李曉寶

湖北省鄂州市人民檢察院，湖北　鄂州　436000

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行賄罪中相關(guān)問題的研究

李曉寶

湖北省鄂州市人民檢察院，湖北鄂州436000

摘要：本文結(jié)合案例，對(duì)行賄罪中是單位犯罪還是自然人犯罪進(jìn)行了區(qū)分，同時(shí)以謀取不正當(dāng)利益著手，將非法利益和以不正當(dāng)手段謀取的不確定利益以及不正當(dāng)利益是否對(duì)行賄罪的影響都進(jìn)行了闡述。

關(guān)鍵詞：單位犯罪；自然人犯罪；不正當(dāng)利益

一、單位犯罪與自然人犯罪之認(rèn)定

行賄罪作為一種常態(tài)犯罪形式，根據(jù)我國刑法第三百八十九條、第三百九十三條之規(guī)定，分為自然人行賄罪和單位行賄罪。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，兩罪的區(qū)別主要有三點(diǎn)：

(一)犯罪主體不一樣。自然人行賄罪是具有刑事責(zé)任能力的一般自然人，單位行賄罪的犯罪主體是單位。

(二)追訴標(biāo)準(zhǔn)不一樣。自然人行賄罪的追訴標(biāo)準(zhǔn)是1萬元人民幣，而單位行賄罪的追訴標(biāo)準(zhǔn)一般是20萬元人民幣(謀取非法利益的追訴標(biāo)準(zhǔn)是10萬元)。

(三)刑事責(zé)任不一樣。自然人行賄罪根據(jù)犯罪數(shù)額和情節(jié)的不同有三個(gè)量刑檔次，最高可以處無期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。單位行賄罪實(shí)行雙罰制，對(duì)單位判處罰金的同時(shí)對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其它直接責(zé)任人員判處五年以下有期徒刑或拘役，并處罰金。

司法實(shí)踐中，由于個(gè)案的多樣性和復(fù)雜性，以及刑事責(zé)任的巨大差異性，一個(gè)行賄犯罪行為是屬于自然人犯罪還是單位犯罪，往往存在一定的爭議，也是庭審控辯的焦點(diǎn)所在。下面以去年某市辦理的王某某行賄案為例來談?wù)剢挝恍匈V罪之認(rèn)定。

簡要案情：2011年，犯罪嫌疑人王某某為承接工程便利成立某市建筑安裝有限公司。2011年至2014年，其以該公司的名義承接某市自來水公司分公司自來水安裝工程過程中，先后3次向某市自來水公司某分公司經(jīng)理張某(另案處理)行賄人民幣共計(jì)65000元。2014年4月30日某市自來水有限公司根據(jù)王某某的要求將50萬元的工程款轉(zhuǎn)至某市建筑安裝有限公司賬上，其余300余萬元工程款均轉(zhuǎn)至王某某私人賬戶上。

本案爭議的焦點(diǎn)是單位犯罪還是自然人犯罪？

在司法實(shí)踐中，如何認(rèn)定是否屬于單位犯罪，首先要審查單位是否依法成立的以及是否具有法人資格。對(duì)于國有、集體所有的公司、企業(yè)、事業(yè)單位的合法性一般不存在問題，主要是合資經(jīng)營、合作經(jīng)營企業(yè)及獨(dú)資、私營公司能否作為單位犯罪的主體對(duì)待。這也是當(dāng)前司法實(shí)踐中的常存爭議的地方。筆者認(rèn)為，對(duì)于依法進(jìn)行工商登記取得法人資格的合資經(jīng)營、合作經(jīng)營企業(yè)及獨(dú)資、私營公司，宜認(rèn)定為單位。反之，未取得法人資格的合資經(jīng)營、合作經(jīng)營企業(yè)及獨(dú)資、私營公司則不宜認(rèn)定為單位。同時(shí)，由于我國刑法第三十條之規(guī)定，單位犯罪并沒有采用“法人犯罪”的稱謂，故雖不具有法人資格的組織也可以成為單位犯罪的主體，但僅限于具有法人資格單位的分支機(jī)構(gòu)或內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和部門。這在2001年1月最高人民法院《全國法院審理金融犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》中已經(jīng)有規(guī)定，該紀(jì)要指出：“以單位的分支機(jī)構(gòu)、部門的名義實(shí)施犯罪，違法所得亦歸分支機(jī)構(gòu)或內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、部門所有的，應(yīng)認(rèn)定為單位犯罪。二要審查單位是否屬實(shí)。對(duì)于雖經(jīng)工商部門審批登記注冊(cè)的公司，如果確有證據(jù)證實(shí)實(shí)際為特定一人出資，一人從事經(jīng)營管理活動(dòng)，注冊(cè)登記資料虛假，財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)報(bào)告等違反了公司法的相關(guān)規(guī)定，或個(gè)人資產(chǎn)和公司資產(chǎn)混同的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定單位不屬實(shí)。三要審查不正當(dāng)利益的歸屬。違法所得歸單位所有的是單位犯罪的構(gòu)成要件之一。

