趙飛 王崇鋒 于美香

(青島大學(xué)商學(xué)院，山東 青島 266071)

0 引言

20 世紀(jì)90 年代，非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目在運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)“三超”現(xiàn)象、工程質(zhì)量低下、腐敗問題嚴(yán)重等問題。為了解決上述問題，我國(guó)在政府投資項(xiàng)目中引入了代建制模式。國(guó)務(wù)院于2004 年頒布的《關(guān)于投資體制改革的決定》要求對(duì)非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目大力推行代建制模式。代建制模式尤其是市場(chǎng)型代建制模式的建立，對(duì)解決工程項(xiàng)目存在的有效激勵(lì)不足具有重要作用。

我國(guó)代建制模式的應(yīng)用推廣已在北京、上海和廣州等地取得了巨大進(jìn)展，但代建制模式在實(shí)施過(guò)程中仍存在項(xiàng)目目標(biāo)不清晰、各方利益沖突調(diào)節(jié)不力、缺乏特定激勵(lì)等問題。這些問題嚴(yán)重影響工程建設(shè)的效率，究其緣由則是工程建設(shè)各方的利益協(xié)調(diào)不力以及缺乏有效的激勵(lì)機(jī)制。國(guó)內(nèi)關(guān)于代建制模式有效激勵(lì)的研究集中于代建人［1-2］和代建單位的激勵(lì)［3］，其理論運(yùn)用研究多集中于委托—代理理論［4］、項(xiàng)目治理理論［1］、前景理論［5］等。上述理論關(guān)注的重點(diǎn)在于利益相關(guān)者之間的關(guān)系分析及其激勵(lì)。代建制模式激勵(lì)的研究很少在項(xiàng)目階段對(duì)激勵(lì)措施進(jìn)行明確區(qū)分，而自我決定理論在代建制模式中的應(yīng)用可以用來(lái)彌補(bǔ)這一不足。

1 國(guó)內(nèi)外研究綜述

與國(guó)內(nèi)項(xiàng)目實(shí)踐有所不同，國(guó)外項(xiàng)目建設(shè)并沒有代建制模式。國(guó)外較多學(xué)者將關(guān)注度集中在項(xiàng)目工作者的工作激勵(lì)［6］以及項(xiàng)目管理者激勵(lì)的影響因素［7］上，注重分析影響項(xiàng)目管理成功實(shí)踐的因素，以及項(xiàng)目組內(nèi)的員工激勵(lì)。研究方法多集中使用問卷調(diào)查法和因素分析法進(jìn)行實(shí)證分析［8-9］。Gagné M，Deci 針對(duì)項(xiàng)目組內(nèi)員工間的工作激勵(lì)提出了建設(shè)性的觀點(diǎn)，對(duì)后續(xù)自我決定理論在項(xiàng)目激勵(lì)中的運(yùn)用起到支撐作用［10］。國(guó)外有關(guān)激勵(lì)理論的研究已相當(dāng)成熟，一方面是激勵(lì)理論和模型的研究，如波特和勞勒的模型、弗洛姆的理論。另一方面是激勵(lì)方式的研究。對(duì)內(nèi)部激勵(lì)和外部激勵(lì)的研究仍具有爭(zhēng)議性，如國(guó)外早期研究測(cè)試的假設(shè)發(fā)現(xiàn)有形的外在獎(jiǎng)勵(lì)破壞了內(nèi)在激勵(lì)，與此相反言語(yǔ)獎(jiǎng)勵(lì)則增強(qiáng)了內(nèi)在激勵(lì)［11］。這意味著內(nèi)在激勵(lì)和外在激勵(lì)可以是積極的和消極的互動(dòng)，而不是一方簡(jiǎn)單作用于另一方?；谝恍┰缙诘膶?shí)驗(yàn)，認(rèn)知評(píng)估理論［12］的提出解釋了外在激勵(lì)對(duì)內(nèi)在激勵(lì)的影響。

