⊙徐建江［華南師范大學(xué)公共管理學(xué)院，廣州　510006］

?

試論羅素《權(quán)威與個(gè)人》中的矛盾形成機(jī)制

⊙徐建江［華南師范大學(xué)公共管理學(xué)院，廣州510006］

摘要：1948年，英國著名哲學(xué)家羅素在里斯講座中亮相，在這持續(xù)數(shù)周的講座里，羅素致力于一個(gè)主題，即“把進(jìn)步所必需的那種程度的個(gè)人主動(dòng)性和生存所必需的那種程度的社會凝聚力結(jié)合起來”是否可能？講座內(nèi)容之后被整理為《權(quán)威與個(gè)人》出版發(fā)行。書中，羅素對國家權(quán)力（權(quán)威）與人類自由（個(gè)人）之間的適當(dāng)平衡問題進(jìn)行了深入分析，而這一分析對個(gè)人主動(dòng)性與社會凝聚力之間的矛盾的探討有著重要啟示。

關(guān)鍵詞：權(quán)威個(gè)人主動(dòng)性凝聚力

伯特蘭·羅素是20世紀(jì)英國哲學(xué)家、文學(xué)家、歷史學(xué)家，是享譽(yù)全球的學(xué)者以及和平主義社會活動(dòng)家，其作品思維縝密且文筆優(yōu)美，于1950年獲諾貝爾文學(xué)獎(jiǎng)。本文討論的是羅素1948年應(yīng)英國廣播公司之邀所作的一個(gè)有關(guān)“把進(jìn)步所必需的那種程度的個(gè)人主動(dòng)性和生存所必需的那種程度的社會凝聚力結(jié)合起來”是否可能的演講，這一演講共舉行了六次，每次半小時(shí)。演講以社會凝聚力形成的過程為軸心，闡述了政府權(quán)威與個(gè)人矛盾的產(chǎn)生與演變。

一、社會凝聚力的形成

生活在當(dāng)下社會的人可能無法想象原始社會的場景，因?yàn)槟菚r(shí)的社會組織較現(xiàn)在簡單得多。從生存角度看，原始人并沒有像今天這般精細(xì)的分工；從安全角度看，原始社會是沒有警察、法官這樣的社會角色的?？梢哉f，在各個(gè)方面，原始社會人們的生活狀態(tài)和我們現(xiàn)在的生活狀態(tài)是大不相同的，可能有人會說，今天的社會高樓林立，物質(zhì)豐富，交通發(fā)達(dá)，相對于原始社會的人來說，生活在今天的人類應(yīng)該是非常幸福的，這表現(xiàn)在現(xiàn)代人可以吃得很好，可以住得很舒適，也可以到處旅行。然而，羅素并不認(rèn)同這一觀點(diǎn)，他認(rèn)為現(xiàn)代人，在某種程度上，并不比原始人來得幸福。

可以明確的是，早期人類是以小群體聚居的形式生存的，這里的群體大約為50至100人之間，①那時(shí)群體間來往甚少，因?yàn)閹资畟€(gè)人生存所需要的食物和水源總量并不算多，各個(gè)小群體均可自給自足。當(dāng)然，群體內(nèi)部的人是有合作的，因?yàn)獒鳙C本身并不是一件容易的事情，合作有助于他們獲得更多的食物。然而，隨著繁殖速率的增長，人口不斷增多，群體將會面臨一個(gè)嚴(yán)峻的問題，即現(xiàn)有土地不夠用了。為了滿足不斷增長的人口所需要的食物和水源，各個(gè)小群體部落間展開了斗爭，而斗爭所帶來的將是每個(gè)群體內(nèi)成員凝聚力的加強(qiáng)，因?yàn)?，只有群體內(nèi)的所有人協(xié)作起來，才能在與其他部落的斗爭中取得勝利；除此之外，我們可以預(yù)見這樣一番場景，為了打敗更多的部落，兩個(gè)部落之間可能會因此而團(tuán)結(jié)起來形成合力，那么，這就使得社會凝聚力的范圍擴(kuò)大了。

