胡利明

(中央民族大學(xué) 法學(xué)院,北京 100081)

商事登記的行政法分析

胡利明

(中央民族大學(xué) 法學(xué)院,北京 100081)

全面深化改革迫切要求商事登記制度轉(zhuǎn)型。在商事制度改革大背景下，商事登記既要?jiǎng)?chuàng)新商事確認(rèn)的法治思維，又要避免行政許可的習(xí)慣傳統(tǒng)，還要確立商事法治觀念；既有“商事”私法屬性，又有“登記”行政法色彩，形成商事和行政融合特征?！吧暾?qǐng)”啟動(dòng)商事登記程序，商事性展現(xiàn)其價(jià)值本色，行政性成為其價(jià)值特色，弱化行政色彩，回歸商事價(jià)值本位，發(fā)揮商事登記的外觀公示功能,最終歸屬/定位于行政確認(rèn)。

商事登記；行政許可；行政確認(rèn)；行政程序；行政法

商事登記改革是全面深化改革的重要內(nèi)容，以“簡(jiǎn)政放權(quán)”為核心特征，以轉(zhuǎn)變“行政許可”方式為路徑，將“登記”前置管理徹底轉(zhuǎn)變?yōu)槭潞蟊O(jiān)管，強(qiáng)力推行“先照后證”的管理模式，從而逐漸完成登記制度的重大改革，開創(chuàng)商事登記的制度創(chuàng)新。其實(shí)，商事登記是商法的重要要素，由私法性質(zhì)的商法調(diào)整，原因在于“商事”屬性。但是，登記又是行政機(jī)構(gòu)的法定職責(zé)，由行政機(jī)構(gòu)確認(rèn)商事性事務(wù)，進(jìn)而成為行政法的調(diào)整事項(xiàng)。

一、申請(qǐng)：商事登記的“火花塞”

商事登記并非孤立的登記行為，必須取決于當(dāng)事人通過(guò)法定程序“申請(qǐng)”登記，行政機(jī)構(gòu)才能進(jìn)行后續(xù)登記事務(wù)。換言之，行政機(jī)構(gòu)不能主動(dòng)依“職權(quán)”登記，無(wú)“申請(qǐng)”禁止主動(dòng)登記，即“申請(qǐng)”是前置性“火花塞”，決定著商事登記的“出生”事實(shí)。

(一)誠(chéng)信自覺：基礎(chǔ)動(dòng)力

1.誠(chéng)信申請(qǐng)：道德基礎(chǔ)。商事登記歸屬于私法范疇，定位為私法行為。誠(chéng)信既是法律基礎(chǔ)，又是法治根基，更是道德基礎(chǔ)，原因在于：誠(chéng)信原則為現(xiàn)代私法的一項(xiàng)基本原則[1]245。這充分表明誠(chéng)信是商事登記的道德性前提，啟動(dòng)商事登記程序必須堅(jiān)持“誠(chéng)信”申請(qǐng)。具體來(lái)說(shuō)，誠(chéng)信既是道德要求，又是法治追求，更是行政法治的嚴(yán)格要求[2]?？芍?，堅(jiān)持誠(chéng)信立場(chǎng)，根據(jù)誠(chéng)信意愿申請(qǐng)，依照誠(chéng)信行為進(jìn)行商事登記，既是行政法治的技術(shù)要求，又是法治的道德追求，更是誠(chéng)信的道德基礎(chǔ)。

2.自覺申請(qǐng)：主動(dòng)法治思維。商事登記只能依申請(qǐng)登記，“申請(qǐng)”既不是被動(dòng)行為，又不是由外在力量引導(dǎo)，還不屬于完成行政任務(wù)，更不是被行政強(qiáng)制執(zhí)行，故只能自覺主動(dòng)申請(qǐng)登記。根本原因在于：法治需要自覺，自覺是法治的重要核心標(biāo)志；法治既需要主動(dòng)遵循，更需要主動(dòng)行為；主動(dòng)既是法治的標(biāo)志，又是法治繼續(xù)發(fā)展的動(dòng)力[3]?？芍?，商事登記宏觀上屬于法治行為，既要主動(dòng)行動(dòng)，又要自覺申請(qǐng)；既要主動(dòng)申請(qǐng)的意愿，又要主動(dòng)法治思維；既要根據(jù)需要自覺申請(qǐng)，又要匯集道德基礎(chǔ)動(dòng)力源泉。

