祝明俠

(中國人民大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院,北京 100872)

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國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則變化新趨勢及我國的因應(yīng)對策

祝明俠

(中國人民大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院,北京 100872)

以2001年啟動的多哈回合談判受阻和2008年世界金融危機帶來的貿(mào)易保護主義泛濫為契機,雙邊的、區(qū)域的高標準新規(guī)則漸漸成為國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重塑和整合的主流。國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則變化的新趨勢和新特點主要表現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)則不斷強化、國際投資規(guī)則高標準自由化、服務(wù)貿(mào)易規(guī)則高標準開放。這種變化的原因一是全球價值鏈分工的深化要求國際規(guī)則的一體化和透明性,二是WTO多邊主義受挫與區(qū)域主義興起給發(fā)達國家主導(dǎo)新規(guī)則的制定創(chuàng)造了條件。根據(jù)國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則變化的新趨勢,我國應(yīng)積極研究和妥善應(yīng)對。

國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則;價值鏈分工;區(qū)域主義

[國際數(shù)字對象唯一標識符DOI] 10.13951/j.cnki.issn1002-3194.2015.06.014

如果說第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后,由于建立了關(guān)貿(mào)總協(xié)定、世界銀行和國際貨幣基金組織,世界經(jīng)貿(mào)規(guī)則從無序逐步走向有序,維護了長達半個多世紀穩(wěn)定的國際經(jīng)貿(mào)格局,使世界各國經(jīng)濟普遍獲得較快發(fā)展,那么,以多哈回合談判受阻和2008年世界金融危機帶來的貿(mào)易保護主義泛濫為契機,國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則又從有序進入無序和碎片化狀態(tài)。也是以2008年世界金融危機為重要轉(zhuǎn)折點,世界范圍內(nèi)國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的重塑和整合成為一股熱潮,雙邊的、區(qū)域的高標準新規(guī)則漸漸由成形而系統(tǒng)化,大有取WTO多邊規(guī)則而代之的趨勢。作為世界第一貿(mào)易大國,我國正處于穩(wěn)增長、調(diào)結(jié)構(gòu)、促轉(zhuǎn)型的深化改革開放階段,牽一發(fā)而動全身,外部經(jīng)貿(mào)規(guī)則系統(tǒng)性的新變化,直接關(guān)系我國的經(jīng)濟安全和未來的命運,在深入研究的基礎(chǔ)上積極而慎重的應(yīng)對是當務(wù)之急。

一、當前國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則變化總體趨勢

國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則涵蓋范圍很廣,根據(jù)目前情況,凡與貿(mào)易有關(guān)的商品、服務(wù)、投資、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境、勞工、政府采購、國有企業(yè)及競爭政策等,都已被納入國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的約束體系,這些規(guī)則在時序上有新舊之分,在空間上有多邊、區(qū)域和雙邊之分,在約束力上有高低寬嚴之分。任一國家開展對外貿(mào)易、投資和經(jīng)濟合作必須要面對和遵守相應(yīng)規(guī)則,否則將寸步難行。

最近幾年國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的新變化主要體現(xiàn)在由美歐尤其是美國主導(dǎo)的TPP、TTIP、TISA、BIT以及以美韓FTA為代表的各項談判議題中*作者根據(jù)上述協(xié)議文本及公開的談判內(nèi)容整理所得?！禩PP協(xié)定綱要》、《TTIP協(xié)議》及《美韓FTA協(xié)議》，Office of the UnitedStates Trade Representative,http://www.ustr.gov/ 2015年3月7日(訪問日期)。美國BIT(2012)范本，U.S.Department of State,“2012 U.S.Model Bilateral Investment Treaty,”http://www.state.gov/documents/organization/188371.pdf ，2015年2月5日(訪問日期)?！禩ISA 協(xié)議》，European Commission,“The Trade in Services Agreement(TISA),”http://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2013/june/tradoc-151374.pdf，2015年3月12日(訪問日期)。。

