì)，或者建立了也形同虛設(shè)，被稱為“橡皮圖章式的理事會(huì)”。這既有理事們的原因，也有民辦社工機(jī)構(gòu)創(chuàng)始人的原因。有的民辦社工機(jī)構(gòu)創(chuàng)始人將機(jī)構(gòu)當(dāng)成自己個(gè)人的私產(chǎn)，獨(dú)斷專行，形成了組織治理結(jié)構(gòu)與機(jī)制均不完善的“創(chuàng)始人現(xiàn)象”；有的理事缺乏對(duì)NGO（Non-Governmental Organizations）使命的認(rèn)同，不愿意投入時(shí)間，沒有發(fā)揮應(yīng)有的決策與監(jiān)督功能，無法保證民辦社工機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)。

民辦社工機(jī)構(gòu)外部環(huán)境的不確定性和復(fù)雜性增加，對(duì)其自身的適應(yīng)性、靈活性和敏捷性的要求也越來越高，如此就需要擁有更高效的組織結(jié)構(gòu)來適應(yīng)這種變化。國際標(biāo)準(zhǔn)的非營利組織的機(jī)構(gòu)設(shè)置包括理事會(huì)、委員會(huì)、顧問委員會(huì)、執(zhí)行主任、管理團(tuán)隊(duì)（見圖4）。同時(shí)，通過項(xiàng)目實(shí)施的組織架構(gòu)評(píng)估，可以了解項(xiàng)目的組織架構(gòu)設(shè)置是否符合標(biāo)準(zhǔn)，是否規(guī)范和完善，從而保證了項(xiàng)目的執(zhí)行力。比如，筆者通過對(duì)深圳壹基金綜合管理部副總監(jiān)的訪談，獲取了該機(jī)構(gòu)的最新組織架構(gòu)圖（見圖5）。通過對(duì)比國際標(biāo)準(zhǔn)的組織架構(gòu)發(fā)現(xiàn)，壹基金的組織架構(gòu)設(shè)置基本符合標(biāo)準(zhǔn)，也較為規(guī)范和完善。此外，壹基金的內(nèi)部治理方式也發(fā)生了改變，即由單一、封閉、“大佬”式的組織治理機(jī)制，轉(zhuǎn)向了多元、包容、尊重、信任的組織文化。

在筆者的訪談中，深圳壹基金綜合管理部副總監(jiān)B對(duì)理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和執(zhí)行委員會(huì)的職權(quán)進(jìn)行了總結(jié)：“理事會(huì)是我們壹基金最高決策機(jī)構(gòu)，而平時(shí)就由執(zhí)行委員會(huì)行使常務(wù)決策權(quán)力，另外監(jiān)事會(huì)緊緊圍繞‘決策、執(zhí)行、監(jiān)督’三權(quán)分設(shè)的制衡機(jī)制，與理事會(huì)、執(zhí)委會(huì)共同防范風(fēng)險(xiǎn)，從而促進(jìn)穩(wěn)健發(fā)展?！倍蓟饍和l(fā)展部副總監(jiān)C則直接表示：“說實(shí)話，壹基金的理事會(huì)也是‘大佬’級(jí)別的，但是在籌款和動(dòng)員企業(yè)和其他社會(huì)力量方面發(fā)揮了實(shí)質(zhì)性的作用?！?/p>

圖4 國際標(biāo)準(zhǔn)的非營利組織框架（來源：林挺閱，2009：22）

圖5 深圳壹基金的組織結(jié)構(gòu)圖（來源：林挺閱，2009：22）

（三）人力資源

人力資源是民辦社工機(jī)構(gòu)的第一資源，也是最寶貴的資源，其他資源作用的發(fā)揮都必須通過人力資源來實(shí)現(xiàn)和完成。通常，民辦社工機(jī)構(gòu)項(xiàng)目實(shí)施的人力資源由三部分人員組成：負(fù)責(zé)決策的理事、執(zhí)行計(jì)劃的專職員工（專業(yè)社工與行政助理）和沒有薪酬的志愿者。機(jī)構(gòu)人力資源管理的一般過程主要有八項(xiàng)活動(dòng)或步驟（如圖8），其中前三項(xiàng)活動(dòng)可以確保組織識(shí)別和選聘到有能力的員工；緊接著的兩項(xiàng)活動(dòng)可以使得員工的技能和知識(shí)不斷得到更新；最后三項(xiàng)活動(dòng)可以保證組織長期具有高績(jī)效水平的、能干的、杰出的員工。

