我國(guó)高?？蒲锌?jī)效的影響因素分析

文/張林霞

隨著高校科研事業(yè)的蓬勃發(fā)展，高校承擔(dān)的科研項(xiàng)目和籌措的科研經(jīng)費(fèi)均呈現(xiàn)大幅增長(zhǎng)趨勢(shì)，科研產(chǎn)出也呈現(xiàn)出不斷增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。越來(lái)越多的科研經(jīng)費(fèi)及研發(fā)活動(dòng)投入到科學(xué)研究中，如何配置資源能夠更有效的提高科研績(jī)效，成為當(dāng)前比較關(guān)注的一大研究方向。本文從科研經(jīng)費(fèi)的支出及科研活動(dòng)類型情況展開(kāi)分析，并提出建議，為高校科研事業(yè)健康發(fā)展提供參考價(jià)值。

一、理論回顧

學(xué)術(shù)界對(duì)我國(guó)高?？蒲锌?jī)效的影響因素，主要涉及科技人力的投入、科研經(jīng)費(fèi)的撥入與支出、高校自身因素等。

(一)科研經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)

科研業(yè)務(wù)費(fèi)指從事科技活動(dòng)的全部消耗性支出，如藥品材料費(fèi)、水電費(fèi)、差旅費(fèi)、計(jì)算機(jī)機(jī)時(shí)費(fèi)、資料印刷費(fèi)等。從近年來(lái)的審計(jì)、檢查的情況看，有少數(shù)高校對(duì)科研經(jīng)費(fèi)管理重視不夠，或管理制度不夠健全，或已有的管理制度執(zhí)行不嚴(yán)格，致使學(xué)校在科研經(jīng)費(fèi)管理方面出現(xiàn)一些問(wèn)題，影響了正常的科研工作。

鑒于目前科研經(jīng)費(fèi)支出方面存在的問(wèn)題，實(shí)際活動(dòng)中仍會(huì)存在各種隱含形式的不合理、不規(guī)范的科研經(jīng)費(fèi)支出，這樣給科研績(jī)效帶來(lái)負(fù)面影響。本文提出假說(shuō)1：本文預(yù)期科研績(jī)效與科研經(jīng)費(fèi)中的業(yè)務(wù)費(fèi)支出負(fù)相關(guān)。

(二)研究與發(fā)展項(xiàng)目

陳玨芬、黃娟、王洪刊(2013)利用面板數(shù)據(jù)考察R&D三種類型研發(fā)活動(dòng)分別對(duì)全要素生產(chǎn)率(TFP)的影響，分析表明我國(guó)現(xiàn)階段基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究對(duì)TFP的影響小于試驗(yàn)發(fā)展的影響，東部地區(qū)的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究對(duì)TFP的影響大于試驗(yàn)發(fā)展的影響，內(nèi)陸地區(qū)的試驗(yàn)發(fā)展對(duì)TFP的作用效果大于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的作用效果。王俊、侯守國(guó)(2012)通過(guò)建立VAR模型，分析R&D活動(dòng)類型結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，研究表明基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展對(duì)GDP的增長(zhǎng)起著不同程度的促進(jìn)作用?；A(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入不會(huì)立竿見(jiàn)影地對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出貢獻(xiàn)，而是在之后時(shí)期中逐漸地釋放出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用；應(yīng)用研究對(duì)于GDP的貢獻(xiàn)在長(zhǎng)期中較為明顯；試驗(yàn)發(fā)展研究對(duì)GDP的增長(zhǎng)具有一定促進(jìn)作用，但比基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的影響較弱。

本文借鑒前人對(duì)研究與發(fā)展活動(dòng)的分類方法，考察不同類型研究活動(dòng)對(duì)科研績(jī)效的作用效果。本文提出假說(shuō)2：本文預(yù)期科研績(jī)效分別與基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出正相關(guān)，且相關(guān)性依次遞減。

二、實(shí)證分析

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源

基于數(shù)據(jù)來(lái)源的可靠性和及時(shí)性，本文所用數(shù)據(jù)主要來(lái)自教育部科學(xué)技術(shù)司編錄的2012年和2013年《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》，考慮到科研的投入和產(chǎn)出之間具有一定的滯后性，本文因變量科研績(jī)效指標(biāo)引用2013年度數(shù)據(jù)，自變量影響因素指標(biāo)引用2012年度數(shù)據(jù)。其余部分信息來(lái)自各高校官方網(wǎng)頁(yè)及《2013中國(guó)大學(xué)評(píng)價(jià)研究報(bào)告》。囿于《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》中的教育部直屬高等學(xué)校統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)只有64所高校的數(shù)據(jù)，本文樣本量為64個(gè)。數(shù)據(jù)分析使用stata12.0統(tǒng)計(jì)軟件處理。

