趙小惠，李逍遙，趙廣強(qiáng)

(西安工程大學(xué) 機(jī)電工程學(xué)院，陜西 西安　710048)

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制造商-供應(yīng)商合作產(chǎn)品創(chuàng)新機(jī)會(huì)主義行為研究

趙小惠，李逍遙，趙廣強(qiáng)

(西安工程大學(xué) 機(jī)電工程學(xué)院，陜西 西安710048)

摘要：機(jī)會(huì)主義行為是影響產(chǎn)品創(chuàng)新成敗的關(guān)鍵因素之一，文章從構(gòu)建制造商-供應(yīng)商合作產(chǎn)品創(chuàng)新數(shù)學(xué)模型入手，分析了制造商-供應(yīng)商一對(duì)一合作產(chǎn)品創(chuàng)新應(yīng)滿足的條件，探討了產(chǎn)品創(chuàng)新中制造商-供應(yīng)商行為選擇和效果，認(rèn)為合作產(chǎn)品創(chuàng)新中機(jī)會(huì)主義的行為選擇與節(jié)點(diǎn)企業(yè)合作依賴性、資源投入的相對(duì)量和絕對(duì)量、資產(chǎn)專用性密切相關(guān).

關(guān)鍵詞：合作產(chǎn)品創(chuàng)新；機(jī)會(huì)主義；行為選擇

20世紀(jì)70年代以來(lái)，國(guó)外部分學(xué)者專注于研究供應(yīng)商介入的合作產(chǎn)品創(chuàng)新過(guò)程，大多數(shù)研究主要集中在合作產(chǎn)品創(chuàng)新的動(dòng)因和合作創(chuàng)新組織過(guò)程(包括開(kāi)發(fā)流程、供應(yīng)商選擇、協(xié)調(diào)與激勵(lì)機(jī)制等)，卻忽略了合作產(chǎn)品創(chuàng)新中機(jī)會(huì)主義行為的存在.機(jī)會(huì)主義行為存在于合作產(chǎn)品創(chuàng)新的整個(gè)過(guò)程中，而且是合作產(chǎn)品創(chuàng)新成敗的關(guān)鍵因素之一.為了防范機(jī)會(huì)主義行為，制造商和供應(yīng)商采取各種措施保護(hù)自身的核心技術(shù)，相互之間關(guān)系的不穩(wěn)定性，導(dǎo)致合作終止，使行為主體錯(cuò)失市場(chǎng)機(jī)遇，造成巨大的浪費(fèi).因此，如何有效防范機(jī)會(huì)主義傾向，保證合作研發(fā)的順利進(jìn)行就成為企業(yè)合作創(chuàng)新中至關(guān)重要的問(wèn)題之一.

