德麗娜爾·塔依甫，張堯

（1.中國人民公安大學(xué)研究生部，北京 100038；2.云南警官學(xué)院偵查學(xué)院，云南昆明 650223）

論境外潛逃預(yù)警機(jī)制的構(gòu)建

德麗娜爾·塔依甫1，張堯2

（1.中國人民公安大學(xué)研究生部，北京 100038；2.云南警官學(xué)院偵查學(xué)院，云南昆明 650223）

隨著全球一體化進(jìn)程的加速，預(yù)防經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人潛逃境外的問題越來越受到世界各國的關(guān)注。經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人攜帶大量資金潛逃境外，嚴(yán)重?fù)p害了我國國家形象，給國家政治制度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會進(jìn)步帶來了巨大的危害。追逃不如防逃。因此，現(xiàn)階段有必要加大預(yù)防經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人外逃力度，通過人力資源、制度規(guī)范、信息技術(shù)三個層面的設(shè)計，構(gòu)建適合我國基本國情的防逃預(yù)警機(jī)制，達(dá)到防逃預(yù)警的目的，把經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人攔截在國門之內(nèi)。

防逃；預(yù)警機(jī)制；偵查價值；追逃

近年來，隨著我國“獵狐2014”、“獵狐2015”、“天網(wǎng)”等境外追捕在逃經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人（包括外逃國家工作人員和黨員、涉及腐敗案件的其他外逃人員）的專項行動相繼展開，境外追逃工作初見成效。

截至2014年12月31日，“獵狐2014”專項行動共抓獲境外在逃經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人680名，其中緝捕歸案290名，投案自首390名，抓獲總數(shù)相當(dāng)于2013年全年抓獲總數(shù)的4.5倍。此外，從涉案金額來看，在被抓獲的經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人中，涉案金額達(dá)到千萬元以上有208名，超過億元以上的有74名；從潛逃時間看，在被抓獲的犯罪嫌疑人中，潛逃時間在5年以上的有196名，潛逃10年以上的有117名，其中潛逃境外時間最長的長達(dá)22年之久[1]。

截至2015年5月31日，在“獵狐2015”專項行動中，全國各級公安機(jī)關(guān)共抓獲在逃境外經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人214名，其中通過緝捕歸案的人數(shù)為136名（含引渡3名），通過勸返的人數(shù)為78名，屬于涉貪腐案件的人員27名，專項行動取得了重大階段性戰(zhàn)果[2]。

通過以上數(shù)據(jù)，我們可以清晰地看到，當(dāng)前我國境外追逃工作碩果累累，追逃力度空前強(qiáng)大，抓捕數(shù)量、質(zhì)量較往年有大幅提升。但與此同時，我們也應(yīng)當(dāng)清醒地認(rèn)識到，經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人潛逃境外時間之長，資金流失之多，外逃人數(shù)之大，令人反思。因此，針對當(dāng)前潛逃境外經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人出現(xiàn)的新情況和新特點，改變傳統(tǒng)的“漫天散網(wǎng)”式境外追逃模式，建立防逃預(yù)警機(jī)制，把經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人攔截在國門之內(nèi)，是我國各級公安機(jī)關(guān)當(dāng)務(wù)之急。

一、建立防逃預(yù)警機(jī)制的偵查價值

經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人實施犯罪后潛逃境外，在政治上嚴(yán)重?fù)p害黨和國家的國際形象，降低黨和政府的公信力，在國際社會上造成極壞的影響；在經(jīng)濟(jì)上造成國有資產(chǎn)大量流失，嚴(yán)重阻礙我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)，直接危及國家的經(jīng)濟(jì)安全；在法律上侵蝕我國現(xiàn)行法律體系，降低法律的執(zhí)法效力。因此，為了維護(hù)國家形象，保障經(jīng)濟(jì)安全，捍衛(wèi)法律尊嚴(yán)，各級公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)防境外潛逃理論與實務(wù)的研究，建立相應(yīng)防逃預(yù)警機(jī)制，實現(xiàn)其偵查價值。

（一）有利于服務(wù)境外追逃破案，擴(kuò)展偵查線索

在實踐工作中，調(diào)查在逃人員的基本信息是開展偵查工作的首要前提，也是一項基礎(chǔ)性工作，必須做到全方位、多角度、立體化的調(diào)查，只有這樣才能夠形成強(qiáng)大信息資源供各級公安機(jī)關(guān)偵查部門使用，深入分析研判。公安機(jī)關(guān)通過建立防逃預(yù)警機(jī)制，獲取犯罪嫌疑人的相關(guān)信息，可以提前預(yù)判犯罪嫌疑人的活動軌跡，為下一步開展具體工作提供線索。