國(guó)內(nèi)對(duì)代建制激勵(lì)的研究也相當(dāng)多，涉及代建項(xiàng)目激勵(lì)機(jī)制、代建單位激勵(lì)機(jī)制以及政府與代建單位關(guān)系激勵(lì)機(jī)制等三個(gè)方面。在代建項(xiàng)目激勵(lì)機(jī)制方面，林愛武對(duì)激勵(lì)機(jī)制的傳統(tǒng)理論和現(xiàn)代理論分別進(jìn)行了闡述，并對(duì)轉(zhuǎn)移支付下的激勵(lì)方案和各自強(qiáng)度進(jìn)行了分析［13］。趙淳怡對(duì)激勵(lì)機(jī)制在代建制中的應(yīng)用從內(nèi)、外部激勵(lì)兩方面分別進(jìn)行了論述，從內(nèi)部激勵(lì)角度探討代建制費(fèi)用安排，從外部激勵(lì)角度對(duì)代建制的績(jī)效評(píng)估加以論述，并將激勵(lì)理論運(yùn)用到代建制模式的選擇上［14］。在代建單位激勵(lì)機(jī)制方面，徐勇戈在非對(duì)稱信息條件下研究代建單位的激勵(lì)機(jī)制，并通過(guò)實(shí)證建立了確定條件下的激勵(lì)模型［15］。朱斌等在HU 理論框架下對(duì)代建制激勵(lì)加以研究，對(duì)有效解決代建人績(jī)效考核問題提出了建議［16］。在政府與代建單位關(guān)系激勵(lì)機(jī)制方面，蘭定筠提出通過(guò)合同激勵(lì)方式促使代建單位(代建人)利益與政府(業(yè)主)利益保持一致;建議采用工期激勵(lì)以推動(dòng)合同順利履行，項(xiàng)目如期完成［17］。鄧玉林、周海煒、張長(zhǎng)征從關(guān)系契約角度對(duì)代建制激勵(lì)在水利工程的應(yīng)用進(jìn)行研究，主要探討政府與代建單位之間的激勵(lì)關(guān)系［18］。

從國(guó)外研究來(lái)看，國(guó)外項(xiàng)目激勵(lì)多集中于微觀主體的研究，即更關(guān)注項(xiàng)目管理者和項(xiàng)目成員的激勵(lì)。然而，從國(guó)內(nèi)研究來(lái)看，上述研究均從宏觀方面研究了利益主體方的激勵(lì)措施，對(duì)項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程中的具體激勵(lì)探討較少，而自我決定理論的三個(gè)主要理論(目標(biāo)設(shè)定理論、行動(dòng)調(diào)節(jié)理論、特定任務(wù)激勵(lì)理論)能從項(xiàng)目微觀運(yùn)行的招標(biāo)階段、建設(shè)階段和運(yùn)營(yíng)階段來(lái)區(qū)分代建制激勵(lì)措施，將自我決定理論運(yùn)用到代建制激勵(lì)中，能夠?yàn)榻鉀Q代建制中利益相關(guān)者及項(xiàng)目不同階段的激勵(lì)提供不同視角，更好地發(fā)揮代建制在政府非經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目中的作用。

2 自我決定理論在代建制實(shí)踐中的問題分析

認(rèn)知評(píng)估理論(cognitive evaluation theory)解釋了外部激勵(lì)(extrinsic motivators)和內(nèi)部激勵(lì)(intrinsic motivators)的影響。然而，內(nèi)部激勵(lì)和外部激勵(lì)的簡(jiǎn)單二分法使這一理論很難運(yùn)用到實(shí)際工作中。自我決定理論是從認(rèn)知評(píng)估理論中包含的外部激勵(lì)中衍生而來(lái)，這一理論也可以運(yùn)用到政府投資領(lǐng)域的激勵(lì)之中，其理論構(gòu)成如圖1 所示。