諸多民辦社工機(jī)構(gòu)普遍缺乏社工管理人才，而管理人才的貧乏又使得組織籌款能力、人力資源管理能力和項(xiàng)目管理能力不足。如此，民辦社工機(jī)構(gòu)就不能提供更多更好的社會(huì)服務(wù)，并難以獲得社會(huì)各方的認(rèn)可與支持，更遑論通過提供社區(qū)服務(wù)來參與社區(qū)治理。

壹基金形成了較完善的、規(guī)范的管理制度，并通過社會(huì)招聘的方式組成管理團(tuán)隊(duì)，避免出現(xiàn)大量政府公職人員兼職的情況，實(shí)現(xiàn)了合理分工的協(xié)作機(jī)制與人力資源使用的最大化；同時(shí)，借助于多元化培訓(xùn)與績(jī)效考核等來提升員工的職業(yè)技術(shù)能力，并積極整合資源，規(guī)避了治理結(jié)構(gòu)中的“能人效應(yīng)”。不過，在訪談中，綜合管理部副總監(jiān)B也透露，“由于《基金會(huì)管理?xiàng)l例》規(guī)定機(jī)構(gòu)的管理費(fèi)用不能超過本年度的總支出的10%，而員工的薪酬是算入管理費(fèi)范疇的，在這樣一個(gè)處于創(chuàng)業(yè)階段的新團(tuán)隊(duì)中，人手往往不夠，但也無法增加編制。同時(shí)，非營利組織的從業(yè)人員，一般帶有理想主義的色彩，推崇自由和民主，比較反感企業(yè)的科層制管理，這也跟非營利組織本身的特點(diǎn)有關(guān)。另外，壹基金正探索非營利組織和企業(yè)相結(jié)合的人力資源管理模式?！?/p>

圖6 人力資源管理過程（來源：斯蒂芬·P·羅賓斯等，2004：319）①斯蒂芬·P·羅賓斯等：《管理學(xué)》，北京：中國人民大學(xué)出版社，2004。

（四）財(cái)務(wù)管理

如何加強(qiáng)組織的財(cái)務(wù)管理、提高其公信度，應(yīng)是民辦社工機(jī)構(gòu)的生命線。民辦社工機(jī)構(gòu)的服務(wù)項(xiàng)目雖然不以營利為目的，但務(wù)必有健全的財(cái)務(wù)管理。財(cái)務(wù)管理具體包括預(yù)算管理、收支管理、定員定額管理、結(jié)余及其分配管理、資產(chǎn)管理、負(fù)債管理、財(cái)務(wù)分析和財(cái)務(wù)監(jiān)督等。而像民辦社工機(jī)構(gòu)這類政府購買服務(wù)項(xiàng)目來說，財(cái)務(wù)管理顯得尤為重要，同時(shí)如何公開透明、科學(xué)合理地管理每一分錢，也是其項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理的原則和目標(biāo)。

以深圳壹基金為例，2012上半年業(yè)務(wù)活動(dòng)表顯示，壹基金的資金收入全部來自于捐贈(zèng)收入，其中政府不提供任何資金補(bǔ)貼，可見壹基金至少在資金來源上沒有依賴政府；同時(shí)，在捐贈(zèng)收入分析表中可以看出，壹基金的捐贈(zèng)渠道比較多樣且都符合現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展需求，還體現(xiàn)了捐贈(zèng)的便捷化。此外，在捐贈(zèng)收入分類和業(yè)務(wù)活動(dòng)支出明細(xì)中可以了解壹基金的收支狀況，體現(xiàn)了公益機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)公開、透明的原則。不僅如此，在壹基金官網(wǎng)上可以看到，每年的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告都是由第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)——德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后發(fā)布，也使得披露的信息更為真實(shí)和專業(yè)。值得一提的是，壹基金還采用了“資金托管”的方式對(duì)捐款進(jìn)行管理和把控，機(jī)構(gòu)所有的捐款收入及支出都需經(jīng)過招商銀行托管賬戶，由銀行專業(yè)人員進(jìn)行管理。

表1 壹基金2012年上半年業(yè)務(wù)活動(dòng)表（來源：林挺閱，2009:27）

續(xù)表

表2 壹基金2012年上半年捐贈(zèng)收入來源分類（來源：林挺閱，2009:27）

（五）效益與質(zhì)量

近年來，一些居民委員會(huì)干部不斷抱怨，民辦社工機(jī)構(gòu)提供的社區(qū)綜合服務(wù)項(xiàng)目效益低下，服務(wù)質(zhì)量不高，政府則抱怨民辦社工機(jī)構(gòu)的服務(wù)未實(shí)現(xiàn)“物有所值”，這已影響了政府購買社區(qū)服務(wù)的信心。所以，如何提升機(jī)構(gòu)社區(qū)服務(wù)項(xiàng)目的效益與質(zhì)量，推動(dòng)整個(gè)民辦社工機(jī)構(gòu)的社會(huì)創(chuàng)新具有十分重要的意義。