（二）有利于降低境外追逃成本，節(jié)約司法資源

建立防逃預(yù)警機(jī)制是一項信息化水平較高的工作，它打破了傳統(tǒng)境外追逃模式中信息獲取與信息傳遞的時間和空間限制。偵查人員通過網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行控制贓物，可實現(xiàn)虛擬空間的陣地控制；通過網(wǎng)絡(luò)信息進(jìn)行痕跡物證的查詢、比對，可收集證據(jù)，發(fā)現(xiàn)偵查線索，尋找犯罪嫌疑人等；通過建立防逃預(yù)警機(jī)制，可實現(xiàn)信息資源實時共享，極大降低境外追逃成本，節(jié)省司法資源。

（三）有利于提升境外追逃質(zhì)量，提高工作效率

我國現(xiàn)階段犯罪行為發(fā)生了深刻的變化，經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人潛逃方式日趨隱蔽化、智能化、職業(yè)化。新的犯罪形勢要求各級公安機(jī)關(guān)偵查部門必須牢牢樹立情報主導(dǎo)偵查的工作理念，走科技強(qiáng)警的道路，充分利用信息技術(shù)優(yōu)勢，建立防逃預(yù)警機(jī)制，通過信息查詢、檢索、比對、定位等技術(shù)，提高境外追逃工作效率，有力打擊潛逃境外的違法犯罪活動。

二、構(gòu)建防逃預(yù)警機(jī)制的基本路徑

客觀來講，境外追逃畢竟屬于“亡羊補牢”策略，“治標(biāo)”不“治本”。各級公安機(jī)關(guān)與其事后大力“追逃”，不如事前做好“防逃”工作，構(gòu)建防逃預(yù)警機(jī)制才是應(yīng)對經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人外逃問題的“治本”之策。對近年來部分貪官外逃的案例進(jìn)行分析和總結(jié)，基本可以歸納出這樣一些活動規(guī)律（如圖1所示）：首先，他們利用手中職權(quán)牟取暴利，轉(zhuǎn)移大量贓款、贓物；然后，妥善安排家屬（配偶或子女）利用留學(xué)、投資等“借口”先行出逃到境外，安頓下來；與此同時，他們開始著手精心準(zhǔn)備“假”護(hù)照，為順利出國（境）打下基礎(chǔ)，并充分利用手中權(quán)力和最后一點時間，撈取最后“一桶金”，準(zhǔn)備攜帶出逃；隨后，他們又以出國訪問、洽談商業(yè)合作等理由順利出國（境），消失在國（境）外；最后，他們藏匿于國（境）外安全寓所，獲得合法身份[3]。

圖1 貪官外逃路線圖

因此，針對上述活動規(guī)律和特點，我們應(yīng)當(dāng)防微杜漸，環(huán)環(huán)相制，堵塞漏洞，對于任何一個可能存在發(fā)生潛逃機(jī)會或潛逃概率的環(huán)節(jié)進(jìn)行認(rèn)真分析研判，總結(jié)過往經(jīng)驗教訓(xùn)，結(jié)合我國當(dāng)前實際情況，構(gòu)建適應(yīng)我國國情的防逃預(yù)警機(jī)制。具體而言，防逃預(yù)警機(jī)制可以從以下三方面建設(shè)與完善。

（一）提高認(rèn)識，常態(tài)管理，從人力資源層面構(gòu)建

1.更新觀念，領(lǐng)導(dǎo)重視，提高認(rèn)識水平。首先，與時俱進(jìn)，更新觀念。公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)積極轉(zhuǎn)變警務(wù)理念，樹立防逃意識，把強(qiáng)化“境外追逃”轉(zhuǎn)變?yōu)橹匾暋熬硟?nèi)防逃”，把防逃工作擺到日常工作重要位置，給予人員、經(jīng)費、裝備技術(shù)等方面充分的保障與支持，實現(xiàn)境內(nèi)防逃工作常態(tài)化運行。其次，統(tǒng)一認(rèn)識，強(qiáng)化頂層設(shè)計。完善防逃工作領(lǐng)導(dǎo)體制建設(shè)，建立部門一把手領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，積極組織，明確分工，統(tǒng)籌部署，集中力量，努力開創(chuàng)防逃預(yù)警工作新局面。最后，健全防逃工作協(xié)調(diào)機(jī)制。自2011年9月省級防逃追逃協(xié)調(diào)機(jī)制試點工作啟動以來，各部門強(qiáng)化日常監(jiān)管、加強(qiáng)宣傳教育，多措并舉，先后建立了防逃追逃聯(lián)席會議制度和聯(lián)絡(luò)員制度，進(jìn)一步完善了聯(lián)席會議成員單位組成，建立健全了省級及以下地方的追逃防逃協(xié)調(diào)機(jī)制[4]。

