鐘 毅 李 濤 楊 丹 李叢菲 馬 欣 李孜孜

（1.中國石油西南油氣田公司天然氣經(jīng)濟研究所，四川 成都 610051；

2.中國石油西南油氣田公司物資管理部，四川 成都 610051）

油氣田企業(yè)招標(biāo)評標(biāo)指標(biāo)優(yōu)化研究與應(yīng)用

鐘 毅1李 濤2楊 丹1李叢菲1馬 欣1李孜孜1

（1.中國石油西南油氣田公司天然氣經(jīng)濟研究所，四川 成都 610051；

2.中國石油西南油氣田公司物資管理部，四川 成都 610051）

為解決油氣田企業(yè)在采用行業(yè)評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)編制標(biāo)書時遇到的諸多問題，如技術(shù)標(biāo)與商務(wù)標(biāo)權(quán)重比例不統(tǒng)一、評標(biāo)指標(biāo)無法完全反映天然氣行業(yè)的特殊性、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)無法覆蓋過多的項目類別等，有必要建立具有梯次結(jié)構(gòu)的評標(biāo)指標(biāo)體系，盡可能全面覆蓋各天然氣企業(yè)物資采購與工程及服務(wù)專業(yè)、評標(biāo)指標(biāo)完整，使其具有通用性、適用性、廣泛性和可操作性。為此，提出了油氣田企業(yè)物資采購與工程服務(wù)招標(biāo)評標(biāo)指標(biāo)優(yōu)化思路與方案，并進(jìn)行了實證分析。

油氣田企業(yè) 物資采購 工程建設(shè) 招標(biāo)評標(biāo)指標(biāo) 優(yōu)化與完善

0 引言

油氣田企業(yè)在物資采購與工程建設(shè)招標(biāo)過程中一般采用行業(yè)評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)編制標(biāo)書，如中國石油所屬企業(yè)采用中國石油天然氣集團公司（以下簡稱“集團公司”）企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)Q/SY1736-2014《評標(biāo)方法選擇和評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)編制規(guī)范》［1］。該標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了中國石油過程、物資和服務(wù)招標(biāo)采購的評標(biāo)方法、評標(biāo)因素選擇和評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)編制的要求，但由于各油氣田企業(yè)的特殊性、招標(biāo)對象的復(fù)雜性、多樣性等，導(dǎo)致各油氣田企業(yè)在使用該標(biāo)準(zhǔn)中出現(xiàn)各種各樣的問題，對招標(biāo)工作質(zhì)量和效率帶來諸多影響。為此，筆者擬就如何優(yōu)化完善油氣田企業(yè)招標(biāo)評標(biāo)指標(biāo)，提高評標(biāo)工作的質(zhì)量與效率進(jìn)行探討。

1 油氣田企業(yè)評標(biāo)指標(biāo)使用中存在的主要問題

1.1 技術(shù)標(biāo)與商務(wù)標(biāo)權(quán)重比例不統(tǒng)一

如中國石油規(guī)定物資采購類技術(shù)標(biāo)與商務(wù)標(biāo)的權(quán)重比例原則上為40%：60%，但油氣田企業(yè)及所屬各單位選用的權(quán)重比例不太統(tǒng)一，有60%∶40%、55%∶45%、50%∶50%、40%∶60%、30% ∶70%等。不同單位的同類招標(biāo)（如物資采購類）商務(wù)標(biāo)與技術(shù)標(biāo)比例有60%∶40%、50%∶50%等不同比例，如中國石油西南油氣田公司物資公司采購招標(biāo)商務(wù)標(biāo)與技術(shù)標(biāo)比例有60%∶40%等，中國石油西南油氣田公司川中油氣礦的有50%∶50%。同一單位工程類招標(biāo)商務(wù)與技術(shù)也有不同比例，如中國石油西南油氣田公司川中油氣礦評價、供電、勘察設(shè)計等商務(wù)標(biāo)與技術(shù)標(biāo)比例有60%∶40%、50%∶50%、30%∶70%等不同比例。不同單位的同類工程招標(biāo)商務(wù)與技術(shù)比例也不同，如同為無損檢測招標(biāo)項目，中國石油西南油氣田公司輸氣管理處商務(wù)與技術(shù)標(biāo)比例為55%∶45%，中國石油西南油氣田公司川中油氣礦、中國石油西南油氣田公司蜀南氣礦為60%∶40%，中國石油西南油氣田公司重慶氣礦為40%∶60%。