(一)TPP

TPP(跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議)的重要議題涉及到農(nóng)業(yè)、商務(wù)流動、競爭政策、國有企業(yè)、海關(guān)、電子商務(wù)、環(huán)境、金融服務(wù)、政府采購、知識產(chǎn)權(quán)、投資、勞工、法律制度、原產(chǎn)地規(guī)則、服務(wù)貿(mào)易、衛(wèi)生檢驗檢疫、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、貿(mào)易救濟監(jiān)管一致性等領(lǐng)域,其中國有企業(yè)和監(jiān)管一致性屬于新議題。議題內(nèi)容或已達成的標準主要有:1、知識產(chǎn)權(quán):各方同意鞏固和發(fā)展WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》(TRIPS)的權(quán)利和義務(wù),美國利用其強勢地位,特別強調(diào)對其優(yōu)勢領(lǐng)域的保護和發(fā)展。2、環(huán)境:增加了各國必須積極遵守多邊環(huán)境協(xié)定的義務(wù),對環(huán)境保護的范圍和責(zé)任作出新的解釋。允許利益相關(guān)方對伙伴國在遵守條款上所做努力提出質(zhì)疑,包括跨領(lǐng)域制定具有約束力的爭議解決程序的可能性。3、勞工標準:除必須遵循ILO核心原則(自由結(jié)社權(quán)、勞資雙方談判的有效識別權(quán)、取消任何形式的強制勞動權(quán)、有效廢除童工權(quán)、以及消除雇傭和就業(yè)方面的歧視權(quán))的內(nèi)容,還進一步要求TPP締約國制定最低工資要求、工作時長、職業(yè)健康和安全的相關(guān)法律,對以強制勞動方式或使用童工生產(chǎn)的出口產(chǎn)品采取措施,或削減其貿(mào)易量,或要求相關(guān)國家在出口加工區(qū)和自由貿(mào)易區(qū)推行勞工法。4、服務(wù)業(yè)市場準入:實現(xiàn)會計咨詢、軟件設(shè)計、金融保險、影視娛樂、醫(yī)療藥品等高端服務(wù)行業(yè)的市場準入是TPP談判的優(yōu)先考慮內(nèi)容。5、投資:主要涉及外國投資和國內(nèi)投資者的非差別待遇問題、國民待遇最低標準問題、外國投資沒收及補償問題、外國投資者向國外匯款問題、國家之間以及投資者與所在國政府的爭議解決問題、禁止對外資企業(yè)強制性要求出口義務(wù)、國產(chǎn)化比率等。6、競爭:希望創(chuàng)建一個競爭型商業(yè)環(huán)境,保護消費者權(quán)益,保證TPP締約國公平競爭。7、監(jiān)管一致性:針對貿(mào)易和投資伙伴國監(jiān)管而產(chǎn)生的非關(guān)稅壁壘,把監(jiān)管一致性列入談判,以為TPP締約國間的貿(mào)易活動創(chuàng)設(shè)條件,減小貿(mào)易成本。8、國有企業(yè):美國針對國有企業(yè)提出了競爭中立的理念。要求政府不能向本國國有企業(yè)提供任何形式的保護與優(yōu)惠,以確保國有企業(yè)在任何領(lǐng)域內(nèi)與國內(nèi)外其他性質(zhì)企業(yè)之間的平等競爭。9、爭端解決機制:引入“投資者與國家間爭端解決機制”(ISDS條款),設(shè)計出一套獨立于WTO國家爭端解決機制以外的新程序。根據(jù)ISDS條款,投資者與東道國政府發(fā)生爭議時,私人投資者可獲得將爭議提交國際仲裁機構(gòu)而非當?shù)胤ㄔ翰枚ǖ臋?quán)利。10、市場準入:所有產(chǎn)品關(guān)稅將在10年內(nèi)免除;在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域采取負面清單(negative list)式高水平的開放。

TPP對WTO已有規(guī)則的突破表現(xiàn)在:1、在TRIPS基礎(chǔ)上,美國在醫(yī)療藥品專利、數(shù)字經(jīng)濟、著作權(quán)限制等方面提出更高的標準。2、美國提出一項新的包括三項內(nèi)容的環(huán)境建議:保護、核心承諾、公眾參與。3、美國向TPP各談判參與國提出必須遵循ILO核心原則的內(nèi)容,還進一步要求各國制定最低工資標準、工作時長、職業(yè)健康和安全的相關(guān)法律。同時還要求TPP締約國對以強制勞動方式或使用童工生產(chǎn)出的出口產(chǎn)品采取措施,或削減其貿(mào)易量,或要求相關(guān)國家在出口加工區(qū)和自由貿(mào)易區(qū)推行勞工法。4、高端服務(wù)業(yè)(會計咨詢、軟件設(shè)計、金融保險、影視娛樂、醫(yī)療藥品等)市場準入。5、引入“投資者與國家間爭端解決機制”(ISDS條款),設(shè)計出一套獨立于WTO國家爭端解決機制的新程序。6、所有產(chǎn)品關(guān)稅將在10年內(nèi)免除;在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域采取負面清單(negative list)式高水平的開放。

(二)TTIP

TTIP(跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)定)的重要議題涉及市場準入、法規(guī)和非關(guān)稅壁壘、解決全球貿(mào)易挑戰(zhàn)和機遇的規(guī)則,其中國有企業(yè)、競爭政策、本土化貿(mào)易壁壘、原材料和能源、中小企業(yè)、透明度等屬于新議題。議題內(nèi)容或已達成的標準主要有:

