徐偉平 夏思維

摘要：以經(jīng)濟收斂理論為基礎對我國31個省區(qū)1990-2013年城鎮(zhèn)化水平的收斂性進行分析。通過設置多種空間權(quán)重矩陣將空間效應納入計量模型，實證結(jié)果表明：我國城鎮(zhèn)化水平存在顯著的空間正相關，地理距離因素是影響城鎮(zhèn)化空間相關性的主要因素；地區(qū)城鎮(zhèn)化水平不存在絕對β收斂和條件β收斂，單純靠市場的自我調(diào)節(jié)機制難以縮小區(qū)域差距，政府應適當加強宏觀調(diào)控作用；控制變量的引入加快了城鎮(zhèn)化率的發(fā)散速度，與理論預期相反的是，經(jīng)濟發(fā)展水平對城鎮(zhèn)化增長率存在負向影響，區(qū)域間經(jīng)濟水平差距過大是加快城鎮(zhèn)化水平發(fā)散的重要原因。

關鍵詞：關鍵詞城鎮(zhèn)化；收斂性；理論假說；空間計量

中圖分類號：F2911文獻標識碼：A文章編號：1000-4149（2016）01-0001-09

一、引言

我國城鎮(zhèn)化進程在近十年加速推進，2011年城鎮(zhèn)化率首次突破50%，2013年實現(xiàn)進一步增長，達到5373%數(shù)據(jù)來源：2014年《中國統(tǒng)計年鑒》。

，接近世界平均水平。但由于自然資源、歷史條件和政策傾斜等原因，東部沿海省份經(jīng)濟發(fā)展水平和城鎮(zhèn)化發(fā)展速度遠遠超過中西部地區(qū)，且各省省情不同導致區(qū)域內(nèi)差異也十分突出。城鎮(zhèn)化作為經(jīng)濟發(fā)展的結(jié)果，必然經(jīng)歷區(qū)域間不均衡發(fā)展的過程，而城鎮(zhèn)化作為經(jīng)濟增長的重要源泉，其過大的區(qū)域差異必然也導致經(jīng)濟增長的進一步不均衡。城鎮(zhèn)化作為推動我國經(jīng)濟持續(xù)健康增長的主要戰(zhàn)略措施，如何正確認識城鎮(zhèn)化發(fā)展區(qū)域差異及其變動趨勢，為各地區(qū)制定適合的城鎮(zhèn)化政策提供理論依據(jù)，是亟待解決的重大問題。

城鎮(zhèn)化區(qū)域差異問題盡管已經(jīng)受到學術界的關注，但以往采用統(tǒng)計指標衡量區(qū)域差異的方法較為簡單。城鎮(zhèn)化收斂性主要研究我國城鎮(zhèn)化水平落后地區(qū)與發(fā)達地區(qū)相比是否具有更快的增長率，即是否存在趕超現(xiàn)象，運用計量方法研究城鎮(zhèn)化區(qū)域差異問題。索羅-斯旺（SolowSwan）的新古典增長理論是收斂性理論的起源，鮑莫爾（Baumol）最早將理論運用于計量實證，研究表明：經(jīng)濟增長率和初始產(chǎn)出水平之間存在顯著負相關。但其樣本的選擇引起了德?。―elong）對其結(jié)論的質(zhì)疑，由此經(jīng)濟收斂性研究開始受到關注，涌現(xiàn)了大批經(jīng)典文獻：如巴羅（Barro）、巴羅和薩拉-伊-馬?。⊿alaiMartin）、曼昆（Mankiw）、羅默（Romer）和韋爾（Weil）、伯納德（Bernard）和 杜爾勞夫（Durlauf）的研究[5-8]。國內(nèi)學者對收斂性的研究主要集中在經(jīng)濟增長上，研究結(jié)論卻不盡一致，少數(shù)學者認為我國經(jīng)濟存在σ收斂，即我國省域間經(jīng)濟增長差異將逐漸縮小并最終處于同一穩(wěn)態(tài)水平；大部分研究表明我國存在顯著的條件β收斂，即控制了影響穩(wěn)態(tài)的因素才能觀測到收斂性的存在；也有部分學者研究我國東、中、西部間是否存在俱樂部收斂，即子樣本內(nèi)部的收斂。