研究聯(lián)盟經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中機(jī)會(huì)主義行為的文獻(xiàn)較多，總的來(lái)說(shuō)可以分為兩類：一是研究機(jī)會(huì)主義行為演進(jìn)規(guī)律的，如Sethi等[1]探討了長(zhǎng)期和短期合作行為下的機(jī)會(huì)主義行為演化規(guī)律，楊慧等[2]將供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)分為互惠和機(jī)會(huì)主義者兩類，構(gòu)建組合博弈模型，研究了機(jī)會(huì)主義行為的演化規(guī)律，Guttman等[3]研究了個(gè)體行為完全理性的互惠主義行為演化的穩(wěn)定性，Anderhub等[4]引入學(xué)習(xí)機(jī)制探討了博弈均衡時(shí)機(jī)會(huì)主義行為與互惠主義行為的存在性；二是研究機(jī)會(huì)主義行為影響因素和防范機(jī)制的，如易余胤等[5]運(yùn)用演化博弈理論研究了企業(yè)間合作研發(fā)過(guò)程中的機(jī)會(huì)主義行為，提出了監(jiān)督機(jī)制對(duì)防范機(jī)會(huì)主義行為的有效性，陸奇岸[6]探討了戰(zhàn)略聯(lián)盟中機(jī)會(huì)主義行為的成因及對(duì)策，董廣茂等[7]采用動(dòng)態(tài)博弈的方法研究了學(xué)習(xí)聯(lián)盟中機(jī)會(huì)主義行為的防范機(jī)制，孫洪杰[8]提出采取均勢(shì)供應(yīng)鏈策略來(lái)對(duì)抗供應(yīng)鏈中機(jī)會(huì)主義，艾鳳義等[9]從收益分配和成本分擔(dān)機(jī)制研究縱向研發(fā)聯(lián)盟的套牢問(wèn)題，湯建影等[10]分析了研發(fā)聯(lián)盟企業(yè)間知識(shí)共享的影響因素，趙昌平等[11]探討了戰(zhàn)略聯(lián)盟中機(jī)會(huì)主義行為產(chǎn)生的動(dòng)因，同時(shí)從理論上分析了監(jiān)督、激勵(lì)、選擇和社會(huì)化四類機(jī)會(huì)主義行為防御機(jī)制的作用，Luo等[12]探討了減少機(jī)會(huì)主義行為對(duì)買賣雙方降低成本、提高性能的重要作用，Kang等[13]分析了在買賣關(guān)系中影響機(jī)會(huì)主義行為的未知因素.本文從構(gòu)建制造商-供應(yīng)商合作產(chǎn)品創(chuàng)新數(shù)學(xué)模型入手，分析了制造商-供應(yīng)商一對(duì)一合作產(chǎn)品創(chuàng)新應(yīng)該滿足的條件，探討產(chǎn)品創(chuàng)新中制造商-供應(yīng)商行為選擇和效果，分析合作產(chǎn)品創(chuàng)新中機(jī)會(huì)主義的行為選擇影響因素和關(guān)系.

1制造商-供應(yīng)商合作產(chǎn)品創(chuàng)新數(shù)學(xué)建模

企業(yè)之間產(chǎn)品創(chuàng)新的合作取決于各自所擁有的各種資源以及相互之間的規(guī)制結(jié)構(gòu).企業(yè)合作關(guān)系的建立是參與合作者權(quán)衡其投入與預(yù)期收益的理性選擇，而企業(yè)合作關(guān)系的維系則取決于對(duì)合作中機(jī)會(huì)主義的有效防范.

假設(shè)合作產(chǎn)品創(chuàng)新中，制造商的收益分配系數(shù)為α0，第i 個(gè)供應(yīng)商的收益分配系數(shù)為αi，則收益分配向量A為

圖1　制造商-供應(yīng)商合作產(chǎn)品開(kāi)發(fā)模型

(1)

合作期望總收益為

R=f(Im,Is1,Is2,…,Isn),

(2)

制造商和供應(yīng)商收益矩陣B為

B=(Rm,Rs1,Rs2,…,Rsn)T=AR,

(3)

這時(shí)制造企業(yè)合作創(chuàng)新的必要條件是投資收益率比大于等于獨(dú)立開(kāi)發(fā)投資收益率，即

(4)

從對(duì)上述數(shù)學(xué)模型的分析可以看出，合作產(chǎn)品創(chuàng)新產(chǎn)生和維系主要取決于期望總收益R和收益分配向量A，由此合作創(chuàng)新問(wèn)題就變?yōu)樘接懏?dāng)期望收益一定時(shí)，如何確定收益分配向量才能促成合作，以及收益分配方案一定時(shí)，如何提高期望收益的問(wèn)題.