2.加強(qiáng)培訓(xùn)，廉潔教育，豐富培訓(xùn)形式。一方面，要充分發(fā)揮個案的引導(dǎo)和示范作用，加大對下級指導(dǎo)力度。通過舉辦培訓(xùn)班、網(wǎng)絡(luò)課堂、遠(yuǎn)程視頻教育等形式，剖析經(jīng)典案例，分享成功經(jīng)驗，學(xué)習(xí)先進(jìn)技戰(zhàn)法；組建專業(yè)的防逃工作小組，培養(yǎng)辦案人員專業(yè)化的分析研判能力和防逃意識，從而提高辦案人員業(yè)務(wù)水平，實現(xiàn)防逃預(yù)警目的。另一方面，要強(qiáng)化國家工作人員職業(yè)道德培訓(xùn)，提升國家工作人員職業(yè)素養(yǎng)和反腐倡廉意識。通過觀看主題電影、參觀反腐展覽、舉辦座談會等形式，加強(qiáng)廉政教育培訓(xùn)，強(qiáng)化國家工作人員廉政意識，提高他們忠誠奉獻(xiàn)、愛崗敬業(yè)、服務(wù)人民、公正廉潔的工作理念，使其成為政治信仰堅定、職業(yè)操守優(yōu)良的合格國家工作人員。

3.明確責(zé)任，規(guī)范提拔，完善用人機(jī)制。對于領(lǐng)導(dǎo)干部任用和提拔務(wù)必按照2014年1月14日中共中央印發(fā)的《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》（以下簡稱《條例》）要求執(zhí)行，堅持黨管干部、任人唯賢、德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄取⒚裰?、公開、依法辦事等基本原則，對干部任用和選拔質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)。根據(jù)《條例》第五章第二十四條之規(guī)定，“‘配偶已移居國（境）外；或者沒有配偶，子女均已移居國（境）外的’一律不得列為考察對象”。此外，根據(jù)“兩個責(zé)任”①黨的十八屆中央紀(jì)委三次全會明確提出，落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，黨委負(fù)主體責(zé)任，紀(jì)委負(fù)監(jiān)督責(zé)任，制定實施切實可行的責(zé)任追究制度。要求和“一案雙查”②十八屆中紀(jì)委三次全會工作報告指出，要對發(fā)生重大腐敗案件和不正之風(fēng)長期滋生蔓延的地方、部門和單位，實行“一案雙查”，既要追究當(dāng)事人責(zé)任，又要追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。機(jī)制，強(qiáng)化責(zé)任意識。一旦發(fā)生貪官外逃情況，不僅要嚴(yán)肅追究相關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人的管理責(zé)任，同時也要追究提拔任用者的政治責(zé)任。如果情節(jié)嚴(yán)重，可依法追究其刑事責(zé)任。

4.發(fā)動群眾，協(xié)同作戰(zhàn)，強(qiáng)化群眾基礎(chǔ)。群眾工作是公安工作的生命線，是公安工作的根基。在實踐工作中，各級公安機(jī)關(guān)務(wù)必堅持始終把群眾當(dāng)后盾的工作方針。一要真誠服務(wù)群眾，贏得群眾支持與信任，改善警民關(guān)系，樹立警察良好形象；二要加強(qiáng)重點地區(qū)、重點場所社會治安綜合治理，積極發(fā)揮本地區(qū)治安積極分子作用，以社會化、網(wǎng)格化、信息化為重點，充分發(fā)動群眾力量，協(xié)同作戰(zhàn)，為公安機(jī)關(guān)提供強(qiáng)大的信息源保障；三要廣泛深入群眾，夯實群眾基礎(chǔ)，建立健全“專群結(jié)合、點線面結(jié)合”的立體防控體系，獲取有效線索，開創(chuàng)全民防逃的新格局。

（二）強(qiáng)化監(jiān)督，完善制度，從制度設(shè)計層面構(gòu)建

1.健全我國出入境管理制度。經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人能夠順利出逃境外，表明我國現(xiàn)階段出入境管理制度存在漏洞與缺失。因此，首先，應(yīng)當(dāng)完善出入境管理法律體系。強(qiáng)化我國出入境管理法律法規(guī)的修訂工作，明確修訂內(nèi)容，合理劃分出入境管理行政主體，明確責(zé)任，劃定職權(quán)范圍，為各級出入境管理部門營造一個良好的執(zhí)法環(huán)境。其次，應(yīng)當(dāng)完善出境管理執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制。加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制建設(shè)，健全出入境管理制度。一要完善部門內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制。切實加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督與制約功能，細(xì)化權(quán)限，進(jìn)一步推動行政分權(quán)制度建設(shè)。二要轉(zhuǎn)變部門管理模式。強(qiáng)化服務(wù)意識，做到為群眾“辦實事，辦好事”，從而改變從前“利益分成”的收費制度。三要強(qiáng)化外部監(jiān)督機(jī)制。切實加強(qiáng)法律監(jiān)督功能，明確監(jiān)督部門、監(jiān)督范圍、監(jiān)督責(zé)任，貫徹落實行政監(jiān)督與司法監(jiān)督并舉的監(jiān)督模式，確保做到依法行政。最后，應(yīng)當(dāng)完善國家工作人員出國（境）審批報備監(jiān)控機(jī)制。對于國家工作人員出國（境）的審批與報備不能流于形式。一方面要加強(qiáng)對因公出國（境）人員審查的“宏觀調(diào)控”，會同有關(guān)部門制定下發(fā)《因公出國（境）人員審批管理規(guī)定》，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部因私出國（境）審批和監(jiān)督管理工作，嚴(yán)格審查出國（境）申請，對不合規(guī)定的申請堅決駁回，并嚴(yán)肅處理，真正實現(xiàn)審批管理的監(jiān)控作用；另一方面指導(dǎo)各地各部門建立國家工作人員出國（境）報備情況的考核機(jī)制，積極督促各級組織人事部門把對領(lǐng)導(dǎo)干部因私出國（境）報備情況盡早納入公務(wù)員日?？己耍七M(jìn)國家工作人員出國（境）報備工作常態(tài)化管理。

