卓文飛
(河南省農(nóng)科院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與信息研究所,河南 鄭州 450002)
植物新品種是指經(jīng)過(guò)人工培育的或者對(duì)發(fā)現(xiàn)的野生植物加以開(kāi)發(fā),具備新穎性、特異性、一致性、穩(wěn)定性,并有適當(dāng)?shù)拿闹参镄缕贩N。植物新品種保護(hù)或植物育種者權(quán)利,同專利、商標(biāo)、著作權(quán)一樣,是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一種形式。植物新品種保護(hù)制度是一項(xiàng)重要的為育種創(chuàng)新提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的專門制度,是保護(hù)國(guó)家種質(zhì)資源的重要方式,對(duì)于構(gòu)建育種創(chuàng)新基礎(chǔ),提升育種創(chuàng)新能力,促進(jìn)育種開(kāi)發(fā),推動(dòng)和促進(jìn)我國(guó)種子產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展、保障種業(yè)安全和糧食安全具有重要意義。
隨著我國(guó)種子市場(chǎng)化的推進(jìn),社會(huì)新品種保護(hù)意識(shí)逐漸加強(qiáng),經(jīng)過(guò)近20年的發(fā)展,植物新品種保護(hù)工作取得了重要進(jìn)展。對(duì)我國(guó)植物新品種保護(hù)政策、組織、技術(shù)的發(fā)展進(jìn)行了梳理,以農(nóng)業(yè)部植物新品種保護(hù)辦公室發(fā)布的品種權(quán)申請(qǐng)與授權(quán)公告數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),對(duì)1999-2013年我國(guó)植物新品種權(quán)的基本信息,包括植物種類分布、申授權(quán)數(shù)量年際變化、申授權(quán)地區(qū)與機(jī)構(gòu)分布等情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析,并以2006-2013年為時(shí)間窗口,研究分析了國(guó)審水稻、玉米、小麥品種的品種權(quán)情況,以期從新品種保護(hù)角度,為新品種權(quán)以及審定品種新品種權(quán)的進(jìn)一步研究提供支持與參考。
1997年3月20日,國(guó)務(wù)院頒布了《中華人民共和國(guó)植物新品種保護(hù)條例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》),農(nóng)業(yè)部和國(guó)家林業(yè)局按照職責(zé)分工共同負(fù)責(zé)植物新品種權(quán)申請(qǐng)的受理和審查,并對(duì)符合條例規(guī)定的植物新品種授予植物新品種權(quán)。1999年4月23日,我國(guó)正式成為國(guó)際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟(UPOV)第 39 位成員國(guó),同時(shí)啟動(dòng)實(shí)施了《條例》,開(kāi)始受理來(lái)自國(guó)內(nèi)外的品種申請(qǐng)。2000年7月8日,《中華人民共和國(guó)種子法》進(jìn)一步明確規(guī)定,在我國(guó)實(shí)施植物新品種保護(hù)制度,從而使我國(guó)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的這一知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度逐漸完善。植物新品種保護(hù)為農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了重要的法律保障,成為中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的組成部分之一,是農(nóng)業(yè)領(lǐng)域最重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。