論經(jīng)濟(jì)體制改革中的制度變遷問(wèn)題及路徑選擇

夏賽蓮

摘 ?要：在總結(jié)我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)經(jīng)濟(jì)制度變遷歷程的基礎(chǔ)上，分析了我國(guó)制度變遷的“漸進(jìn)式”特征，從成本遞增和累積、制度變遷方式、有效制度缺失等視角，分析了影響我國(guó)制度變遷的因素，并以此為依據(jù)，提出了深入推進(jìn)制度變遷的路徑選擇構(gòu)想。

關(guān)鍵詞：度變遷;制度創(chuàng)新;體制改革;路徑選擇

注：本文獲2015年“湖南省情與決策咨詢(xún)研究課題”經(jīng)費(fèi)資助

（1）項(xiàng)目名稱(chēng)：《“三量齊升”發(fā)展觀指導(dǎo)下的湖南經(jīng)濟(jì)體制改革研究》，項(xiàng)目編號(hào)：2015BZZ180;

（2）項(xiàng)目名稱(chēng)：《三螺旋視角下湖南高職教育與區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的路徑與措施研究》，項(xiàng)目編號(hào)：2015BZZ182。

一、我國(guó)制度變遷特征：漸進(jìn)式變遷

（一）制度變遷具有內(nèi)生非移植性特征?？v觀我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度形成的歷史，并非是一種獨(dú)立于經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的“先驗(yàn)制度”，也不是由某個(gè)理論家設(shè)計(jì)出來(lái)的“智慧方案”，而是經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人在經(jīng)營(yíng)實(shí)踐中為謀求利益最大化而做出的制度創(chuàng)新和安排，具有典型的內(nèi)生性特點(diǎn)。同時(shí)，我們的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度經(jīng)歷了漫長(zhǎng)摸索、反復(fù)實(shí)踐，最終形成當(dāng)前的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式。因此，我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度絕不是一種從外部輸入社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的東西，而是社會(huì)生活孕育出來(lái)的一種制度安排。因此，我們的改革是具有典型中國(guó)特色的制度變遷過(guò)程，這也體現(xiàn)在制度變遷的非移植性。

（二）制度變遷存在明顯的路徑依賴(lài)性。作為一項(xiàng)重大的制度變遷過(guò)程，我國(guó)的制度變革過(guò)程具有明顯的路徑依賴(lài)特征。伴隨中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的形成過(guò)程，也會(huì)產(chǎn)生某種在現(xiàn)存體制中的既得利益群體，他們力求鞏固現(xiàn)有制度，阻礙改革的深入，哪怕新體制較之現(xiàn)存體制更有效率。因此，改革能否成功，能不能實(shí)現(xiàn)建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)，建立起更有效率的經(jīng)濟(jì)體制，不僅取決于改革者的主觀愿望和最終目標(biāo)，更依賴(lài)于最初的路徑選擇，因?yàn)槿藗冞^(guò)去作出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇。中國(guó)制度變遷過(guò)程既有表現(xiàn)為有利的、良性的路徑依賴(lài)，也有不利的、低效（甚至無(wú)效）的路徑依賴(lài)，制度變遷成本高、難度大等都與無(wú)效路徑依賴(lài)密切相關(guān)。