一般說來，影響社區(qū)服務(wù)效益與質(zhì)量的瓶頸主要有：其一是社區(qū)服務(wù)領(lǐng)域的定位與目標(biāo)人群的選擇，這是社工機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展必須予以關(guān)注的重要問題；其二是如何加強(qiáng)社區(qū)服務(wù)的專業(yè)技術(shù)能力建設(shè)，開發(fā)出同行競(jìng)爭(zhēng)者在短期內(nèi)不具備、也難以復(fù)制與模仿的社區(qū)服務(wù)結(jié)構(gòu)，以此建構(gòu)自身的社區(qū)服務(wù)特色、服務(wù)品牌與合理的服務(wù)體系①趙環(huán)：《社工機(jī)構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展之路》，《東莞社工》，2014（6）。；其三是在社區(qū)服務(wù)的項(xiàng)目管理中如何建立一套積極、平衡、開放的問責(zé)體系與機(jī)制，以此促進(jìn)利益相關(guān)方的參與。比如，從社區(qū)需求評(píng)估到項(xiàng)目設(shè)計(jì)，從項(xiàng)目實(shí)施到項(xiàng)目監(jiān)測(cè)評(píng)估，各個(gè)環(huán)節(jié)均強(qiáng)調(diào)利益相關(guān)方的參與，這也被稱之為“參與式治理”或“合作治理”，即強(qiáng)調(diào)社區(qū)及服務(wù)對(duì)

象在發(fā)展中的主體地位與賦權(quán)的過程。①胡小軍：《民間組織內(nèi)部治理問題淺析》，《東莞社工》，2014（6）。然而，一些民辦社工機(jī)構(gòu)在開展服務(wù)項(xiàng)目時(shí)，缺乏現(xiàn)代項(xiàng)目管理的方法與技能，項(xiàng)目實(shí)施的效果并不理想，有的甚至效率十分低下，以至于影響了出資者的信心。

深圳壹基金的項(xiàng)目管理分為戰(zhàn)略規(guī)劃、工作策略、公益計(jì)劃和具體項(xiàng)目四個(gè)層面。戰(zhàn)略規(guī)劃是依據(jù)壹基金的愿景和使命而制定的一系列活動(dòng)，幫助壹基金做出根本性的決定和選擇適切的領(lǐng)域，反映壹基金的工作目標(biāo)，是項(xiàng)目管理的基本依據(jù)。戰(zhàn)略規(guī)劃與工作策略是由理事會(huì)根據(jù)機(jī)構(gòu)的愿景即“使命決議通過后”發(fā)布實(shí)施。公益計(jì)劃指壹基金為解決特定領(lǐng)域的社會(huì)問題而設(shè)計(jì)和推出的綜合性解決方案，而具體項(xiàng)目是為了實(shí)施公益計(jì)劃而實(shí)施的、有具體目標(biāo)的一系列相互關(guān)聯(lián)的活動(dòng)（詳見圖7）。壹基金項(xiàng)目管理分為以下幾個(gè)階段：戰(zhàn)略規(guī)劃和工作策略的形成→公益計(jì)劃設(shè)計(jì)和審批→具體項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和立項(xiàng)審批→資金撥付→項(xiàng)目實(shí)施與檢測(cè)→項(xiàng)目完成。

圖7 深圳壹基金的項(xiàng)目管理（來源：林挺閱，2009：30）

（六）公共關(guān)系與營銷

我國民辦社工機(jī)構(gòu)當(dāng)前的發(fā)展有兩個(gè)顯著特點(diǎn)：一是多元的供給，即大部分社會(huì)服務(wù)由民辦社工機(jī)構(gòu)提供；二是契約而非科層的責(zé)信。同時(shí)，因政府在委托關(guān)系中處于較優(yōu)越的位置，勢(shì)必增加政府在決定合作伙伴上的選擇性，并促使民辦社工機(jī)構(gòu)為爭(zhēng)取有限的政府契約而競(jìng)爭(zhēng)。相應(yīng)地，這些機(jī)構(gòu)為了取得更多的契約，會(huì)彰顯績(jī)效，重視與政府、媒體、大眾等維持良好關(guān)系或分享決策權(quán)等。進(jìn)而如何透過有效的公共關(guān)系與營銷，取得政府、咨詢委員會(huì)、服務(wù)接受者等多方支持，已成為爭(zhēng)取契約的民辦社工機(jī)構(gòu)面對(duì)的重要議題。②李曉鳳、漆志超：《嵌入性發(fā)展格局下中國社會(huì)工作專業(yè)化職業(yè)化的探索》，《社會(huì)工作》，2010（10）。因此，民辦社工機(jī)構(gòu)應(yīng)著手開展公共關(guān)系與營銷能力的建設(shè)工作，以拉動(dòng)社工行業(yè)的社會(huì)創(chuàng)新。