為了配合《條例》的實(shí)施,農(nóng)業(yè)部以農(nóng)業(yè)部令的形式先后發(fā)布實(shí)施了《中華人民共和國(guó)植物新品種保護(hù)條例實(shí)施細(xì)則(農(nóng)業(yè)部分)》、《農(nóng)業(yè)部植物新品種復(fù)審委員會(huì)復(fù)審規(guī)定》、《農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)侵權(quán)案件處理規(guī)定》、《農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)代理規(guī)定》等。2001年,《最高人民法院關(guān)于審理植物新品種糾紛案件若干問(wèn)題的解釋》發(fā)布,明確了人民法院受理植物新品種案件的類型、管轄等,為《條例》的實(shí)施提供司法保障。
為了保證品種權(quán)審批的科學(xué)性、公正性和公開(kāi)性,農(nóng)業(yè)部先后組建了農(nóng)業(yè)部植物新品種保護(hù)辦公室、農(nóng)業(yè)部植物新品種復(fù)審委員會(huì)、農(nóng)業(yè)部植物新品種繁殖材料保藏中心、農(nóng)業(yè)部植物新品種測(cè)試中心及其14 個(gè)分中心,各地的新品種保護(hù)行政機(jī)構(gòu)也初步建立,這些機(jī)構(gòu)的建設(shè)為《條例》實(shí)施提供了有力的組織保障。
特異性、一致性和穩(wěn)定性(Distinctness、Uniformity、Stability,DUS)測(cè)試在新品種保護(hù)、品種審定和登記、執(zhí)法打假中扮演著重要的角色,《條例》規(guī)定,授權(quán)品種必須是在國(guó)家植物新品種保護(hù)名錄范圍內(nèi),具有新穎性、特異性、一致性和穩(wěn)定性,《主要農(nóng)作物品種審定辦法》中也將DUS 測(cè)試作為品種審定的必要條件。2015年3月24日,由農(nóng)業(yè)部科技發(fā)展中心主辦的“2015年農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)工作會(huì)議”信息顯示,我國(guó)目前已完成了186 種植物的DUS 測(cè)試指南,研制發(fā)布了16 種植物DNA指紋圖譜鑒定方法,為植物新品種DUS 測(cè)試和品種權(quán)維權(quán)司法鑒定提供了重要的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。
目前,DNA 分子檢測(cè)方法已經(jīng)成為國(guó)標(biāo),田間小區(qū)種植不再是鑒定品種真實(shí)性和測(cè)定品種純度的唯一可靠準(zhǔn)確方法,國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)批準(zhǔn)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《農(nóng)作物種子檢驗(yàn)規(guī)程真實(shí)性和品種純度鑒定》(GB/T3543.5-1995)第1 號(hào)修改單,其中規(guī)定品種真實(shí)性或身份鑒定允許采用DNA 分子檢測(cè)方法,該修改標(biāo)準(zhǔn)自2015年7月1日起實(shí)施。
《條例》規(guī)定,申請(qǐng)品種權(quán)的植物新品種應(yīng)當(dāng)屬于國(guó)家植物品種保護(hù)名錄中列舉的植物的屬或者種。農(nóng)業(yè)部于1999年6月16日發(fā)布了第一批《農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)名錄》,可申請(qǐng)保護(hù)的植物涵蓋10 個(gè)屬或種,包括:水稻、玉米、大白菜、馬鈴薯、春蘭、菊屬、石竹屬、唐菖蒲屬、紫花首蓿、草地早熟禾。農(nóng)業(yè)部分別于2000、2001、2002、2003、2005、2008、2010、2013年又發(fā)布了第2-9 批保護(hù)名錄,第九批保護(hù)名錄涉及大田作物、蔬菜、觀賞植物、草類、果樹(shù)等93 個(gè)屬或種。并于2015年5月開(kāi)始公開(kāi)征集第十批列入植物新品種保護(hù)名錄的植物屬種。
1999-2013年我國(guó)共接收國(guó)內(nèi)外植物新品種權(quán)申請(qǐng)件數(shù)為11710 件,總授權(quán)量為4018 件,其中國(guó)外申請(qǐng)件數(shù)為758 件,授權(quán)件數(shù)為92 件。
