超載運輸與監(jiān)管的博弈分析

周 杰， 李 豪

(重慶交通大學財經(jīng)學院，重慶400074)

一、前言

隨著社會經(jīng)濟的高速發(fā)展，道路超載運輸變得日益突出，不僅嚴重影響正常的道路運輸環(huán)境，而且對公路的破壞性極大，引發(fā)了大量的惡性交通事故，使人民群眾的安全和國家財產(chǎn)安全遭到巨大損失。目前對于超載的治理效果不理想，造成我國道路運輸超載現(xiàn)象的因素很多，特別是監(jiān)管和業(yè)主這兩個主體本身存在問題。單從嚴格監(jiān)管、從嚴處罰來說是不夠的，監(jiān)管必須要做到盡義務和盡責任，運輸業(yè)主也應本著社會效益的角度出發(fā)，規(guī)范自身的企業(yè)行為。分析他們之間的利益關系，并設計出一個合理有效的治超機制，對達成監(jiān)管部門和業(yè)主之間的利益平衡有著顯著的意義。

基于上述背景，分析國家、檢查部門以及貨運企業(yè)之間的博弈關系，提出治理超載的機制，為治超提供一個有效途徑。

大量關于超載的研究中，現(xiàn)有文獻的研究內(nèi)容大致分為兩部分:一部分主要從定性和定量的角度分析超載對道路的影響，但忽略了解決超載問題的方案說明。如張慶明、張韡、侯棟梁、路成章、郭蘭英等均研究過超載的影響［1-5］。一部分的文獻主要從不同角度找出治理超載問題的方案，如方媛媛、蔣在文運用博弈論的方法對超載運輸進行了分析，并結(jié)合超載屢禁不止的原因提出了治超方案［6-7］;王昆元、趙安軍分析對比了現(xiàn)實中治理超載的各種方法，探尋了治超的有效機制［8-9］;季波主要從物流的角度探討超載問題，分析超載運輸形成的原因，在此基礎上對現(xiàn)有治超方法分類并對其進行評價分析，提出了對車輛超載運輸?shù)闹卫泶胧?0］;Kenneth D．Boyer提出采用行政手段、司法手段、經(jīng)濟手段和技術手段相結(jié)合的方式對超載進行治理［11］。這類文獻一般只是以政策建議的形式給出，很少有從理論模型的角度設計出切實可行的治超機制，同時沒有考慮作為委托人的國家、作為代理人的檢查部門以及被檢查對象的業(yè)主之間的利益分歧，提出的建議和措施缺少強有力的理論支持。

在蔣在文［12］等研究的基礎上，借鑒高山［13］等的研究思路和方法，本文建立了一個三方動態(tài)博弈模型，分析國家、檢查部門和業(yè)主之間的利益分歧，并以此為理論依據(jù)，提出了治理超載的有效機制。

二、模型的假設及符號說明

1．博弈的主體有三方。一方為國家——治超委托人;一方是檢查部門——治超代理人;第三方是業(yè)主——被檢查對象。

2．國家、檢查部門和業(yè)主都是理性的經(jīng)濟人，決策按照自身的利益最大化進行［14］。

3．各博弈方的選擇和行為有先后順序，類似于高山［13］等的研究結(jié)果，假定的先后順序是:國家行動→檢查部門行動→業(yè)主行動。

4．國家的行動空間為監(jiān)督和不監(jiān)督兩種策略，檢查部門和業(yè)主的行動空間與前述假設相同。

5．國家的監(jiān)督成本為C1，檢查部門的檢查成本為C2，業(yè)主超載所獲得的超額收益為R。

6．超載會產(chǎn)生社會負效應，假設這部分損失為S1，由國家承擔;當出現(xiàn)超載且檢查部門沒有檢查時，公眾可能產(chǎn)生“國家玩忽職守導致業(yè)主肆意違規(guī)”的心理，國家將蒙受S2的公眾滿意度損失。

7．當國家監(jiān)督到由于檢查部門不檢查出現(xiàn)了超載現(xiàn)象時，將對檢查部門進行處罰，罰金為F1;當國家監(jiān)督到檢查部門檢查到超載行為時，將對檢查部門進行獎勵，獎金為F2;當檢查部門檢查到業(yè)主超載時，將對業(yè)主進行處罰，罰金為F3，由國家所有。

由此可以得出三方參與的動態(tài)博弈樹，如圖1所示。

圖1 三方動態(tài)博弈樹

假定國家監(jiān)督的概率為p1;檢查部門檢查的概率為p2;業(yè)主超載的概率為p3。根據(jù)圖1可推導出博弈局中人的收益矩陣，如表1所示。

表1 三方動態(tài)博弈各局中人收益矩陣

三、模型求解

1．業(yè)主的期望收益函數(shù)