公共關(guān)系的本質(zhì)是“一個(gè)社會(huì)組織與其公眾的傳播管理，其目的是與這些公眾建立一種相互信任的關(guān)

系①詹姆斯·格魯尼格、郭惠民：《公共關(guān)系是一種傳播管理》，《國際新聞界》，1998（2）。?！倍褶k社工機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目因其具有公益性、非營利性等特征，因此打造良好的公共關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是機(jī)構(gòu)項(xiàng)目生存和發(fā)展的重要基礎(chǔ)。同時(shí)通過項(xiàng)目有效地公共關(guān)系打造，社工機(jī)構(gòu)不僅可以建立起與公眾的交流溝通渠道，更有利于創(chuàng)造和保持機(jī)構(gòu)項(xiàng)目籌資的良好環(huán)境，對(duì)于機(jī)構(gòu)項(xiàng)目的使命和愿景的實(shí)現(xiàn)、傳播效果更是不言而喻。

以深圳壹基金項(xiàng)目的公共關(guān)系與營銷為例，該基金會(huì)建立了“政府、媒體、企業(yè)、志愿者、公益組織構(gòu)成的”項(xiàng)目執(zhí)行的公共關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，形成了壹基金的“營銷產(chǎn)品”、基于能力與價(jià)值實(shí)現(xiàn)的公益創(chuàng)意營銷模式以及“策略傳播、創(chuàng)意營銷”的營銷模式圖。

圖8 深圳壹基金公共關(guān)系網(wǎng)絡(luò)（來源：林挺閱，2009：33）

圖9 深圳壹基金“營銷產(chǎn)品”（來源：林挺閱，2009：34）

圖10 深圳壹基金基于能力和價(jià)值實(shí)現(xiàn)的公益創(chuàng)新模式（來源：林挺閱，2009：34）

圖11 深圳壹基金的營銷模式（來源：林挺閱，2009：39）

四、結(jié)論與討論

本文以深圳壹基金公益基金會(huì)創(chuàng)新實(shí)踐為個(gè)案，主要從非營利組織內(nèi)部評(píng)估的理論框架出發(fā)，嘗試探索社區(qū)治理視野下民辦社工機(jī)構(gòu)的社會(huì)創(chuàng)新之路。深圳壹基金作為中國民間第一家公募基金會(huì)，從2007年成立至今展現(xiàn)了民辦非營利組織與國家互動(dòng)、最大限度利用社會(huì)資源不斷改革創(chuàng)新的過程。而此過程對(duì)民辦社工機(jī)構(gòu)如何探索社會(huì)創(chuàng)新有以下啟示：

第一，明確使命愿景和公益理念，并基于愿景與理念去整合資源、制定清晰的戰(zhàn)略規(guī)劃。同時(shí)，民辦社工機(jī)構(gòu)需要注重戰(zhàn)略的評(píng)估和調(diào)整，以適應(yīng)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目運(yùn)作的實(shí)際需求。

第二，重視搭建科學(xué)完善的組織架構(gòu)，明確各個(gè)部門和單位的職責(zé)，避免職能架構(gòu)的重復(fù)冗繁。同時(shí)，民辦社工機(jī)構(gòu)需要重視并發(fā)揮理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和執(zhí)行委員會(huì)的職權(quán)和作用，以此保持權(quán)力決策中心和執(zhí)行管理團(tuán)隊(duì)的溝通交流。

第三，注重實(shí)施以人為本的人力資源管理，規(guī)劃和選聘專業(yè)人員組成高效的執(zhí)行和管理團(tuán)隊(duì)，并通過開展形式多樣的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)活動(dòng)來提高機(jī)構(gòu)員工的職業(yè)水平和專業(yè)能力。另外，民辦社工機(jī)構(gòu)需要重視志愿者管理，以最大限度地發(fā)揮志愿者資源的作用。

第四，加強(qiáng)民辦社工機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)管理，改善機(jī)構(gòu)預(yù)算管理和資金支出機(jī)制，以促進(jìn)資金的高效運(yùn)作。同時(shí)，機(jī)構(gòu)可以引進(jìn)資金托管機(jī)制，通過第三方托管以此保障資金款項(xiàng)收支的規(guī)范透明。另外，非營利組織財(cái)務(wù)管理需要通過內(nèi)審和第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)和評(píng)估。