1999-2013年我國(guó)品種權(quán)申請(qǐng)量與授權(quán)量年際變化見(jiàn)圖1。1999-2013年品種權(quán)年申請(qǐng)量逐年增加,2005年申請(qǐng)量950 件,達(dá)到一個(gè)小高峰,2010年突破千件,達(dá)到1206 件,以后逐年大幅增長(zhǎng),2012年申請(qǐng)量達(dá)到1361 件,2013年為1333 件。1999-2013年品種權(quán)授權(quán)量變化較復(fù)雜,1999-2003年逐年增加,2003年達(dá)到261 件,2004年下降到75 件;2005年后逐年增長(zhǎng),2009年達(dá)到15年來(lái)的最高值,授權(quán)量達(dá)941 件;2010年降至666件后逐年下降,2013年僅為138 件。
圖1 1999-2013年我國(guó)品種權(quán)申請(qǐng)量與授權(quán)量年際變化
從農(nóng)業(yè)部植物新品種保護(hù)辦公室官網(wǎng)發(fā)布的數(shù)據(jù)可以看出,我國(guó)植物新品種權(quán)按植物種類劃分為六大類,包括大田作物、蔬菜、花卉、果樹(shù)、牧草及其他共94 個(gè)種屬。1999-2013年不同植物種類品種權(quán)申請(qǐng)量、授權(quán)量及占總數(shù)的比例分別見(jiàn)圖2、圖3。截至2013年,大田作物品種權(quán)申請(qǐng)量達(dá)9811 件,占總申請(qǐng)量的83.78%,獲授權(quán)量達(dá)3692 件,占總授權(quán)量的91.89%。申請(qǐng)量列第二的是花卉,為834 件,占總申請(qǐng)量的7.12%。授權(quán)量列第二的是蔬菜,為152 件,占總授權(quán)量的3.78%。
圖2 1999-2013年不同植物種類品種權(quán)申請(qǐng)量及比例
圖3 1999-2013年不同植物種類品種權(quán)授權(quán)量及比例
玉米、水稻、小麥新品種權(quán)申請(qǐng)量與授權(quán)量在94 個(gè)種屬中位居前三名,占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。1999-2013年,玉米品種的申請(qǐng)量為3819 件,授權(quán)量為1549 件,分別占總申請(qǐng)量和總授權(quán)量的32.61%、38.55%;水稻品種的申請(qǐng)量為3 448 件,授權(quán)量為1 323 件,分別占總申請(qǐng)量和總授權(quán)量的29.44%、32.93%;小麥品種的申請(qǐng)量為967 件,授權(quán)量為372 件,分別占總申請(qǐng)量和總授權(quán)量的8.26%、9.26%。
1999-2013年我國(guó)品種權(quán)申請(qǐng)量、授權(quán)量主要地區(qū)分布見(jiàn)表1。國(guó)內(nèi)品種權(quán)的申請(qǐng)與授權(quán)地區(qū)主要集中在北京、山東、河南、四川、江蘇、黑龍江、吉林、安徽、河北、云南、遼寧、湖南等12 個(gè)省市,申請(qǐng)量和授權(quán)量均較大的地區(qū)是四川、山東、河南、吉林和江蘇等5 省。授權(quán)量與申請(qǐng)量占比最高的地區(qū)是遼寧省,獲授權(quán)量達(dá)到申請(qǐng)量的53.97%,其次為四川省,獲授權(quán)量達(dá)到申請(qǐng)量的52.54%。
表1 1999-2013年國(guó)內(nèi)品種權(quán)申請(qǐng)量、授權(quán)量主要地區(qū)分布
1999-2013年國(guó)外品種權(quán)申請(qǐng)量、授權(quán)量主要地區(qū)分布見(jiàn)表2。截至2013年,國(guó)外品種權(quán)的申請(qǐng)地區(qū)主要集中在荷蘭和美國(guó),荷蘭的申請(qǐng)量達(dá)到290 件,占國(guó)外總申請(qǐng)量758 件的38.26%,美國(guó)216 件,占國(guó)外總申請(qǐng)量的28.50%。國(guó)外品種權(quán)的授權(quán)地區(qū)主要集中在日本和荷蘭,日本在55 件申請(qǐng)中獲授權(quán)19 件,授權(quán)比例高達(dá)34.55%,授權(quán)量占國(guó)外總授權(quán)量92 件的20.65%。
表2 1999-2013年國(guó)外品種權(quán)申請(qǐng)量、授權(quán)量主要地區(qū)分布