雖然并未形成統(tǒng)一的研究結(jié)論，但收斂性研究方法卻日漸成熟，近年來已有不少學者研究其他領域的收斂性，其中以碳排放、居民收入、能源利用效率等領域的收斂性研究最為廣泛。在城鎮(zhèn)化收斂性研究方面，呂健和余潔等分別采用空間截面數(shù)據(jù)和傳統(tǒng)面板數(shù)據(jù)考察我國省域城鎮(zhèn)化水平的收斂性，兩者均得出了我國城鎮(zhèn)化存在收斂性的研究結(jié)論。但前者忽視了解釋變量的內(nèi)生性問題和個體異質(zhì)性的重要特征，后者以空間相互獨立為前提，明顯與客觀現(xiàn)實不符，因此，其研究結(jié)論有待進一步證實。鑒于面板數(shù)據(jù)能控制個體異質(zhì)性特征，空間計量能將空間相關性納入模型中，本文采用空間面板數(shù)據(jù)模型研究城鎮(zhèn)化的收斂性。

本文主要解決我國城鎮(zhèn)化水平是否存在空間相關性以及各地區(qū)城鎮(zhèn)化水平差距是否隨著時間的推移而降低從而形成收斂趨勢等問題。與以往研究相比，本文的突破主要體現(xiàn)在：①將空間因素納入城鎮(zhèn)化分析體系，考慮地區(qū)間的相互作用，采用多種空間權(quán)重矩陣，結(jié)論更為可靠；②從收斂的視角研究城鎮(zhèn)化水平區(qū)域差異的變動趨勢，比以往僅采用統(tǒng)計指標的方法更為細致和深入。

二、理論假說

從城鎮(zhèn)化過程來說，人口傾向于從落后地區(qū)向發(fā)達地區(qū)遷移，由此經(jīng)濟水平差異的持續(xù)性會導致城鎮(zhèn)化水平的發(fā)散增長，但不同層面和宏觀層面的收斂機制使得城鎮(zhèn)化水平出現(xiàn)收斂趨勢。

1微觀收斂機制

微觀收斂機制包括比較利益機制和適度人口規(guī)模機制，主要通過控制城鎮(zhèn)化飽和點保證城鎮(zhèn)化收斂。城鄉(xiāng)之間存在受教育機會、基礎設施、保障水平、就業(yè)機會和收入等各方面的差距，為了謀求更好的生活條件和生涯發(fā)展，農(nóng)村人口更傾向于向城鎮(zhèn)發(fā)展。農(nóng)村人口的大量減少促進農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高，縮小城鄉(xiāng)收入差距，吸引勞動力回流農(nóng)村。

在經(jīng)濟發(fā)展初期，城市大量勞動力的集聚具有知識技術外溢、擴大市場規(guī)模等規(guī)模經(jīng)濟效應，但過度的人口轉(zhuǎn)移也會產(chǎn)生環(huán)境污染、交通擁擠、犯罪率上升等負面效應。因此，城鎮(zhèn)存在著適度人口規(guī)模：超過適度人口規(guī)模時，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，農(nóng)村人口向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移的負面效應大于其經(jīng)濟規(guī)模效應，會出現(xiàn)人口遷移放緩甚至停止或出現(xiàn)逆城鎮(zhèn)化現(xiàn)象。城鎮(zhèn)化不可能無限擴張，農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移帶來的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率提高和遞增的城市負面效應限制了城鎮(zhèn)化的發(fā)展，保證了城鎮(zhèn)化收斂性的存在。

2中觀收斂機制

中觀收斂機制包括經(jīng)濟增長收斂機制和社會服務收斂機制，主要通過影響城鎮(zhèn)化發(fā)展促進城鎮(zhèn)化收斂。經(jīng)濟增長收斂來源于索羅-斯旺的新古典增長理論。由于其持有的資本邊際收益遞減的基本假設，一國或地區(qū)期初有效勞均資本水平越低，資本增長率越高，從而產(chǎn)出水平增長率也越高，進而存在落后地區(qū)向發(fā)達地區(qū)的趕超，在存在區(qū)域要素流動的情況下，資本會從資本存量水平低的地區(qū)流向存量水平高的地區(qū)，勞動力則反向流動，從而促進經(jīng)濟的收斂性。當前研究國內(nèi)經(jīng)濟收斂的學者中，大部分認為我國經(jīng)濟存在不同的收斂情況。經(jīng)濟增長是城鎮(zhèn)化發(fā)展的核心動力。我國東部沿海經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)集聚了大量中西部勞動力，從而城鎮(zhèn)化水平較高。但隨著中西部經(jīng)濟逐漸向東部的趨同，勢必會吸引大規(guī)模的勞動力回流，從而促進城鎮(zhèn)化水平的收斂。