2.完善國家工作人員護(hù)照管理制度。當(dāng)前，我國“假證”、“無證”、“一人多證”等現(xiàn)象普遍存在，出入境護(hù)照管理制度存在諸多隱患。在實踐中，經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人利用護(hù)照管理和發(fā)放制度上的漏洞順利潛逃的情況屢見不鮮，因此，應(yīng)當(dāng)完善國家工作人員護(hù)照管理制度，實現(xiàn)“以證管人”、“以證防人”的目的。一要建立和完善國家工作人員證件集中保管制度。通常情況下，國家工作人員可能會持有兩種護(hù)照，即公務(wù)護(hù)照和普通護(hù)照。對于持有公務(wù)護(hù)照的國家工作人員，回國后護(hù)照一律交由上級組織部門或外事部門統(tǒng)一集中保管；對于持有普通護(hù)照非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的國家工作人員，回國后護(hù)照無需上交但應(yīng)向本人所在單位組織部門或外事部門報備；擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的國家工作人員若持有護(hù)照，則一律將護(hù)照交由組織部門或外事部門統(tǒng)一集中管理。二要完善護(hù)照簽發(fā)制度。國家工作人員無論辦理公務(wù)護(hù)照還是普通護(hù)照，都應(yīng)當(dāng)按程序辦理：首先，應(yīng)由單位出具辦理說明；其次，由市級以上指定授權(quán)機(jī)構(gòu)專門辦理，實現(xiàn)“專人專辦”；最后，做好相關(guān)備案工作。三要完善護(hù)照防偽技術(shù)。在護(hù)照防偽技術(shù)上引進(jìn)指紋識別等先進(jìn)防偽技術(shù)，確保護(hù)照的安全性和唯一性，從技術(shù)層面杜絕假證泛濫情形的發(fā)生。四要完善護(hù)照管理的法律制度。以法律的形式明確規(guī)定，偽造、販賣、非法使用護(hù)照等行為屬于刑事犯罪，對于這類違法犯罪行為，務(wù)必加大打擊力度，提高法律威懾力[5]。

3.推廣落實干部個人重大事項報告制度。根據(jù)《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項的規(guī)定》和《關(guān)于對配偶子女均已移居國（境）外的國家工作人員加強(qiáng)管理的暫行規(guī)定》等兩個規(guī)定要求，全面研究部署，出臺相關(guān)配套制度，做好干部個人有關(guān)事項報告工作。一方面，加大對申報事項的核查力度，開展集中摸底專項工作，明確掌握干部配偶、子女均已移居國（境）外并申請“綠卡”的具體情況，減少和杜絕謊報瞞報情況。對于故意隱瞞不報或謊報情況的干部個人，視情節(jié)惡劣程度，給予相應(yīng)的黨紀(jì)、政紀(jì)處分。另一方面，認(rèn)真落實監(jiān)督機(jī)制，切實加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部日常管理，強(qiáng)化紀(jì)檢部門常態(tài)化抽查工作職能，積極建立與房產(chǎn)、銀行、證券、海關(guān)、出入境等部門的合作，實現(xiàn)信息資源實時共享，通過聯(lián)網(wǎng)比對，獲取相關(guān)信息，達(dá)到預(yù)警的目的。

4.建立和完善國家工作人員財產(chǎn)申報制度。針對當(dāng)前國家工作人員財產(chǎn)申報制度出現(xiàn)的問題，可以從以下幾方面完善財產(chǎn)申報制度。首先，拓展財產(chǎn)申報主體的范圍，把財產(chǎn)申報制度主體延伸到所有的國家工作人員。其次，擴(kuò)大申報內(nèi)容。除國家工作人員基本工資收入之外，還應(yīng)當(dāng)包括動產(chǎn)、不動產(chǎn)、債權(quán)和債務(wù)以及國家工作人員家庭共有財產(chǎn)，特別是家庭成員是否在境外有存款或購置財產(chǎn)等方面內(nèi)容。最后，建立財產(chǎn)申報制度懲處機(jī)制。對拒不申報或不如實申報家庭財產(chǎn)的工作人員，根據(jù)情況嚴(yán)重程度給予相應(yīng)的紀(jì)律或行政處分。如果構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法追究當(dāng)事人刑事責(zé)任[6]。