緊接著，將會發(fā)生這樣一種轉(zhuǎn)變，那就是在部落戰(zhàn)爭中失敗一方的命運(yùn)發(fā)生了改變，原先失敗的一方往往會遭到毀滅性的殺害，而現(xiàn)在失敗的一方仍將有機(jī)會活著，只不過其工作將不再是為了自己的家庭，而是作為奴隸受迫工作。這種轉(zhuǎn)變的機(jī)制可能是戰(zhàn)爭中的勝利者意識到了一種對自己更有利的方式，那就是將這些戰(zhàn)俘為己所用，讓他們?nèi)ギa(chǎn)生實(shí)際的價(jià)值，去幫助自己部落的人創(chuàng)造食物。因此，這時(shí)就出現(xiàn)了關(guān)于“奴隸”的稱呼，這些人對部落的服從將不是因?yàn)椤氨灸艿闹艺\”，而是因?yàn)閷Σ柯鋸?qiáng)勢力量的恐懼。②這些屬于“奴隸”身份的人，在城邦中占據(jù)著相當(dāng)大的份額，比如斯巴達(dá)城邦，自由民只是一個(gè)少數(shù)群體，而占人口多數(shù)的是被其殘酷鎮(zhèn)壓的希洛人。奴隸的出現(xiàn)使社會凝聚力的本質(zhì)發(fā)生了轉(zhuǎn)變。

綜上所述，社會凝聚力的最早形成是來自人們的本能，即群體內(nèi)的成員為了狩獵到更多的食物而團(tuán)結(jié)起來；在這之后，人口的不斷增長引發(fā)了爭奪土地的戰(zhàn)爭，使得單個(gè)強(qiáng)大的群體不斷發(fā)展起來的同時(shí)，造成了失利一方群體成員的悲劇，先是被殘酷殺害，后是成為“奴隸”。這時(shí)社會凝聚力范圍不斷擴(kuò)大，但形成原因?qū)⒉辉偈侨后w內(nèi)成員本能的忠誠，而是因?yàn)榇罅咳后w成員的恐懼。值得一提的是，這里的群體將不再是最早的那種只有50到100人的小群體了，而是在一次次征服戰(zhàn)爭過后所形成的規(guī)模相對龐大的群體。

二、社會凝聚力與政府、人性

接下來，我們將談到社會凝聚力范圍擴(kuò)大之后，所產(chǎn)生的政府與個(gè)人的沖突，也即權(quán)威與個(gè)人的沖突，當(dāng)然，在這其中會牽涉到人性的話題，因?yàn)?，人性是其中的關(guān)鍵一環(huán)。

關(guān)于權(quán)威對個(gè)人的限制，羅素指出，在舊石器時(shí)代，部落似乎生活在一種我們現(xiàn)在將會描述為無政府的狀態(tài)，因?yàn)楫?dāng)時(shí)的社會性行為足以控制個(gè)人的行為；到了新石器時(shí)代，政府產(chǎn)生，并且是作為一種強(qiáng)制人們服從的權(quán)威而存在，政府產(chǎn)生的可能性在于社會規(guī)模的擴(kuò)大，成員間無法進(jìn)行相互了解，開始需要政府這樣的集體決策的實(shí)體，隨即就產(chǎn)生了這樣的一些人——他們擁有著最高權(quán)力，扮演著維護(hù)社會穩(wěn)定和發(fā)展的角色。

在最早的原始社會里，人性表現(xiàn)為對內(nèi)部群體的團(tuán)結(jié)和對外部敵人的憎恨。然而，當(dāng)政府形成之后，權(quán)力掌握在少數(shù)人手中，這時(shí)的公民不免要面臨一個(gè)問題，即個(gè)人很難表達(dá)政治意愿，在這種情況下，人們往往會變得浮躁和消沉，國家的各項(xiàng)職能也無法高效實(shí)現(xiàn)。在這里，人性與政府的關(guān)系表現(xiàn)在，因?yàn)檎某霈F(xiàn)，公民很難滿足其人性需要，一方面，對于國家內(nèi)部，公民所能參與的太少，缺乏政治上的參與熱情，而這與人性中對內(nèi)部群體的團(tuán)結(jié)是相悖的；另一方面，人性中對外部敵人的憎恨，又要如何去實(shí)現(xiàn)呢？再次展開各種程度的戰(zhàn)爭嗎？這顯然不可取，因?yàn)閼?zhàn)爭將會導(dǎo)致不可估量的人員和財(cái)產(chǎn)損失。

權(quán)威與個(gè)人的矛盾導(dǎo)致了雙重運(yùn)動(dòng)：第一，社會規(guī)模的擴(kuò)大導(dǎo)致了政府的出現(xiàn)，使原先松散的組織類型轉(zhuǎn)變?yōu)橛兄嘀刃蚝鸵?guī)定的政府；第二，在政府強(qiáng)力控制的形勢下，社會習(xí)俗、傳統(tǒng)和法律都相對穩(wěn)定，從而極大地限制了個(gè)人的主動(dòng)性，非權(quán)力層的社會成員將會感到無助和迷茫，與我們所認(rèn)識的人性相違背。

