高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境分析與預(yù)測(cè)研究

陳紅川

(廣州大學(xué)工商管理學(xué)院，廣東廣州 510006)

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)尖端技術(shù)及產(chǎn)品，開展技術(shù)服務(wù).該產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)具有創(chuàng)新性、技術(shù)含量高、知識(shí)密集的特點(diǎn)，產(chǎn)品更新?lián)Q代快、附加值高.雖然前期投入大、開發(fā)難度高、風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)大，但如果成功，則能獲得較高經(jīng)濟(jì)回報(bào)，從而推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步，社會(huì)效益顯著.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支撐點(diǎn)和增長(zhǎng)點(diǎn)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，促進(jìn)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向.

目前國(guó)家正在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，營(yíng)造創(chuàng)新的政策環(huán)境和制度環(huán)境.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展取決于自主創(chuàng)新，而自主創(chuàng)新需要良好、和諧的環(huán)境.分析高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境，為政府提供政策制定依據(jù)，也為企業(yè)提供決策參考.

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行了大量研究，分析創(chuàng)新環(huán)境特征，闡述創(chuàng)新影響因素，探討評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，取得了一些進(jìn)展［1－6］.但是國(guó)內(nèi)外尚未有公認(rèn)、權(quán)威的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，評(píng)價(jià)方法有待優(yōu)化，目前屬于探索階段.

評(píng)價(jià)某個(gè)地區(qū)某段時(shí)間高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境，意義不大.采用多個(gè)地區(qū)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，具有對(duì)比價(jià)值，采用多年數(shù)據(jù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)，分析其發(fā)展趨勢(shì)，有預(yù)測(cè)價(jià)值.綜合多年、多地?cái)?shù)據(jù)，既有縱向分析，又有橫向?qū)Ρ?，獲得的評(píng)價(jià)結(jié)果更具客觀性、科學(xué)性，參考價(jià)值更大.本文從統(tǒng)計(jì)年鑒中獲取相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用動(dòng)態(tài)回歸分析中的自回歸分布滯后模型，對(duì)我國(guó)各地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行分析.目前國(guó)內(nèi)尚未見同類方法用于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià).

1 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研究開發(fā)投資大、從業(yè)人員的科技人員比例比重大，具有高度創(chuàng)新性、高度滲透性、知識(shí)密集、技術(shù)密集和資本密集等特點(diǎn).人才環(huán)境是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新基礎(chǔ)，市場(chǎng)環(huán)境對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新具有高度影響力，而政策環(huán)境則對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新有推動(dòng)作用和引導(dǎo)效應(yīng).

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)是研究開端，至關(guān)重要.本文依據(jù)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，基于可行性和可操作原則，把涉及范圍較廣的影響因素歸納為政策環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、人才環(huán)境3大要素，作為一級(jí)指標(biāo);每個(gè)一級(jí)指標(biāo)下設(shè)1個(gè)或多個(gè)二級(jí)指標(biāo)，所選指標(biāo)與自主創(chuàng)新環(huán)境重要相關(guān).根據(jù)作者等前期研究成果［7］，提出以下具體指標(biāo).

1.1 政策環(huán)境

該指標(biāo)為一級(jí)指標(biāo)，下設(shè)1個(gè)二級(jí)指標(biāo):R＆D活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中的政府資金(萬元).這個(gè)指標(biāo)反映各地政府對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入力度，既體現(xiàn)資金實(shí)力，也體現(xiàn)政府重視程度.

1.2 市場(chǎng)環(huán)境

該指標(biāo)為一級(jí)指標(biāo)，下設(shè)4個(gè)二級(jí)指標(biāo):技術(shù)市場(chǎng)技術(shù)流向地域(合同數(shù))(項(xiàng));技術(shù)市場(chǎng)技術(shù)流向地域(合同金額)(萬元)、技術(shù)市場(chǎng)技術(shù)輸出地域(合同數(shù))(項(xiàng));技術(shù)市場(chǎng)技術(shù)輸出地域(合同金額)(萬元).這4個(gè)指標(biāo)全面反映高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)市場(chǎng)活躍程度.

