唐五代的考牒及其在銓選考試中的作用

文/陳書奇 Chen Shu-qi

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唐五代的考牒及其在銓選考試中的作用

文/陳書奇 Chen Shu-qi

摘要：考牒也叫考狀，是記錄官員每年的功過行能和考績等級的文件?？茧菏紫纫蠄蠼o吏部作為人事檔案保存在考功甲歷庫，同時也要授給官員個人，作為每年的考績證明材料。唐代考績分基層初考和中央終考兩級進行。五代時有把考核結果批書在歷子上的情況?？茧菏抢舨裤屵x考試對考生進行資格審查的必備材料之一。

關鍵詞：唐五代；考績；銓選考試

考績是人事管理的一個重要方面，考績所產(chǎn)生的文件便成了人事檔案的種類之一。唐代在各方面制度建設上都達到了相當?shù)母叨龋貏e是科舉和銓選考試的制度化、官員管理的規(guī)范化要求有完備的考績制度。五代考課基本因襲唐制，但因戰(zhàn)亂頻仍，社會動蕩，政權更迭頻繁，考課和考課形成的文書都發(fā)生了一定的變化。但是，無論唐代還是五代，考牒都與銓選考試有著密切的關聯(lián)。本文試圖借助零散史料對唐及五代時期考牒的生成、內容及其在銓選考試中的作用略作考述，以期有助于檔案史和考試史研究的深入。

一、考牒的生成過程

唐代的考課范圍包括文武職事官、流外官、衛(wèi)官?？伎兊燃壍脑u定，在京職事官分九等，各級各類地方官分為五等，流外官分為四等，親、勛、翊等衛(wèi)官分為三等。以 “四善”、“二十七最”為評定標準。每年中央和地方各級各類官署長官要據(jù)其所轄官員的功、過、行、能出具考核意見，并形成文件?？h屬官員由本縣行政長官縣令或知縣負責，州屬官員由當州行政長官刺史和錄事參軍共同負責。地方官員的考核文件集中到州級地方政府，由州府錄事參軍整理，州府行政長官當眾宣讀，下屬官員要進行評議，提出修改意見。錄事參軍據(jù)此寫成考牒，并會同刺史決定考核等第。在京官員由各部門行政首長寫出簡單考牒，也要當眾宣讀。唐代中后期，考牒不僅要當眾宣讀，還要在政府衙門門前公示三天，允許對考牒內容和所定等級有不同意見的官員進行申述。［1］（p1787）

考牒經(jīng)當眾宣讀和公開展示，要搜集反饋意見并根據(jù)意見加以校定。經(jīng)校定后再將考牒申報到尚書省，經(jīng)都省開拆后轉送吏部考功司?；鶎涌伎兪浅蹩?，只是考牒生成的第一步。第二步是終考，由吏部考功司完成?？脊λ鹃L官考功郎中和副長官考功員外郎都是中級文官，由他們單獨主持考課不夠隆重和嚴謹。朝廷為了加強對官員考核的管理，派遣品位更高的官員?？己捅O(jiān)考。校考使大多由吏部、刑部、御史臺首長甚至宰相擔任，監(jiān)考使常常由給事中和中書舍人擔任。［2］（p45）刑部、吏部和御史臺分別負責司法、人事和監(jiān)察工作，與考課工作的聯(lián)系較為密切。中書舍人和給事中又各有出令和封駁之權，是中書省和門下省的實際主管官員。?？际?、監(jiān)考使、考功司長官對州司上報的考牒加以校訂，確定考績等第。在京百官集中在考功司當場公布考核結果，地方官員則向朝集使公布結果。全部考核結果生成考功簿書由皇帝親自審核并簽署意見。［2］（p45）考功司的文書吏員根據(jù)皇帝御批的考功簿書把每個官員的考核結果單獨寫成考牒，在京官員直接發(fā)給本人，地方官員則由朝集使帶至供職州府，也要發(fā)給本人。親王、宰相、諸司三品以上長官、都督、節(jié)帥位高權重，負有對下屬的考課之則，尚書省吏部考功司無法考校，一般由皇帝親自考核或專門委員考核，稱為內考或內校。貞元七年（791）對御考的范圍有大致界定。［1］（p1781）御考的考牒也發(fā)給本人。