（三）制度供給具有典型的滯后性特征。我國(guó)的制度供給具有典型的滯后性特征，突出表現(xiàn)在四個(gè)方面：（1）由成本高昂導(dǎo)致的制度供給滯后：政府或非政府組織在設(shè)計(jì)、實(shí)施一項(xiàng)新制度時(shí)需花費(fèi)成本，這是導(dǎo)致制度供給滯后的首要原因;（2）由路徑依賴(lài)導(dǎo)致的制度供給滯后：我國(guó)的制度變遷的路徑依賴(lài)，既有良性、高效的路徑依賴(lài)，也有不利、低效的路徑依賴(lài)。當(dāng)制度變遷陷入不利、低效的路徑依賴(lài)時(shí)，既得利益集團(tuán)就會(huì)阻礙制度創(chuàng)新，造成制度供給滯后;（3）由制度博弈導(dǎo)致的制度供給滯后：制度變遷本身是制度博弈的產(chǎn)物，不同社會(huì)集團(tuán)基于自身利益需要而展開(kāi)博弈，致使整體制度演進(jìn)緩慢，從而導(dǎo)致制度供給滯后;（4）由制度功能沒(méi)有充分發(fā)揮作用導(dǎo)致的制度滯后：制度安排的集體性、配套性不強(qiáng)，影響了我國(guó)制度功能的充分發(fā)揮，導(dǎo)致了制度供給的相對(duì)滯后。

二、影響我國(guó)制度變遷的因素分析

（一）成本遞增及其累積成為制度變遷的阻力。隨著改革的不斷深入，改革難度越來(lái)越大，制度變遷的成本不斷增加，負(fù)面影響日漸顯露。為降低制度變遷成本和改革阻力，改革者常常通過(guò)對(duì)受損者給予補(bǔ)償?shù)姆绞酵七M(jìn)改——但隨著改革的深入，需要補(bǔ)償?shù)娜后w越來(lái)越多，補(bǔ)貼面越來(lái)越廣，政府不可能也無(wú)力再給予廣泛補(bǔ)償，制度變遷的成本和阻力也越來(lái)越大。

（二）制度變遷方式相對(duì)固化影響制度變遷。我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革過(guò)程在整體上體現(xiàn)出強(qiáng)制性制度變遷與誘制性制度變遷的交替使用，但在某項(xiàng)具體的改革中，兩者交替使用的做法卻并沒(méi)有普遍使用，有時(shí)表現(xiàn)出相對(duì)固化的跡象。實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，不管是需求誘制制度變遷，還是強(qiáng)制性制度變遷都不能解決所有的制度供給問(wèn)題，這就要求在制度變遷過(guò)程中靈活采用變遷方式，充分利用強(qiáng)制性制度的高效率優(yōu)勢(shì)，以及誘制性制度變遷更符合實(shí)際需要的優(yōu)勢(shì)，并將兩者有機(jī)結(jié)合起來(lái)。

（三）有效制度缺失對(duì)制度變遷形成阻礙。隨著改革的深入推進(jìn)，改革難度不斷提高，不確定因素不斷增多，人們對(duì)新制度實(shí)施將帶來(lái)的預(yù)期收益信心不足，對(duì)新制度需求的積極性不高，不受歡迎或拒絕新制度，這無(wú)疑增大了制度創(chuàng)新的阻力。其次，我國(guó)在一些領(lǐng)域的改革帶有明顯的“非帕雷托改進(jìn)”性質(zhì)：改革在使部分人受益的同時(shí)，也可能影響另一部分人的利益，利益受損者也就可能成為制度變遷的阻力。再次，從社會(huì)發(fā)展角度來(lái)看，生產(chǎn)力的發(fā)展，社會(huì)經(jīng)濟(jì)潛力的挖掘，會(huì)使原有的制度系統(tǒng)逐漸失去活力，這就需要不斷有新制度供給以適應(yīng)社會(huì)需要。

三、深化推進(jìn)制度變遷的路徑選擇

（一）合理分?jǐn)傊贫茸冞w的累積成本。要保證深入推進(jìn)制度變遷的成效，首先必須合理分?jǐn)傊贫茸冞w的累積成本。改革是涉及所有社會(huì)成員的巨大變革。是否進(jìn)行改革，如何改革，改革方式和速度等，都必須吸收社會(huì)公眾的普遍參與，才能盡可能照顧大多數(shù)人的利益，提高多數(shù)人對(duì)改革的認(rèn)同感和承受力，從而有效降低摩擦阻力成本。從總體上說(shuō)，得益于改革帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全體社會(huì)成員都是改革的受益者，也都是改革成本的承擔(dān)者，但收益和成本并不是平均分?jǐn)偟模焊母镞^(guò)程中受益最多的往往是某些當(dāng)權(quán)者和壟斷者，而廣大普通百姓所獲得的改革收益往往在平均收益以下。改革收益和成本分配不均，增加了改革的摩擦阻力。構(gòu)建改革成本和收益的合理分配機(jī)制，也就成為推進(jìn)制度變遷所要解決的首要問(wèn)題。