1.2 評標(biāo)指標(biāo)無法完全反映天然氣行業(yè)的特殊性

中國石油編制的評標(biāo)指標(biāo)考慮整個石油行業(yè)，評標(biāo)指標(biāo)類別主要以石油工程為主，對因天然氣產(chǎn)業(yè)的特殊性導(dǎo)致的天然氣招標(biāo)情況考慮較少。如缺少天然氣凈化廠廠外供電工程、天然氣凈化廠聯(lián)合裝置，報廢氣井封堵工程，增壓站噪聲治理，氣田回注系統(tǒng)機泵定期維護(hù)及維修、預(yù)探及風(fēng)險勘探目標(biāo)地震老資料處理解釋、含硫氣田水及大宗貨物拉運等工程。

1.3 評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)無法覆蓋過多的項目類別

由于各類工程與服務(wù)的具體項目類別較多，集團公司編制的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)無法包羅萬象，難以覆蓋較多的物資采購、工程項目等類別。如集團公司編制的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)物資采購類只有一個標(biāo)準(zhǔn)，而中國石油西南油氣田公司物資采購類僅二級物資三集中采購就包括抗硫安全閥、抗硫截止閥、排污閥、清管閥、儀表閥、起泡劑等大類；工程與服務(wù)類包括管道施工、報廢氣井封堵工程，增壓站噪聲治理、無損檢測、勘察、設(shè)計、預(yù)探及風(fēng)險勘探目標(biāo)地震老資料處理解釋、含硫氣田水及大宗貨物拉運等。

1.4 評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不細(xì)

由于集團公司評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)既要考慮石油全行業(yè)、也要考慮指導(dǎo)性，因此對許多項目的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)難免較粗，不利于評標(biāo)打分。如集團公司評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)只規(guī)定了工程類、物資類、服務(wù)類3大類評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。以工程項目為例，商務(wù)因素只包括投標(biāo)報價、投標(biāo)人資質(zhì)、投標(biāo)人管理水平、投標(biāo)人財務(wù)狀況等；技術(shù)因素只包括總體目標(biāo)、實施方案、項目組織、安全方案、質(zhì)量控制等。對不同類別的招標(biāo)項目，對工程類不同項目沒有進(jìn)一步展開，無法編制具體項目的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

2 油氣田企業(yè)評標(biāo)指標(biāo)優(yōu)化設(shè)計思路與方法

2.1 評標(biāo)指標(biāo)及體系設(shè)計優(yōu)化思路

針對目前招標(biāo)中評標(biāo)指標(biāo)體系不夠科學(xué)合理和完整等問題，建立具有梯次結(jié)構(gòu)的評標(biāo)指標(biāo)體系，盡可能全面覆蓋各天然氣企業(yè)物資采購與工程及服務(wù)專業(yè)、評標(biāo)指標(biāo)完整，使其具有通用性、適用性、廣泛性、可操作性。

2.2 評標(biāo)指標(biāo)及體系設(shè)計優(yōu)化方法

評價指標(biāo)和指標(biāo)體系的設(shè)置的方法有很多，如專家調(diào)查法、功能圖示法、 典型分析法等等， 這些方法大致都經(jīng)歷4個步驟，即：目標(biāo)確定——建立指標(biāo)預(yù)選集——指標(biāo)篩選——指標(biāo)體系建立。