(二)商事登記：依申請(qǐng)的程序結(jié)果

1.歷史脈絡(luò)。商事登記的歷史悠久，不同階段有“松緊不一”的登記規(guī)則。例如，公司的設(shè)立原則有：自由設(shè)立、特許設(shè)立、許可設(shè)立、準(zhǔn)則設(shè)立主義(登記主義)和嚴(yán)格準(zhǔn)則設(shè)立原則[4]96-97。據(jù)此分析，中國(guó)現(xiàn)在的商事登記規(guī)則最接近于“登記主義”，原則上為登記設(shè)立，例外為批準(zhǔn)設(shè)立，不論為何種類型的設(shè)立主義，都無(wú)法繞過(guò)“依申請(qǐng)”的設(shè)立程序。

2.登記內(nèi)涵。商事登記屬于商法中比較成熟的概念，既發(fā)揮商事性功能，又取得登記的商事效果。所謂商事登記，亦稱商業(yè)登記，是指為了設(shè)立、變更或終止商事主體資格，依法定內(nèi)容和程序，由當(dāng)事人將登記事項(xiàng)向營(yíng)業(yè)所在地登記機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，經(jīng)登記機(jī)關(guān)審查核準(zhǔn)，將登記事項(xiàng)記載于商事登記簿的綜合法律行為[5]543-544。可知，商事登記內(nèi)涵至少包括：商事主體資格、依程序申請(qǐng)登記、登記機(jī)關(guān)審查和登記發(fā)證，其他基本都以此為基礎(chǔ)擴(kuò)展，形成大同小異的登記內(nèi)涵。

3.程序步驟。商事登記屬于商務(wù)范疇，履行“登記”職責(zé)，實(shí)質(zhì)是依“程序”登記，程序發(fā)揮核心關(guān)鍵效用，既是登記的法定步驟，又是登記的行為規(guī)則，還體現(xiàn)登記的法治精神。例如，行政程序法是作為傳統(tǒng)法律執(zhí)法之行政所作之基本程序綱領(lǐng)[6]333。商事登記應(yīng)當(dāng)主動(dòng)遵循行政程序法，這既是傳統(tǒng)法治的必然趨勢(shì)，又是行政法治的技術(shù)要求，還是宏觀性的程序綱領(lǐng)，鋪設(shè)程序特色的法定步驟。

(三)前置核準(zhǔn)審批：行政許可

1.商事名稱核準(zhǔn)：失效的非行政許可審批。商事登記是取得商事主體資格的關(guān)鍵步驟，只要申請(qǐng)人提交的材料符合法定條件，登記機(jī)構(gòu)就應(yīng)當(dāng)為其登記發(fā)證，申請(qǐng)人取得商事主體經(jīng)營(yíng)資質(zhì)?！胺ǘl件”中必須有《企業(yè)名稱核準(zhǔn)通知書》，其中包括新設(shè)立企業(yè)的“商號(hào)”等信息。商事名稱核準(zhǔn)歸屬于行政許可或非行政許可審批有爭(zhēng)議，但筆者曾經(jīng)更傾向于后者。但是，國(guó)務(wù)院取消了所有的非行政許可審批(詳細(xì)情況請(qǐng)參見國(guó)務(wù)院公報(bào))[7]。可知，商事名稱核準(zhǔn)歸類于非行政許可審批已經(jīng)失去了“生存環(huán)境”，表明其沒有法律根據(jù)，不能產(chǎn)生預(yù)期的法律效力。

2.特別審批：尷尬的行政許可。商事登記屬于私法范疇，《公司法》是典型的私法，涵蓋諸多商事性規(guī)范，顯現(xiàn)商事營(yíng)利的特征，據(jù)此論述行政許可事項(xiàng)。例如，《公司法》第6條第2款：“法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在公司登記前依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。”據(jù)此分析，《公司法》根據(jù)“需要”設(shè)置行政許可事項(xiàng)，具體什么情形需要行政許可，如何行政許可，如何把握行政許可的“度”，容易形成行政許可事項(xiàng)的尷尬困境，成為難以協(xié)調(diào)的非和諧要素。