關于社會服務趨同的系統(tǒng)理論在學術界尚未形成，但不少學者以新古典增長理論模型為基礎從不同方面對社會服務收斂進行實證研究，包括政府支出方面和公共衛(wèi)生服務方面。地區(qū)間社會服務的收斂雖然不能直接促進各地區(qū)城鎮(zhèn)化水平的收斂，但是社會服務的趨同可以在一定程度上減少人口的跨地區(qū)遷移，特別是高學歷、高能力人才從低服務水平城市向高服務水平城市的流動，從而降低城市化水平的地區(qū)差異。

3宏觀收斂機制

宏觀收斂機制指政府行為收斂機制，主要通過政策引導加強內(nèi)在機制的作用。改革開放以來，沿海地區(qū)由于政策偏向?qū)崿F(xiàn)了較高水平的經(jīng)濟發(fā)展。隨著地方差距的不斷擴大，社會矛盾日益加劇，為了促進中西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展，我國政府先后實行“西部大開發(fā)”和“中部崛起”戰(zhàn)略，試圖從東部地區(qū)引進人力資源和知識技術促進中西部的經(jīng)濟發(fā)展，在客觀上有利于縮小省域間城鎮(zhèn)化發(fā)展差異。同時，社會服務的趨同也是我國政府大力推行的政策之一。政府通過建立更為完善的轉(zhuǎn)移支付體系，加大對欠發(fā)達地區(qū)的投資力度，從宏觀政策上保證各地區(qū)人們享受相同水平的公共服務。

各地區(qū)城鎮(zhèn)化發(fā)展過程中，由于自然和歷史條件等原因形成城鎮(zhèn)化水平的地區(qū)差異，然而在經(jīng)濟因素和社會因素趨同的內(nèi)在機制以及國家政策引導的外在影響下，城鎮(zhèn)化水平將逐漸收斂。同時，城鎮(zhèn)化并不是無限擴張，在城鎮(zhèn)化水平飽和點的約束下，各地區(qū)城鎮(zhèn)化水平也會發(fā)生收斂現(xiàn)象。

三、變量選擇和數(shù)據(jù)來源

城鎮(zhèn)化率衡量指標為人口城鎮(zhèn)化率，即以城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎乇硎?，被解釋變量為城?zhèn)化率各年增長率。關于城鎮(zhèn)化的影響因素，根據(jù)以往研究大體可以分為三類：經(jīng)濟因素、社會因素和制度因素。經(jīng)濟因素，如工業(yè)發(fā)展、服務業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟全球化等對勞動力的需求，使大量農(nóng)村剩余勞動力向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移。而社會因素，如教育、社會保障水平、基礎設施建設等，其中教育可通過升學使農(nóng)村人口向城市人口轉(zhuǎn)移，但整體而言，社會因素對城鎮(zhèn)化的直接促進作用較弱，影響主要體現(xiàn)在城鎮(zhèn)人口的增加對社會公共品的需求加大，社會服務水平欠缺會阻礙城鎮(zhèn)化的發(fā)展。制度因素一般作為根本影響因素。基于此，條件收斂中引入影響穩(wěn)態(tài)的變量如下。

（1）人均生產(chǎn)總值（GDP）。人均生產(chǎn)總值是衡量經(jīng)濟發(fā)展水平的規(guī)模指標，城鎮(zhèn)化率與經(jīng)濟發(fā)展水平息息相關，經(jīng)濟發(fā)展水平越高的地區(qū)城鎮(zhèn)化水平越高，穩(wěn)態(tài)值越大，因此預期符號為正。

（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（CON）。以二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之和占GDP的比重表示。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟發(fā)展水平的結(jié)構(gòu)指標，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，勞動力將從第一產(chǎn)業(yè)向二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，因此二、三產(chǎn)業(yè)比重越大，對非農(nóng)就業(yè)需求越大，因此預期符號為正。

（3）對外開放程度（CR）。以出口額占GDP的百分比來表示。對外開放有利于城市出口導向產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，創(chuàng)造更多就業(yè)機會從而吸引農(nóng)村人口的轉(zhuǎn)移，因此預期符號為正。

（4）比較利益衡量指標（CX）。以城鎮(zhèn)居民家庭人均可支配收入與農(nóng)村居民家庭人均純收入之比，即城鄉(xiāng)收入比來表示。城鎮(zhèn)較農(nóng)村條件優(yōu)越成為吸引農(nóng)村勞動力遷移的主要動力，但城鄉(xiāng)差距另一方面也造成一系列社會問題從而阻礙城鎮(zhèn)化的發(fā)展，因此預期符號需由實證分析確定。

