李　爽 , 于　健

(1.沈陽大學 經(jīng)濟學院, 遼寧 沈陽　110041; 2.遼寧大學 商學院, 遼寧 沈陽　110136)

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遼寧省工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新價值鏈運行效率分析
——基于Stephen Roper三環(huán)節(jié)模型的實證檢驗

李爽1,2, 于健2

(1.沈陽大學 經(jīng)濟學院, 遼寧 沈陽110041; 2.遼寧大學 商學院, 遼寧 沈陽110136)

摘要:基于Stephen Roper創(chuàng)新價值鏈模型的思想,構(gòu)建連續(xù)遞進的三環(huán)節(jié)模型,實證分析了遼寧省工業(yè)企業(yè)2002-2012年期間創(chuàng)新價值鏈的運行效率。結(jié)果發(fā)現(xiàn),企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投入是其獲取創(chuàng)新源、開發(fā)新產(chǎn)品的重要影響因素,創(chuàng)新源轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的效率偏低,新產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為企業(yè)績效的效率較高。最后針對遼寧工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動存在的問題提出了若干建議。

關(guān)鍵詞:遼寧省; 工業(yè)企業(yè); 創(chuàng)新價值鏈; 三環(huán)節(jié)模型

一、 研究背景與文獻綜述

我國從20世紀90年代以來,全社會研發(fā)支出占GDP的比例呈逐年提高的趨勢,從1993年的0.7%提高到2013年的2.09%[1],增長了近2倍。但是在GDP高速增長的情況下,我國的技術(shù)進步卻進展緩慢。根據(jù)全要素生產(chǎn)率(TEP)估計,“九五”和“十五”期間,TEP年均增長率為-0.21%。“十二五”是我國建設創(chuàng)新型國家的關(guān)鍵時期,遼寧省作為我國重要的裝備制造業(yè)基地,承載著更多的使命和任務。近年來,遼寧省研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出不斷增長。根據(jù)2013年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報顯示,遼寧省2012年研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出達390.9億元,支出總額列全國第九位。雖然位于前列,但與我國發(fā)達省份相比仍然存在較大差距,特別是研究與試驗發(fā)展經(jīng)費投入強度相對較低。2012年研發(fā)經(jīng)費投入強度為1.57%,小于1.98%的全國平均研發(fā)經(jīng)費投入強度。另外,遼寧省大中型工業(yè)企業(yè)科技經(jīng)費支出占主營業(yè)務比重也從2008年的1.62%下降到2012年的1.07%[2]。目前,遼寧省工業(yè)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面存在的問題主要有研發(fā)投入絕對額偏少、自主創(chuàng)新能力差、具有自主知識產(chǎn)權(quán)的成果少等問題。如何破解企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動面臨的困局,提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力,已經(jīng)成為社會各界日益關(guān)注的熱點問題。

國外學者早在20世紀50年代就已經(jīng)開始研究創(chuàng)新活動對經(jīng)濟增長的貢獻,相繼提出了著名的索洛殘差法、Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)法等。國外學者利用Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)法對企業(yè)創(chuàng)新活動進行了大量的研究,比如:Brandch檢驗了1950—1965年美國111家大公司研發(fā)支出的效應[3],Griliches檢驗了1957—1977年大約1 000家美國最大制造公司的研究與開發(fā)支出對生產(chǎn)力的影響[4]。然而,這些研究只回答了研發(fā)投入與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系,并沒有涉及企業(yè)創(chuàng)新活動的過程與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系。企業(yè)創(chuàng)新活動作為創(chuàng)造價值的過程是通過一系列活動構(gòu)成的,這些互不相同但又相互關(guān)聯(lián)的創(chuàng)新活動,構(gòu)成了一個創(chuàng)造價值的動態(tài)過程。實際上,企業(yè)實施各個創(chuàng)新步驟的能力往往分布不均。要想提高一個企業(yè)的整體創(chuàng)新能力,首先要分析企業(yè)創(chuàng)新價值鏈的運行效率,找出抑制創(chuàng)新的環(huán)節(jié),然后有針對性地改進;如果只是照搬所謂行業(yè)的最優(yōu)方法,不但無助于提高企業(yè)整體創(chuàng)新能力,還可能使某個創(chuàng)新短板的問題更為顯著,從而降低創(chuàng)新能力。國外學者Hansen 和 Birkinshaw[5]、Stephen Roper等[6]率先提出了“創(chuàng)新價值鏈”的概念并進行了相關(guān)研究。國內(nèi)學者也對創(chuàng)新價值鏈展開了相應的研究,如,陶鋒[7],余泳澤、劉大勇[8],肖仁橋、王宗軍、錢麗[9]等。但是,因為關(guān)于創(chuàng)新價值鏈的研究在國內(nèi)開展的時間比較短,已有的研究主要以描述性的定性分析為主,相關(guān)實證研究非常少見,仍然存在大量的學術(shù)問題和實踐現(xiàn)象有待進一步研究。本文認為:現(xiàn)有研究成果存在的主要問題是忽略了創(chuàng)新過程中各參與主體之間的協(xié)同創(chuàng)新和自我演化行為的分析;另外由于相關(guān)的案例分析和實證研究尚未開展,因而無法針對企業(yè)創(chuàng)新問題提出更具操作性的建議。