由此可見，商事登記必須依賴于“申請(qǐng)”，誠(chéng)信申請(qǐng)是道德基礎(chǔ)，自覺申請(qǐng)是道德動(dòng)力，登記屬于依申請(qǐng)登記的程序結(jié)果，前置性的核準(zhǔn)或?qū)徟菀自斐蓛?nèi)部沖突矛盾。前提基礎(chǔ)性要素核心為“申請(qǐng)”，既發(fā)揮著“火花塞”功能，又起著關(guān)鍵作用，還為行政法分析提供前提保障。

二、商事性價(jià)值：商事登記的本色

商事登記的重點(diǎn)在于“商事”，特征在于“商事性”，過(guò)程表現(xiàn)為“商事行為”，結(jié)論為“商事結(jié)果”。商事性價(jià)值來(lái)源于自由，本質(zhì)屬性表現(xiàn)為平等，既要商事性自律，又要善良商事，還要商事的主動(dòng)動(dòng)力，共筑商事性的本色特征。

(一)自由平等：商事性的價(jià)值基礎(chǔ)

1.自由和平等：法治前提。法治既不是“無(wú)源之水”，更不是“無(wú)本之木”，而要依托于自由和平等。根本原因在于：自由和平等是現(xiàn)代文明中兩個(gè)最重要的價(jià)值維度和價(jià)值源泉基石，也是其他價(jià)值的來(lái)源價(jià)值，甚至還可以說(shuō)是價(jià)值的價(jià)值[8]。據(jù)此分析，商事登記定位于平等私法領(lǐng)域，既源于商事文明，又源于法治價(jià)值，還源于潛在的商事交易，自由和平等構(gòu)建其法治前提。

2.自由：法治價(jià)值基礎(chǔ)。自由是所有法治項(xiàng)目的價(jià)值基礎(chǔ)，商事登記更不能例外，原因在于其從自由起步，發(fā)展于自由，成熟于自由和完善于自由。例如，自由精神是法治的核心價(jià)值，法治是現(xiàn)代文明社會(huì)的主流價(jià)值[9]。商事登記既散發(fā)自由精神，又是法治發(fā)展的應(yīng)然結(jié)果，還是現(xiàn)代商事文明的發(fā)展趨勢(shì)，表明最原始價(jià)值基礎(chǔ)在于“自由”。

3.平等：自由的創(chuàng)新發(fā)展。自由成為法治價(jià)值基礎(chǔ)，繼續(xù)向前發(fā)展為平等。據(jù)此，平等與自由孿生而伴，締造平等的法律地位，制造平等的法律空氣，形成平等的法治觀念[10]。從彼此關(guān)系上看，平等緊密關(guān)聯(lián)自由，自由相伴平等?？傮w來(lái)說(shuō)，平等的自由精神是一種普遍抽象的自由[11]562。平等是自由的內(nèi)外在特征，平等的自由屬于抽象的自由，自由是平等的原始基礎(chǔ)因素。更具體來(lái)說(shuō)，平等是制度規(guī)則的核心靈魂[12]。商事登記建立于自由價(jià)值基礎(chǔ)之上，來(lái)源于商事平等，既屬于自由價(jià)值在商事改革年代的創(chuàng)新發(fā)展，又屬于自由的繼續(xù)發(fā)展，還屬于自由精神的高品質(zhì)升華。

(二)自律：商事性的動(dòng)力來(lái)源

1.商事自律自治價(jià)值。商事登記改革的重要特征是向自律性管理方向轉(zhuǎn)變，逐漸追求自治管理，逐漸提升商事自律的法治質(zhì)量，逐步契合現(xiàn)代法治步伐，同步現(xiàn)代法治思維，吻合現(xiàn)代法治自律。其實(shí)，自律是法治的應(yīng)有之義，法律的最高目標(biāo)是要?jiǎng)?chuàng)造更多的自律，完成法治理念上的“無(wú)為而治”，即“自治”[13]。自治要求自律，自律是自治的重要行為方式。而自律是道德的行為方式，道德成為自律的結(jié)果[14]。可知，商事登記以登記自律管理為核心特征，以自治為外觀方式，通過(guò)逐步自律管理追求預(yù)期目標(biāo)，促進(jìn)商事秩序的良性發(fā)展，將自律自治打造為商事登記的動(dòng)力來(lái)源。