在設(shè)置指標(biāo)預(yù)選集的過程中，盡可能多地選取指標(biāo)以構(gòu)成候選指標(biāo)集，包括：目標(biāo)分析，確定目標(biāo)的外延和內(nèi)涵；概念分解，分解出一系列與目標(biāo)有關(guān)的基本概念，形成一系列描述目標(biāo)屬性的指標(biāo)；邏輯結(jié)構(gòu)分析，分析指標(biāo)的邏輯結(jié)構(gòu)，最后得出一個初步的指標(biāo)體系。在指標(biāo)篩選階段的主要任務(wù)是保證評比的有效性，要盡量把那些對目標(biāo)貢獻(xiàn)很小的指標(biāo)剔除出去，以保證評標(biāo)指標(biāo)體系的效率。指標(biāo)經(jīng)過篩選后，就得到了較滿意的評價指標(biāo)體系。

3 油氣田企業(yè)二級物資三集中采購評標(biāo)

3.1 評標(biāo)方法

對于技術(shù)含量高、工藝或技術(shù)方案復(fù)雜的大型或成套設(shè)備，技術(shù)規(guī)格、性能、制作工藝要求難以統(tǒng)一，標(biāo)準(zhǔn)化程度低或非標(biāo)準(zhǔn)的物資，如石油專用化工產(chǎn)品、石油專用設(shè)備、煉化專用設(shè)備等宜采用綜合評估法。采用綜合評估法進(jìn)行價格評分時，應(yīng)采用低價優(yōu)先的原則，即有效評標(biāo)價格中的最低值得價格最高分。價格評分通常使用公式計算的方法，常用的有低價優(yōu)先法、線性差值法、基準(zhǔn)價合理低價法、基準(zhǔn)價中間值法等。

3.2 關(guān)鍵條款（參數(shù)）

商務(wù)評價關(guān)鍵條款包括投標(biāo)保證金、投標(biāo)書、投標(biāo)有效期、投標(biāo)文件簽署、投標(biāo)人資格、法定代表人授權(quán)函、投標(biāo)報價、仲裁、適用法律和稅則、法律、法規(guī)、最高限價、付款條件、其他等。技術(shù)類因素（關(guān)鍵條款）包括質(zhì)量指標(biāo)、性能指標(biāo)、技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)、可靠性、適用性、其他技術(shù)因素等。

3.3 評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)編制原則

① 所有評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在招標(biāo)文件中載明，在評標(biāo)過程中不得變更。② 評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確評標(biāo)時所有的評標(biāo)因素，對招標(biāo)項目有重要影響或招標(biāo)人有特殊要求的因素應(yīng)作為實質(zhì)性要求予以明確。③ 評標(biāo)因素的設(shè)置應(yīng)體現(xiàn)公平原則。④ 采用經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法的，應(yīng)在招標(biāo)文件中規(guī)定出所有的實質(zhì)性要求，對不滿足要求的否決其投標(biāo)，滿足要求的不再進(jìn)行量化評審；需要對投標(biāo)價格進(jìn)行調(diào)整的，應(yīng)規(guī)定出調(diào)整的內(nèi)容和方法。⑤ 采用綜合評估法的，除實質(zhì)性要求外，還應(yīng)對需要量化評審的非實質(zhì)性要求和優(yōu)于實質(zhì)性要求仍需要量化評審的因素規(guī)定出詳細(xì)評審標(biāo)準(zhǔn)，包括分值權(quán)重和評分方法及標(biāo)準(zhǔn)。