（二）積極調(diào)整制度變遷的策略。中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革初期，雖然每年都有新政策出臺(tái)，但本質(zhì)上是各個(gè)分立的制度安排變遷，這種變遷的特征是較少考慮各項(xiàng)制度安排的相互依存關(guān)系，在不觸及制度基礎(chǔ)的前提下，實(shí)行改良式的制度替代。深入的制度創(chuàng)新要求制度變遷不再是各項(xiàng)制度相互分立的變遷，而是經(jīng)濟(jì)制度結(jié)構(gòu)的變遷。由于制度結(jié)構(gòu)變遷在一定期內(nèi)可能存在較大的外部效應(yīng)，而且駕馭制度結(jié)構(gòu)變遷的難度要遠(yuǎn)大于單項(xiàng)制度變遷，實(shí)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和使各微觀利益主體達(dá)到帕累托有效將成為制度結(jié)構(gòu)變遷成敗的關(guān)鍵。因此，必須按照社會(huì)理性的要求選擇比較有利的制度模式和改革路線(xiàn)，以彌補(bǔ)局部改革的不足。

（三）適時(shí)靈活轉(zhuǎn)換制度變遷方式。適時(shí)靈活轉(zhuǎn)換制度變遷方式，主要包括兩個(gè)方面的內(nèi)涵：（1）制度變遷以總體的“漸進(jìn)式”為主與局部的“激進(jìn)式”相配合。實(shí)踐證明“漸進(jìn)式”制度變遷是符合我國(guó)國(guó)情且富有績(jī)效的選擇，但同時(shí)也暴露出許多缺陷。深化改革總體上仍應(yīng)以“漸進(jìn)式”制度變遷方式為主，在局部問(wèn)題上“激進(jìn)式”為輔，采取“激進(jìn)”與“漸進(jìn)”交叉復(fù)合的辦法，實(shí)現(xiàn)兩者優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，以確保制度變遷的效率;（2）強(qiáng)制性與誘制性變遷方式應(yīng)適時(shí)適度調(diào)整。強(qiáng)制性與誘制性制度變遷各有優(yōu)缺，兩者適時(shí)適度調(diào)整可以實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。通過(guò)強(qiáng)制性與誘制性制度變遷方式的適時(shí)、適度調(diào)整，降低制度變遷的阻力，提高制度變遷的效率和成功率。

（四）強(qiáng)化政府的變遷主體地位。制度變遷是一個(gè)從制度均衡到不均衡，再到均衡的不斷演變過(guò)程。制度變遷過(guò)程中并不是所有的不均衡都能順利實(shí)現(xiàn)均衡，也不是所有的均衡都是合理的。我國(guó)的制度變遷大多是自上而下的強(qiáng)制性變遷，政府職能的定位直接關(guān)系到經(jīng)濟(jì)體制改革的成敗。因此，繼續(xù)實(shí)現(xiàn)富有績(jī)效的制度變遷，必須強(qiáng)化政府在制度變遷中的主體地位，需要政府充分發(fā)揮其經(jīng)濟(jì)政治職能。同時(shí)，由于政府主體在掌握政治資源與界定產(chǎn)權(quán)諸方面均處優(yōu)勢(shì)，政府主體更具有駕御當(dāng)前大規(guī)模制度變遷的能力，深入的制度變遷更需要充分發(fā)揮政府的主體作用。