（三）夯實基礎(chǔ)，動態(tài)管控，從信息技術(shù)層面構(gòu)建

經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人外逃屬于預(yù)謀性故意犯罪。一般情況下，外逃人員出逃前會有一個周密組織、精心設(shè)計、偽造身份、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、伺機(jī)出逃的準(zhǔn)備過程。在此過程當(dāng)中，很可能會有頻繁的賬戶資金異動，在網(wǎng)絡(luò)信息、出國記錄、航班信息、通信痕跡等中也可能會出現(xiàn)明顯信號。因此，要切實加強(qiáng)偵查信息化建設(shè)，加強(qiáng)與相關(guān)部門的情報信息交流，加強(qiáng)與公安、邊防、反洗錢監(jiān)測等部門協(xié)調(diào)合作，以科技助防逃，扎實做好犯罪嫌疑人潛逃風(fēng)險評估、高危人員積分建模等工作，周密制定防逃預(yù)案，堅決切斷犯罪嫌疑人的潛逃之路，建立健全防逃預(yù)警機(jī)制。

1.資金信息分析研判。首先，建立健全相關(guān)工作機(jī)制：（1）透明賬戶管理機(jī)制①透明賬戶管理機(jī)制，即國家工作人員個人賬戶透明化管理制度。通過建立透明賬戶管理機(jī)制，對于及時發(fā)現(xiàn)重點崗位人員的可疑資金及其流動情況，防止非法轉(zhuǎn)移出境，防止貪污賄賂犯罪的發(fā)生，是非常有效的。；（2）大額資金離岸管控機(jī)制②通常情況下，外逃資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的途徑主要有三種:(1)地下錢莊；(2)港澳轉(zhuǎn)移之路；(3)國際貿(mào)易洗錢。目前，我國相關(guān)的法律法規(guī)和管理體制存在缺失，導(dǎo)致大量贓款流到境外。因此，建立大額資金離岸管控機(jī)制，有利于對大額資金外流進(jìn)行有效監(jiān)控，能夠及時發(fā)現(xiàn)并防止資本外逃，達(dá)到預(yù)警的目的。；（3）銀行聯(lián)動機(jī)制。通過以上三種機(jī)制的運行確保防逃工作順利開展。其次，常態(tài)化巡查與監(jiān)管。對透明賬戶中資產(chǎn)流動情況進(jìn)行有效監(jiān)管，及時發(fā)現(xiàn)可疑資金的非正常流動，并啟動大額資金離岸管控機(jī)制。對于可疑資金的流動情況，及時向有關(guān)金融機(jī)構(gòu)匯報，再由相關(guān)部門對資金的非正常流動進(jìn)行控制，防止資金非法轉(zhuǎn)移到境外。最后，實現(xiàn)預(yù)警目的。通過對可疑資金賬戶的交易時間、金額、頻率等情況進(jìn)行分析研判，查明利用網(wǎng)上銀行非法從事資金交易的情況和流程，獲取IP地址，尋找犯罪嫌疑人活動軌跡，最終實現(xiàn)預(yù)警目的。

2.網(wǎng)絡(luò)信息分析研判。一般情況下，嫌疑人在出逃前會利用網(wǎng)絡(luò)資源頻繁檢索出逃目的地的情況，了解出逃目的地具體信息，包括天氣、文化、法律體系等方面內(nèi)容，這就可能會留下相關(guān)網(wǎng)絡(luò)信息供偵查人員利用與分析。對于網(wǎng)絡(luò)信息分析研判工作，主要依靠互聯(lián)網(wǎng)和公安網(wǎng)兩種網(wǎng)絡(luò)信息資源。因此，在防逃工作中，一方面，各級公安機(jī)關(guān)務(wù)必把以“金盾工程”為核心的公安網(wǎng)作為技術(shù)保障，依托公安網(wǎng)強(qiáng)大的人口信息、違法犯罪信息、機(jī)動車駕駛?cè)诵畔ⅰ鹤∪丝谛畔⒌刃畔①Y源平臺，開展查詢、檢索、比對工作；另一方面，積極應(yīng)用互聯(lián)網(wǎng)中的QQ聊天軟件、網(wǎng)頁瀏覽記錄、IP地址查詢、電子郵件等信息資源，加強(qiáng)與相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)公司聯(lián)絡(luò)，建立協(xié)調(diào)合作機(jī)制，實現(xiàn)信息資源共享，優(yōu)化數(shù)據(jù)分析質(zhì)量，為信息化預(yù)警提供強(qiáng)大的技術(shù)支持和保障，從根本上提高預(yù)警工作的效率。