具體到本案，王某某為承攬工程，雖然成立了公司，但該公司系其一人出資，一人決策經(jīng)營，個(gè)人財(cái)產(chǎn)與公司財(cái)產(chǎn)混同，明顯違反了公司法的規(guī)定，應(yīng)認(rèn)定公司不實(shí)，其違反公平競爭原則，向張某行賄人民幣共計(jì)65000元，屬于謀取不正當(dāng)利益，且違法所得主要?dú)w屬于其個(gè)人，故應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自然人犯罪。

二、謀取不正當(dāng)利益的問題

謀取不正當(dāng)利益是行賄罪的構(gòu)成要件之一，對(duì)行賄人謀取的利益進(jìn)行正確的界定是準(zhǔn)確認(rèn)定行賄罪成立的前提和基礎(chǔ)。2008年11月兩高頒布的《關(guān)于辦理商業(yè)賄賂案件刑事案件適用法律若干問題的意見》中明確規(guī)定，在行賄犯罪案件中，“謀取不正當(dāng)利益”，是指謀取違反法律、法規(guī)、規(guī)章或者政策規(guī)定的利益，或者要求對(duì)方違反法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、行為規(guī)范的規(guī)定提供幫助和方便條件。在招投標(biāo)、政府采購等商業(yè)活動(dòng)中，違背公平原則，給予相關(guān)人員財(cái)物以謀取競爭優(yōu)勢的，屬于謀取不正當(dāng)利益。2012年5月兩高頒布的《關(guān)于辦理行賄刑事件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》中明確，違背公平、公正原則，在經(jīng)濟(jì)、組織人事管理活動(dòng)中，謀取競爭優(yōu)勢的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“謀取不正當(dāng)利益”。綜合以上法律規(guī)定及相關(guān)司法解釋，行賄罪之不正當(dāng)利益包括非法利益和以不正當(dāng)手段謀取的不確定利益。

(一)非法利益

非法利益是指違反法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的利益，或者要求國家工作人員違反法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、行業(yè)規(guī)范的規(guī)定，提供的幫助或者方便條件。前者一般稱為“實(shí)體違法利益”，利益本身不具有合法性和合理性；后者稱為“程序違法利益”，理論上常稱之為“背職利益”，利益本身不違法，但謀利的過程中國家工作人員背離了自己的職責(zé)要求，故是謀取利益的程序(手段)違法。如行為人在申請(qǐng)文件或材料不齊全的情況下，通過給予工商登記部門的辦事人員財(cái)物的方法為其為其辦理工商營業(yè)執(zhí)照。一般情形下，對(duì)

于法律、法規(guī)、規(guī)章的內(nèi)涵和外延一般不存在認(rèn)識(shí)上的分歧，但對(duì)于政策和行業(yè)規(guī)范的范圍司法實(shí)踐中則存在爭議，鑒于《關(guān)于辦理商業(yè)賄賂案件刑事案件適用法律若干問題的意見》“政策”予以明確，因此，理論界一般認(rèn)為政策既包括國家政策也包括不予國家政策相抵觸的地方政策。由于行業(yè)規(guī)范是由行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員共同制定的。行業(yè)內(nèi)的行為規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，本身沒有強(qiáng)制力，僅在一定的程度上具有合同的效力。因此，宜限定為全國性行業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)法律授權(quán)或職責(zé)制定的行業(yè)規(guī)范行為準(zhǔn)則，地方性的行業(yè)規(guī)范不宜作為認(rèn)定非法利益的依據(jù)。