五代時由于戰(zhàn)亂兵霾，考績廢弛，官員和選人多無考牒，而把考績等第和考數(shù)記錄在解由和歷子之上。后唐長興二年（931）五月，中書省的奏章中說：“據(jù)申選人納到今任文書，多于解由及歷子內批書考第。準天成四年（929）四月二十一日敕，新格已前，即許施行，自新格已后，亦多有解由、歷子內批豎考數(shù)。本處元本給到考牒，格前特許施行，甚為優(yōu)假。格后更聞違越，須重條流。今日已前有此色選人，宜且與收豎。”［3］（p7589）五代時社會動蕩，人才凋零，國家選用人才困難。所以歷代政府對應選官員在解由和歷子上批書考第現(xiàn)象采取了面對現(xiàn)實的態(tài)度。后唐天成四年頒布銓選新格，要求考牒必須發(fā)給本人。即使如此，還是有應選官員在“解由、歷子內批豎考數(shù)”，選司還是聽之任之，承認既成事實。但同時也強調，今后再有此種情況，“便同有過停官?！保?］（p7589）

二、考牒的內容

唐、五代考牒的內容，主要記述當年功過表現(xiàn)和考績等第。根據(jù)唐文宗時考功司的奏章，考牒一般只有兩、三張紙。［1］（p1787）也有學者對今存唐代外官考課文書進行專門研究，認為考牒一般為兩張紙，一張紙記錄官員的自然情況，包括姓名、部門、官位、官品和當年實際厘務的時間，另一張紙記錄各項功過表現(xiàn)和等第、考數(shù)和考績時間［4］?？荚~的文體以駢體文為主，每句4字。唐人劉肅曾為江都主簿，對地方官考課了解頗深，他記述了一篇被考課人對考課官發(fā)泄不滿的考詞：“怯斷大案，好勾小稽。隱自不清，疑他總濁。階前兩競，斗困方休；獄里囚徒，非赦不出?！保?］（p35）這篇考詞雖然帶有一定的情緒化色彩，但對了解唐代考詞的內容特別是文體，有一定參考價值。現(xiàn)存文獻也有一篇皇帝御考的考詞，宰相張九齡考牒上的考詞是皇帝親自撰寫的：“允厘庶政，財成物宜。利器無前，明心皆照。臨事能斷，輸忠必盡。況識貫今古，思周變通。環(huán)宇義安，斯人是賴?？贾猩?。”［6］（p132）也有父親直接為兒子撰寫考詞的情況，“父教子忠，古之善訓，祁奚舉午，義不務私。至如潤色王言，彰施帝道，載參墳典，例絕常功。恭聞前烈，尤難信任，豈以嫌疑，最撓綱紀?？家陨舷隆！保?］（p1778）

唐代不同階段考績等第的分配有所不同，大體上前期失之于嚴，后期失之于寬。貞觀時幾乎無人獲得上下考以上的，都在中上考以下。［1］（p1776）這樣，就失去了激勵先進、帶動后進、勸勉“中人”的意義。安史之亂以后，因戰(zhàn)亂關系，唐政府獎勵軍功，不得已全面提高考績等第。幾乎沒有中中考以下的，“諸司并一例申中上考?！保?］（p1781）考牒上書寫的考詞內容，也存在兩方面問題，一是空洞無物，二是夸大溢美。雖然考功司一再強調，“自今以后，應注考狀，但直言某色行能，某色異政，某色樹置，某色勞效，推斷某色獄，糾舉某色事，便書善惡，不得更有虛美閑言?！保?］（p1783）但考牒書寫空泛的弊端并無實質性改進。文宗時考功司章奏：“近日諸州府所申考解，皆不指言善最，或漫稱考秩，或廣說門資，既乖令文，實為繁弊。自今以后，如有此色，并請準令降其考第?！保?］（p1788）同時規(guī)定考牒內容的基本要求是簡要和具體，避免冗長、繁瑣和空泛、溢美。

