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日本近代的海權(quán)之路是在馬漢海權(quán)論的指引下完成的。但不應(yīng)該忽視的是，在1896年馬漢海權(quán)理論廣為傳播之前，日本已于1609年侵入了琉球群島，1879年悍然將琉球國并入其版圖，1894年發(fā)動了侵華的甲午戰(zhàn)爭，1895年侵占臺灣。這些都表明了日本的海洋國家走向。是什么原因使得日本在馬漢海權(quán)論大行其道之前就已經(jīng)走上了海洋之路？本文從三個方面對日本在19世紀(jì)50年代中期以前的海洋國家行動及其動因進行剖析：日本向外擴張的慣性是走向海洋的原初動力，本土“海防論”助推海洋道路，1853年“黑船事件”堅定了日本開國向海的意志和方向。

一、向外擴張的歷史慣性

日本是地處東亞邊緣的島國，由于資源匱乏、自然災(zāi)害頻繁，具有強烈生存危機意識，養(yǎng)成了不斷向外擴張的民族性格。正如小泉八云所說：“日本的貧乏，便是他的力量。”①[日]小泉八云著、胡山源譯：《日本與日本人》，85頁，北京，中國社會科學(xué)出版社，2008。

日本的對外“征伐”，自傳說中的神武天皇、神功皇后便已經(jīng)開始。16世紀(jì)末的豐臣秀吉，在初步統(tǒng)一日本后，便企圖先占朝鮮，爾后征服中國和印度，建立一個定都北京的“大日本帝國”。在近代百年歷史中，日本成了亞洲乃至世界最富侵略性的國家，表現(xiàn)出向外擴張的強大歷史慣性。從1874年侵略中國臺灣開始，每隔5至10年，日本就大舉對外用兵一次。日本歷史學(xué)家井上清說，像這樣沒有間斷地從戰(zhàn)爭走向戰(zhàn)爭的國家，近代世界歷史上，除日本外，找不到第二國。

為近代日本對外擴張行動提供精神支撐和思想依據(jù)的是日本的思想家，他們以日本為中心實行世界性擴張的思想影響深遠(yuǎn)。17世紀(jì)六七十年代，日本著名學(xué)者山鹿素行發(fā)表《中朝事實》和《武家事紀(jì)》等著作，倡導(dǎo)“日本主義”，稱日本為“中央之國”，主張建立以日本為中心的國際秩序。18世紀(jì)70年代，江戶幕府時期的“集國學(xué)之大成”者本居宣長，進一步發(fā)展了山鹿素行的“日本主義”，大力宣揚神國主義、天皇絕對主義、日本至上主義。他的神國主義本質(zhì)上是世界擴張主義。他在《玉匣》中說：“天照大神者，因為治天之神，宇宙間無與倫比，只要天地長存，則四海萬國無不蒙其德光所照，無論何國，亦不能一日片時不得大神蔽蔭而可自存者?！雹陂惖聦W(xué)：《武士之路——日本戰(zhàn)略文化及軍事走向》，88頁，北京，人民出版社，2006。德川幕府晚期，佐藤信淵在1823年著《宇內(nèi)混同秘策》中聲稱：“皇大御國(日本)乃是大地最初形成之國，系世界萬國之本……世界當(dāng)為郡縣，萬國之君長當(dāng)為臣仆”。*閻德學(xué)：《武士之路——日本戰(zhàn)略文化及軍事走向》，88頁。他明確提出日本對外擴張藍圖，主張從侵略中國東北入手，進而全面征服中國，然后西侵與南進并行，征服亞洲。佐藤信淵的殖民擴張思想，被作為軍國主義的“高度國防體制的先驅(qū)”而受到贊賞和推崇。19世紀(jì)50年代維新運動的先驅(qū)者吉田松陰則提出了“海外擴張補償論”，認(rèn)為日本在俄、美那里失去的權(quán)利，可以從朝鮮和中國那里得到補償，即“失之于西方，補之于東方”論。另一位著名思想家德富蘇峰提出了“海外雄飛”論，認(rèn)為日本擔(dān)負(fù)著一種特別的天職，就是要向東洋及南洋帶去政治組織上的恩惠。這些思想以神化日本為核心，以擴張世界為目的，以凌弱為手段，在日本的學(xué)界和政界有廣泛的影響，成為明治政府決定國家方向的政策，完成了由思想到計劃乃至行動的躍進合一。