3.4 油氣田企業(yè)二級物資三集中采購評標(biāo)優(yōu)化案例

招標(biāo)項目名稱：二級物資三集中采購抗硫平板閘閥招標(biāo)采購。

招標(biāo)范圍：抗硫平板閘閥一批，物資名稱、規(guī)格型號及數(shù)量詳見招標(biāo)文件（略）。

最高限價：本次招標(biāo)采用最高限價招標(biāo)，任一項物資報價超過最高限價，其投標(biāo)將被否決。

商務(wù)評分權(quán)重為： 60%；技術(shù)評分權(quán)重為：40%。

技術(shù)標(biāo)評分標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)置否決項、綜合評價、廠家參數(shù)、配套及附件4大類；否決項包括ISO9001認(rèn)證證書等3項；綜合評價設(shè)對招標(biāo)文件響應(yīng)、投標(biāo)人提供的閥門及其配件應(yīng)符合技術(shù)規(guī)格書及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等7項大類指標(biāo)，占33分；廠家參數(shù)包括閥門的設(shè)計與制造（12項指標(biāo)）及材料（4大項指標(biāo)），占50分；配套及附件包括4類指標(biāo)，計17分。

價格及商務(wù)評價標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)代儲和付款條件2項否決項；投標(biāo)報價滿分90分，以低于全體有效投標(biāo)人評標(biāo)價格平均值的20%為劃分線，評標(biāo)基準(zhǔn)價：投標(biāo)人評標(biāo)價格高于（含等于）劃分線的投標(biāo)，按照其中最低的有效評標(biāo)總價為評標(biāo)基準(zhǔn)價。評標(biāo)基準(zhǔn)價對應(yīng)的投標(biāo)人價格得分為90分；交貨期2分，偏離4分，投標(biāo)文件編制1分，售后服務(wù)保障及措施3分。

4 工程建設(shè)與服務(wù)項目招標(biāo)評標(biāo)優(yōu)化

4.1 綜合評估法

以中國石油西南油氣田公司在近3年來招標(biāo)實施中應(yīng)用最多的綜合評估法為主要研究的評標(biāo)方法，選擇管道工程施工、無損檢測、設(shè)計3類項目為研究對象。宜采用綜合評估法的項目主要有：工程總承包項目EPC，如設(shè)計、采購、施工等內(nèi)容的工程總承包項目；技術(shù)含量高的天然氣凈化廠、脫硫廠、煉油化工主體工程，天然氣儲庫、LNG站庫、天然氣儲運等項目；工程勘察、設(shè)計、監(jiān)理、項目管理；油氣技術(shù)服務(wù)，科研、信息、財務(wù)審計、法律、金融、公共咨詢等服務(wù)項目。

4.2 評審標(biāo)準(zhǔn)

初步評審標(biāo)準(zhǔn)——評標(biāo)委員會根據(jù)評標(biāo)辦法評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的評審因素和評審標(biāo)準(zhǔn)對投標(biāo)文件形式、資格、響應(yīng)性進(jìn)行初步評審，判斷投標(biāo)是否為廢標(biāo)。詳細(xì)評審標(biāo)準(zhǔn)——評標(biāo)委員會對通過了初步評審、被判定為合格的投標(biāo)人的技術(shù)部分及投標(biāo)報價進(jìn)行詳細(xì)評審。評標(biāo)委員會按規(guī)定的量化因素和分值進(jìn)行打分，并計算出綜合評估得分。

4.3 關(guān)鍵條款（參數(shù)）

商務(wù)評價因素：包括投標(biāo)保證金、投標(biāo)書、投標(biāo)有效期、投標(biāo)文件簽署、投標(biāo)人資格、法定代表人授權(quán)函、投標(biāo)報價、仲裁、適用法律和稅則等。

技術(shù)類因素（關(guān)鍵條款）：包括項目總體目標(biāo)、實施方案、項目管理組織機構(gòu)及主要管理人員、職業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系及方案、質(zhì)量管理體系及方案、進(jìn)度計劃及方案、資源配備計劃、設(shè)計方案及主要施工圖、采購管理、施工方案和技術(shù)措施、分包管理、信息管理、風(fēng)險管理、保修承諾及措施等。