從農(nóng)業(yè)部植物新品種保護(hù)辦公室官網(wǎng)發(fā)布的數(shù)據(jù)可以看出,我國(guó)植物新品種權(quán)根據(jù)申報(bào)和授權(quán)單位性質(zhì)以及國(guó)內(nèi)或國(guó)外,分為八類,即國(guó)內(nèi)科研、國(guó)內(nèi)企業(yè)、國(guó)內(nèi)教學(xué)、國(guó)內(nèi)個(gè)人,以及相應(yīng)的國(guó)外科研、國(guó)外企業(yè)、國(guó)外教學(xué)、國(guó)外個(gè)人。
1999-2013年不同性質(zhì)單位品種權(quán)申請(qǐng)量與授權(quán)量見(jiàn)表3。截至2013年,從國(guó)內(nèi)外角度看,國(guó)內(nèi)申請(qǐng)量達(dá)10 949 件,占總申請(qǐng)量的93.50%,總授權(quán)量為3 926 件,占總授權(quán)量的97.71%;國(guó)外申請(qǐng)量達(dá)761 件,占總申請(qǐng)量的6.50%,總授權(quán)量為92 件,占總授權(quán)量的2.29%。從機(jī)構(gòu)所屬性質(zhì)角度看,國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)具絕對(duì)優(yōu)勢(shì),達(dá)到5 151 件,占總申請(qǐng)數(shù)的43.99%,其他依次為國(guó)內(nèi)企業(yè)4 253 件、國(guó)內(nèi)教學(xué)機(jī)構(gòu)882 件、國(guó)外企業(yè)681 件、國(guó)內(nèi)個(gè)人663 件。
表3 1999-2013年不同性質(zhì)單位品種權(quán)申請(qǐng)量與授權(quán)量
從授權(quán)數(shù)量排序看,國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)具絕對(duì)優(yōu)勢(shì),達(dá)到2 113 件,占總授權(quán)數(shù)的52.59%,其他依次為國(guó)內(nèi)企業(yè)1 313件、國(guó)內(nèi)教學(xué)機(jī)構(gòu)325件、國(guó)內(nèi)個(gè)人175件、國(guó)外企業(yè)89 件。
在我國(guó)植物新品種權(quán)申請(qǐng)與授權(quán)中,大田作物包括水稻、玉米、普通小麥、大豆、油菜、花生、甘薯、谷子、高粱等20 個(gè)種。其中,水稻、玉米和普通小麥新品種權(quán)的申請(qǐng)與授權(quán)量在大田作物中占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。2006-2013年水稻、玉米和普通小麥植物新品種權(quán)情況見(jiàn)表4。2006-2013年水稻品種權(quán)申請(qǐng)量總計(jì)2500件,獲授權(quán)達(dá)1 156 件,年申請(qǐng)量2012年最高,達(dá)418 件,年授權(quán)量2009年最高,達(dá)270 件;玉米品種權(quán)申請(qǐng)量總計(jì)2 627 件,獲授權(quán)達(dá)1 207 件,年申請(qǐng)量2013年最高,達(dá)419 件,年授權(quán)量2009年最高,達(dá)410 件;普通小麥品種權(quán)申請(qǐng)量總計(jì)679 件,獲授權(quán)達(dá)298,年申請(qǐng)量2012年最高,達(dá)911 件,年授權(quán)量2009年最高,達(dá)745 件。
表4 2006-2013年水稻、玉米、普通小麥品種權(quán)情況 件
2006-2013年國(guó)審水稻、玉米、小麥品種權(quán)情況見(jiàn)表5。
2006-2013年國(guó)審水稻品種總計(jì)404 個(gè),最高為2006年的84 個(gè),最低為2011年的29 個(gè),其余年份審定品種數(shù)在43~55 個(gè)之間;品種權(quán)申請(qǐng)量184 件,最高為2006年的36 件,最低為2013年的14 件,其余年份申請(qǐng)量在18~26 件之間;品種權(quán)授權(quán)量85 件,最高為17 件,2010-2013年均為個(gè)位數(shù),分別為9、2、4、0 件。
表5 2006-2013年國(guó)審水稻、玉米、小麥品種權(quán)情況