2制造商-供應(yīng)商一對(duì)一合作產(chǎn)品創(chuàng)新

從上面的分析可知，對(duì)于制造商-供應(yīng)商一對(duì)一合作產(chǎn)品創(chuàng)新應(yīng)滿足如下條件：總收益由制造商和供應(yīng)商兩個(gè)企業(yè)共同的投入來(lái)決定，總收益在兩者之間進(jìn)行分配；制造商和供應(yīng)商各自的投資收益率大于等于其獨(dú)立開(kāi)發(fā)投資收益率.用數(shù)學(xué)模型描述為

(5)

從圖2中可以看出，制造商和供應(yīng)商合作開(kāi)發(fā)產(chǎn)品的必要條件是總收益分配點(diǎn)K，必須落在合作產(chǎn)品創(chuàng)新區(qū)內(nèi)，且必須位于各自獨(dú)立生產(chǎn)的收益均衡點(diǎn)H的右上方.OT線為合作收益分配線，收益分配向量A與OT線一一對(duì)應(yīng)，其斜率代表分配比率k，即

圖2　制造商-供應(yīng)商合作產(chǎn)品創(chuàng)新幾何模型

(6)

當(dāng)總預(yù)期收益R一定時(shí)，分配方案的選擇對(duì)合作至關(guān)重要，錯(cuò)誤分配方案的制定可能導(dǎo)致合作無(wú)法實(shí)現(xiàn)，此時(shí)分配比率存在兩個(gè)臨界值θmax和θmin，即θ只有滿足θmin≤θ≤θmax時(shí)，合作產(chǎn)品創(chuàng)新才會(huì)發(fā)生，其幾何意義如圖3所示.

3產(chǎn)品創(chuàng)新中制造商-供應(yīng)商行為及效果

圖3　收益一定的分配方案幾何意義

基于產(chǎn)品創(chuàng)新的合作是指制造商或核心企業(yè)與供應(yīng)商共同投資，以完成個(gè)體無(wú)法完成的某項(xiàng)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)并獲得相應(yīng)收入的行為.可以用收益曲線對(duì)其進(jìn)行描述，見(jiàn)圖4.

假設(shè)制造商和供應(yīng)商能力有限，某項(xiàng)新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)單方無(wú)法完成，只能通過(guò)合作開(kāi)發(fā)完成，雙方必須共同投入一定的資源(包括技術(shù)、資金和人力資源等)，投入少于一定的量，該產(chǎn)品便無(wú)法開(kāi)發(fā)，即存在一個(gè)不可能開(kāi)發(fā)區(qū).在合作區(qū)域，存在著無(wú)數(shù)條的等收益曲線，收益曲線上的每一點(diǎn)代表一種投資組合.

在產(chǎn)品創(chuàng)新中合作是制造商和供應(yīng)商的理性選擇，兩者在雙贏的基礎(chǔ)上仍然以最大化自身效用為目標(biāo)，合作是雙方的主動(dòng)行為，因此，制造商和供應(yīng)商的實(shí)際行為應(yīng)該是競(jìng)爭(zhēng)與合作的混合和權(quán)衡，雙方的行為動(dòng)態(tài)地存在4種效果：合作、沖突、有利于制造商、有利于供應(yīng)商，如圖5所示.在雙贏合作區(qū)，制造商和供應(yīng)商效用Ub和Us沿梯度方向同時(shí)提高，MN的長(zhǎng)短代表合作收益的增幅，其方向是由雙方合作態(tài)度和實(shí)力對(duì)比來(lái)決定的，代表著收益增量在供應(yīng)商與制造商之間的最優(yōu)分配.可以證明，在等收益曲線上，對(duì)有利于總收益增長(zhǎng)的方向應(yīng)該是梯度方向.在有利于制造商的合作區(qū)，制造商效用增加，而供應(yīng)商的效用減少.在有利于供應(yīng)商的合作區(qū)，供應(yīng)商效用增加，而制造商效用減少.在沖突區(qū)，制造商和供應(yīng)商的效用都減少，是合作極不成功的區(qū)域.4個(gè)合作區(qū)域都是合作引致，進(jìn)入沖突區(qū)很可能是一次失敗的合作結(jié)局，進(jìn)入有利于制造商或供應(yīng)商的區(qū)域，可能是合作收益的分配準(zhǔn)則不恰當(dāng)所致.雙方只有在雙贏的區(qū)域合作才具有穩(wěn)定性和戰(zhàn)略性.