三、考牒在銓選考試中的作用

唐、五代時官員的選拔和任用主要有兩種形式。五品以上官員和六品以下常參官由皇帝和宰相考察確定人選，以制書或冊書的形式直接任命，不經(jīng)過銓選考試。雖然不經(jīng)過銓選考試，官員考牒上記錄的考課結果，也是確定人選的重要參照。六品以下的非常參官則要經(jīng)過銓選考試，由吏部和兵部任命。唐、五代時一般每年冬集選人，先由吏部南曹審查選人資格。通過審查的選人由三銓試判注擬官職。吏部“員外郎一人掌判選院，謂之南曹?！繗q選人有解狀、簿書、資歷、考課，必由之核其實，乃上三銓，其三銓進甲則署焉。［2］（p38）其中，“考課”的內容，就記錄在考牒上。南曹審查的是有關選人的“資緒、郡縣鄉(xiāng)里名籍、父祖官名、內外族姻、年齒形狀、優(yōu)劣課最、遣負刑犯”［7］（p185）等方面內容，其中“優(yōu)劣課最、遣負刑犯”等信息就記錄在考牒上。由此可見，考牒是唐、五代時選人參加銓選考試必備的文書檔案種類。

五代時由于考績廢弛，官員多無考牒，地方長吏只好把考牒上的信息如考等、考數(shù)等批書在歷子上。后唐長興二年（931）五月制定的規(guī)則是：“此后選人如有解由及批得歷子分明無考牒者，殿一選；有（批）得歷子無解由、考牒殿兩選；如只有解由、考牒不批得歷子殿三選。如無三件文書便同有過停官?！保?］（p7589）由此看來，考牒、解由、歷子在銓司審查的選人諸項文書中，都是反映官員和選人考績方面內容的文件，由于歷子上不僅記錄官員治績，還在上面批書考第，便顯得尤為重要。但是，在歷子上批書考第畢竟是動亂年代的特殊情況，歷子不可能把考牒上的信息完整地記錄下來，只要社會安定下來，官方就會謀求改變。五代歷朝政府都曾針對考牒等選人文書的混亂局面采取整頓措施。后唐長興二年五月，中書省的奏章中責成吏部南曹修訂解由、考牒、解狀等選人文書式樣，并向州縣頒布，要求而后的銓選考試，必須“文書備足”［3］（p7590），考牒也不可或缺。

考牒對于銓選的意義，不僅在于考牒上記錄著功過行能，還在于考牒上記錄著考等和考數(shù)?？嫉群涂紨?shù)決定著何種出身、資歷的選人獲得什么官職。后唐明宗天成二年（927）銓選政策：“經(jīng)學出身人，一任三考，許入下縣令，下州錄事參軍，亦入中下州錄事參軍。兩任四考，許入中下縣令，中州錄事參軍。兩任六考，許入上縣令及緊州錄事參軍。”［8］（p2310）后唐閔帝應順元年（934），進一步放寬了考數(shù)要求：“經(jīng)學出身人，一任兩考，……起今后更許入中下縣令，中州、下州錄事參軍。一任三考者，于人戶多處注擬。如于近敕條內，資敘無相當者，即準格循資考入官。其兩任四考者，準二任五考例入官?！保?］（p2311）

由于考牒相對真實地記錄了官員的履任表現(xiàn)和受到官方的認可程度，所以，它可以在社會生活的諸多方面發(fā)揮作用。除了作為銓選考試必須審查的文書之外，還作為官階和職務的升遷、獲得物質獎勵的多寡、是否受到司法處理的依據(jù)。限于篇幅，考牒在其他方面的作用，容另文詳述。

（責任編輯：仝建平）

參考文獻：

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［6］（唐）張九齡.唐丞相曲江張文獻公集·附錄［M］.四部備要本.北京：中華書局，1989.

［7］（唐）杜佑.通典［M］.長沙：岳麓書社，1995.

［8］（宋）薛居正等.舊五代史［M］.北京：中華書局，2015.

中圖分類號：G273.5

文獻標識碼：A

文章編號：1005-9652（2016）03-0143-03

作者簡介：

陳書奇（1966—）男，河南杞縣人，河南教育學院思政部主任，副教授。

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