2.商事主動(dòng)價(jià)值。自律是主動(dòng)的內(nèi)在動(dòng)力，主動(dòng)是自律的外觀方式；自律需要主動(dòng)行為，主動(dòng)需要自律嚴(yán)格要求。據(jù)此，自律是主動(dòng)性追求，在主動(dòng)積極性下促進(jìn)自律[15]。商事登記屬于自律行為的結(jié)果，屬于主動(dòng)性的價(jià)值追求，屬于主動(dòng)促進(jìn)下追求商事自律。因此，自律并非來(lái)源于法律強(qiáng)制力，而是在法律倡導(dǎo)鼓勵(lì)下的主動(dòng)追求行動(dòng)，是符合社會(huì)主體價(jià)值的正能量[14]。據(jù)此分析，商事登記啟動(dòng)于當(dāng)事人的申請(qǐng)，既屬于自覺的商事行為，又屬于自律的商事行為，還是商事改革倡導(dǎo)下的主動(dòng)追求行為，登記機(jī)構(gòu)只是形式審查是否符合登記條件，而不作實(shí)質(zhì)性“判案”，既體現(xiàn)商事的主動(dòng)價(jià)值，又是商事自律價(jià)值的“繼續(xù)發(fā)展”。

(三)良法善治：商事性的道德保障

1.法治：商事善治的環(huán)境保障。商事登記是商事事務(wù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，既要依托于法治大環(huán)境，又要依賴于善治治理，還要有良法的原始根據(jù)。其實(shí)，法治需要良法根據(jù)作為法律前提，需要善治作為“法律行為”，需要法治理念作為“思想路線”，需要法治路徑作為“技術(shù)路線”，共同構(gòu)建良法善治的法治原則標(biāo)準(zhǔn)[16]。據(jù)此分析，商事登記應(yīng)當(dāng)定位于善治行動(dòng)，是在主動(dòng)自律推動(dòng)下善良管理，既有良法根據(jù)，又有善治方式，還有善治的法治標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建商事善治的環(huán)境性保障體系。

2.理性正義：商事善治的道德標(biāo)準(zhǔn)。商事善治既要有法治標(biāo)準(zhǔn)，更要有從嚴(yán)的道德標(biāo)準(zhǔn)，理性和正義是其“典型代表”。例如，理性和正義是檢驗(yàn)人間一切活動(dòng)和權(quán)力及權(quán)威的最終根據(jù)[17]233。另外，分配正義是其落實(shí)手段，即分配正義是按照某些標(biāo)準(zhǔn)來(lái)分配利益或者負(fù)擔(dān)[18]64?？芍淌律浦渭葘儆谏淌吕硇砸?guī)則，又符合正義的商事標(biāo)準(zhǔn)，還滿足正義的分配規(guī)則，從而理性分配商事利益，追求正義的商事利益，形成商事善治的優(yōu)良道德標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建商事登記的道德保障體系。

3.良法：商事善治的道德尺度。商事善治是商事登記的重要特征，這需要良法的道德尺度衡量標(biāo)準(zhǔn)；良法既是法治根據(jù)，更是道德根據(jù)。在羅爾斯看來(lái)，正是有了可公共度量的合理性標(biāo)準(zhǔn)，我們才可以創(chuàng)造出公共世界并且相互信任[19]118。據(jù)此，道德良法既是商事登記的道德基礎(chǔ)，又是商事善治的道德衡量尺度，還是促進(jìn)商事信任的重要推動(dòng)力量。商事交易能夠自律主動(dòng)前行，前提取決于商事登記，既有良法的道德尺度，又有商事善治的方式，還是善良的道德品質(zhì)，構(gòu)建商事性價(jià)值的道德保障體系。

(四)登記：商事價(jià)值的外觀公示

1.事實(shí)登記：商事價(jià)值的事實(shí)前置。商事登記屬于私法行為，除當(dāng)事人申請(qǐng)之外，由行政機(jī)構(gòu)審查之后登記于特定證卡。從行為角度分析，商事登記自身只是行政機(jī)構(gòu)的事實(shí)行為，但這又是不能被省略的事實(shí)環(huán)節(jié)，構(gòu)建商事價(jià)值的事實(shí)前置，形成商事事實(shí)性質(zhì)特征。