(二)以不正當(dāng)手段謀取的不確定利益

不確定利益，指根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和政策，符合條件的人采取合法正當(dāng)方法或通過正當(dāng)途徑均可能取得的利益。不確定利益一般是具備條件的主體通過競爭來確定利益的歸屬，因此，理論界又將其視為“競爭性利益”。一般而言，競爭性利益必須同時(shí)具備兩個(gè)條件：利益的不確定性和手段的不正當(dāng)性。利益的不確定性，是指利益的取得存在競爭性，依附于國家工作人員的自由裁量權(quán)，任何具備一定條件的人都可能取得，但最終能否取得是不確定的，這種利益對(duì)行賄人而言，僅具有法律、政策上的可能性，而不是必然應(yīng)當(dāng)?shù)玫降睦?。手段的不正?dāng)性，是指謀取利益的手段不具有正當(dāng)性。采用不正當(dāng)手段謀取不確定利益，實(shí)際上是使自己得到了本來不一定能得到的利益，使他人失去了本來不一定會(huì)失去的利益。如在投標(biāo)活動(dòng)中，通過行賄的手段謀取競爭優(yōu)勢獲得了標(biāo)的。

下面以某市辦理的黃某某行賄案為例來談?wù)勑匈V罪之不正當(dāng)利益的認(rèn)定。

簡要案情：2011年5、6月份，犯罪嫌疑人黃某某為了感謝某市自來水有限責(zé)任公司總工程師孫某某在其工程施工過程中給予的支持和關(guān)照，在某市自來水有限責(zé)任公司孫某某辦公室里送給其現(xiàn)金人民幣5000元。

就黃某某向?qū)O某某行賄的這一筆事實(shí)，黃某某是為了謀求孫某某在其承接的工程建設(shè)施工過程中的關(guān)照，由于其已經(jīng)取得工程的施工權(quán)，該關(guān)照顯然不屬于“競爭性利益”，如果沒有證據(jù)表明黃要求孫違反法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、行業(yè)規(guī)范的規(guī)定提供幫助和方便條件，孫給黃提供的支持和關(guān)照并沒有背離其職責(zé)要求，那么，該利益也不能認(rèn)定為“非法利益”。司法實(shí)踐中，有很多行為人為了方便日常的公務(wù)行為，或?yàn)榱思涌觳痪哂凶杂刹昧繖?quán)的某些事項(xiàng)能得到及時(shí)的處理而給予國家工作人員財(cái)物的情況，一般不認(rèn)為是行賄犯罪，黃某某該筆行賄事實(shí)就屬于這種情形。

(三)不正當(dāng)利益是否實(shí)現(xiàn)對(duì)該罪影響

行賄罪作為一種故意犯罪，根據(jù)我國刑法第23條之規(guī)定，有成立行賄未遂并應(yīng)當(dāng)受刑事制裁的可能性，但事實(shí)上并非如此。盡管刑法總則對(duì)未遂犯的處罰沒有規(guī)定以分則有明文規(guī)定為限，由于我國刑法采取了客觀的未遂論，事實(shí)上絕大多數(shù)犯罪的未遂都沒有作為未遂犯來處罰。理論上一般認(rèn)為，不正當(dāng)利益作為一般行賄罪之構(gòu)成要件，是主觀方面故意的內(nèi)容，因此，不正當(dāng)利益是否實(shí)現(xiàn)不影響犯罪成立，但如果是因被勒索給予國家工作人員以財(cái)物，不正當(dāng)利益作為行賄罪成立的客觀要件，將直接影響該罪的成立。當(dāng)行為人沒有獲得不正當(dāng)利益的情況下，不是行賄。

中圖分類號(hào)：D924.392

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：2095-4379-(2016)16-0144-02

作者簡介：李曉寶(1972-)，女，湖北鄂州人，法律碩士，湖北省鄂州市人民檢察院公訴處處長。