三、社會凝聚力與個(gè)人主動(dòng)性

通過一種強(qiáng)制人們服從的權(quán)威而形成的社會凝聚力會產(chǎn)生很多弊端，突出表現(xiàn)在對于個(gè)人主動(dòng)性的遏制上。

我們知道，每個(gè)時(shí)代都需要精英去推動(dòng)社會各方面的進(jìn)步和發(fā)展，精英群體對于社會發(fā)展的貢獻(xiàn)是大大超越于一般民眾的?？墒?，我們考察各個(gè)時(shí)代精英們的命運(yùn)時(shí)，會發(fā)現(xiàn)一個(gè)較為奇怪的現(xiàn)象，羅素稱：“傳統(tǒng)上被認(rèn)為是人類中最偉大的人，往往都是宗教和道德的革新者。盡管后世向他們致以敬意，但是在有生之年，他們大多數(shù)人或多或少都和自己的社會處于沖突之中?！雹劾纾畔ＥD哲人蘇格拉底倡導(dǎo)美德即知識，并試圖改變城邦所有人的態(tài)度，可最后卻遭到雅典當(dāng)局的迫害和民眾的反感；再如孔子，他在禮崩樂壞的時(shí)代四處奔波，宣揚(yáng)“仁政”，最終同樣落得顛沛流離的命運(yùn)；又如近代意大利科學(xué)家、哲學(xué)家布魯諾，其勇敢捍衛(wèi)并發(fā)展了哥白尼的“太陽中心說”，宣揚(yáng)真理，結(jié)果被宗教裁判所判為“異端”，命喪于羅馬鮮花廣場。歷史上眾多的例子都能說明這樣一個(gè)問題——與掌權(quán)政府的理念相違背的精英們的結(jié)局大都是悲慘的。這會導(dǎo)致什么情況呢？那就是個(gè)人主動(dòng)性將被極大地遏制，因?yàn)橛胁拍艿娜藭逦匾庾R到，他們的所作所為即使能對整個(gè)人類產(chǎn)生極大的貢獻(xiàn)，能創(chuàng)造出極其豐富的價(jià)值，一旦不符合政府的需要，他們將會性命難保。

進(jìn)入18世紀(jì)后，科技革命使知識呈爆炸式增長，實(shí)驗(yàn)所需要的儀器和設(shè)備變得復(fù)雜而昂貴，這時(shí)單個(gè)人或者團(tuán)隊(duì)都將無力支付這些費(fèi)用，如果他們還想要去進(jìn)行這些工作的話，就只能尋求政府幫助。一旦政府出資去贊助該研究，該研究所涉及的方方面面就將被政府所掌控，也就是說，其主動(dòng)性將不復(fù)存在，所有的重要研究都將成為政府主導(dǎo)下的產(chǎn)物。

除此之外，隨著資本主義的發(fā)展，更多的工廠和先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備出現(xiàn)，打壓了傳統(tǒng)生產(chǎn)工藝。例如，手織花呢的上乘品質(zhì)為大眾所公認(rèn)，然而，來自機(jī)織花呢的競爭使手藝人將被迫放棄這一工作。類似的情況發(fā)生在許多行業(yè)，其結(jié)果是傳統(tǒng)技術(shù)的消失以及產(chǎn)品質(zhì)量的下降。對資本家來說，通過降低成本去獲取利潤比通過技術(shù)更新來獲取利潤要快得多；更為可怕的是，在機(jī)械化的工廠里，工人的價(jià)值大大下降，他們并不掌握生產(chǎn)技藝，而僅僅是懂得操作機(jī)器，如此一來，他們的工作地位是不牢固的，因?yàn)槠淙狈Κ?dú)特性，具備完全意義上的可替換性。

綜上，我們能得出以下幾點(diǎn)事實(shí)：第一，社會規(guī)模的擴(kuò)大導(dǎo)致了政府的產(chǎn)生，政府是借著其強(qiáng)制的權(quán)威進(jìn)行統(tǒng)治的，它在一定程度上使國家變得有序；第二，政府的產(chǎn)生造成了其與個(gè)人的沖突，即社會凝聚力與個(gè)人主動(dòng)性之間的矛盾，政府的權(quán)力掌握在少數(shù)人手上，人們很難表達(dá)自己的政治訴求，而同時(shí)政府也干預(yù)著人們的諸多行為，例如學(xué)者進(jìn)行科學(xué)研究、民眾發(fā)表不滿言論等；第三，技術(shù)與人性的沖突，當(dāng)權(quán)威與個(gè)人體現(xiàn)在資本家與工人的情況下時(shí)，將會導(dǎo)致人性中那些追求美好的因素的漸漸喪失，傳統(tǒng)手藝人所追求的精益求精的精神將不復(fù)存在，取而代之的是冷冰冰的機(jī)器、效率和穩(wěn)定性。此時(shí)，工作對工人而言將是十分乏味的，僅僅是為了滿足生活的需要，而資本家則更有可能降低品質(zhì)以獲取更多利潤。在這般場景中生活的民眾，其個(gè)人主動(dòng)性將大大失去，與原始社會中的個(gè)人所表現(xiàn)出的本性不同，他們只能壓抑自己的本性，即壓抑自己的人性，對內(nèi)由于權(quán)威的壓制而無法傾訴，對外展開斗爭的結(jié)果將會造成更多的傷亡。在這種情況下，個(gè)人的幸福感很低，內(nèi)在的沖動(dòng)隨時(shí)可能爆發(fā)，進(jìn)而產(chǎn)生一系列的后果。