2.法律登記：商事價(jià)值的外觀公示。順利完成商事登記行為，行政機(jī)構(gòu)將登記的事實(shí)記載于特定證卡，完成法律層面的登記，相當(dāng)于對(duì)外公開商事登記的客觀事實(shí)，任何人都可以查詢登記的事實(shí)，以商事登記為公示手段，類似于物權(quán)的公示方法展現(xiàn)其外觀公示價(jià)值。

由此可見，商事登記起源于自由和平等，屬于商事性價(jià)值基礎(chǔ)，自律方法是商事性的重要?jiǎng)恿?lái)源，良法善治構(gòu)建商事性的道德保障體系，登記成為商事價(jià)值的外觀公示，既蘊(yùn)涵商事性價(jià)值內(nèi)涵，又能凸顯“商事”特征，還能體現(xiàn)本色特征，更能創(chuàng)新商事登記的公示路徑，顯現(xiàn)商事性價(jià)值本色。

三、行政性價(jià)值：商事登記的特色

商事性價(jià)值是商事登記的“本色”，還有特殊的“特色”在于行政性價(jià)值。商事登記的特色在于行政特征，由于不是純粹簡(jiǎn)單的當(dāng)事人申請(qǐng)行為，最終成功取決于行政機(jī)構(gòu)的登記行為，包涵行政行為的若干要素，既是法治的具體化，又是依法行政的具體落實(shí)，還是現(xiàn)代商法登記的突破創(chuàng)新。

(一)法治：依法行政的總體思維

1.法治：商事登記(依法行政)的宏觀前提。法治既是依法行政的事實(shí)環(huán)境，又是其法治前提，原因在于：法治思維是現(xiàn)代法治國(guó)家的基本治國(guó)思路[20]。這要求現(xiàn)代法治國(guó)家必須依法行政，商事登記也不能法外運(yùn)行。其實(shí)，依法行政是依法治國(guó)的“重中之重”，是建設(shè)新型法治政府的必然步驟，而法治政府是法治國(guó)家和法治社會(huì)之間的重要紐帶[21]。商事登記作為行政范疇，既要遵循現(xiàn)代法治的宏觀準(zhǔn)則，又要主動(dòng)遵循依法行政的技術(shù)要求；法治構(gòu)成商事登記(依法行政)的宏觀前提，依法行政在法治環(huán)境中具有重要地位。

2.依法行政：技術(shù)規(guī)范。根據(jù)行政法思維，商事登記必須符合依法行政的技術(shù)規(guī)范，原因在于其本質(zhì)是“行政”，程序是“依法”。例如，依法行政既有“行政”的本質(zhì)，又有“依法”的外觀特征，還有受法治規(guī)范的內(nèi)在特征[22]。商事登記在登記階段，行政機(jī)構(gòu)必須主動(dòng)遵從依法行政規(guī)范，只要當(dāng)事人符合提前設(shè)置的法定條件，登記機(jī)構(gòu)不能拒絕提供登記服務(wù)或駁回登記申請(qǐng)，既要尊重其“行政”本質(zhì)，又要遵循“依法”規(guī)則，還要樹立“程序”本位觀念，將其打造為依法行政的技術(shù)規(guī)范。

(二)合法公正：依法行政的衡量標(biāo)準(zhǔn)

1.合法：宏觀標(biāo)準(zhǔn)。商事登記歸類于依法行政軌道，合法是首要衡量標(biāo)準(zhǔn)，屬于必須要堅(jiān)守的法治底線，更具體來(lái)說(shuō)歸類于公法合法標(biāo)準(zhǔn)。其實(shí)，合法既是事項(xiàng)運(yùn)行的重要判斷標(biāo)準(zhǔn)，又是判斷是否符合現(xiàn)行規(guī)范的衡量標(biāo)準(zhǔn)[10]。商事登記作為行政范疇，既要符合現(xiàn)行法律規(guī)范，又要滿足現(xiàn)代法治的核心標(biāo)準(zhǔn)，還要契合法治精神，緊隨法治步伐，否則將可能不合法登記，難以產(chǎn)生預(yù)期的法律效果。