日本明治政府成立伊始，就不遺余力地全方位宣傳和推行國家獨立理論，把國家獨立與對外擴張相提并論，將它們看做是密不可分甚至完全等同的奮斗目標(biāo)。明治天皇宣布，要 “開拓萬里波濤，布國威于四方”。19世紀(jì)中期以后日本的假想敵有英、美、俄、中，在這些假想敵中最迫切要解決的是中國和俄國。日本最害怕的是中國崛起成為一個海軍強國，以及俄國向不凍港前進。日本領(lǐng)導(dǎo)人斷定，為了保護其國家免遭大陸鄰國的侵犯，日本必須占領(lǐng)臺灣、朝鮮和薩哈林，這意味著將先后與中國和俄國進行戰(zhàn)爭。在實力對比方面，日本認(rèn)為不能與海軍實力一流的英美碰撞，也要避免挑戰(zhàn)海軍力量較強的俄國，故而選擇了海軍力量虛弱的中國作為主要侵略對象。正如美國海上崛起的第一步是與西班牙決斗，而不是與最強大的海上國家英國較量一樣，避強擊弱成為日本作為海上后進國家的戰(zhàn)略優(yōu)先選擇。實際上，日本的海島地緣條件決定了它無論是向陸還是向海，也不論是北上還是南下，它只要是走上殖民擴張的道路，都必須優(yōu)先發(fā)展海上力量，必然走海洋國家的道路，而日本向外擴張的歷史慣性與近代資本主義殖民需求相結(jié)合，在近代早期就匯集成了強大的海上擴張思潮和行動，從而成為其發(fā)展海軍、走向海洋的原動力。

二、 本土“海防論”的影響

明治重臣大隈重信(1838～1922年)認(rèn)為，“維新改革的原動力是以書生之手養(yǎng)成、以書生之力發(fā)育起來的”。*[日]圓城寺清：《明治史資料 大隈伯昔日譚》，143頁，富山房，1938。這里的“書生之手”“書生之力”可以理解為思想的手段和力量。成就日本海洋道路很重要的一種力量，是日本思想家的“海防論”和海洋思想。

柯林伍德在《歷史的觀念》中說:“歷史的過程不是單純事件的過程而是行動的過程， 它有一個由思想的過程所構(gòu)成的內(nèi)在方面。”*[英]柯林武德著，何兆武、張文杰譯：《歷史的觀念》，302頁，北京，商務(wù)印書館，1994年。日本走向海洋的歷史過程，也有一個由思想的過程所構(gòu)成的內(nèi)在方面。18世紀(jì)后期，深受蘭學(xué)熏染的日本出現(xiàn)了“海防論”。日本近代化海防理論的先驅(qū)是林子平(1738-1793年)，他于1786年刊行《三國通覽圖說》，從國防的觀點對蝦夷、琉球、朝鮮三國及小笠原諸島的地理風(fēng)俗加以論述。后來又著《海國兵談》(1791年)，他第一次運用了“海國”這個概念，科學(xué)地描繪了日本特殊的地緣環(huán)境，“海國是無鄰國接壤、四面環(huán)海的國家”*[日]工藤球卿：《海國兵談序》(1786年)，見巖波文庫本《海國兵談》，村岡典嗣校訂，1939。。由此出發(fā)，他認(rèn)為海國須擁有與海國相稱的武備，不同于中國的兵法和日本自古以來流傳下來的各種軍事學(xué)說的軍事思想。首先，要知道海國既有易遭外敵入侵的弱點，也有易御敵于國門之外的強項。說易遭外敵入侵，是因為入侵者乘坐軍艦若遇順風(fēng)，一兩天便可越過二三百里到達日本。若無防備，便難以抵擋。為防御外敵入侵，就要靠水戰(zhàn)，而水戰(zhàn)關(guān)鍵是大炮，抓好這兩點，就抓住了日本國防的關(guān)鍵。這就是與中國等大陸國家國防思想的不同之處。*[日]外山三郎：《日本海軍史》，1頁，北京，解放軍出版社，1988。本多利明(1743～1820年)在代表作《經(jīng)世秘策》中指出，“日本為海國，以渡海、運送、交易而救饑寒，為國家政務(wù)之肝要。”*《本多利明 海保青陵》日本思想大系(44)，20頁，東京，巖波書店，1970。佐藤信淵(1769～1850年)在《防海策》(1808年)中說，日本是洋中的大島，若興航海、通商之業(yè)，那么日本就是世界上最為便利的國家。“保國家的第一要務(wù)在于深慈愛、篤信義，第二在于航海外國而通商貿(mào)易?！彼J(rèn)為“凡興國家之大利者，莫大于通商交易”。*[日]鴇田惠吉編：《佐藤信淵選集》，325頁，讀書新報社出版部，1943。吉田松陰的老師佐久間象(1811～1864年)曾稱魏源為“海外同志”，十分推崇魏源的著作，但并不盲目接受魏源的一切觀點。他在《海防八策》中結(jié)合日本的實際情況，提出自己的海防觀點，如不同意魏源只強調(diào)堅壁清野、嚴(yán)密防守的戰(zhàn)略，主張講究炮、艦，主動出擊敵人于外海。古賀侗庵1838年用漢文撰寫《海防臆測》指出，中國由于國土遼闊而在海防方面比較懈怠，日本在海防上不可效仿強大而且地理條件優(yōu)越的中國，必須采取高度重視和積極準(zhǔn)備的海防政策。18世紀(jì)后期至19世紀(jì)中期的日本，“海防論”思想相互影響、遞接傳承，在兩個方面形成了較為成熟的觀點：第一，認(rèn)識到日本的海洋國家特性，有的思想家直接稱日本為海國，這是在西方海洋強國崛起的國際形勢下對自身進行了重新定位，是對日本特殊的海洋戰(zhàn)略環(huán)境的清醒認(rèn)識，也是一種國家道路的選擇。第二，充分認(rèn)識到了發(fā)展海洋貿(mào)易和海上軍事力量的必要性和重要性，同時已經(jīng)突破海上防守的觀念，更加強調(diào)主動進攻。這是日本近代海防意識覺醒的起點，是對傳統(tǒng)海防思想的一個重要突破,是建立新式海軍思想的先導(dǎo)。這些思想和馬漢海權(quán)論的核心觀點不謀而合，也逐漸開始影響政府的海防建設(shè)。