1.市場準入:將綜合解決與關(guān)稅、服務(wù)、投資和政府采購有關(guān)的市場準入障礙,協(xié)議標準應(yīng)高于美國和歐盟之前締結(jié)的所有貿(mào)易協(xié)議中的標準。其中:(1)關(guān)稅方面,協(xié)議目標是消除雙邊貿(mào)易中的所有關(guān)稅,協(xié)議生效時消除絕大部分關(guān)稅。(2)服務(wù)方面,將每一方在以往貿(mào)易協(xié)議中所達到的服務(wù)貿(mào)易自由化的最高水準相結(jié)合,并在承認某些部門的敏感性的同時,解決一些長期存在的市場準入障礙,實現(xiàn)新的市場準入,包括會計咨詢、軟件設(shè)計、金融保險、影視娛樂、醫(yī)療藥品等高端服務(wù)行業(yè)的市場準入,提高歐美現(xiàn)有貿(mào)易協(xié)議的監(jiān)管原則。(3)投資方面,該協(xié)議中的投資自由化和保護條款應(yīng)以雙方現(xiàn)有投資自由化的最高水平和保護的最高標準為基礎(chǔ)。(4)政府采購,基于國民待遇原則,在政府的所有層面實質(zhì)性地提高進入政府采購的商業(yè)機會。

2.法規(guī)和非關(guān)稅壁壘:雙邊找到解決“邊境內(nèi)”貿(mào)易障礙的新方法,包括在保障健康、安全和環(huán)境,以及合法的監(jiān)管目標的前提下,降低因法規(guī)引起的不必要成本和行政滯后;通過平等、相互認可等方式加強法規(guī)的兼容性。雙方應(yīng)加強監(jiān)管機構(gòu)的上游合作,增加標準相關(guān)議題的合作。

3.解決全球貿(mào)易挑戰(zhàn)和機遇的規(guī)則:(1)在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域不違反美國利益并服從美歐在知識產(chǎn)權(quán)保護和執(zhí)法上共同的高標準目標,以維持和加強美歐在知識產(chǎn)權(quán)強保護和有效執(zhí)法而獲取的利益,以及在國外市場的競爭力。(2)對環(huán)境和勞工提供高水平的保護,促進國際勞工組織核心標準的采納。(3)基于更復(fù)雜的跨境供應(yīng)鏈而出現(xiàn)了新的生產(chǎn)類型等因素,解決全球貿(mào)易挑戰(zhàn)和機遇的規(guī)則還包括:海關(guān)和貿(mào)易便利化、競爭政策、國有企業(yè)、本土化貿(mào)易壁壘、原材料和能源、中小企業(yè)和透明度。

TTIP對WTO已有規(guī)則的突破表現(xiàn)在:1、協(xié)議目標是消除雙邊貿(mào)易中的所有關(guān)稅。2、承認某些部門敏感性的同時,實現(xiàn)新的市場準入。3、投資自由化和保護條款應(yīng)以雙方現(xiàn)有投資自由化的最高水平和保護的最高標準為基礎(chǔ)。4、在政府的所有層面實質(zhì)性地提高進入政府采購的商業(yè)機會。5、防止因非關(guān)稅壁壘而限制歐美在全球企業(yè)創(chuàng)新和競爭的能力。6、達成與美國利益相符并反映美歐在知識產(chǎn)權(quán)保護和執(zhí)法上共同的高標準目標的協(xié)議。7、歐美致力于對環(huán)境和勞工提供高水平的保護。

(三)TISA

TISA(服務(wù)貿(mào)易協(xié)定)重要議題涉及增加商務(wù)訪客、專家和技術(shù)人員準入的便利性;實現(xiàn)數(shù)據(jù)跨境自由流動;對其他國家的服務(wù)提供者提供承諾下的國民待遇,采取否定清單的方式;約束對跨境服務(wù)提供的限制;國有企業(yè)和政府采購。其中數(shù)據(jù)跨境自由流動、“否定清單”的談判模式、對國有企業(yè)競爭中性要求屬于新議題。議題內(nèi)容或已達成的標準包括:1、強調(diào)不應(yīng)該排除任何一種服務(wù)貿(mào)易提供方式,規(guī)范了自然人的類別,提出了一個非窮盡性的“軟清單”,強調(diào)提髙簽證的透明度。2、減讓表采用混合列表:在市場準入部分采用肯定式列表,在國民待遇上采用否定式列表,使其趨近于作為一般原則與義務(wù)的性質(zhì)。引入凍結(jié)條款和棘輪條款,進一步自由化的起點是各國的現(xiàn)行實際自由化水平,而不是在GATS(服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定)框架下做出的承諾水平。3、規(guī)則與紀律:強化了GATS部分沒有得到完善和實施的規(guī)則與紀律。(1)排除資格認證和許可過程中潛在的歧視現(xiàn)象。(2)對于國有企業(yè)提出了競爭中性的要求,要求國有企業(yè)透明化經(jīng)營、商業(yè)化運作、申明所獲補貼、公開采購等。(3)跨境數(shù)據(jù)流。提出具體的跨境數(shù)據(jù)流準則,保證跨境服務(wù)貿(mào)易中數(shù)據(jù)不受限制的權(quán)利。(4)強制地方化。協(xié)定包含關(guān)于強制地方化問題的條款來限制政府出臺對服務(wù)部門新的地方化強制要求。