（5）教育（EDU）。以高等學校在校學生數(shù)（萬人）的對數(shù)形式表示。一般來說，受教育程度越高，越易接受城市的消費和價值觀念，尤其是高等學校大學生越易在城市居住，因此有利于城鎮(zhèn)化的發(fā)展，預期符號為正。

本研究樣本為1990-2013年中國大陸31個省、市、自治區(qū)面板數(shù)據(jù)。城鎮(zhèn)化率1990-2000年數(shù)據(jù)來源于周一星、田帥對我國分省城市化水平數(shù)據(jù)的修補周一星、田帥對海南省城市化水平的修補從1990年開始，為了保證我國省份的完整性，本文數(shù)據(jù)樣本為1990-2013年。，重慶市1990-1996年數(shù)據(jù)根據(jù)其含重慶和不含重慶的四川省城鎮(zhèn)化率計算得到，2001-2013年數(shù)據(jù)來自歷年《中國統(tǒng)計年鑒》及各省統(tǒng)計年鑒，各控制變量數(shù)據(jù)均來源于《新中國六十年統(tǒng)計資料匯編》、各省統(tǒng)計年鑒和國家統(tǒng)計局，其中人均GDP以1978年不變價格計算。

四、城鎮(zhèn)化水平收斂性的實證檢驗

1空間權(quán)重矩陣的設定

空間權(quán)重矩陣體現(xiàn)了空間觀測單位中的依賴關系。目前學者們普遍采用鄰接權(quán)重矩陣，但非相鄰而距離接近的區(qū)域之間顯然也會發(fā)生空間聯(lián)系，且經(jīng)濟實力強的地區(qū)對周圍地區(qū)影響更大，更容易吸引人口遷移。因此，為了使研究結(jié)論更為穩(wěn)健，本文分別建立鄰接權(quán)重矩陣、地理距離權(quán)重矩陣和經(jīng)濟權(quán)重矩陣綜合測度各省區(qū)間城鎮(zhèn)化水平的空間相關關系。

（1）鄰接權(quán)重矩陣。鄰接權(quán)重矩陣以省區(qū)間是否相鄰作為空間關系存在與否的判斷標準，若省區(qū)間存在共同邊界則表明存在空間相關性，具體形式見（1）式。Wij為空間權(quán)重矩陣中第i行和第j列的元素，表示區(qū)域i和區(qū)域j的相關程度。鄰接權(quán)重矩陣因其簡單易處理而應用廣泛，但其不相鄰則不發(fā)生空間聯(lián)系以及具有共同邊界賦值相同的假定顯然不符合客觀現(xiàn)實，如北京僅與天津和河北相鄰，但其作為全國政治文化中心，顯然對大部分地區(qū)都有影響，且很難說北京對相近地區(qū)如吉林省的影響與對較遠地區(qū)如新疆的影響一致。

wij=1當區(qū)域i和區(qū)域j相鄰時0當區(qū)域i和區(qū)域j不相鄰或i=j時（1）

（2）地理距離權(quán)重矩陣地理距離權(quán)重矩陣下各省會之間直線距離通過ARCGIS軟件根據(jù)中國電子地圖自動生成。。鑒于鄰接權(quán)重矩陣僅考慮相鄰地區(qū)間的影響且不能區(qū)別對不相鄰地區(qū)的影響程度，許多學者開始采用距離權(quán)重矩陣。距離權(quán)重矩陣以空間相關性隨地理距離的增加而遞減為前提，通過距離的遠近衡量省區(qū)間的相關關系，考慮更遠空間區(qū)域之間的依賴性，距離的測度一般以省區(qū)經(jīng)濟中心的直線距離或交通距離表示。本文采用各省會之間直線距離的倒數(shù)表示省區(qū)間空間關系程度，具體形式如（2）式所示：wij=1dij當i≠j時0當i=j時（2）

（3）經(jīng)濟權(quán)重矩陣。雖然地區(qū)間交互作用與地理特征存在較大相關，但城鎮(zhèn)化過程涉及人口遷移，經(jīng)濟發(fā)展水平高的地區(qū)對人口的吸引力遠遠大于落后地區(qū)，因此，經(jīng)濟因素是影響空間關系的重要因素。本文借鑒陳曉玲經(jīng)濟空間權(quán)重矩陣的設計[24]，其優(yōu)點主要體現(xiàn)在區(qū)別了兩個地區(qū)間的相互作用強度，揭示了經(jīng)濟發(fā)展水平高的地區(qū)具有更強的空間影響與輻射作用[25]。具體形式如（3）式所示，其中wi為鄰接權(quán)重矩陣，y為人均GDP：