(二)變量定義

1.被解釋變量——科研績(jī)效變量(performance)，取自2013年高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編中的教育部直屬高校發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)。

2.解釋變量——科研經(jīng)費(fèi)支出變量(fundexpend)，取自2012年高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編中的科技經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)，計(jì)算得出業(yè)務(wù)費(fèi)支出占總經(jīng)費(fèi)支出的比例。

3.解釋變量——研究與發(fā)展項(xiàng)目變量(basic、application、experiment)，取自2012年高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編中的教育部直屬高校研究與發(fā)展項(xiàng)目數(shù)據(jù)，分別取自當(dāng)年支出經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)。

4.控制變量——高校類型(type)，取自《2013中國(guó)大學(xué)評(píng)價(jià)研究報(bào)告》中的列明的高校類型，其中綜合型高校變量定義為1，專業(yè)型高校包括理工類、農(nóng)林類、醫(yī)藥類、師范類、藝術(shù)類、政法類，變量定義為0。樣本中綜合型高校有22所，專業(yè)型高校有42所。回歸模型為：

performance=α+β1*fundexpend+β2*basi c+β3*application+β4*experiment+β5*type +εi

(三)變量描述性統(tǒng)計(jì)

本文樣本量為64個(gè)，各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)表1?？蒲薪?jīng)費(fèi)中業(yè)務(wù)費(fèi)支出平均值5342.032，說(shuō)明業(yè)務(wù)費(fèi)占比平均為0.5342，與上文概況分析一致。研究與發(fā)展項(xiàng)目中應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)支出平均值最大，其次為基礎(chǔ)研究，最后為試驗(yàn)發(fā)展。

(四)實(shí)證結(jié)果

表2中方程(1)(2)(3)分別顯示基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出(basic)變量、應(yīng)用研究(application)變量、試驗(yàn)發(fā)展(experiment)變量統(tǒng)計(jì)顯著，且系數(shù)遞減，驗(yàn)證了本文假說(shuō)2。方程(4)同時(shí)加入basic、application、experiment變量后，進(jìn)一步驗(yàn)證假說(shuō)2。

在表2四組回歸方程中，科研經(jīng)費(fèi)中的業(yè)務(wù)費(fèi)支出變量(fundexpend)除方程(3)外，其余均顯著為負(fù)，這支持了本文假說(shuō)1。方程(3)可能是因?yàn)楦咝；蚨嗷蛏俣疾浑x開(kāi)基礎(chǔ)研究作為長(zhǎng)期科研發(fā)展的需求，只進(jìn)行試驗(yàn)發(fā)展的較少，科研經(jīng)費(fèi)不完全投在試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)方面。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)

表2 科研績(jī)效的影響因素回歸結(jié)果

在表2四組回歸方程中，高校類型變量(type)除方程(1)外，均在統(tǒng)計(jì)顯著為正，即綜合型高校的科研績(jī)效優(yōu)于專業(yè)型高校。綜合型高校擁有廣泛的科研資源，不同專業(yè)領(lǐng)域的科研資源可以共享，創(chuàng)造出協(xié)同效應(yīng)。方程(1)可能是因?yàn)闊o(wú)論哪種高校都會(huì)涉及基礎(chǔ)研究，基礎(chǔ)研究是各高校開(kāi)展科學(xué)研究的先決條件，在這一層面區(qū)分綜合型和專業(yè)型的意義不大。

三、結(jié)語(yǔ)

(一)本文結(jié)論

本文基于2012年和2013年高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編數(shù)據(jù)，以64所教育部直屬高校為樣本，對(duì)我國(guó)高校科研績(jī)效的影響因素做實(shí)證分析。

1.整體而言，我國(guó)高校研究與發(fā)展項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)支出對(duì)科研績(jī)效有顯著地促進(jìn)作用。本文實(shí)證結(jié)果顯示，不論是基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究還是試驗(yàn)發(fā)展都對(duì)科研績(jī)效有顯著的正向效應(yīng)，這表明研究與發(fā)展活動(dòng)對(duì)高?？蒲锌?jī)效有正向促進(jìn)作用。