TISA對WTO已有規(guī)則的突破表現(xiàn)在:1、引入凍結(jié)條款和棘輪條款后,進一步自由化的起點是各國的現(xiàn)行實際自由化水平,而不是在GATS框架下做出的承諾水平。2、強化了在GATS中部分沒有得到完善和實施的規(guī)則與紀律。排除資格認證和許可過程中潛在的歧視現(xiàn)象。對國有企業(yè)提出了競爭中性的要求,提出具體的跨境數(shù)據(jù)流準則,限制政府出臺對服務(wù)部門新的地方化強制要求。3、TISA特別強調(diào)不應(yīng)該排除任何一種服務(wù)貿(mào)易提供方式,特別是自然人流動。

(四)BIT

BIT(雙邊投資協(xié)定)的重要議題涉及準入和開業(yè)、準入前國民待遇、最惠國待遇、公平和平等待遇、資金的自由轉(zhuǎn)移及資本和利潤的匯回、國家之間以及國家與投資者之間爭端解決。其中準入前國民待遇、雙邊投資協(xié)定中國家與投資者爭端解決、環(huán)境和勞工標準、擴大東道國政府監(jiān)管權(quán)和政策空間等屬于新議題。議題內(nèi)容或已達成的標準包括:1、在國際投資規(guī)則內(nèi)容上,逐漸向著平衡東道國和跨國公司權(quán)利和義務(wù)的方向發(fā)展。通過澄清條約管轄的領(lǐng)域擴大本國政府對國際直接投資事務(wù)的管轄范圍;通過引入國家安全、保證金融體系穩(wěn)定審慎措施、國際收支平衡與保護環(huán)境等一般性例外措施,擴大東道國的監(jiān)管空間。2、改革爭端解決程序,增強投資爭端解決的效率和透明度,使國際投資規(guī)則朝著統(tǒng)一、透明和可預(yù)測的方向發(fā)展。3、環(huán)境問題和勞動標準問題。

BIT對WTO已有規(guī)則的突破表現(xiàn)在:1、在平衡東道國和跨國公司權(quán)利和義務(wù)的方向上取得進步;2、準入前國民待遇;3、投資爭端解決效率和透明度提高;4、強化投資自由化;5、擴大東道國政府的監(jiān)管權(quán)利和政策空間;6、環(huán)境問題和勞工標準問題成為新內(nèi)容。

(五)美韓FTA

美韓FTA(自由貿(mào)易協(xié)定)重要議題涉及農(nóng)業(yè)、服務(wù)、電子商務(wù)、政府采購、金融服務(wù)、競爭、勞工、貿(mào)易救濟、投資、原產(chǎn)地規(guī)則、汽車市場開放問題、貿(mào)易便利化等。其中金融服務(wù)的高度開放、原產(chǎn)地規(guī)則的特殊對待屬于新議題。議題內(nèi)容或已達成的標準包括:1、原產(chǎn)地規(guī)則:(1)累計標準:美韓FTA原產(chǎn)地規(guī)則以雙邊累計為累計標準。(2)運輸標準:如產(chǎn)品在運輸途中經(jīng)過非成員國貿(mào)易領(lǐng)域,或者經(jīng)過了任何處理,則不符合原產(chǎn)地規(guī)則的要求。(3)出口退稅:如果產(chǎn)品享受了出口退稅待遇,就不能享受優(yōu)惠關(guān)稅。2、農(nóng)產(chǎn)品:(1)韓國進口美國牛肉將在15年內(nèi)從40%的關(guān)稅率降低至零。(2)將大米排除在談判范圍之外。3、汽車市場開放問題:進口汽車零部件零關(guān)稅,四年后逐步取消轎車整車進口關(guān)稅,10年內(nèi)消除進口卡車關(guān)稅。4、服務(wù):美國金融服務(wù)公司可以通過開立100%股權(quán)的金融公司(包括開設(shè)分行、保險公司以及資產(chǎn)管理公司)提供跨境金融服務(wù),韓國未來應(yīng)致力于金融服務(wù)市場的改革,韓國承諾未來將在法律服務(wù)、金融服務(wù)以及通信服務(wù)領(lǐng)域降低投資障礙、放寬外匯管制。

美韓FTA對WTO已有規(guī)則的突破表現(xiàn)在:1、美韓兩國在牛肉、大米等敏感農(nóng)產(chǎn)品上達成了協(xié)議;2、美韓FTA對金融服務(wù)開放的規(guī)定要高于WTO的水平。美國金融服務(wù)公司可以通過開立100%股權(quán)的金融公司來提供跨境金融服務(wù),韓國承諾加快金融服務(wù)市場改革。

通過對上述五個當今最具代表性的雙、多邊協(xié)議內(nèi)容與WTO規(guī)則進行仔細比較分析可知,與傳統(tǒng)的WTO多邊經(jīng)貿(mào)規(guī)則相比,當前國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的變化趨勢及特點主要表現(xiàn)在以下幾方面:

1.不斷強化的知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)則。與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)談判是多哈回合的重要議題,涉及知識產(chǎn)權(quán)與公共健康的關(guān)系、葡萄酒和烈酒的地理標識多邊登記系統(tǒng)、地理標識擴展的產(chǎn)品范圍、關(guān)于《TRIPS協(xié)定》與《生物多樣性公約》相協(xié)調(diào)的問題、“非違約申訴”的適用范圍與模式以及制定有關(guān)機制監(jiān)督發(fā)達成員對發(fā)展中成員的技術(shù)轉(zhuǎn)讓義務(wù)等。這些議題除了公共健康問題在香港部長會議前已經(jīng)基本解決外,成員之間在其他議題上遠未達成一致,談判變得遙遙無期。美歐等發(fā)達經(jīng)濟體推動達成的《反假冒貿(mào)易協(xié)定》,以知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法為核心,凸顯了強保護趨勢,在WTO現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則之外附加了更多的執(zhí)法義務(wù)。美國主導(dǎo)的TPP,在各方同意鞏固和發(fā)展WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》(TRIPS)的權(quán)利和義務(wù)的基礎(chǔ)上,特別強調(diào)對美國優(yōu)勢領(lǐng)域如醫(yī)療設(shè)備、醫(yī)藥產(chǎn)品和化妝品的保護和發(fā)展,要求亞太國家加強藥品的市場準入,并加入了包括藥品專利、覆蓋新數(shù)字經(jīng)濟的版權(quán)、著作權(quán)限制等內(nèi)容。

2.高標準自由化的國際投資規(guī)則。從TPP、TTIP、BIT等談判內(nèi)容以及美國2012BIT范本(2012 U.S.Model BIT)內(nèi)容來看,國際投資規(guī)則有新的變化趨勢:一是朝著投資高度自由化方向發(fā)展,發(fā)達國家主導(dǎo)謀求制定一項系統(tǒng)、全面的高度自由化的投資規(guī)則,其中包括要求東道國政府允許外國投資者參與東道國的標準設(shè)定、降低業(yè)績要求等。二是由于投資者-國家投資爭端迅速增加,各國重新審視自己的東道國地位以及將外資爭端解決授予國際仲裁機構(gòu)的風(fēng)險,尋求通過澄清有關(guān)條款內(nèi)容、使用范圍以及爭端預(yù)防制度和其他爭端解決辦法,補充完善投資者-國家爭端解決機制,提高投資爭端解決的效率和透明度。三是在東道國的監(jiān)管權(quán)方面,通過引入國家安全、保證金融體系穩(wěn)定審慎措施、國際收支平衡與保護環(huán)境等一般性例外措施,擴大東道國的監(jiān)管空間,逐漸向著平衡東道國和跨國公司權(quán)利和義務(wù)的方向發(fā)展。四是環(huán)境問題和勞工標準問題日益受到關(guān)注。隨著全球雙邊投資規(guī)則重新磋商和制定,越來越多的規(guī)則中開始體現(xiàn)這些議題,增加了各國必須積極遵守多邊環(huán)境協(xié)定的義務(wù),對環(huán)境保護的范圍和責(zé)任作出新的解釋。允許利益相關(guān)方對伙伴國在遵守條款上所做努力提出質(zhì)疑,包括跨領(lǐng)域制定具有約束力的爭議解決程序的可能性。在勞工標準問題上,除必須遵循ILO核心原則外,還進一步要求制定最低工資、工作時長、職業(yè)健康和安全的相關(guān)法律,對以強制勞動方式或使用童工生產(chǎn)的出口產(chǎn)品采取措施,或削減其貿(mào)易量,或要求相關(guān)國家在出口加工區(qū)和自由貿(mào)易區(qū)推行勞工法。隨著發(fā)展中國家經(jīng)濟實力的提高,越來越多的發(fā)展中國家在締結(jié)國際投資規(guī)則時開始接受環(huán)境與勞工標準規(guī)則。此外,準入前國民待遇加負面清單、競爭中立原則也成為目前國際投資規(guī)則談判和研究的熱點問題。

3.高標準開放的服務(wù)貿(mào)易規(guī)則。從美歐主導(dǎo)的TISA與WTO框架下的GATS比較來看,新規(guī)則明顯具有高標準開放和自由化傾向。二者存在兩點不同:一是TISA采用混合列表。在市場準入部分采用肯定式列表,在國民待遇上采用否定式列表,采用混合列表的方式可以揚長避短,增加其操作的靈活性和可控性,在實現(xiàn)更高水平自由化的同時又可以吸引更多的新興國家與發(fā)展中國家的積極參與。值得指出的是,采用否定式列表處理國民待遇,這使其趨近于作為一般原則與義務(wù)的性質(zhì)。二是在TISA中引入凍結(jié)條款和棘輪條款后,進一步自由化的起點是各國的現(xiàn)行實際自由化水平,而不是在GATS框架下做出的承諾水平。

TISA包含了GATS中絕大部分規(guī)則,同時強化了其中部分沒有得到完善和實施的規(guī)則與紀律。一是建議當政府部門向獨立的企業(yè)購買服務(wù)不涉及國家核心職能時,排除資格認證和許可過程中潛在的歧視現(xiàn)象。二是對于國有企業(yè)提出了競爭中性的要求。三是提出具體的跨境數(shù)據(jù)流準則,保證跨境服務(wù)貿(mào)易中數(shù)據(jù)不受限制的權(quán)利。四是限制政府出臺對服務(wù)部門新的地方化強制要求。