圖1 自我決定理論及其在代建制中應(yīng)用示意圖

如圖1 所示，自我決定理論衍生于認(rèn)知評(píng)估理論，認(rèn)知評(píng)估理論解釋的是內(nèi)部激勵(lì)和外部激勵(lì)的影響。然而由于工作性質(zhì)或項(xiàng)目特點(diǎn)的不同使得這一理論在實(shí)際運(yùn)用中更為復(fù)雜。認(rèn)知評(píng)估理論進(jìn)一步建議，能力以及自主的感知對(duì)內(nèi)部激勵(lì)十分重要。研究表明，促進(jìn)內(nèi)部激勵(lì)最具有挑戰(zhàn)性的活動(dòng)是高度激勵(lì)［19］和正反饋［20］。自我決定理論的核心是區(qū)分自主性激勵(lì)和控制性激勵(lì)。自主性激勵(lì)主要包括有意志的行為和有選擇的經(jīng)驗(yàn)。內(nèi)部激勵(lì)是自主性激勵(lì)的一個(gè)例子，例如當(dāng)人們因?yàn)橛X得有趣而完全自愿地從事某項(xiàng)活動(dòng)。相比之下，被控制意味著在壓力下工作并且不得不忙于工作。在早期實(shí)驗(yàn)中，外在獎(jiǎng)勵(lì)會(huì)誘導(dǎo)控制動(dòng)機(jī)［20］。自主性獎(jiǎng)勵(lì)是代建單位對(duì)自身可預(yù)期的未來(lái)獎(jiǎng)勵(lì)。代建單位為了獲得項(xiàng)目入選資格，一方面，自身的信譽(yù)、聲望會(huì)對(duì)其形成外在約束;另一方面，自身積累的信譽(yù)、聲望等會(huì)增強(qiáng)其行為意志以及經(jīng)驗(yàn)積累，是對(duì)代建單位的內(nèi)在激勵(lì)。控制性獎(jiǎng)勵(lì)主要是對(duì)實(shí)施對(duì)象具有一定工作壓力情況下的獎(jiǎng)勵(lì)，主要是通過(guò)一定的激勵(lì)機(jī)制得以實(shí)現(xiàn)。

代建制實(shí)踐中還存在代建項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程中目標(biāo)不清晰、代建項(xiàng)目主體各方利益沖突協(xié)調(diào)不力、代建項(xiàng)目缺乏有效任務(wù)激勵(lì)等以下問題:

(1)代建項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程中目標(biāo)不清晰。代建制項(xiàng)目中的合同成本是確定的，并限定在一定范圍內(nèi)，而項(xiàng)目具體實(shí)施時(shí)目標(biāo)需要根據(jù)工程需要現(xiàn)實(shí)調(diào)整，這就使得代建制目標(biāo)的動(dòng)態(tài)調(diào)整與確定的合同成本之間存在矛盾。另外，在代建制實(shí)踐中也存在權(quán)—責(zé)分配不一致的問題。代建項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中由于受到外在條件的限制以及不確定因素的影響，實(shí)施的工程范圍不確定，這也導(dǎo)致實(shí)際成本逐漸走高。

(2)代建項(xiàng)目主體各方利益沖突協(xié)調(diào)不力。在國(guó)內(nèi)政府非經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目代建制模式推行過(guò)程中，由于各利益相關(guān)者的利益不盡相同，各方之間的矛盾沖突使得項(xiàng)目運(yùn)行受阻。代建制各方利益關(guān)系如圖2 所示。