2.公正：通用價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。公正既是法治的重要價(jià)值衡量標(biāo)準(zhǔn)，又是依法行政的指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)，還是合法行政的應(yīng)然結(jié)果。例如，公正是人類社會(huì)永恒的價(jià)值追求，它始終指引著人類追求理想社會(huì)狀態(tài)的發(fā)展之路[23]193。據(jù)此，公正既是法律價(jià)值，更是道德的重要核心價(jià)值[24]。商事登記既不能任性濫登記，又不能無(wú)故不登記，更不能違背道德底線非公正登記，應(yīng)當(dāng)以公正的心態(tài)登記，體現(xiàn)公正的道德價(jià)值，公正應(yīng)當(dāng)成為其通用性價(jià)值衡量標(biāo)準(zhǔn)。

3.時(shí)空公正：高端價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。公正有通用的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，還能繼續(xù)發(fā)展為高端價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。據(jù)此，法治既要體現(xiàn)準(zhǔn)時(shí)公正[25]，又要體現(xiàn)完整公正[26]，在通用公正的基礎(chǔ)上繼續(xù)發(fā)展成為高端法治價(jià)值。據(jù)此，法治是商事登記的宏觀環(huán)境，時(shí)空公正是商事登記的“從嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)”，既要準(zhǔn)時(shí)登記，又要完整登記；既不能延遲登記，又不能該登記而不登記；既不能只基于通用公正目標(biāo)登記，又不能忽略高端公正登記。因此，時(shí)空公正構(gòu)成商事登記的高端價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，為后續(xù)的商事登記體制改革奠定堅(jiān)實(shí)的法治基石。

(三)商事登記：行政管理的法治質(zhì)變

1.事前管理→事后監(jiān)管：法治監(jiān)督補(bǔ)救。目前，商事登記改革始于全面“放管服”年代，傳統(tǒng)為事先嚴(yán)格審查，實(shí)質(zhì)上是事先管理，從嚴(yán)審查申請(qǐng)人的實(shí)質(zhì)要件，只有完全符合法定條件時(shí)才能被登記發(fā)證。但是，商事登記制度改革之后，將事前管理轉(zhuǎn)變?yōu)槭潞蟊O(jiān)管，嚴(yán)格監(jiān)管商主體的日常商行為，屬于法治監(jiān)督的重要措施，屬性上定位于“補(bǔ)救”，更加符合現(xiàn)代法治的事后監(jiān)管補(bǔ)救理念。

2.垂直隸屬管理→橫向平權(quán)服務(wù)：法治思維理念轉(zhuǎn)型。這是商事登記法治轉(zhuǎn)型的核心概念，即從垂直向橫向轉(zhuǎn)型，從隸屬向平權(quán)轉(zhuǎn)變，從管理向服務(wù)轉(zhuǎn)變，實(shí)質(zhì)上是從人治觀念轉(zhuǎn)型為法治觀念，屬于法治監(jiān)管思維的重大轉(zhuǎn)變，符合現(xiàn)代法治的基本精神。

由此可見，商事登記始于“商事”本色，成熟于“行政”特色，兩者既相互依靠關(guān)聯(lián)，又相互促進(jìn)發(fā)展，更相互襯托對(duì)方“存在”。“商事”本色是客觀現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，“行政”特色是高端發(fā)展目標(biāo)，在商事中體現(xiàn)行政特色，在行政中顯現(xiàn)商事本色。

四、商事登記：行政確認(rèn)

商事登記有長(zhǎng)期的習(xí)慣傳統(tǒng)，認(rèn)為其是“行政許可”，徹底改變傳統(tǒng)思維有現(xiàn)實(shí)難度。據(jù)此，商事登記的基本屬性是“行政許可”還是“行政確認(rèn)”，不是根據(jù)個(gè)人“喜好”決定的，而是要有充分的學(xué)理材料支撐，為此從行政許可的基礎(chǔ)理論論述之。

(一)行政許可：禁止的“開閘放水”