四、策略分析

羅素坦言：“一個(gè)健全而進(jìn)步的社會既需要集中控制，也需要個(gè)人和群體的積極性；沒有控制，會出現(xiàn)無政府狀態(tài)；沒有積極性，則會出現(xiàn)停滯?！雹芏鴻?quán)威與個(gè)人的矛盾，羅素認(rèn)為是不能忽視的，是亟須解決的，對此，他提出應(yīng)區(qū)分社會控制和個(gè)人主動(dòng)性這二者各自的領(lǐng)域。

在羅素看來，政府的主要目的包括三個(gè)，即安全、公正和保護(hù)。安全主要指的是保護(hù)公民的生命安全和經(jīng)濟(jì)安全，公正則是指政治公正（民主）和經(jīng)濟(jì)公正（縮小貧富差距），保護(hù)在更多的意義上是指要保護(hù)世界上的各種自然資源。以上三個(gè)領(lǐng)域的職能是政府最重要的職能，是需要對社會施以強(qiáng)大控制的，而對于這三個(gè)職能以外的其他職能，就應(yīng)當(dāng)去鼓勵(lì)非政府性質(zhì)的主動(dòng)性，并以寬容的態(tài)度為它的存在創(chuàng)造價(jià)值。

按照上述區(qū)分權(quán)威與個(gè)人各自領(lǐng)域的做法，理想的狀態(tài)應(yīng)該是政府提供健全的立法體系、安全的國家環(huán)境以及倡導(dǎo)可持續(xù)發(fā)展的理念，而個(gè)人則是有足夠的時(shí)間和空間去做自己所熱愛的事情，并不會受到來自權(quán)威方面的限制和干涉。

然而，這一領(lǐng)域劃分的構(gòu)想要成為現(xiàn)實(shí)，在筆者看來，至少存在著兩個(gè)難點(diǎn)：第一，掌權(quán)者未必愿意將自己的權(quán)力僅涉足到安全、公正和保護(hù)這三個(gè)領(lǐng)域，為保證自己的權(quán)威，其勢必要在國家中扮演極為重要的角色；第二，即使權(quán)威能夠做到賦予個(gè)人更多的主動(dòng)性以增加社會的活力和促進(jìn)各行各業(yè)的發(fā)展，那么，賦權(quán)的尺度該如何去把握？權(quán)威的意義在于維護(hù)國家的穩(wěn)定，這也是極其重要的，個(gè)人主動(dòng)性與社會控制力之間的平衡又該如何去達(dá)成？羅素在《權(quán)威與個(gè)人》中尚未就此給出答案。但無論如何，歷史上已經(jīng)有過太多的有關(guān)政治制度的討論和嘗試，現(xiàn)有的各種政治制度也在不斷地完善之中，人們追求社會進(jìn)步的努力將不會間斷。

羅素在其自傳的序言《我為什么而活著》一文里寫道：“對愛情的渴望，對知識的追求，對人類苦難不可遏制的同情心，這三種純潔但無比強(qiáng)烈的激情支配著我的一生。”⑤羅素的《權(quán)威與個(gè)人》正是其對人類命運(yùn)和幸福的探討，極具思想張力和人文關(guān)懷。

①②③④[英]羅素著，儲智勇譯：《權(quán)威與個(gè)人》，商務(wù)印書館2012年版，第14頁，第17頁，第41頁，第71頁。

⑤[英]羅素著，胡作玄、趙慧琪譯：《羅素自傳》，商務(wù)印書館2002年版，第1頁。

作者：徐建江，華南師范大學(xué)公共管理學(xué)院外國哲學(xué)2013級碩士研究生，研究方向：現(xiàn)代西方哲學(xué)。

編輯：杜碧媛E-mail：dubiyuan@163.com