圖2 代建制下各方利益關(guān)系圖

如圖2 所示，政府與代建單位聯(lián)系如①所示:政府在項(xiàng)目實(shí)施中的目標(biāo)是使期望收入最大化并滿足公眾利益，政府賦予代建單位組織管理權(quán)，與代建單位形成直接聯(lián)系。代建單位的目標(biāo)是獲得固定管理費(fèi)以及更大比例的項(xiàng)目分成，代建單位需要在保證項(xiàng)目質(zhì)量的前提下，控制項(xiàng)目的成本與工期，并向政府報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量和資金使用情況等。代建單位對(duì)項(xiàng)目的責(zé)任一般是臨時(shí)性的，與項(xiàng)目周期有關(guān)，而業(yè)主是項(xiàng)目的長(zhǎng)期使用者，這使得二者在追求自身效益最大化過(guò)程中產(chǎn)生矛盾。承建單位與代建單位聯(lián)系如②所示:承建單位主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)以及施工，代建單位無(wú)法時(shí)時(shí)監(jiān)督承建單位的建設(shè)情況，也就很難明確知道承建單位的努力程度，因此承建單位與代建單位之間也存在著利益沖突。政府與項(xiàng)目最終使用者聯(lián)系如④所示:政府負(fù)責(zé)的公共項(xiàng)目需要對(duì)最終使用者負(fù)責(zé)，公共使用者有權(quán)監(jiān)督政府的公共行為，政府若不能有效滿足公眾需求和公眾利益，二者便存在矛盾。

(3)代建項(xiàng)目缺乏有效任務(wù)激勵(lì)。如圖3 所示，針對(duì)代建項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程中的工期延緩、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)努力程度不夠等問題，針對(duì)以上問題所采取的激勵(lì)措施過(guò)于宏觀，在具體實(shí)施過(guò)程中激勵(lì)措施的效果會(huì)被弱化，難以達(dá)到理想的效果。

圖3 代建制現(xiàn)有宏觀激勵(lì)機(jī)制示意圖

在自我決定理論的指導(dǎo)下，有助于針對(duì)不同階段項(xiàng)目利益主體的不同關(guān)系特點(diǎn)，提出具體性舉措。

3 自我決定理論下的代建制激勵(lì)措施

自我決定理論將激勵(lì)措施主要應(yīng)用于目標(biāo)設(shè)定理論、行動(dòng)調(diào)節(jié)理論和特定任務(wù)激勵(lì)理論。根據(jù)代建制實(shí)踐過(guò)程中出現(xiàn)的上述問題，在自我決定理論的框架下提出以下措施。

(1)明確代建項(xiàng)目的目標(biāo)和范圍，并以合同形式予以細(xì)化。國(guó)外有關(guān)項(xiàng)目目標(biāo)設(shè)定的理論研究已相當(dāng)成熟，如Latham and Locke 的目標(biāo)設(shè)定理論已經(jīng)在工作激勵(lì)領(lǐng)域產(chǎn)生重大影響［21］。結(jié)合早期的著作［22］與自我效能理論［23］，Latham and Locke 建議人們的目標(biāo)應(yīng)展現(xiàn)行為效率的原因且人們的表現(xiàn)將在以下兩種情況下達(dá)到最好:①制定具體的、困難的且具有很高價(jià)值的目標(biāo);②明白何種行為能完成目標(biāo)并有能力完成。針對(duì)代建制模式在實(shí)施中出現(xiàn)的上述問題，具體解決措施可利用目標(biāo)設(shè)定理論進(jìn)行分析。首先，增加合同的具體性及可調(diào)節(jié)性。采用固定成本合同和浮動(dòng)酬金合同相結(jié)合的辦法，解決項(xiàng)目運(yùn)行中目標(biāo)設(shè)定范圍與合同成本不一致的矛盾。其次，合同中明確代建單位相應(yīng)的資金管理權(quán)，解決代建單位權(quán)責(zé)不一致的矛盾。最后，加強(qiáng)業(yè)主、代建單位和承包單位間的溝通，協(xié)調(diào)其利益關(guān)系。