1.公共利益與法律禁止/控制：事實(shí)前提與法律前提。設(shè)置行政許可制度的前置原因多數(shù)表現(xiàn)為“公共利益”，但通常這會(huì)成為被行政許可的“借口”或“工具”，這最容易成為被行政許可接受的客觀事由。例如，法律上禁止的行為，有的是要“禁絕”的，即任何人都不能從事；但有些法律上禁止的行為，則是出于公共利益、公共安全的考慮，加以一定的控制，其目的并不是要“禁絕”[27]107。另外，法律禁止和法律控制(限制)是行政許可存在的前提[28]316。據(jù)此分析，公共利益是行政許可的事實(shí)前提，法律禁止需要有限度范圍地允許運(yùn)行才需要行政許可，即法律禁止/控制構(gòu)成行政許可的法律前提。但是，商事登記不屬于禁止事項(xiàng)的有限放開情形，而是由行政機(jī)構(gòu)賦予經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，難有行政許可的事實(shí)前置空間。

2.原則禁止與例外同意：“船閘放水”。行政許可是對(duì)禁止的有限個(gè)別放開，行政確認(rèn)是對(duì)允許的原則同意。據(jù)此，行政許可和行政確認(rèn)的主要區(qū)別在于行政許可的前提一般是禁止或者限制，行政確認(rèn)意味著肯定，在行政許可與行政登記的關(guān)系方面，行政許可是原則禁止，例外同意；行政登記是原則同意，例外禁止[29]107-110。原則禁止和例外同意是行政許可的事實(shí)構(gòu)成，原則同意和例外禁止是行政確認(rèn)的構(gòu)件要素；前者形象表達(dá)為“船閘放水”，后者形象表達(dá)為“偶爾攔截”。據(jù)此分析，商事登記屬于后者情形，具體表達(dá)為原則同意和例外禁止，以充分尊重和保障商事自由，充分顯現(xiàn)其法治形象，充分發(fā)揮“原則同意”的積極效用，充分形成符合現(xiàn)代法治精神的“行政確認(rèn)”。

(二)商事登記：行政確認(rèn)的程序外觀

1.正當(dāng)程序：程序比例原則。商事登記既要依“法”登記，又要依“程序”登記，更要主動(dòng)遵循正當(dāng)程序，原因在于：正當(dāng)程序是程序正義的法定要求[30]。具體言之，程序正當(dāng)性既是對(duì)程序的定性和客觀要求，又是程序的法律價(jià)值導(dǎo)向，更是合法價(jià)值的程序性判斷標(biāo)準(zhǔn)[26]。據(jù)此，商事登記屬于程序過(guò)程，既要保持程序存在，又要保證程序正當(dāng)，核心在于程序比例正當(dāng)，原因在于程序正當(dāng)既是對(duì)程序的自我要求，又是對(duì)程序法治的價(jià)值追求，還是對(duì)程序合法的落實(shí)，更是程序比例的“形象代表”?？梢?，商事登記作為程序過(guò)程，既有正當(dāng)程序的技術(shù)要求，又有程序比例的高端要求，更是落實(shí)程序正當(dāng)?shù)乃季S步伐，形成有正當(dāng)比例的程序規(guī)則發(fā)揮程序外觀功能。

2.營(yíng)業(yè)資質(zhì)：程序資格。商事登記的職責(zé)是賦予特定主體經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，起源于行政性質(zhì)的特定資質(zhì)，事實(shí)上是商事性質(zhì)的特定資質(zhì)，彼此之間既有沖突，又有融合，還是相互關(guān)聯(lián)的要素，其中程序資質(zhì)是核心紐帶。據(jù)此，商事登記之后商事主體有經(jīng)營(yíng)資格，經(jīng)營(yíng)行為受法律保障，原因在于是程序性資質(zhì)，即不能缺位商事登記，否則將失去程序資格。

3.商事登記：程序結(jié)果。商事登記屬于程序過(guò)程，程序發(fā)揮巨大的效用，這取決于行政確認(rèn)的內(nèi)涵要素。例如，行政確認(rèn)是指行政主體證明和確定特定的既存事實(shí)和法律關(guān)系的具體行政行為[31]270。行政確認(rèn)是行政主體的行為，是對(duì)特定客觀存在事項(xiàng)在法律上予以確認(rèn)的行政行為，確認(rèn)之后形成程序結(jié)果。具體來(lái)說(shuō)，行政確認(rèn)具有非處分性和法律效果的間接性[32]212?？芍?，商事登記依托于程序進(jìn)行，既不處分實(shí)體權(quán)利，又不直接發(fā)生法律效果，而是間接性的事實(shí)和法律確認(rèn)，屬于對(duì)程序結(jié)果的法律確認(rèn)。