3.交通信息分析研判。根據(jù)“獵狐2014”、“獵狐2015”等專項行動抓捕經(jīng)驗，嫌疑人在選擇出逃目的地時呈現(xiàn)“大貪逃歐美小貪逃亞非”的特點，由此說明潛逃路途遙遠(yuǎn)。在準(zhǔn)備潛逃期，嫌疑人往往會通過各種中介機(jī)構(gòu)、互聯(lián)網(wǎng)站等社會資源購買飛往境外目的地的機(jī)票、火車票以及船票等，利用這些交通工具順利出境，在此過程中嫌疑人必然會留下航班、火車、郵輪等交通信息。因此，防逃工作人員可以利用這類線索，通過航班、火車、郵輪等交通運輸系統(tǒng)查詢，摸排到嫌疑人的具體情況，提前預(yù)判嫌疑人出逃計劃，以便采取下一步偵查措施，實施抓捕。

4.通信信息分析研判。通常情況下，嫌疑人在出逃之前都會安排家屬先行，以留學(xué)、旅游、商業(yè)投資等“借口”順利出境，購買房產(chǎn)，“漂白”身份，安頓下來。然后嫌疑人會頻繁通過使用手機(jī)、網(wǎng)絡(luò)電話、網(wǎng)絡(luò)視頻語音等通信設(shè)備與境外家屬取得聯(lián)系，問詢境外情況，為下一步伺機(jī)出逃做好準(zhǔn)備。嫌疑人一旦使用任何通信設(shè)備與其在境外親屬進(jìn)行聯(lián)系，必然會留下相應(yīng)的通信信息痕跡。偵查人員務(wù)必抓住感情聯(lián)絡(luò)普遍性這一線索，通過通信信息分析研判嫌疑人潛逃目的地具體情況，從而實現(xiàn)預(yù)警目的，把嫌疑人成功阻截在國內(nèi)。

綜上所述，通過以上四種信息化技術(shù)分析研判，實現(xiàn)高危人員管控，可達(dá)到防逃預(yù)警的目的。

三、建立健全防逃預(yù)警機(jī)制應(yīng)該注意的問題

（一）完善防逃預(yù)警機(jī)制的基礎(chǔ)條件

建立防逃預(yù)警機(jī)制需要一定的基礎(chǔ)條件作為支撐和保障，既包括完備的數(shù)據(jù)資源、先進(jìn)的電腦設(shè)備、強(qiáng)大的網(wǎng)絡(luò)終端等硬件條件，又包括運行完善的制度、先進(jìn)的技術(shù)、專業(yè)化的人才儲備等軟件條件。

1.防逃預(yù)警機(jī)制的硬件基礎(chǔ)

在實踐工作中，為了更好地防止經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人犯罪后潛逃境外，實現(xiàn)預(yù)警機(jī)制的目的，各級公安機(jī)關(guān)必須加強(qiáng)防逃預(yù)警工作機(jī)制的硬件基礎(chǔ)建設(shè)。

第一，強(qiáng)化系統(tǒng)建設(shè)，整合資源共享。完善以“金盾工程”為核心的公安信息系統(tǒng)建設(shè)，加強(qiáng)以公安信息化建設(shè)為龍頭的各類警務(wù)作戰(zhàn)平臺和信息資源庫，包括違法犯罪人員系統(tǒng)、PGIS警用地理信息系統(tǒng)、GPS定位系統(tǒng)等，提高信息資源的數(shù)量和質(zhì)量；加強(qiáng)以公安信息資源庫為主的各類共享數(shù)據(jù)庫、預(yù)警平臺建設(shè)，以及派出所、刑偵、治安等多警種、多部門統(tǒng)一的業(yè)務(wù)操作平臺建設(shè)，達(dá)到資源實時共享；注重警務(wù)區(qū)域協(xié)作、網(wǎng)上追逃、打擊犯罪新機(jī)制等機(jī)制建設(shè)和完善，保證有充足、準(zhǔn)確、及時的數(shù)據(jù)存儲，有海量的數(shù)據(jù)可以查詢、比對、研判。

第二，爭取政策支持，加大資金投入。防逃預(yù)警機(jī)制是一項技術(shù)要求高、成本投入大的公安基礎(chǔ)信息化工程。從服務(wù)實戰(zhàn)的角度出發(fā)，一方面，各級公安機(jī)關(guān)要積極爭取政策支持，加大部門資金投入，購買、更新?lián)Q代計算機(jī)硬件基礎(chǔ)設(shè)備；另一方面要開源節(jié)流，將有限的經(jīng)費用于研發(fā)相應(yīng)實戰(zhàn)應(yīng)用型軟件，推廣實用性強(qiáng)、分析效率高的預(yù)警軟件和平臺，用于輔助信息化防逃預(yù)警工作。充分發(fā)揮各類軟件的信息化預(yù)警作用。