1.3 人才環(huán)境

該指標(biāo)為一級(jí)指標(biāo)，下設(shè)3個(gè)二級(jí)指標(biāo):高等學(xué)校R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出(萬元);高等學(xué)校R＆D(人);高等學(xué)校R＆D人員全時(shí)當(dāng)量(人年).這3個(gè)指標(biāo)全面反映高等學(xué)校的支持程度.

該指標(biāo)體系由3個(gè)一級(jí)指標(biāo)組成，合計(jì)8個(gè)二級(jí)指標(biāo).二級(jí)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)來源于統(tǒng)計(jì)年鑒.

R＆D活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中的政府資金(萬元)指標(biāo)數(shù)據(jù)值來源于《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》;技術(shù)市場(chǎng)技術(shù)流向地域(合同數(shù))(項(xiàng))、技術(shù)市場(chǎng)技術(shù)流向地域(合同金額)(萬元)、技術(shù)市場(chǎng)技術(shù)輸出地域(合同數(shù))(項(xiàng))、技術(shù)市場(chǎng)技術(shù)輸出地域(合同金額)(萬元)、高等學(xué)校 R＆D人員(人)、高等學(xué)校R＆D人員全時(shí)當(dāng)量(人年)、高等學(xué)校R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出(萬元)指標(biāo)數(shù)據(jù)值來源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》.

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品、技術(shù)更新?lián)Q代周期短，因而表征產(chǎn)業(yè)積累沉淀的各種歷史數(shù)據(jù)不宜選取過多，因此本文只選取最近4年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析.

2 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)

本文在以前的研究成果［8－10］的基礎(chǔ)上進(jìn)行定量評(píng)價(jià).

由于西藏地區(qū)部分指標(biāo)數(shù)據(jù)缺失，而已有的指標(biāo)值偏低，在全國(guó)各地區(qū)相同的指標(biāo)值中屬于離群點(diǎn)，故本文不采用該地區(qū)數(shù)據(jù).

8個(gè)指標(biāo)的計(jì)量單位不盡相同，指標(biāo)值跨度各異，必須進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化預(yù)處理.在統(tǒng)計(jì)方法中，標(biāo)準(zhǔn)化算法有多種.考慮指標(biāo)體系中的每個(gè)指標(biāo)與總評(píng)價(jià)之間均呈類線性的正相關(guān)關(guān)系，故本文統(tǒng)一采用最大最小法進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理.

用vi，j，k表示第i個(gè)地區(qū)第j個(gè)指標(biāo)第k年的原始指標(biāo)值，1≤i≤30，1≤j≤8，2010≤k≤2013，ai，j，k表示vi，j，k經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化處理之后的值.這里k=2010，2011，2012，2013為年份(時(shí)間參數(shù)).

Mi，k表示第i個(gè)地區(qū)第k年的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)值.Mi，k定義見公式(1).

Mi，k的幾何解讀:每個(gè)地區(qū)(樣本)的8個(gè)指標(biāo)值組成的多維向量，是多維空間該樣本點(diǎn)的坐標(biāo)值，Mi，k就是這個(gè)樣本點(diǎn)到原點(diǎn)的歐氏距離，反映該樣本點(diǎn)的遠(yuǎn)近程度.當(dāng)年份k值確定時(shí)，M1，k，…，M30，k從大到小排序，就是該年各地區(qū)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)排名.

這里ai，j，k是標(biāo)準(zhǔn)值，故Mi，k沒有計(jì)量單位，用于跟蹤自身的走向，或與其他地區(qū)橫向?qū)Ρ?選取最新的2013年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，分別對(duì)政策環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、人才環(huán)境進(jìn)行細(xì)化對(duì)比，對(duì)自主創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)排序(見表1).