圖5　制造商-供應(yīng)商合作的行為與效果

圖4　合作創(chuàng)新的收益曲線

4合作創(chuàng)新中的機(jī)會(huì)主義行為

根據(jù)制造商-供應(yīng)商合作創(chuàng)新模型，機(jī)會(huì)主義就是在合作產(chǎn)品開(kāi)發(fā)中，某一經(jīng)濟(jì)主體(制造商或供應(yīng)商)通過(guò)減少自身資源投入而使其投資收益率增加的現(xiàn)象.企業(yè)因采取機(jī)會(huì)主義行為而獲益.假設(shè)采取機(jī)會(huì)主義行為之前，企業(yè)i的投入和收益分別為Ri和Ii，企業(yè)的投資收益率η=Ri/Ii=αiR/Ii，企業(yè)采取機(jī)會(huì)主義行為后，減少的資源投入ΔIi，此時(shí)，合作產(chǎn)品開(kāi)發(fā)總收益因此減少ΔR，企業(yè)i的投資收益率η′為

(7)

因此企業(yè)采取機(jī)會(huì)主義行為就是投資收益率的增加，也可以表述為企業(yè)減少投入的比例大于合作創(chuàng)新收益降低的比例，即

(8)

或

(9)

減少企業(yè)機(jī)會(huì)主義行為就是要使機(jī)會(huì)主義獲利的門(mén)檻提高，由式(9)，有

(10)

5結(jié)論

企業(yè)合作關(guān)系的建立是參與合作者權(quán)衡其投入與預(yù)期收益的理性選擇，而企業(yè)合作關(guān)系的維系則取決于對(duì)合作中機(jī)會(huì)主義的有效防范.從構(gòu)建制造商-供應(yīng)商合作產(chǎn)品創(chuàng)新數(shù)學(xué)模型入手，分析了制造商-供應(yīng)商一對(duì)一合作產(chǎn)品創(chuàng)新應(yīng)滿足的條件，得出了合作產(chǎn)品創(chuàng)新的產(chǎn)生和維系取決于期望總收益和收益分配向量的結(jié)論.同時(shí)探討了產(chǎn)品創(chuàng)新中制造商-供應(yīng)商行為選擇和效果，合作產(chǎn)品創(chuàng)新中機(jī)會(huì)主義行為的選擇與節(jié)點(diǎn)企業(yè)合作依賴性、資源投入的相對(duì)量和絕對(duì)量、資產(chǎn)專用性密切相關(guān).合作依賴性越強(qiáng)、資源投入的相對(duì)量越大、資產(chǎn)專用性越強(qiáng)則機(jī)會(huì)主義行為越弱.

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(編輯武峰)

Study on the Opportunistic Behavior of Manufacturer-supplier in

Collaboration Product Innovation

ZHAO Xiao-hui，LI Xiao-yao，ZHAO Guang-qiang

(College of Mechanical & Electrical Engineering，Xi'an Polytechnic University，Xi'an 710048, China)

Abstract:Opportunism behavior is one of the key factors affecting the success or failure of product innovation.Starting from the construction of the mathematical model of the manufacturer-supplier in collaboration product innovation,this paper analyzed the conditions for one-on-one collaboration product innovation and discussed the behavior choices and effects of the manufacturer-supplier.The conclusion showed that the opportunism behavior choices were related to the dependency of node enterprise cooperation,the quantity of invested resources and asset specificity.

Key words:collaboration product innovation; opportunism behavior; behavior choices

中圖分類號(hào)：F273

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1674-358X(2015)01-0020-05

作者簡(jiǎn)介：趙小惠(1970-)，女，陜西西安人，教授，博士，碩士生導(dǎo)師，主要從事物流與供應(yīng)鏈管理研究.

基金項(xiàng)目：陜西省自然科學(xué)基金項(xiàng)目(2014JM9364)；陜西省教育廳科學(xué)研究項(xiàng)目(12JK0051)；

西安工程大學(xué)學(xué)位與研究生“質(zhì)量工程”項(xiàng)目(13YZL09)