第三，優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，提升傳輸速度。自2013年8月“寬帶中國”戰(zhàn)略實施以來，我國寬帶網(wǎng)速得到了明顯提升。各級公安機(jī)關(guān)應(yīng)抓準(zhǔn)機(jī)遇，加強(qiáng)與相關(guān)政府部門、基礎(chǔ)電信企業(yè)和互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)等各方合作，以國家戰(zhàn)略為依托，加快公安信息化高速寬帶網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，進(jìn)一步促進(jìn)公安信息化網(wǎng)速提升，從而優(yōu)化全國公安信息化平臺整體規(guī)劃，優(yōu)化公安網(wǎng)絡(luò)環(huán)境建設(shè)（包括網(wǎng)絡(luò)技術(shù)路徑、載體等），優(yōu)化公安網(wǎng)絡(luò)傳輸效率，實現(xiàn)“三個優(yōu)化”的目標(biāo)，暢通信息共享路徑，保障信息資源時效性。

2.防逃預(yù)警機(jī)制的軟件基礎(chǔ)

建立防逃預(yù)警機(jī)制除了硬件作支撐以外，還必須以相應(yīng)的軟件基礎(chǔ)作保障。在實踐工作中，各級公安機(jī)關(guān)務(wù)必提高認(rèn)識，加強(qiáng)防逃預(yù)警工作的軟件基礎(chǔ)建設(shè)。

第一，強(qiáng)化意識，提高素質(zhì)。一是要提高認(rèn)識。著力培養(yǎng)民警敏銳的信息化防逃意識，充分調(diào)動全警參與信息化的主觀能動性，切實提高民警信息化應(yīng)用意識。二是要健全激勵機(jī)制。以績效考核的形式和嚴(yán)格的獎懲制度來激勵民警主動學(xué)習(xí)，積極提高信息化應(yīng)用意識與技能。

第二，強(qiáng)化規(guī)范，提高效率。完善防逃預(yù)警機(jī)制信息化應(yīng)用操作規(guī)范。在鼓勵信息化應(yīng)用和創(chuàng)新的大原則下，一方面，對于成熟的應(yīng)用軟件或平臺，應(yīng)當(dāng)制定詳細(xì)、規(guī)范的操作規(guī)程，以節(jié)約時間，提高效率；另一方面，對于不成熟的應(yīng)用軟件或平臺，可以根據(jù)實際情況先規(guī)定一些必不可少的操作步驟，在使用過程中逐步完善[7]。通過對軟件或平臺的規(guī)范化操作和使用，使民警在工作中養(yǎng)成信息化應(yīng)用的好習(xí)慣，改變從前有設(shè)備“不能用”、“不會用”、“不敢用”的情況，促使信息化應(yīng)用成為現(xiàn)階段公安工作必不可少的組成部分。

第三，強(qiáng)化專業(yè)，提高技能。從警務(wù)實戰(zhàn)化的角度出發(fā)，提高情報信息分析研判專業(yè)化水平，著重做好以下兩個方面工作。一方面，加強(qiáng)情報信息分析研判人員培訓(xùn)，建立專業(yè)化情報分析研判小組，培養(yǎng)一批具有專業(yè)計算機(jī)應(yīng)用能力的分析研判隊伍，提高辦案民警業(yè)務(wù)素質(zhì)和應(yīng)用技能；另一方面，總結(jié)公安實踐中情報信息分析研判的經(jīng)驗，建立相應(yīng)的情報信息分析研判模型，從而提高辦案民警情報分析研判水平[8]。

（二）建立健全防逃預(yù)警激勵機(jī)制

在防逃工作中，各級公安機(jī)關(guān)應(yīng)建立防逃激勵機(jī)制，通過精神與物質(zhì)雙重獎勵的形式，充分調(diào)動廣大辦案民警防逃的積極性，從而確保防逃預(yù)警機(jī)制的效能最大化。在建立激勵機(jī)制工作中，首先，要明確獎勵金額，詳細(xì)備案，并出臺相應(yīng)保障獎金落實到位的規(guī)章辦法，將防逃獎勵經(jīng)費列入年度財政專項預(yù)算，形成長效機(jī)制。其次，出臺防逃工作績效評估方法，規(guī)定具體時間，例如每半月通報一次預(yù)警情況，將預(yù)警研判戰(zhàn)果納入各級公安機(jī)關(guān)工作考核成績，發(fā)揮考核引導(dǎo)作用，充分調(diào)動各級公安機(jī)關(guān)防逃預(yù)警積極性。再次，對于防逃意識強(qiáng)，成績突出的單位和個人，要根據(jù)有關(guān)規(guī)定給予獎勵和表彰，將防逃預(yù)警工作成效納入對單位和民警的績效考核中去。另外，根據(jù)實際情況，如遇重大案情，在緊急的情況下，可以視情形適當(dāng)提高獎勵金額。最后，在實踐工作中，除了必要的金錢獎勵之外，還應(yīng)當(dāng)包括其他形式的獎勵，例如：晉升、表彰、解決后顧之憂（如解決住房、解決夫妻兩地分居等問題），以及提供學(xué)業(yè)深造、參加培訓(xùn)的機(jī)會等?？傊?，通過建立健全防逃預(yù)警激勵機(jī)制，最大限度地減少經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人外逃。