表1 2013年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境排序Table 1 Rank results of industry independent innovation environment in 2013

3 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境預(yù)測(cè)

自主創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包含8個(gè)指標(biāo)，30個(gè)樣本(地區(qū))在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上存在較大差異，對(duì)每個(gè)地區(qū)、每個(gè)指標(biāo)，采用個(gè)性化的回歸分析，可獲得較為精確的整體預(yù)測(cè)結(jié)果.因此回歸方程Yt=α+βXt中的α、β值對(duì)不同地區(qū)的不同指標(biāo)，依據(jù)該地區(qū)2010年至2013年共4年的指標(biāo)值單獨(dú)估算.

為使第i個(gè)地區(qū)第j個(gè)指標(biāo)2014年的預(yù)測(cè)值vi，j，2014更符合前 4 年的變化規(guī)律，使得 αi，j、βi，j值的設(shè)置令公式(2)獲得與真實(shí)數(shù)據(jù)最佳的擬合效果，本文采用“殘差平方之和最小”作為標(biāo)準(zhǔn)，用最小二乘法計(jì)算 αi，j、βi，j使得公式(3)表示的殘差平方和Qi，j達(dá)到最小值.

對(duì)于 1≤i≤30，1≤j≤8 的每 1 對(duì)(i，j)，本文使用R軟件，編寫R代碼，設(shè)置置信區(qū)間為0.95，讀入2010年至2013年的4個(gè)指標(biāo)值，計(jì)算 αi，j、βi，j值，再代入公式“vi，j，2014= αi，j+2014* βi，j”得到2014年的指標(biāo)預(yù)測(cè)值.共計(jì)讀入960個(gè)指標(biāo)值，每4個(gè)運(yùn)算得到1個(gè)預(yù)測(cè)值，獲得2014年30個(gè)地區(qū)的8個(gè)指標(biāo)合計(jì)320個(gè)預(yù)測(cè)值.再運(yùn)用公式(1)進(jìn)行自主創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)，以及進(jìn)行細(xì)化的政策環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、人才環(huán)境評(píng)價(jià)排序，見表2.

這種精細(xì)化的預(yù)測(cè)方法，較整體預(yù)測(cè)更為精準(zhǔn)，評(píng)價(jià)結(jié)果充分體現(xiàn)各指標(biāo)值的變化特征以及各地區(qū)的發(fā)展趨勢(shì)差異.

4 結(jié)論

廣東高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境從整體上看，2013年、2014年均排名第2.政策環(huán)境方面，2013年、2014年廣東均名列第1，說明政府資金投入力度較大，這是廣東名列前茅的重要原因;市場(chǎng)環(huán)境方面，2013年、2014年廣東均名列第3名，2013年、2014年北京均名列第1，2013年、2014年江蘇均名列第2，這說明廣東技術(shù)市場(chǎng)比較活躍，但要追趕北京、江蘇;人才環(huán)境方面，廣東相對(duì)較弱，2013年排名第6，2014年排名第5，排在前面的為北京、上海、天津以及江蘇.

表2 2014年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境排序Table 2 Rank results of industry independent innovation environment in 2014

基于前4年(2010～2013)的發(fā)展規(guī)律提出2014年指標(biāo)預(yù)測(cè)值，這樣政府可以提前采取有力政策優(yōu)化環(huán)境，企業(yè)可以采取變革措施.

綜上所述，廣東應(yīng)全面優(yōu)化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境，提高自主創(chuàng)新能力.政府除了保持足夠資金投入之外，更重要是優(yōu)化人才環(huán)境，提高人才質(zhì)量和數(shù)量.完善人才計(jì)劃和政策，培養(yǎng)人才，聚集人才，發(fā)揮人才創(chuàng)造力，這是廣東優(yōu)化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境的關(guān)鍵.

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