2006-2013年國(guó)審玉米品種總計(jì)234 個(gè),審定品種數(shù)最高為2006年的68 個(gè),最低為2009年的14 個(gè);品種權(quán)申請(qǐng)量139 件,最高為2006年的44 件,最低為2013年的8 件,其余年份申請(qǐng)量在9~19 件之間;品種權(quán)授權(quán)量79 件,最高為2006年的35 件,最低為2013年的0 件,各年份間授權(quán)量差別較大。
2006-2013年國(guó)審小麥品種總計(jì)199 個(gè),審定品種數(shù)最高為2009年的33 個(gè),最低為2012年的16 個(gè),其余年份審定品種數(shù)在20~32 個(gè)之間;品種權(quán)申請(qǐng)量136 件,最高為2006年的23 件,最低為2012年的10 件,其余年份申請(qǐng)量在11~21 件之間;品種權(quán)授權(quán)量66 件,最高為2006年的18 件,最低為2011年的1 件,2006-2009年授權(quán)量較高,分別為18、16、10、13 件,2010-2013年均為個(gè)位數(shù),分別為4、1、2、2 件。
實(shí)施《植物新品種保護(hù)條例》和加入國(guó)際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟以來(lái),我國(guó)的農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)事業(yè)從無(wú)到有,從小到大,取得了長(zhǎng)足發(fā)展,為激勵(lì)育種創(chuàng)新、提升種子產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力和促進(jìn)現(xiàn)代種業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展做出了突出貢獻(xiàn)。據(jù)報(bào)道,2014年,植物新品種申請(qǐng)數(shù)量創(chuàng)歷史新高,全年共接收1 772 件國(guó)內(nèi)外植物新品種權(quán)申請(qǐng),總受理量達(dá)13 483 件,位居世界第二;授權(quán)量827 件,總授權(quán)量達(dá)4 845 件,是近年來(lái)最多的一年。隨著植物新品種保護(hù)名錄范圍的不斷擴(kuò)大,種業(yè)體制與市場(chǎng)的改革,國(guó)外種子企業(yè)的進(jìn)駐,以及社會(huì)整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的提升,品種權(quán)申請(qǐng)的數(shù)量與涉及的植物種類會(huì)繼續(xù)快速增長(zhǎng)。
植物新品種測(cè)試是新品種保護(hù)、品種審定、農(nóng)作物品種登記的前置條件,目前,DUS 測(cè)試基礎(chǔ)數(shù)據(jù)日趨豐富,我國(guó)目前已完成了186 種植物的DUS 測(cè)試指南,研制發(fā)布了16 種植物DNA 指紋圖譜鑒定方法,為DUS 測(cè)試和品種權(quán)維權(quán)司法鑒定提供了強(qiáng)有力的技術(shù)支持。
三大農(nóng)作物是我國(guó)主要的糧食作物,關(guān)系國(guó)家安全,種質(zhì)資源與品種創(chuàng)新成果眾多,水稻、玉米于1999年6月列入第一批《農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)名錄》,普通小麥于2000年3月列入第二批《農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)名錄》,因此,三大農(nóng)作物在新品種權(quán)中占據(jù)重要位置,占總申請(qǐng)量的70%以上,占總授權(quán)量的80%以上。但是與我國(guó)經(jīng)國(guó)家或省級(jí)審定的三大農(nóng)作物品種數(shù)量相比,新品種權(quán)的申請(qǐng)與授權(quán)量占比均較低。