TISA特別強調(diào)不應(yīng)該排除任何一種服務(wù)貿(mào)易提供方式,特別提到自然人流動。自然人流動的提供方式涉及敏感的移民政策和勞工政策,這要高于WTO規(guī)則的水平。TISA規(guī)范了自然人的類別,提出了一個非窮盡性的“軟清單”,包括商業(yè)訪問人員、公司內(nèi)部調(diào)任人員、合約服務(wù)提供者和獨立專家、咨詢?nèi)藛T等，并表態(tài)要關(guān)注技術(shù)半熟練人員的流動。同時,強調(diào)要提髙簽證的透明度,包括申請簽證的條件、辦理過程所需時間、在前往國居留時間和是否可以延期等問題。

二、國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則變化新趨勢的主要推動因素

國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則這種全方位、大幅度的調(diào)整和趨高,緣于多種深層次原因的疊加效應(yīng),主要是發(fā)達國家主導(dǎo)的世界新一輪社會化大分工的需要,同時國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的現(xiàn)實趨利性和其在日益頻繁的國際經(jīng)貿(mào)往來中的重要作用也使得各國依自身利益的變化而調(diào)整。

(一)全球價值鏈分工的深化

最近十年,全球?qū)I(yè)化分工進一步深化,傳統(tǒng)意義上的國際分工逐步表現(xiàn)為企業(yè)之間的價值鏈分工?？鐕境蔀榉止さ闹饕d體和市場的主導(dǎo)力量,跨國公司按照不同國家和地區(qū)的要素稟賦優(yōu)勢,將其納入統(tǒng)一的全球價值增殖鏈,價值鏈的不同環(huán)節(jié)分別由不同國家或地區(qū)完成,跨國公司只控制那些具有戰(zhàn)略意義的、創(chuàng)造利潤多的環(huán)節(jié)。

價值鏈分工使得生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)化和全球一體化,使得資本、知識、服務(wù)及人員等要素跨境流動,在此基礎(chǔ)上的商品貿(mào)易不再是簡單的最終制成品的X和Y的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易,甚至不再是單純的X1和X2的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易,而更多表現(xiàn)為產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易,商品貿(mào)易與要素跨境流動相輔相成,最終制成品往往不再是某一國制造,而是多國制造,是國際化商品。在經(jīng)濟活動內(nèi)容上,主權(quán)國家逐漸被整合進全球價值鏈分工體系內(nèi),使得國家間的聯(lián)系更加緊密和復(fù)雜,形成你中有我、我中有你的利益糾纏格局。相應(yīng)的,這種不同國家共處一個生產(chǎn)分工網(wǎng)絡(luò)的新情況,不僅要求生產(chǎn)標準的趨同,要求生產(chǎn)經(jīng)營和管理上的一體化,更要求投資和貿(mào)易規(guī)則的一致性和相融性,促使國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則從邊境規(guī)則向邊境內(nèi)規(guī)則(behind the border barriers)擴展,國家經(jīng)濟主權(quán)邊界的完整性遭到破壞,原先主權(quán)國家單方面制定和執(zhí)行的規(guī)則,如有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護、環(huán)境和勞工標準、國有企業(yè)行為、競爭政策等規(guī)則,都受到國際規(guī)則的規(guī)范和約束。

主導(dǎo)價值鏈分工的跨國公司為了利益最大化目標的實現(xiàn),要求跨國投資、跨國生產(chǎn)經(jīng)營和跨國貿(mào)易無阻礙進行,要求國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的談判以全球價值鏈為基礎(chǔ)進行,要求把國際投資、服務(wù)貿(mào)易、國內(nèi)管制、中間品貿(mào)易等納入到談判議題中,一切妨礙這一目標的政策法令、規(guī)章制度等都為其所不容,同時由于投資、貿(mào)易、服務(wù)的高度關(guān)聯(lián)性,制定統(tǒng)一的高標準的經(jīng)貿(mào)規(guī)則就成為題中應(yīng)有之義。

(二)WTO多邊主義受挫與區(qū)域主義興起

WTO及其前身GATT二戰(zhàn)后曾經(jīng)長期作為制定國際經(jīng)貿(mào)全球多邊規(guī)則的唯一國際組織,與國際貨幣基金組織(IMF)和世界銀行(WB)并稱為世界經(jīng)濟三大支柱,致力于在制度層面上實現(xiàn)國際貿(mào)易的可靠性、公平性和市場的開放性,為國際貿(mào)易的自由化發(fā)展、成員國人民福利水平的提高做出了偉大貢獻。