商務(wù)與技術(shù)權(quán)重比例選擇：對于技術(shù)含量高的天然氣凈化廠、脫硫廠、煉油化工主體工程、天然氣儲庫、LNG站庫、天然氣儲運等項目其報價評標(biāo)因素的權(quán)重不應(yīng)低于總權(quán)重的40%；對于技術(shù)成熟的城市供氣管網(wǎng)、加油站、加氣站等工程項目報價評標(biāo)因素的權(quán)重不應(yīng)低于總權(quán)重的50%。通常情況商務(wù)與技術(shù)權(quán)重比例選擇結(jié)論為：技術(shù)評分權(quán)重為：60%；商務(wù)評分權(quán)重為：40%。

4.4 評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化原則

① 所有評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在招標(biāo)文件中載明，在評標(biāo)過程中不得變更。② 評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確評標(biāo)時所有的評標(biāo)因素，對招標(biāo)項目有重要影響或招標(biāo)人有特殊要求的因素應(yīng)作為實質(zhì)性要求予以明確。③ 評標(biāo)因素的設(shè)置應(yīng)體現(xiàn)公平原則。不得針對待定投標(biāo)人設(shè)置評標(biāo)因素；不得設(shè)定與招標(biāo)項目的具體特點和實際需要不相適應(yīng)或者與合同履行無關(guān)的資格、技術(shù)或商務(wù)因素；不得以待定行政區(qū)域或者待定行業(yè)的業(yè)績及獎項作為加分條件或者中標(biāo)條件。④ 采用綜合評估法的，除實質(zhì)性要求外，還應(yīng)對需要量化評審的非實質(zhì)性要求和優(yōu)于實質(zhì)性要求仍需要量化評審的因素規(guī)定出詳細(xì)評審標(biāo)準(zhǔn)，包括分值權(quán)重和評分方法及標(biāo)準(zhǔn)。⑤ 評標(biāo)因素分值或權(quán)重的設(shè)置應(yīng)根據(jù)具體情況設(shè)置，是投標(biāo)人的得分范圍覆蓋整個分值區(qū)間，避免所有投標(biāo)人得分一致，失去比較的作用。⑥ 對同一評標(biāo)因素不得重復(fù)設(shè)分。⑦ 評標(biāo)因素分值的設(shè)置應(yīng)根據(jù)評標(biāo)因素對項目的影響程度和招標(biāo)人的需求確定。

4.5 油氣田企業(yè)工程類評標(biāo)優(yōu)化應(yīng)用案例

招標(biāo)項目名稱：2015年龍崗氣田污物無害化治理（焚燒）工程。

項目概況： 中國石油西南油氣田公司川中油氣礦龍崗采油氣作業(yè)區(qū)各井主要分布在四川省儀隴縣、平昌縣、達(dá)州市境內(nèi)，本項目是將龍崗氣田下屬13口井站含油稠狀并含有大量硫化氫的污物集中收運至龍崗022-H1井進(jìn)行固液分離等預(yù)處置。預(yù)處置分離出清水拉運至回注站回注，預(yù)處置后的污泥按危險廢物進(jìn)行管理，要求采用水泥窯焚燒處置方式進(jìn)行處理。

招標(biāo)范圍主要包括：龍崗氣田下屬13口井站污泥水清掏、污物污水拉運、污泥預(yù)處理（高效水分離劑、清淤水抽裝、清淤水拉運、脫水污泥拉運、水泥窯焚燒處置等。

商務(wù)標(biāo)和技術(shù)標(biāo)評標(biāo)均采用百分制，商務(wù)標(biāo)和技術(shù)標(biāo)權(quán)重各占50%；投標(biāo)人實得總分=商務(wù)標(biāo)實得分×50%+技術(shù)標(biāo)實得分×50%。其中：商務(wù)標(biāo)實得分=龍崗氣田污泥水清掏污報價得分+污物污水拉運報價得分+污泥預(yù)處理（高效水分離劑）報價得分+清淤水抽裝報價得分+清淤水拉運報價得分+脫水污泥拉運、焚燒處理得分。