4.營(yíng)業(yè)執(zhí)照：程序外觀。商事登記不是行政許可事項(xiàng)，而是行政確認(rèn)事項(xiàng)，與之密切相關(guān)的是“營(yíng)業(yè)執(zhí)照”。但是，有學(xué)者認(rèn)為頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照是行政許可行為[33]263。據(jù)此，經(jīng)過(guò)前述眾多論述，筆者認(rèn)為行政機(jī)構(gòu)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照只是法律上行政確認(rèn)的“物理載體”，并不是具體的行政行為，以物理方式將行政行為性質(zhì)的“行政確認(rèn)”表達(dá)出來(lái)形成程序性外觀實(shí)體。

由此可見，商事登記屬于行政確認(rèn)的范疇，更具體來(lái)說(shuō)是程序性外觀，而不是習(xí)慣性傳統(tǒng)認(rèn)為的“行政許可”。具體來(lái)說(shuō)，商事登記是對(duì)符合標(biāo)準(zhǔn)的事項(xiàng)在法律上確認(rèn)賦予經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，即“原則同意，例外禁止”，而行政許可堅(jiān)守“原則禁止，例外同意”，這完全不同于商事登記的基本理念。

綜上撰論，可以終結(jié)關(guān)于商事登記基本屬性的爭(zhēng)論。商事登記既無(wú)法繼續(xù)“行政許可”的傳統(tǒng)思維，又無(wú)法挑戰(zhàn)客觀存在的現(xiàn)實(shí)，還不能違背“自然規(guī)律”。據(jù)此，在商事制度改革的大背景下，既要?jiǎng)?chuàng)新商事確認(rèn)的法治思維，又要避免行政許可的習(xí)慣傳統(tǒng)，還要確立商事法治觀念。因此，商事登記啟動(dòng)于當(dāng)事人的自覺自愿的主動(dòng)申請(qǐng)，這既是商事登記的物理“火花塞”，又是行政行為的“法定要件”，還表明其不能依職權(quán)啟動(dòng)。總之，商事登記總體上屬于商事范疇，屬于重要的商事程序，既是商事性規(guī)范，又是程序性規(guī)范；既依賴于商事交易，又涵蓋商事設(shè)立程序；既起源于商事領(lǐng)域，又帶有行政色彩；既有商事屬性，又有登記程序，登記體現(xiàn)行政性，行政必須遵循行政法規(guī)則。據(jù)此，在市民社會(huì)環(huán)境中，既要全面認(rèn)知商事登記的商事價(jià)值，又要分析其行政法價(jià)值；既要在行政法領(lǐng)域剖析，又要滲透到商事領(lǐng)域解析，總結(jié)出商事性和行政性特征，即商事性展現(xiàn)其價(jià)值本色，行政性成為其價(jià)值特色，最終歸屬/定位于行政確認(rèn)。

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(責(zé)任編輯 劉成賀)

The Analysis of Administrative Law in Commercial Registration

HU Li-ming

(School of Law, Minzu University of China, Beijing 100081, China)

Comprehensively deepening reform requires the transformation of commercial registration system. Under the background of commercial system reform, commercial registration should both confirm legal thinking of innovation of commercial registration, and avoid traditions of administrative licensing, an well as establish commercial idea of rule of law. It has both“commercial”private property and“registration”color of administrative law, so as to form fusion of commercial and administrative feature.This paper argues that “application” starts the procedure of commercial registration, commercial attribute displays the color of its value, administrative attribute becomes its value characteristics, so as to weaken administrative color and return value standard, so tha it can play its public function of appearance, and ultimately it becomes ownership or positioning of administrative confirmation.

commercial registration; administrative licensing; administrative conformation; administrative procedure; administrative law

2016-10-11

胡利明(1979—)，男，湖北孝感人，中央民族大學(xué)法學(xué)院博士研究生，經(jīng)濟(jì)師。

10.13783/j.cnki.cn41-1275/g4.2016.06.010

D923.99

A

1008-3715(2016)06-0052-06