但是,2001年新一輪多哈回合談判啟動不久就遭遇重創(chuàng),原計劃4年的談判周期一拖再拖,至今已變得遙無了期,其長期形成的國際經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域規(guī)則制定者和維護者的權(quán)威地位面臨崩塌危險。WTO多邊主義受挫的主要原因有二:一是WTO制度本身有缺陷。WTO作為合約式組織,采用“一個成員國一票”的協(xié)商一致的決策機制,每一個議題都需要全體成員一致同意才能通過,而159個成員的利益訴求差異極大甚至相左,使得任意一個議題達成協(xié)議的可能性降到最低;二是WTO中的國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則基于傳統(tǒng)的貿(mào)易形態(tài),貿(mào)易協(xié)定基本上是為了促進商品貿(mào)易的自由化發(fā)展,多哈回合啟動后談判的主要議題有9個,只有兩個是新議題,且只在農(nóng)產(chǎn)品、貿(mào)易與發(fā)展、貿(mào)易便利化方面取得很少的早期收獲。近10年來國際經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域出現(xiàn)的大量新情況、新議題,如勞工標準、投資自由化、競爭政策等,都沒有涉及,表明WTO在談判新議題、解決新問題上已經(jīng)無能為力。

WTO多邊規(guī)則落后于時代發(fā)展,區(qū)域主義趁勢興起。多哈談判遲遲未果的同時主要發(fā)達國家又遭遇金融危機的重創(chuàng);發(fā)展中國家則結(jié)構(gòu)性問題顯現(xiàn),經(jīng)濟增長遭遇瓶頸。他們都需要尋求經(jīng)濟增長新動力,于是參與以FTA為代表的區(qū)域經(jīng)濟一體化成為各國的首要選擇,這成為最近幾年世界經(jīng)濟發(fā)展的重要趨勢。據(jù)WTO官網(wǎng)數(shù)據(jù),截至2014年12月31日,世界上已經(jīng)生效的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定(RTA)達397個,并正在以平均每月締結(jié)1個的速度遞增,其中約有87%采取自由貿(mào)易協(xié)定(FTA)的形式,2008年1月以后生效的就有234個。區(qū)域一體化浪潮催生出多個巨型FTA,如TPP、TTIP、RCEP等。發(fā)達國家和地區(qū)特別是美、歐、日從國家戰(zhàn)略高度謀劃并主導(dǎo)FTA建設(shè),不僅把推進FTA作為開拓市場、增加就業(yè)、促進經(jīng)濟增長的重要手段,更把它作為維護國家利益、爭奪全球經(jīng)濟主導(dǎo)權(quán)的新平臺,利用這個平臺,打造適應(yīng)自身發(fā)展需要的貿(mào)易、投資等更加一體化的、自由化的和高標準的經(jīng)貿(mào)規(guī)則體系。作為新興國家和一般發(fā)展中國家,要么被發(fā)達國家裹挾,要么基于規(guī)避被邊緣化的風(fēng)險,也積極參與到區(qū)域一體化中來,從而引發(fā)全球范圍內(nèi)經(jīng)貿(mào)關(guān)系特別是經(jīng)貿(mào)規(guī)則的新一輪博弈。

三、我國的因應(yīng)對策

2013年我國GDP總量按照當年平均匯率折算達到94 946億美元,排名世界第二;進出口貿(mào)易額達到4.16萬億美元,取代美國成全球最大貿(mào)易國;對外直接投資流量達到1 078.4億美元,連續(xù)兩年位列世界第三大對外投資國。國際經(jīng)濟地位的深刻變化意味著我國不僅是世界經(jīng)濟的參與者,還應(yīng)該成為世界經(jīng)濟秩序和國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的制定者。在新一輪國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則深度調(diào)整重塑期,我國如何調(diào)整自身在國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則中的立場和態(tài)度,如何迎接接踵而來的新規(guī)則的挑戰(zhàn),如何參與國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則機制建設(shè),對于保護我國對外投資、貿(mào)易和經(jīng)濟合作安全,實現(xiàn)我國經(jīng)濟發(fā)展和提高國際地位具有重要影響。

首先,主動應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)。知識產(chǎn)權(quán)已成為一個國家核心競爭力的重要組成部分,成為國際貿(mào)易和投資活動中重點關(guān)注的問題之一;在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域,知識產(chǎn)權(quán)相當大程度上決定著企業(yè)的市場格局和地位。由于國際上對知識產(chǎn)權(quán)保護力度的加強,加之我國企業(yè)在投身國際市場過程中,知識產(chǎn)權(quán)意識相對不強、技術(shù)水平相對不高,遇到越來越多的挑戰(zhàn),面臨的跨國知識產(chǎn)權(quán)糾紛、訴訟日益增加,在經(jīng)濟利益和市場份額上遭遇很大損失。

當務(wù)之急是提高企業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)設(shè)和布局能力,建立應(yīng)對和防范海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險和糾紛的長效機制。充分研究和了解國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的新變化、跨國公司的知識產(chǎn)權(quán)全球戰(zhàn)略,完善我國的知識產(chǎn)權(quán)立法,提升全民的知識產(chǎn)權(quán)意識,加強執(zhí)法力度。對外我們應(yīng)主動參與知識產(chǎn)權(quán)合作,爭取更平衡的規(guī)則體制,在提升保護水平的同時兼顧社會可承受能力,在加強權(quán)利保護與公眾利益之間尋求平衡。