技術(shù)標(biāo)評標(biāo)評分：工藝技術(shù)方案73分，包括內(nèi)容完整性和編制水平、預(yù)處理方案、轉(zhuǎn)運運輸距離、項目實施機具及勞動力等7大類；HSE專項預(yù)案及專項應(yīng)急預(yù)案10分，包括HSE專項預(yù)案、專職安全員配置情況、專項應(yīng)急預(yù)案3大類；項目管理機構(gòu)7分，包括項目經(jīng)理資格與業(yè)績、技術(shù)負(fù)責(zé)人資格與業(yè)績、項目部管理機構(gòu)配置、其他10分（業(yè)績）。

商務(wù)標(biāo)評分：龍崗氣田污泥水清掏污的控制單價為42.81元/m3（不含稅）；污物污水拉運的控制單價為1.25元/t·km（不含稅）；污泥預(yù)處理（高效水分離劑）869.58元m3（不含稅）；清淤水抽裝3.83元/ m3（不含稅）；清淤水拉運1.05元/t·km（不含稅）；污泥拉運、焚燒處理4273.5元/t（不含稅）。

5 結(jié)論

1）油氣田企業(yè)招標(biāo)評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有待統(tǒng)一。通過對西南油氣田各單位物資采購、工程與服務(wù)招標(biāo)評標(biāo)項目案例分析，剖析了評標(biāo)過程存在的主要問題，如技術(shù)標(biāo)與商務(wù)標(biāo)權(quán)重比例不統(tǒng)一，評標(biāo)指標(biāo)無法完全反應(yīng)天然氣行業(yè)的特殊性，評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)無法覆蓋過多的項目類別等。為了提高中國石油西南油氣田公司招標(biāo)評標(biāo)水平，有必要統(tǒng)一編制部分物資采購與工程服務(wù)招標(biāo)評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及其實施細(xì)則。

2）油氣田評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)與指標(biāo)選擇。通過對國內(nèi)外部分物資采購與工程技術(shù)服務(wù)招標(biāo)評標(biāo)方法理論研究與評標(biāo)案例分析，在對比集團公司評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)與西南油氣田使用評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上，設(shè)計了中國石油西南油氣田公司評標(biāo)指標(biāo)體系，其中：工程類評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)與主要指標(biāo)包括商務(wù)指標(biāo)（以投標(biāo)價格、投標(biāo)人資質(zhì)、投標(biāo)人管理水平、投標(biāo)人財務(wù)狀況為主）、技術(shù)指標(biāo)（以項目總體目標(biāo)及總體實施方案、項目管理組織機構(gòu)及主要管理人員、質(zhì)量管理體系及方案、進(jìn)度計劃及方案、資源配備計劃、采購管理、施工方案及技術(shù)措施、保修承諾及措施等為主）。權(quán)重設(shè)置要求物資類招標(biāo)項目采用綜合評估法的，技術(shù)部分分值權(quán)重應(yīng)不高于總權(quán)重（100%）60%，商務(wù)部分中投標(biāo)報價權(quán)重應(yīng)不低于總權(quán)重（100%）的30%；工程類油氣技術(shù)服務(wù)，報價評標(biāo)因素的權(quán)重不應(yīng)高于總權(quán)重（100%）的40%。

［1］中國石油天然氣集團公司.Q/SY1736-2014評標(biāo)方法選擇和評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)編制規(guī)范［S］.北京：中國石油天然氣集團公司，2014.

（編輯：胡應(yīng)富）

B

2095-1132（2016）05-0074-04

10. 3969/j. issn. 2095-1132. 2016. 05. 019

修訂回稿日期：2016-06-17

鐘毅（1959-），高級經(jīng)濟師，現(xiàn)從事企業(yè)管理與經(jīng)濟管理研究。E-mail：zhongy_jys@petrochina.com.cn。