(2)加強(qiáng)代建主體的利益協(xié)調(diào)，以監(jiān)督方式予以強(qiáng)化。在過(guò)去的20 多年中，許多學(xué)者已用行動(dòng)調(diào)節(jié)理論研究在組織或其他場(chǎng)合中的工作激勵(lì)。受控制論方法的強(qiáng)影響，行動(dòng)調(diào)節(jié)理論利用目標(biāo)的概念強(qiáng)調(diào)有效地聚焦于目標(biāo)導(dǎo)向的作用機(jī)制［24］。行動(dòng)調(diào)節(jié)理論包括決策范圍的概念，它等同于自主性。該理論繼而指出當(dāng)有相當(dāng)大的決策范圍，即允許工人設(shè)定自己的目標(biāo)，激勵(lì)和行動(dòng)才會(huì)得到最大化。針對(duì)上述代建項(xiàng)目中出現(xiàn)的各方利益協(xié)調(diào)不力問題，具體解決措施可利用行動(dòng)協(xié)調(diào)理論進(jìn)行分析。首先，應(yīng)該加強(qiáng)各利益主體的有效信息溝通，及時(shí)反饋各方利益需求，以避免在協(xié)調(diào)利益時(shí)出現(xiàn)時(shí)滯，影響項(xiàng)目運(yùn)行效率;其次，應(yīng)建立有效的信息披露機(jī)制，以減弱由于信息不對(duì)稱帶來(lái)的利益沖突;最后，應(yīng)完善有效的監(jiān)督措施，如圖3 所示，將外部監(jiān)督與內(nèi)部監(jiān)督、監(jiān)督措施與激勵(lì)措施有效結(jié)合，更好地發(fā)揮激勵(lì)作用。

(3)突出代建單位的任務(wù)細(xì)化，以階段激勵(lì)予以區(qū)分。由于現(xiàn)有代建項(xiàng)目的激勵(lì)措施過(guò)于宏觀，缺乏項(xiàng)目進(jìn)程中具體性的激勵(lì)措施，對(duì)階段性特定任務(wù)激勵(lì)的區(qū)分較少，具體解決措施可利用特定任務(wù)激勵(lì)理論進(jìn)行分析。首先，在項(xiàng)目招標(biāo)階段，應(yīng)綜合協(xié)調(diào)固定管理費(fèi)與項(xiàng)目分成的比例，避免政府在招標(biāo)過(guò)程中二者出現(xiàn)矛盾;其次，在項(xiàng)目建設(shè)階段，代建單位應(yīng)明確項(xiàng)目完成計(jì)劃，針對(duì)承建單位計(jì)劃額度完成情況給予適當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)和精神鼓勵(lì);最后，在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段，政府可以給予代建單位適當(dāng)?shù)墓膭?lì)性政策，以激勵(lì)其更好地發(fā)揮代建效用，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)。

自我決定理論在代建制激勵(lì)措施中的應(yīng)用可以更加明確激勵(lì)重點(diǎn)，將代建項(xiàng)目現(xiàn)有的宏觀激勵(lì)措施與自我決定理論下代建項(xiàng)目微觀激勵(lì)措施相結(jié)合，有助于提高代建項(xiàng)目的運(yùn)行效率，進(jìn)一步推動(dòng)政府非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目代建制的實(shí)施推廣。

4 結(jié)語(yǔ)

代建制在政府非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目建設(shè)領(lǐng)域應(yīng)用的范圍的越來(lái)越廣泛，而在代建制實(shí)踐中仍存在代建項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程中目標(biāo)不清晰、代建項(xiàng)目主體各方利益沖突協(xié)調(diào)不力、代建項(xiàng)目缺乏有效任務(wù)激勵(lì)等問題。這些問題可以在自我決定理論的框架下尋求解決方案。自我決定理論源于認(rèn)知評(píng)估理論，并使得該理論更加全面。自我決定理論的三個(gè)主要理論(目標(biāo)設(shè)定理論、行動(dòng)調(diào)節(jié)理論、特定任務(wù)激勵(lì)理論)能從項(xiàng)目微觀運(yùn)行的招標(biāo)階段、建設(shè)階段和運(yùn)營(yíng)階段來(lái)區(qū)分代建制激勵(lì)舉措，將自我決定理論運(yùn)用到代建制激勵(lì)中，為解決代建制中各利益相關(guān)者及項(xiàng)目不同階段的激勵(lì)提供不同視角，更好地發(fā)揮代建制在政府非經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目中的作用。

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