U3=p1p2p3(R-F3)+p1(1-p2)p3R+(1-p1)p2p3(R-F3)+(1-p1)(1-p2)p3R

2．檢查部門的期望收益函數(shù)

U2=p1p2p3(F2-C2)+p1p2(1-p3)(-C2)+p1(1-p2)p3(-F1)+(1-p1)p2p3(-C2)+(1-p1)p2(1-p3)(-C2)

3．國家的期望收益函數(shù)

U1=p1p2p3(-C1-S1-F2+F3)+p1p2(1-p3)(-C1)+p1(1-p2)p3(-C1-S1+F1-S2)+p1(1-p2)(1-p3)(-C1)+(1-p1)p2p3(-S1+F3)+(1-p1)(1-p2)p3(-S1-S3)

由(2)和(3)式得

四、均衡解解析

綜上，可以得到作為監(jiān)督主體的國家與作為被監(jiān)督者的檢查部門、業(yè)主之間的動態(tài)博弈模型均衡解為(p1，p2，

可以看出監(jiān)督對于治理超載的作用:監(jiān)督成本越大，則業(yè)主超載的可能性就越大?？梢?，減少監(jiān)督成本將有助于抑制業(yè)主的超載行為。

獎勵對于治理超載的作用。由上述分析結(jié)果可知，國家對檢查部門的激勵措施對治理超載不會產(chǎn)生預期的目的，反而會產(chǎn)生消極的影響，與兩方靜態(tài)模型的結(jié)論不符。如果考慮到國家的激勵策略能夠影響檢查部門和業(yè)主的長期行為，即檢查能夠為檢查部門獲得更多的獎勵，從而獲得更多的收益來彌補檢查成本，這種激勵機制對治超將會產(chǎn)生積極的影響。

懲罰對于治理超載的作用。懲罰對治理超載的影響主要體現(xiàn)在兩個方面:一是懲罰檢查部門，國家對檢查部門的處罰力度越大，檢查部門不履行職責的行為受到遏制，從而降低了業(yè)主超載的可能性;二是懲罰業(yè)主，加大對業(yè)主的處罰力度有助于治理超載。

五、超載治理的機制設計

(一)公積金制度

公積金制度使業(yè)主每月可獲得其月薪一定比例的公積金，實際上是一種強制儲蓄。國家建立專門的公積金管理局，對公積金實行統(tǒng)一管理。公積金可以增加業(yè)主獲得超額收益的可能性，但是如果業(yè)主發(fā)生了超載行為，在受到行政處罰的同時要沒收全部公積金。

在這種制度設計下，如果業(yè)主不違規(guī)超載，其個人利益能夠得到充分保證。但是，如果業(yè)主鋌而走險，將面臨失去全部公積金，無法獲得超額收益。在利益權衡下，業(yè)主不超載的收益大于成本，作為理性的經(jīng)濟人，不違規(guī)超載將是其最佳的選擇。公積金制度實現(xiàn)了個人利益和社會利益的統(tǒng)一。

(二)運輸征信系統(tǒng)制度

運輸征信系統(tǒng)是由一個專門的機構(gòu)給每個貨運企業(yè)及其旗下的貨運負責人、貨運車輛等建立的一個“信息檔案”，再提供給各個檢查部門、數(shù)據(jù)主體本人以及其他政府機構(gòu)使用。運輸征信信息分為三個組成部分:第一部分是貨運企業(yè)基本信息，包括貨運企業(yè)信息、車輛駕駛員信息、貨運車輛信息等;第二部分是運輸信息，包括超載運輸記錄匯總、因車輛超載運輸而受到處罰的記錄匯總、因超載運輸造成路面或其他交通基礎設施的破壞而賠償?shù)挠涗泤R總、因超載運輸造成交通事故而受到處罰的記錄匯總等;第三部分是非運輸信息，包括社會公眾的評價、繳納稅費和道路運輸管理費的情況等。