（三）保障公民的隱私權(quán)

隨著我國經(jīng)濟(jì)社會不斷發(fā)展，人民生活水平不斷提高，公民隱私權(quán)保障問題越來越受到全社會的關(guān)注。如何界定哪些信息屬于公民的隱私，哪些信息可以被公安機(jī)關(guān)采集并使用，以及信息資源如何存儲、傳輸、查詢、比對、監(jiān)控等問題，都需要有嚴(yán)格的界定，并伴隨相應(yīng)的法律法規(guī)作保障。當(dāng)前，我國正處于社會轉(zhuǎn)型時期，網(wǎng)絡(luò)信息資源利用不規(guī)范，公民隱私權(quán)缺乏基本法律法規(guī)的保障，公安機(jī)關(guān)在實踐工作中大量采集、查詢各類公民信息，難免使公民隱私權(quán)存在被侵犯的風(fēng)險。因此，首先，要建立健全疑似外逃人員數(shù)據(jù)庫，合理篩選外逃人員范圍，做到合法劃定、科學(xué)分析，對于篩選中出現(xiàn)錯選、誤選的情況，應(yīng)當(dāng)立即停止工作，將其合理排除數(shù)據(jù)庫，保障公民隱私權(quán)不受侵害。其次，要完善對于公民信息的采集、查詢、保存、公開、監(jiān)控等行為的規(guī)范，以法律法規(guī)的形式規(guī)定下來，將應(yīng)用程序和規(guī)則納入到《公安機(jī)關(guān)執(zhí)法細(xì)則》中去，以法律的形式來規(guī)范每一步信息化工作，樹立保障公民隱私權(quán)的意識，使信息化逃預(yù)警工作合法化、規(guī)范化、科學(xué)化。最后，要建立侵犯公民隱私權(quán)的救濟(jì)制度。對于實踐工作中，侵犯公民隱私權(quán)的行為，應(yīng)當(dāng)依法給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償。信息化在防逃預(yù)警機(jī)制中的應(yīng)用是一種新型的偵查模式，必然要經(jīng)歷一個從低級應(yīng)用到高級應(yīng)用發(fā)展的過程。我們應(yīng)當(dāng)在實踐過程中不斷提出意見，不斷修改完善。只有實現(xiàn)信息化防逃預(yù)警工作的合法化、規(guī)范化、科學(xué)化，才能徹底保障公民合法權(quán)利不受侵犯，才能進(jìn)一步提高防逃預(yù)警工作水平。

［1］公安部：“獵狐2014”擒680人其中390人自首［EB/OL］.（2015-01-09）［2015-09-09］.http：//news.sohu.com/2015010 9/n407652896.shtml.

［2］公安部：“獵狐2015”抓獲境外經(jīng)濟(jì)嫌犯214名［EB/OL］.（2015-06-09）［2015-09-09］.http：//news.163.com/15/0609 /18/ARMJ1F8R0001124J.html？Baike.

［3］貪官外逃路線圖［EB/OL］.（2014-09-30）［2015-09-09］. http：//news.inewsweek.cn/detail-962.html.

［4］中央紀(jì)委：防逃機(jī)制成功防堵一批企圖外逃人員［EB/OL］.（2012-05-24）［2015-09-09］.http：//news.xinhuanet/legal /2012-05/24/c-123186187.htm.

［5］王明高.中國預(yù)防和懲治貪官外逃模型與機(jī)制研究［D］.長沙：中南大學(xué)，2006.

［6］匡乃安.堵塞貪官外逃出路的制度設(shè)計［J］.法治論壇，2009，（2）.

［7］［8］王興華，姜歡.公安基礎(chǔ)工作信息化建設(shè)問題分析及對策［J］.公安教育，2011，（3）.

責(zé)任編輯：賈永生

D918

A

1009-3192（2015）06-0034-06

2015-10-10

德麗娜爾·塔依甫，女，新疆阿勒泰人，中國人民公安大學(xué)2014級公安學(xué)博士研究生，主要研究方向為刑事偵查學(xué)；張堯，男，云南臨滄人，云南警官學(xué)院偵查學(xué)院教師，主要研究方向為刑事偵查學(xué)、訴訟法學(xué)。

本文為中國人民公安大學(xué)校級科研項目“我國境外追逃機(jī)制完善研究”（編號：2015BKY17）的階段性研究成果。