審定品種的新品種權(quán)申請(qǐng)與授權(quán)數(shù)量偏低。據(jù)研究,1972-2013年,國(guó)家和各省、直轄市、自治區(qū)審定的玉米品種總數(shù)為6 291 個(gè),申請(qǐng)過(guò)植物新品種權(quán)的品種共有1 837 個(gè),占審定品種總數(shù)的29.2%;獲得新品種權(quán)授權(quán)的品種共有 946 個(gè),占審定品種總數(shù)的15.1%。1999年1月-2011年8月,通過(guò)國(guó)家和省級(jí)審定的水稻品種共有5 716 個(gè),但同期申請(qǐng)新品種權(quán)的水稻品種只有2 446 個(gè),授予新品種權(quán)僅為1 238 個(gè),遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于審定品種數(shù)量。
科研機(jī)構(gòu)是目前我國(guó)品種創(chuàng)新與選育的最重要科技力量,是我國(guó)農(nóng)作物新品種培育的主力軍,隨著近年種子企業(yè)改革與創(chuàng)新,企業(yè)也逐漸成為新品種權(quán)的重要組成。而國(guó)外的新品種權(quán)主體則是企業(yè)一家獨(dú)大。
從總體上看,品種權(quán)申請(qǐng)與獲授權(quán)主體主要集中在國(guó)內(nèi),國(guó)內(nèi)申請(qǐng)量占總申請(qǐng)量的93.50%,授權(quán)量占總授權(quán)量的97.71%。國(guó)內(nèi)品種權(quán)主要集中在國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)、國(guó)內(nèi)企業(yè)和國(guó)內(nèi)教學(xué)機(jī)構(gòu),申請(qǐng)量占總申請(qǐng)量、授權(quán)量占總授權(quán)量的百分比分別為:國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)43.99%、52.59%,國(guó)內(nèi)企業(yè)36.32%、11.21%,國(guó)內(nèi)教學(xué)7.53%、8.09%。從品種權(quán)主體為國(guó)外的數(shù)據(jù)看,品種權(quán)申請(qǐng)與獲授權(quán)主體主要集中在國(guó)外企業(yè),申請(qǐng)量占國(guó)外申請(qǐng)總量的89.49%,授權(quán)量占國(guó)外授權(quán)總量的96.74%。
針對(duì)授權(quán)品種的研究與討論多集中在數(shù)量、主體、構(gòu)成、分布、技術(shù)等品種權(quán)申請(qǐng)與獲得環(huán)節(jié),而針對(duì)品種被保護(hù)后的再創(chuàng)新應(yīng)用、市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化、轉(zhuǎn)讓交易、推廣面積等被保護(hù)價(jià)值體現(xiàn)出的社會(huì)與經(jīng)濟(jì)效益追蹤與研究比較缺乏。如2005-2015年,除部分品種被取消資格外,農(nóng)業(yè)部累計(jì)冠名了118個(gè)超級(jí)稻品種,據(jù)2014年統(tǒng)計(jì)資料顯示,經(jīng)農(nóng)業(yè)部認(rèn)定的超級(jí)稻品種的推廣面積已達(dá)到906.67 萬(wàn)hm2,約占全國(guó)水稻種植面積的30%,平均單產(chǎn)達(dá)到8 862 kg/hm2,與同等種植條件下的非超級(jí)稻品種相比,增產(chǎn)1 032 kg/hm2,增產(chǎn)幅度達(dá)到13.2%。而針對(duì)118 個(gè)超級(jí)稻品種的新品種權(quán)情況、進(jìn)入主導(dǎo)品種情況、推廣面積及應(yīng)用效益等具體研究較少。作為一項(xiàng)重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度,植物新品種權(quán)在保障糧食安全、帶動(dòng)農(nóng)業(yè)發(fā)展和促進(jìn)農(nóng)民增收等方面發(fā)揮著重要的作用,詳實(shí)具體的效益研究能讓授權(quán)種子企業(yè)樹(shù)立對(duì)種子創(chuàng)新投入的信心,育出更多新品種,激勵(lì)種子產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展,促進(jìn)我國(guó)種業(yè)市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化和規(guī)?;l(fā)展。
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