運輸征信系統(tǒng)制度的運行過程如下:首先，設立一個交通運輸征信中心，對運輸征信信息進行收集和取證。對數(shù)據(jù)進行定性定量分析，根據(jù)一定的標準將貨運企業(yè)(包括貨運負責人、貨運駕駛員、貨運車輛)劃分為A、B、C、D四個不同等級。A級受信主體，其信用等級比較高，所有的評價指標都較好，對該類對象的檢查可以采取減小檢查力度，在按期發(fā)放公積金的基礎上給予一定的補助等策略;B級受信主體，其信用等級為合格，信用指標表現(xiàn)一般，沒有特別好的，也沒有特別差的，采取日常檢查，按期發(fā)放公積金，但不給予補助;C級受信主體，其信用等級較低，存在少部分特別差的指標，對該類檢查對象需要進一步加大檢查力度，對其經(jīng)營服務的各個環(huán)節(jié)加大執(zhí)法檢查的頻率和范圍，并且沒收全部公積金;D級受信主體，其信用等級低，信用指標幾乎全部表現(xiàn)為差，對該類檢查對象將予以極嚴的處罰，沒收全部公積金，同時限制其進入交通運輸行業(yè)。其次，設立一個異議處理部門，專門解決一些相關爭議。最后，將處理后的信息制定成表格，錄入互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)中并且全國聯(lián)網(wǎng)，使得留有不良記錄的貨運企業(yè)名單不僅會出現(xiàn)在交通運輸征信系統(tǒng)內(nèi)，還將為其他檢查部門提供相應的信息。

運輸征信系統(tǒng)的基本思路是一個定性分析加定量分析的過程，既要對定量指標進行細致的推算，又需要對定性指標加以分析處理。總體上看，運輸征信系統(tǒng)制度的思路主要包括交通運輸征信系統(tǒng)概況圖(圖2)、系統(tǒng)功能結(jié)構(gòu)圖(圖3)以及信用評級過程圖(圖4)。

圖2 交通運輸征信系統(tǒng)概況圖

圖3 系統(tǒng)功能結(jié)構(gòu)圖

圖4 信用評級過程圖

六、結(jié)語

隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展，道路超載運輸變得日益突出。本文運用博弈論的方法對國家、檢查部門以及貨運企業(yè)之間的利益分歧進行分析，并設計出合理有效的治超機制。通過對超載的研究，得出影響超載和檢查概率的因素。結(jié)果表明，業(yè)主超載時的超額收益和對業(yè)主的罰款是影響檢查部門檢查的重要因素;檢查部門的檢查成本和對業(yè)主的罰款是影響業(yè)主超載的重要因素。設計出治理超載的公積金制度和運輸征信系統(tǒng)制度，通過減少檢查成本和超額收益來實現(xiàn)治超的目的。通過對超載的研究，從理論上給政府有關部門在治超時提供了一定的理論依據(jù)，為治超提供了一個有效的途徑。本文僅從理論上設計出一個長期有效的機制，該機制設計缺少量化分析，沒有對如何緩解業(yè)主和監(jiān)管者的矛盾進行詳細說明，這些可以作為下一步的研究方向。

［1］張慶明．超載車輛對道路使用壽命影響的研究［J］．交通標準化，2007(10):15-17．

［2］張韡，張宜民，魏朗，等．車輛超載對公路使用壽命的影響［J］．交通運輸工程學報，2012(6):35-37．

［3］侯棟梁，李宗平，趙小奇．超載運輸行為的經(jīng)濟損失估算［J］．公路交通技術，2009(1):132-134．

［4］路成章，王文．超載運輸對社會的危害［J］．公路交通科技，2009(5):17-18．

［5］郭蘭英．車輛超載運輸對高速公路使用壽命的影響［J］．路基工程，2005(4):44-46．

［6］方媛媛，沈傳海．公路貨運超載治理博弈分析［J］．長安大學學報(社會科學版)，2009(4):23-28．

［7］蔣在文．道路超限超載運輸治理機理理論研究［J］．武漢理工大學學報(社會科學版)，2009(6):58-63．

［8］王昆元．道路超限超載運輸治理的有效性研究［J］．經(jīng)濟師，2014(4):49-51．

［9］趙安軍．治理公路超限超載貨物運輸長效機制研究［D］．西安:長安大學，2010．

［10］季波．我國高速公路貨車超載成因及治理對策研究［D］．上海:華東理工大學，2011．

［11］Boyer Kenneth D．Princples of Transportation Economics［M］．NewYork:Addison Wesley Longan，Inc．，1997．

［12］蔣在文．道路超限超載運輸治理的機理與對策［D］．西安:長安大學，2010．

［13］高山，石建偉．基于動態(tài)博弈模型的我國公立醫(yī)院尋租行為治理研究［J］．揚州大學學報(人文社會科學版)，2013(6):34-38．

［14］Von Neumann J，Morgenstem O．Theory of Games and Economics Behavior［M］．Princeton:Princeton University Press，1944．