其次,面對高標準、自由化的國際投資規(guī)則的變化趨勢,既要考慮我國發(fā)展中國家身份,更好地利用外資為我國經(jīng)濟發(fā)展服務(wù)，又要顧及我國已經(jīng)成為重要對外投資大國,需要更安全、穩(wěn)定和自由的國際投資環(huán)境。*王金波:《國際貿(mào)易投資規(guī)則發(fā)展趨勢與中國的應(yīng)對》,《國際問題研究》2014年第3期;桑百川:《新一輪全球投資規(guī)則變遷的應(yīng)對策略——以中美投資協(xié)定談判為視角》,《人民論壇·學(xué)術(shù)前沿》2014年第1期。

基于此,應(yīng)該提高國際投資保護待遇標準,充分發(fā)揮雙邊投資協(xié)定與自貿(mào)區(qū)協(xié)定等國際投資規(guī)則保護投資功能,保護對外投資的安全完整。目前我國正逐步接受國際高標準的投資保護措施,并在與發(fā)達國家的雙邊投資協(xié)定中嘗試接受最低待遇標準、禁止績效要求等內(nèi)容,放寬資金轉(zhuǎn)移限制,全面接受國際仲裁,投資保護標準正在與發(fā)達國家的保護標準趨于一致。事實上,確立較高標準的投資保護待遇已經(jīng)成為我國接受國際投資規(guī)則的現(xiàn)實選擇,符合我國走出去戰(zhàn)略的客觀要求和我國成為對外投資大國的現(xiàn)實經(jīng)濟利益。

應(yīng)當在投資規(guī)則內(nèi)通過例外條款、過渡期條款或非符合措施等手段擴大政府保護公共利益的政策空間,進一步完善外資監(jiān)管的國內(nèi)法律體系,提高立法質(zhì)量,強化通過法律制度手段實現(xiàn)對外資的監(jiān)管,降低政策的隨意性,增強投資環(huán)境的穩(wěn)定性、一致性和可預(yù)測性。

積極參加多邊投資協(xié)議談判。發(fā)達國家倡導(dǎo)的全面徹底的投資自由化,沒有考慮到發(fā)展中成員的發(fā)展目標和所處的發(fā)展階段,我國為了維護自身的經(jīng)濟利益,應(yīng)該在中美、中歐雙邊投資協(xié)議談判中更加積極主動,采取較為靈活的立場,接受準入前國民待遇+負面清單的國際投資規(guī)則模式,在扎實調(diào)研的基礎(chǔ)上,明確我方負面清單內(nèi)容,同時深入研究外方負面清單,對外方提出要價,為我國投資者爭取權(quán)益。

最后,面對高標準開放的服務(wù)貿(mào)易規(guī)則,應(yīng)該有步驟有選擇地積極應(yīng)對。在我國服務(wù)業(yè)發(fā)展水平還不高、競爭力還不強的情況下,作為權(quán)宜之計,我國可以在敏感領(lǐng)域和敏感部門堅持立場,根據(jù)自身承受力作出市場準入承諾。但從長遠來看,根據(jù)國際服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的大趨勢,我國應(yīng)加快優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),大力發(fā)展金融保險業(yè)、旅游服務(wù)業(yè)和國際會展業(yè)等現(xiàn)代服務(wù)業(yè),加大研究設(shè)計、營銷服務(wù)力度,努力使我國的產(chǎn)業(yè)從價值鏈低端向高端轉(zhuǎn)移。同時,通過承接國際服務(wù)外包,開拓服務(wù)業(yè)新領(lǐng)域,構(gòu)建資源消耗少、環(huán)境污染小、附加價值高和吸納就業(yè)多的服務(wù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系,優(yōu)化服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu),做大做強服務(wù)產(chǎn)業(yè)。

[責(zé)任編輯：趙守江]

New Tendency of the Changing in International Economic Rules and China’s Countermeasures

ZHU Ming-xia

(SchoolofEconomics,RenminUniversityofChina,Beijing100872,China)

The logjam of Doha round negotiation in 2011 and the rising trend of protectionism triggered by the global financial crisis in 2008 provide an opportunity for the changes of international economic rules. New bilateral and regional high criteria gradually become the mainstream of the development of international trade rules. New variation tendency of international economic rules are characterized by reinforcement of intellectual property protection rules, high criterion liberalization of international investment rules and high criterion openness of service trade rules. Reasons of this variation are as follows. The first one is that the promotion of global value chain specialization needs integrative and transparent international rules; the second one is that the setbacks of WTO multilateralism and the rise of regionalism help to create conditions for developed countries to become the dominate constitutor of international rules. According to new variation tendency of international economic rules, active research and countermeasures are needed from China.

international economic rules; value chain specialization; regionalism

2015-03-20

祝明俠(1987- ),女,山東青島人,中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院博士研究生,主要研究方向為世界經(jīng)濟和國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則。

F 741

A

1002-3194(2015)06-0114-08