本文借鑒Stephen Roper的創(chuàng)新價值鏈模型,構(gòu)建一個連續(xù)遞進的三環(huán)節(jié)創(chuàng)新價值鏈模型,以遼寧工業(yè)企業(yè)為樣本進行實證研究, 探尋遼寧工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新價值鏈各環(huán)節(jié)的運行效率和影響因素。 這對于提升遼寧工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力, 增強遼寧工業(yè)企業(yè)核心競爭力具有重要的現(xiàn)實意義。

二、 研究設計

1.創(chuàng)新價值鏈的三環(huán)節(jié)模型

創(chuàng)新價值鏈的概念源自美國哈佛大學教授邁克爾·波特在《競爭優(yōu)勢》中所提出的企業(yè)價值鏈管理理論,是創(chuàng)新理論與價值鏈理論的有機結(jié)合。與產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)鏈和創(chuàng)新鏈等相關(guān)概念不同,創(chuàng)新價值鏈主要強調(diào)創(chuàng)新環(huán)節(jié)中的價值轉(zhuǎn)移和創(chuàng)造,重點研究創(chuàng)新活動的價值創(chuàng)造過程及其各環(huán)節(jié)內(nèi)部結(jié)構(gòu)、運行機制與相互關(guān)系等。Morten T Hansen等提出了一個比較詳細而全面的創(chuàng)新價值鏈的概念框架,將創(chuàng)新視為一個從創(chuàng)新產(chǎn)生到創(chuàng)造價值的首尾相連的鏈狀過程,并將整個創(chuàng)新價值鏈劃分為三個階段:創(chuàng)意的產(chǎn)生,創(chuàng)意的轉(zhuǎn)換(創(chuàng)意轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品或付諸實施),產(chǎn)品或行為的擴散與推廣[5]。Stephen Roper則提出一個與Morten T Hansen等相似的三環(huán)節(jié)創(chuàng)新價值鏈框架,即從創(chuàng)新源的獲取到轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品,再從新產(chǎn)品到企業(yè)業(yè)績的提升[6]。本文借鑒Stephen Roper提出的三環(huán)節(jié)價值鏈模型,結(jié)合遼寧規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)的可獲得情況,構(gòu)建了創(chuàng)新價值鏈運行效率的三環(huán)節(jié)評價模型:第一環(huán)節(jié)模型反映企業(yè)獲取創(chuàng)新源的效率,第二環(huán)節(jié)模型反映創(chuàng)新源轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的效率,第三環(huán)節(jié)模型反映新產(chǎn)品與企業(yè)盈利狀況的關(guān)系。

2.創(chuàng)新價值鏈三環(huán)節(jié)模型構(gòu)建

(1) 企業(yè)獲取創(chuàng)新源的效率模型。創(chuàng)新源的獲取是企業(yè)創(chuàng)新價值鏈的起點,是企業(yè)研發(fā)新產(chǎn)品的前提和基礎。在建模過程中,將創(chuàng)新源量化存在較大困難。本文認為,該指標應該反映單位企業(yè)的創(chuàng)新源獲取數(shù)量,因此應考慮有研發(fā)活動的企業(yè)數(shù)量對該指標的影響,即采用“單位企業(yè)在研項目的數(shù)量”替代。一般而言,影響創(chuàng)新源獲取的主要因素是企業(yè)的研發(fā)活動,企業(yè)的研發(fā)活動又受研發(fā)經(jīng)費支出、研發(fā)人員數(shù)量、政府財政支持、技術(shù)外部購買和引進技術(shù)的消化吸收等因素的影響,這些因素與創(chuàng)新源獲取之間基本呈正相關(guān)關(guān)系。然而技術(shù)外部購買與企業(yè)創(chuàng)新源獲取之間的關(guān)系可能更為復雜。一方面,企業(yè)通過外部購買專利技術(shù)可以促進企業(yè)創(chuàng)新活動的開展;另一方面,過多地依賴外部購買專利技術(shù)可能削減企業(yè)自身的創(chuàng)新活動?？梢?技術(shù)外部購買與創(chuàng)新源獲取之間的關(guān)系有待實證數(shù)據(jù)提供支持。另外,考慮到各影響因素對創(chuàng)新源獲取效率的影響存在滯后效應,本文在建模過程中采用了滯后一期的“單位企業(yè)在研項目的數(shù)量”代表創(chuàng)新源的獲取情況。通過以上分析,本文構(gòu)建的創(chuàng)新價值鏈第一環(huán)節(jié)模型如下:

Quantity=α0+α1IRD+α2TI+α3EP+

式中:Quantity表示單位企業(yè)在研項目的數(shù)量;IRD表示內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費;TI表示國外技術(shù)引進經(jīng)費;EP表示國內(nèi)技術(shù)購買經(jīng)費;TA表示技術(shù)消化吸收經(jīng)費;RDP表示研發(fā)人員數(shù)量;GF表示政府財政資金。

(2) 創(chuàng)新源轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的效率模型。企業(yè)研發(fā)成功的新產(chǎn)品是創(chuàng)新源轉(zhuǎn)化的必然結(jié)果。一般來說,企業(yè)年度研發(fā)成功新產(chǎn)品的數(shù)量可以反應企業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)的情況。因此,本文采用“企業(yè)年度新產(chǎn)品數(shù)量”作為企業(yè)研發(fā)新產(chǎn)品情況的替代變量。與此同時,考慮到影響創(chuàng)新源獲取的因素也多會影響新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化,本文將式(1)中解釋變量引入到第二環(huán)節(jié)模型之中,作為控制變量進行考察。另外,考慮到創(chuàng)新源獲取的滯后效應,本文在建模過程中采用了滯后一期的“企業(yè)年度新產(chǎn)品數(shù)量”代表新產(chǎn)品的研發(fā)情況。本文構(gòu)建的創(chuàng)新價值鏈第二環(huán)節(jié)模型如下:

NewProduct=β0+β1Quantity+β2IRD+β3TI+

式中:NewProduct代表企業(yè)年度新產(chǎn)品數(shù)量,其他指標同式(1)。

(3) 新產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為績效的效率模型。績效的評價指標有很多類型和標準,可以采用綜合性較強的單指標,也可以采用多指標的綜合得分來表示。本文在模型設計中研究的績效是指新產(chǎn)品績效。新產(chǎn)品績效的最佳評價指標應該是新產(chǎn)品研發(fā)后企業(yè)銷售該新產(chǎn)品確認的銷售收入。因此,本文采用“企業(yè)年度新產(chǎn)品銷售收入”作為企業(yè)績效的替代變量。同時,在該模型中本文對于控制變量的選擇、因變量滯后處理的理由和方法與第二環(huán)節(jié)模型相同,不再贅述。本文構(gòu)建的創(chuàng)新價值鏈第三環(huán)節(jié)模型如下:

Sales=γ0+γ1New Product+γ2Quantity+γ3IRD+γ4TI+γ5EP+γ6TA+

式中,ValueAdded代表企業(yè)年度新產(chǎn)品銷售收入,其他指標同式(2)。

另外,根據(jù)Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù),產(chǎn)出與資本、勞動和技術(shù)水平之間呈現(xiàn)非線性關(guān)系,在數(shù)學求解的過程中,通常需要對數(shù)函數(shù)對其進行線性化處理。根據(jù)這個思想,本文將全部變量進行對數(shù)函數(shù)處理,這樣不但滿足了Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)線性化模型的要求,而且消除了變量的異方差和變量量綱的影響。

表1　變量定義表

3.樣本與數(shù)據(jù)來源

本文的研究樣本是2002—2012年遼寧省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù),盡管不同時期規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的統(tǒng)計標準不盡相同,但規(guī)模以上企業(yè)多是地區(qū)經(jīng)濟建設的中堅力量,是從事科技創(chuàng)新活動的重要部門,而且相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)也較容易從統(tǒng)計年鑒中獲取。截至2014年7月,相關(guān)統(tǒng)計年鑒和政府部門網(wǎng)站只提供了2012年以前的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)技術(shù)研發(fā)數(shù)據(jù),因此本文樣本數(shù)據(jù)的時間范圍截至2012年。

本文所用數(shù)據(jù)主要來源于科技部、國家統(tǒng)計局網(wǎng)站,以及歷年中國統(tǒng)計年鑒、遼寧統(tǒng)計年鑒。對于個別年份的指標缺失,本文對其進行平滑處理,利用平均數(shù)或趨勢數(shù)據(jù)進行替代。本文樣本數(shù)據(jù)的統(tǒng)計處理采用了SPSS 12.0統(tǒng)計軟件。