第五，積極探索和創(chuàng)新民辦社工機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目管理機(jī)制，注重項(xiàng)目的評(píng)估監(jiān)測(cè)和時(shí)間管理，以確保項(xiàng)目的專業(yè)高效運(yùn)作。另外，機(jī)構(gòu)需要加強(qiáng)能力建設(shè)培訓(xùn)，提高相關(guān)管理人員的專業(yè)水平。

第六，最大限度地整合社會(huì)各方資源，重視機(jī)構(gòu)的公共關(guān)系管理，將機(jī)構(gòu)的籌資與傳播工作相結(jié)合，探索創(chuàng)新的營銷模式。同時(shí)，民辦社工機(jī)構(gòu)應(yīng)充分利用新媒體，發(fā)揮其在機(jī)構(gòu)營銷和傳播中的作用。

需要指出的是，壹基金作為中國初創(chuàng)階段的非營利組織，在發(fā)展中仍然面臨著種種困境。一是作為地

區(qū)性的公募基金會(huì)，壹基金的落地籌款活動(dòng)只能在深圳區(qū)域范圍內(nèi)開展，這限制了壹基金線下活動(dòng)的進(jìn)一步推廣。二是《基金會(huì)管理?xiàng)l例》規(guī)定：“基金會(huì)工作人員工資福利和行政辦公支出不得超過當(dāng)年總支出的10%，這對(duì)于剛成立不久的壹基金而言是具有挑戰(zhàn)的，機(jī)構(gòu)只能夠通過精簡(jiǎn)人手，控制人力成本，因此也給團(tuán)隊(duì)中的成員帶來壓力。三是《基金會(huì)管理?xiàng)l例》規(guī)定，公募基金會(huì)每年用于從事章程規(guī)定的公益事業(yè)支出，不得低于上一年總收入的70%。這對(duì)于壹基金更有效地“花錢”也帶來了壓力和挑戰(zhàn)。四是壹基金目前缺乏完善的對(duì)外新聞發(fā)言制度和公關(guān)應(yīng)急機(jī)制，面對(duì)突發(fā)的危機(jī)難以進(jìn)行快速的應(yīng)對(duì)。

我們相信，只要民辦社工機(jī)構(gòu)著力加強(qiáng)“內(nèi)功修煉”，不斷地對(duì)社工機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略規(guī)劃、治理結(jié)構(gòu)、資金籌集能力、人力資源（包括志愿者）管理、財(cái)務(wù)管理、服務(wù)項(xiàng)目的核心技術(shù)、公共關(guān)系與營銷等方面進(jìn)行內(nèi)部評(píng)估及跟進(jìn)，則可以逐步邁向“跨越式轉(zhuǎn)變”，從而帶動(dòng)整個(gè)非營利組織的創(chuàng)新及成為社區(qū)治理的主體。

Exploration of social innovation by private social work organizations in the view of community governance——Take One Foundation Charity Fund in Shenzhen as an example

LI Xiao-feng, LIN Ting-yue, MA Rui-min

These years, private social works organizations were granted with new opportunities for rapid development under the promotion of a series of new government policies. However, these organizations are also facing with their inherent drawbacks such as lacking sense of social mission, low quality management system, insufficient fund and talents, imperfect governance structure, weak self-developing ability and poor social credibility. To overcome those constraints and get involved into community governance, the private social work organizations are urged to examine themselves and explore innovative approaches to reform and enhance themselves. Based on the review and analysis of previous involvement of private social works organization in community governance, this paper put forward an innovative theory framework for private social work organizations “participating in grassroots society governance” and furthermore investigated on how private social work organizations could make social innovations under the view of community governance with a case study of the innovative practice taken by Shenzhen One Foundation Charity Fund.

community governance; private social work organization; social innovation

（責(zé)任編輯：方舒）

李曉鳳，深圳大學(xué)心理與社會(huì)學(xué)院社會(huì)學(xué)系教授，主要研究方向?yàn)樯鐣?huì)工作理論與實(shí)務(wù)、女性社會(huì)學(xué)及咨詢心理學(xué)；（深圳，518060）林挺閱，深圳壹基金公益基金會(huì)綜合管理部助理，主要研究方向?yàn)樯鐣?huì)工作與人力資源管理；（深圳，518040）馬瑞民，深圳坪山大同社會(huì)工作服務(wù)中心常務(wù)理事長，主要研究方向?yàn)樯鐣?huì)工作與行政管理。（深圳，518070）