幕府在1842年頒布了標(biāo)志著對外政策轉(zhuǎn)換的天保薪水令，這時政府已經(jīng)清醒地認(rèn)識到，與歐美列強的“堅船利炮”相比，日本的防備力量處于劣勢。因此，在主要場所建立炮臺的“海防論”，是幕府和大名最低限度的共識。1863年，幕府將軍德川家茂在神戶設(shè)立兵庫海軍操練所，后人特意立碑紀(jì)念：“夫吾邦方今急務(wù)，莫落于海軍，將以此營為始。英旨振起士風(fēng)，實在干是。可謂當(dāng)時之偉國，而千歲之鴻基也?！?[日]勝海舟：《水川清話》，76、159頁，東京，角川書店，1972。以此為前提，日本的消極開國派和積極開國派開始圍繞兩個問題進行討論：一、陸地上的炮臺明顯不足，日本是否應(yīng)該擁有軍艦?zāi)?？二、日本是否?yīng)該向著積極開國的方向邁進呢？這意味著此時在日本海防觀念已經(jīng)深入人心，需要進一步討論的是是否應(yīng)該在海上更為主動和進取。

三、“黑船事件”的刺激

如果說，日本對外擴張的歷史慣性和本土“海防論”是走向海洋的思想種子，那么1853年美國以炮艦威逼日本打開國門的“黑船事件”則是催生種子發(fā)芽、成長的風(fēng)雨。