三、 統(tǒng)計分析

1.模型變量的相關(guān)性分析

為了初步了解模型變量之間的關(guān)系,本文計算對三環(huán)節(jié)創(chuàng)新效率模型全部變量之間的Pearson相關(guān)系數(shù)、Kendall’s tau_b相關(guān)系數(shù)和Spearman相關(guān)系數(shù)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)三種相關(guān)系數(shù)計算結(jié)果基本一致,由于篇幅限制,本文僅列出了Spearman相關(guān)系數(shù),具體結(jié)果見表2。

表2　各變量的Spearman相關(guān)系數(shù)

注: **、*分別表示在1%、5%(雙尾)水平上顯著。

從表2中發(fā)現(xiàn):①三環(huán)節(jié)模型中各因變量之間存在顯著的相關(guān)關(guān)系,這基本表明三環(huán)節(jié)技術(shù)創(chuàng)新活動之間的轉(zhuǎn)化效率是非常高的,企業(yè)可以順利實現(xiàn)從創(chuàng)新源獲取到實現(xiàn)企業(yè)績效提升的過程。②三環(huán)節(jié)模型中的各個解釋變量之間基本呈顯著的相關(guān)關(guān)系,這表明企業(yè)創(chuàng)新價值鏈的各個影響因素之間可以相互協(xié)調(diào)、互相促進,企業(yè)內(nèi)部研發(fā)活動已經(jīng)與外部技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場、政府財政資金支持之間形成良性互動,構(gòu)成了較為穩(wěn)定的創(chuàng)新生態(tài)網(wǎng)絡關(guān)系。③TI變量與其他變量之間相關(guān)系數(shù)為負,但沒能通過顯著性檢驗,表明企業(yè)從國外引進技術(shù)的投入沒能提高企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新活動的效率,甚至對創(chuàng)新活動的影響是負面的;與此同時,從國內(nèi)購買技術(shù)對創(chuàng)新活動的影響明顯優(yōu)于從國外引進技術(shù)對創(chuàng)新活動的影響,這一不同尋常的分析結(jié)果應引起重視?？梢?引進什么技術(shù)要比從哪引進技術(shù)更為重要。

2.三環(huán)節(jié)模型的回歸分析

本文采用“逐步回歸”的統(tǒng)計方法對三環(huán)節(jié)模型進行分析。引入方程的每個自變量偏相關(guān)系數(shù)的顯著性水平確定為0.05;已引入方程的自變量從方程中剔除的顯著性水平確定為0.1?；貧w結(jié)果見表3。

表3　三環(huán)節(jié)模型的逐步回歸統(tǒng)計結(jié)果

從表3的結(jié)果中可以看出,模型的擬合程度非常理想,三個模型的調(diào)整R2分別達到0.828、0.962、0.969。從模型的擬合效果情況來看,第二、三環(huán)節(jié)模型明顯優(yōu)于第一環(huán)節(jié)模型,F統(tǒng)計量也較高,說明模型的線性關(guān)系顯著。三個模型的D-W數(shù)值與理想值2非常接近,說明盡管采用了時間序列數(shù)據(jù)進行分析,但是數(shù)據(jù)之間基本排除自相關(guān)的影響。值得說明的是,第二環(huán)節(jié)模型兩個解釋變量之間存在一定的共線性關(guān)系,但是共線性并沒有影響或降低模型的擬合效果。本文認為,相對于解釋變量之間的共線性而言,模型體現(xiàn)出的解釋變量對于因變量的解釋能力更為重要。

根據(jù)第一環(huán)節(jié)模型的回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn),決定企業(yè)在研項目數(shù)量的主要因素是內(nèi)部研發(fā)投入的資金數(shù)量,同時,內(nèi)部研發(fā)投入還是影響企業(yè)推出新產(chǎn)品數(shù)量的重要解釋變量。這說明企業(yè)應充分重視利用內(nèi)部投入資金進行研發(fā)的重要性。第二環(huán)節(jié)模型中決定企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品數(shù)量的主要因素有內(nèi)部研發(fā)投入和國內(nèi)購買技術(shù)投入,但是Quantity變量卻沒能進入回歸模型。這表明就樣本數(shù)據(jù)而言,創(chuàng)新源數(shù)量并不能很好地解釋企業(yè)新產(chǎn)品的數(shù)量,說明從創(chuàng)新源到新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化效率偏低。從第三環(huán)節(jié)模型可以很明顯地看出,企業(yè)新產(chǎn)品的數(shù)量可以很好地解釋新產(chǎn)品銷售收入。這表明企業(yè)的研發(fā)活動可以為企業(yè)實現(xiàn)更多的銷售額,也說明企業(yè)創(chuàng)新價值鏈第三環(huán)節(jié)的效率較高。