2.研究與發(fā)展的經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)，即基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展，對(duì)科研績(jī)效都有正向促進(jìn)作用，但影響力度不同，其貢獻(xiàn)呈遞減趨勢(shì)。優(yōu)化研究與發(fā)展項(xiàng)目的支出結(jié)構(gòu)，合理配置資源，對(duì)于高校科研事業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展和短期效益的均衡有重要意義。

3.我國(guó)高?？蒲锌?jī)效與科研經(jīng)費(fèi)支出中的業(yè)務(wù)費(fèi)支出負(fù)相關(guān)。數(shù)據(jù)表明科研經(jīng)費(fèi)支出中的業(yè)務(wù)費(fèi)支出占比約為50%，這一相當(dāng)大的比重，對(duì)于業(yè)務(wù)費(fèi)的合理、規(guī)范使用提出更高要求，并不是科研經(jīng)費(fèi)越多越好，應(yīng)當(dāng)更加注重科研業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)質(zhì)，提升科研經(jīng)費(fèi)使用效率。

4.本文樣本分析表明，在教育部直屬高校中綜合型高校比專業(yè)型高校的科研績(jī)效更好。綜合型高校比專業(yè)型高校擁有較廣泛的科研資源和較全面的科研領(lǐng)域，資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。而專業(yè)型高校在這一方面顯得較為薄弱，與綜合型高校相比，難以形成協(xié)同優(yōu)勢(shì)和創(chuàng)造更好的科研績(jī)效。

(二)相關(guān)建議

1.優(yōu)化研究與發(fā)展項(xiàng)目活動(dòng)支出結(jié)構(gòu)，促進(jìn)資源合理配置。

縱觀近幾年我國(guó)高校研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)應(yīng)用研究、基礎(chǔ)研究、試驗(yàn)發(fā)展支出所占比重約為5:3:2，適當(dāng)?shù)奶岣呋A(chǔ)研究的比重，優(yōu)化研究與發(fā)展項(xiàng)目的支出結(jié)構(gòu)，對(duì)于平衡科學(xué)研究的長(zhǎng)期發(fā)展和短期效益有重要意義。

2.注重科研經(jīng)費(fèi)業(yè)務(wù)支出的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)，不能盲目追求較高的科研經(jīng)費(fèi)。

一系列的科研經(jīng)費(fèi)管理辦法都提到規(guī)范科研經(jīng)費(fèi)使用，加強(qiáng)科研活動(dòng)支出管理，不得將無(wú)關(guān)的支出在科研經(jīng)費(fèi)中列支，不得虛構(gòu)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)或通過(guò)非法手段取得票據(jù)套取科研經(jīng)費(fèi)?？蒲泄ぷ髡邞?yīng)從實(shí)質(zhì)重于形式的原則出發(fā)，保證科研經(jīng)費(fèi)支出的真實(shí)性、相關(guān)性、可靠性，讓科研經(jīng)費(fèi)更好的服務(wù)于科研事業(yè)。

3.倡導(dǎo)不同學(xué)科知識(shí)共享，努力創(chuàng)造多樣性、創(chuàng)新性的文化繁榮局面。

不同學(xué)科領(lǐng)域知識(shí)共享、交叉融合是當(dāng)代科學(xué)發(fā)展的重要特征，不同理論之間相互作用、相互滲透，可以產(chǎn)生協(xié)同作用，努力創(chuàng)造繁榮多樣化的文化格局，有利于促進(jìn)高校全面提升科研創(chuàng)新能力。

[1]陳洪轉(zhuǎn)，羊震，劉思峰，許靜.基于滯后DEA的我國(guó)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)使用效率評(píng)價(jià)[J].管理評(píng)論，2011，23(8).

[2]許斌豐，高亮，宋偉.科研項(xiàng)目承擔(dān)單位經(jīng)費(fèi)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建[J].中國(guó)高?？萍?，2015，(Z1).

[3]中華人民共和國(guó)教育部，財(cái)政部.關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見(jiàn)(教財(cái)[2005]11號(hào))[Z].2005-06-26．

[4]陳玨芬，黃娟，王洪刊.不同類型研發(fā)活動(dòng)如惡化影響TFP?基于2000-2010年我國(guó)省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證[J].科學(xué)學(xué)研究，2013，31，(10).

[5]王俊，侯守國(guó).我國(guó)R&D活動(dòng)類型結(jié)構(gòu)的實(shí)證分析[J].中央財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2012，(11).

[6]中華人民共和國(guó)教育部．關(guān)于進(jìn)一步貫徹執(zhí)行國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)管理政策的通知(教財(cái)[2011]12 號(hào) )[Z]．2011-11-02．