從1633年德川幕府發(fā)布的第一個“鎖國令”算起，直到1853年佩里來航的220年間，日本一直處于“鎖國時代”。在這段時期內(nèi)，日本實行的是通信(有國書、信使來往)限于朝鮮、琉球，通商(單純貿(mào)易活動)限于中國、荷蘭，其他一概拒絕的鎖國定制。但是鎖國中的日本并非完全耳目閉塞。當(dāng)時，幕府規(guī)定在長崎入港的中國商船和荷蘭商船，都必須向管理外貿(mào)事務(wù)的長崎奉行報告海外消息。這種報告成為幕府情報的主要來源。尤其是當(dāng)中國遭遇了鴉片戰(zhàn)爭的失敗后，日本變得更為敏感和好學(xué)。 “在近代開國史上，與中國相比日本晚了13年。這短短的13年，可以說是日本強力搜集情報的13年，也是日本研判情報的13年，更是日本做出開國決斷準(zhǔn)備的13年。搜集國際情報，是任何一個國家、任何一個政府、任何一個機構(gòu)都可以做到的事情。但是，認(rèn)真研讀情報，正確判斷情報，特別是基于情報做出符合國家、民族利益的決策，卻不是誰都可以做到的。在這一點上，日本不僅做到了，而且做得相當(dāng)不錯?！?[日]加藤祐三著，蔣豐譯：《黑船異變 日本開國小史》，序言，北京，東方出版社，2014。日本始終處于亞洲的邊緣地帶，但是這個邊緣地帶也是亞洲的敏感地帶，可以聽到來自四面八方的海陸消息。再加之日本沉重的生存壓力，使得它具有強烈的危機意識，以致于對外部世界的強弱動態(tài)、起伏變化尤為關(guān)注。因此，面對外部沖擊日本也許不會立即顛覆傳統(tǒng)，不會馬上改變和應(yīng)對，但是已經(jīng)為改變和應(yīng)對做好了充足的信息和心理準(zhǔn)備，并且會有所借鑒地選擇一條自己的道路。正因為如此，黑船的到來沒有導(dǎo)致戰(zhàn)爭，只是加速了日本開國向海的步伐。

佩里率領(lǐng)東印度艦隊來到日本的時代背景是，美國在墨西哥戰(zhàn)爭后，占領(lǐng)了西部遼闊的土地，成為瀕臨太平洋的國家。太平洋的彼岸是東亞，美國與東亞的中國簽訂了條約(1844年的《望廈條約》)，對沒有與之簽訂條約的日本也抱有很大的期望。與鴉片戰(zhàn)爭不一樣的是，黑船帶來的不是戰(zhàn)爭，而是戰(zhàn)爭威脅，對日本民眾來講，“停泊在海面的黑船，具有軍事威脅的同時，還是一個好奇心的對象。在情形緊張的時刻，有攜帶家眷財產(chǎn)的人們；在意識到不會發(fā)生戰(zhàn)斗的時刻，也有包括武士在內(nèi)的市民、農(nóng)民圍觀黑船的場面。布告牌上‘明天，鳴放慶祝的禮炮’這一行字，將人們的緊張感全部消除。在此之前，黑船顯示出來的是軍事威脅性；在此以后，黑船又變成技術(shù)文明的象征?！薄案枰赋龅模?dāng)時英國對中國發(fā)動的鴉片戰(zhàn)爭，可以說是一個傳統(tǒng)的大陸國家和一個傳統(tǒng)的海洋國家之爭，他們之間難以理解，不易溝通。而美國對日本施加高壓，乃至戰(zhàn)爭威脅，可以說是兩個海洋國家之爭，他們之間擁有的‘共同點’，彼此相對來說容易溝通?！?[日]加藤祐三著，蔣豐譯：《黑船異變 日本開國小史》，序言。

竹越與三郎描述1853年美國“黑船”進入浦賀港對日本人心的影響時說：“幾百年間的英雄割據(jù)、兩百年的封建制度，使日本分割成幾百個小國，小國之間互據(jù)藩屏關(guān)所，使之相互猜疑、相互敵視，這樣日本人民的腦中，藩的思想如鐵石般堅固，而日本國民思想絲毫不存在……然而一朝美艦進入浦賀，驚嘆恐懼之余，如同舟共濟，吳越也成了兄弟?！?[日]竹越與三郎：《日本史》(上)，31～32頁，巖波文庫，2005?！昂诖录敝苯哟呱巳毡镜慕褡鍑乙庾R，而海洋觀念又是和民族國家意識同生共進的。因此，以武力相威脅、以貿(mào)易為條件的“黑船事件”對日本的作用是：凝聚了日本民心，讓日本清楚地認(rèn)識到危機來自于海上、力量來自于海上、利益來自于海上。這些認(rèn)識都讓日本走向海洋的意志更加清晰和堅定。“黑船事件”對日本的影響，正如斯賓塞所說的：日本“保持著常態(tài)，沒有受到外來的新鮮影響?？墒堑鹊胶蜌W洲文明撞擊了——一部分是武力的侵略，一部分是商業(yè)的沖動，一部分是思想的吸引力，——這組織就開始破裂了?！?[日]小泉八云著，胡山源譯：《日本與日本人》，85頁。近代海洋強國，基本上都滿足兩個條件。首先在地理上必須是海洋國家。其次在經(jīng)濟貿(mào)易上必須是對外通商國家。日本通過“黑船”事件，開發(fā)了前一個先天條件，并對后一個條件進行了彌補，日本開始把熱情、意志、力量都聚焦在海洋的新時代。