四、 研究結(jié)論與政策建議

1.重視技術(shù)研發(fā)投入,構(gòu)建穩(wěn)定的創(chuàng)新生態(tài)圈

現(xiàn)代企業(yè)的競爭已經(jīng)不僅局限于利用企業(yè)自身資源或能力構(gòu)建競爭優(yōu)勢,而是要求企業(yè)必須掙脫過度依賴內(nèi)化能力的限制,通過提升企業(yè)及其利益相關(guān)者共同形成的商業(yè)生態(tài)圈的價值,實現(xiàn)自身價值最大化。因此,遼寧工業(yè)企業(yè)在開展技術(shù)創(chuàng)新活動的過程中,除了要重視對技術(shù)研發(fā)的經(jīng)費投入,不斷提升企業(yè)自身的創(chuàng)新能力外,必須高度重視企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)圈的重要作用,發(fā)揮遼寧省內(nèi)眾多高校和科研機構(gòu)的優(yōu)勢,將企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新活動與外部環(huán)境密切結(jié)合,充分利用國家振興東北的區(qū)域發(fā)展政策,加強與遼寧省科研院所的產(chǎn)學研合作,積極引進并消化吸收國內(nèi)外企業(yè)的先進技術(shù),形成穩(wěn)定的創(chuàng)新生態(tài)圈,不斷提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的效率和水平。

2.注重從新技術(shù)到新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化

①遼寧省工業(yè)企業(yè)應充分利用自身工業(yè)基礎雄厚、技術(shù)人才多的優(yōu)勢,進一步加大新產(chǎn)品開發(fā)的資金投入,著力解決新產(chǎn)品開發(fā)中存在的問題,為新技術(shù)到新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化提供良好的先決條件;②政府部門應進一步完善知識產(chǎn)權(quán)保護制度,加大對高新技術(shù)企業(yè)在財政和稅收上的支持力度;③建立有效的技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品開發(fā)的市場競爭機制,通過政策法規(guī)等手段,打破產(chǎn)業(yè)內(nèi)部大型企業(yè)和地方職能部門的技術(shù)壟斷,增強產(chǎn)業(yè)整體的技術(shù)創(chuàng)新活力,進而提升企業(yè)從新技術(shù)到新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化效率。

3.充分利用外部技術(shù)市場,引進能夠促進企業(yè)發(fā)展的新技術(shù)

通過外部獲取實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)研發(fā)新產(chǎn)品的重要途徑之一。長期以來,遼寧省工業(yè)企業(yè)多采用市場換技術(shù)的發(fā)展策略,然而從國外引進的技術(shù)多是非核心技術(shù),這些引進的新技術(shù)無法讓企業(yè)在國際市場競爭中占得先機,更無法提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。因此,企業(yè)在從外部技術(shù)市場獲取創(chuàng)新源時,必須充分考慮引進的新技術(shù)是否適應企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略,只有更好地將外部技術(shù)充分利用消化,才能增強企業(yè)的整體創(chuàng)新能力,進而提高企業(yè)的核心競爭力。

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【責任編輯劉曉鷗】

Operating Efficiency of Innovation Value Chain of Industrial Enterprises in Liaoning Province: Empirical Test Based on Three-Link Model of Stephen Roper

LiShuang1,2,YuJian2

(1.School of Economics,Shenyang University, Shenyang 110041, China; 2.Business School, Liaoning University, Shenyang 110136, China)

Abstract:Based on the idea of innovation value chain model of Stephen Roper, a continuous progressive three-link model was built and the operating efficiency of innovation value chain of industrial enterprises in Liaoning during 2002—2012 was analyzed .The results show that internal R&D investment is the most important influence factor of acquiring source of innovation and developing new products.The efficiency that innovation source converted into new products is poor, and the efficiency that new products converted into corporate performance is perfect.Some advices are proposed to improve the technological innovation activities of Liaoning industrial enterprises.

Key words:Liaoning Province; industrial enterprise; innovation value chain; three-link model

作者簡介:張振家(1978-),男,遼寧沈陽人,沈陽大學副教授,博士。

收稿日期:2014-09-18

中圖分類號:F 425

文獻標志碼:A

文章編號:2095-5464(2015)02-0151-05