19世紀(jì)中期(“黑船事件”之前)，日本繪制的地圖主要是陸地的地圖，海圖數(shù)量很少，且上面沒有關(guān)于水深的記錄。說明日本作為島國，盡管對海洋在生存和安全上有強烈的依賴感，但還是靠海吃海的自然本能，是自發(fā)地用海，而不是自覺地用海，沒有達到將海洋與國家命運緊密聯(lián)系的理性認(rèn)知高度。幕府的海防是口岸防守?！澳桓扇〉氖窃诮瓚魹逞匕兜闹饕貐^(qū)設(shè)置炮臺，并配備大炮，隨時可以向來自海面的船艦發(fā)炮的方針。但是，我們不能因此說日本擁有了強大的戰(zhàn)斗力……幕府沒有海軍，沒有軍艦，沒有能夠航行出海的大型遠(yuǎn)洋船?！?[日]加藤祐三著，蔣豐譯：《黑船異變 日本開國小史》，13～14頁。這說明盡管日本在1853年“黑船事件”之前得到了鴉片戰(zhàn)爭中國敗給英國的消息，也得到了荷蘭國王要求日本打開國門的建議，但是日本采取的依然是傳統(tǒng)的岸防措施，無非是增加炮臺防守力量而已，沒有海軍、軍艦和遠(yuǎn)洋船只?？梢哉f，這時日本還是停留在大陸性防守的島國思維層面，海洋意識是極為模糊的。

“佩里的示威行動及隨后海軍艦炮對鹿兒島和下關(guān)海峽的炮擊，使日本領(lǐng)導(dǎo)人相信要生存下去就必須同其他國家交往，至少要達到獲取西方軍事技術(shù)的程度。他們機敏過人，不僅吸收西方3個世紀(jì)海戰(zhàn)的教訓(xùn)，而且他們實際上還在發(fā)展海軍武器和戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)思想方面超過許多西方革新家?！?[美]E·B·波特編，馬炳忠、張毓文、方勛譯：《海上實力》，364頁，北京，海洋出版社，1990。1853年“黑船事件”后，關(guān)于建造軍艦的呼聲在日本國內(nèi)越來越高。日本積極開國派強烈要求解除建造大型船舶的禁令，將建造出來的大型船舶用于軍艦和商船；在加強軍備的同時答應(yīng)美國的要求，打開國門與外國通商。勝麟太郎強調(diào)要進行“軍政之御變通”，主張不僅加強炮臺建設(shè)，還要“讓軍艦來輔助炮臺”。一旦內(nèi)地以外的孤島有被外國軍隊侵占的危險時，日本可以出動軍艦迅速反擊。以軍艦為主、以炮臺為主的思想，是由防守到進攻，由被動到主動，由陸地向海洋轉(zhuǎn)向的體現(xiàn)。1854年《日美和親條約》簽訂以后，日本開始用自己的力量來造遠(yuǎn)洋船。船型樣本來自于荷蘭購買的書籍、圖紙、繪畫等。造船工匠已有的技術(shù)水平，使得他們很快弄懂了這些資料。與此同時，日本決定向荷蘭定購遠(yuǎn)洋船。其次日本的價值觀也發(fā)生了很大的變化，從以中華世界為中心轉(zhuǎn)向了以歐美世界為中心，這個“脫華入歐”的思想轉(zhuǎn)向在本質(zhì)上也是由大陸思維向海洋思維的轉(zhuǎn)向。

日本近代學(xué)者內(nèi)藤湖南曾經(jīng)將日本吸收中文的過程作了一個比喻說，“如同制作豆腐，在豆子磨成的豆?jié){中已經(jīng)有了變?yōu)槎垢乃刭|(zhì)，但沒有可以使其凝固的外力，而中國文化就如同鹽鹵可以使其凝固從而成為豆腐?！?[日]內(nèi)藤湖南著，劉克申譯：《日本歷史與日本文化》，7頁，北京，商務(wù)印書館，2012?？梢哉f，日本的海洋道路也是如此，馬漢的海權(quán)思想在日本大行其道、深入人心之前，日本已經(jīng)有了較為充分的海洋國家自我認(rèn)知以及成功的制海權(quán)戰(zhàn)爭和行動，因此，馬漢的海權(quán)思想對日本的海權(quán)道路就是鹽鹵。