文/王 偉

強(qiáng)化設(shè)備監(jiān)理行業(yè)事中事后監(jiān)管

文/王 偉

本文首先簡(jiǎn)要回顧了設(shè)備監(jiān)理單位資格行政許可在上海市工程設(shè)備監(jiān)理行業(yè)發(fā)展中曾起到的重要作用，分析了取消設(shè)備監(jiān)理單位資格會(huì)帶來(lái)的影響，并由此提出了加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的相關(guān)設(shè)想，以期為設(shè)備監(jiān)理事業(yè)可持續(xù)發(fā)展建言獻(xiàn)策。

設(shè)備監(jiān)理 簡(jiǎn)政放權(quán) 事中事后監(jiān)管

上海是全國(guó)最早在重大項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中引入設(shè)備監(jiān)理制度的地區(qū)，同時(shí)也是唯一出臺(tái)設(shè)備監(jiān)理地方法規(guī)的地區(qū)。1994年出臺(tái)的《上海市工程設(shè)備監(jiān)理試行辦法》拉開(kāi)了本市工程設(shè)備監(jiān)理試點(diǎn)的序幕，上海市工程設(shè)備監(jiān)理行業(yè)從無(wú)到有，從小到大，已經(jīng)走過(guò)了二十多個(gè)年頭。設(shè)備監(jiān)理采用市場(chǎng)化方式維護(hù)城市運(yùn)行安全和生產(chǎn)安全，為確保上海市重大工程和重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)的質(zhì)量安全發(fā)揮了重要作用。其中，設(shè)備監(jiān)理單位資格行政許可作為設(shè)備監(jiān)理制度的核心支撐之一，長(zhǎng)期以來(lái)為維護(hù)設(shè)備監(jiān)理市場(chǎng)秩序發(fā)揮了重要作用。

2016年2月3日，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于第二批取消152項(xiàng)中央制定地方實(shí)施的行政審批事項(xiàng)的決定》（國(guó)發(fā)〔2016〕9號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《決定》）。其中，省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)取消“設(shè)備監(jiān)理單位甲級(jí)、乙級(jí)資格證書(shū)核發(fā)”，對(duì)政府部門(mén)維護(hù)設(shè)備監(jiān)理市場(chǎng)秩序、切實(shí)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管帶來(lái)了巨大挑戰(zhàn)。

一、取消設(shè)備監(jiān)理單位資格帶來(lái)的影響

自設(shè)備監(jiān)理單位資格行政審批制度確立以來(lái)，為保障設(shè)備監(jiān)理市場(chǎng)秩序發(fā)揮了重要作用，但也存在著一些明顯的弊端。首先，到底應(yīng)當(dāng)先有業(yè)績(jī)還是先有資格？這一問(wèn)題長(zhǎng)期困擾著申請(qǐng)企業(yè)和審批部門(mén)。沒(méi)有業(yè)績(jī)不能獲得資格、沒(méi)有資格無(wú)法承接業(yè)務(wù)的怪圈，直到2014年國(guó)家質(zhì)檢總局修訂《設(shè)備監(jiān)理單位資格管理辦法》后，才得到較為圓滿(mǎn)的解決。其次，設(shè)備監(jiān)理單位資格行政審批中過(guò)細(xì)的專(zhuān)業(yè)劃分成為影響企業(yè)發(fā)展的障礙。設(shè)備監(jiān)理單位資格設(shè)立之初，共分為21大類(lèi)130多個(gè)一類(lèi)專(zhuān)業(yè)，每個(gè)一類(lèi)專(zhuān)業(yè)下還有少則1～2個(gè)、多則7～8個(gè)二類(lèi)專(zhuān)業(yè)，經(jīng)過(guò)精簡(jiǎn)合并后仍有18大類(lèi)63個(gè)專(zhuān)業(yè)，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下監(jiān)理企業(yè)的正常發(fā)展形成了一定的約束。因此，2014年7月，國(guó)家質(zhì)檢總局將設(shè)備監(jiān)理單位乙級(jí)資格核準(zhǔn)的行政審批事項(xiàng)下放，由省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)實(shí)施，并對(duì)專(zhuān)業(yè)劃分、注冊(cè)人員要求、業(yè)績(jī)要求等進(jìn)行了重大調(diào)整。2015年10月，國(guó)家質(zhì)檢總局又將設(shè)備監(jiān)理單位甲級(jí)資格核準(zhǔn)的行政審批事項(xiàng)下放，由省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)實(shí)施。截至《決定》發(fā)布前，上海市質(zhì)監(jiān)局共受理86家、核準(zhǔn)52家企業(yè)（不含換發(fā)證）的設(shè)備監(jiān)理單位資格。全市已有獲證的設(shè)備監(jiān)理單位80家，是近年來(lái)設(shè)備監(jiān)理單位數(shù)量的一個(gè)高峰，顯示出了簡(jiǎn)政放權(quán)后企業(yè)釋放出的巨大活力。

《決定》的施行，將會(huì)進(jìn)一步激發(fā)設(shè)備監(jiān)理行業(yè)的活力。對(duì)于市場(chǎng)主體，尤其是監(jiān)理企業(yè)而言，準(zhǔn)入門(mén)檻的降低，使其獲得了更廣闊、更自由的發(fā)展空間和公平競(jìng)爭(zhēng)的營(yíng)商環(huán)境。對(duì)于他們自主決定發(fā)展方向，把控自身發(fā)展的前途和命運(yùn)，有著極大的推動(dòng)力，體現(xiàn)了政府對(duì)市場(chǎng)決定性作用的尊重。讓市場(chǎng)主體和社會(huì)個(gè)體擁有更多自己管事的機(jī)會(huì)與選擇，可以讓他們接受更多的洗禮，對(duì)于設(shè)備監(jiān)理整個(gè)行業(yè)未來(lái)進(jìn)一步的發(fā)展壯大而言，是更加有利的。這和國(guó)外成熟的工程咨詢(xún)管理模式也是基本一致的。發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)工程咨詢(xún)的管理模式，基本都是采取輕企業(yè)資格、重人員資格的管理模式，把對(duì)專(zhuān)業(yè)人員的管理作為工程咨詢(xún)行業(yè)管理的核心，并主要由行業(yè)協(xié)會(huì)承擔(dān)專(zhuān)業(yè)人員的管理工作。

但是，在當(dāng)前總體市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境還不成熟的條件下，設(shè)備監(jiān)理單位資格行政審批制度的取消在短期內(nèi)也可能會(huì)造成大量企業(yè)涌入設(shè)備監(jiān)理市場(chǎng)、魚(yú)龍混雜、泥沙俱下的情況，各種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段可能抬頭，對(duì)保障重大設(shè)備的質(zhì)量安全帶來(lái)不利影響。

“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是法治經(jīng)濟(jì)”，只有具備公平、公正的市場(chǎng)秩序，市場(chǎng)合理配置資源的作用才能得以發(fā)揮。因此，在設(shè)備監(jiān)理單位甲級(jí)、乙級(jí)資格證書(shū)核發(fā)等事前監(jiān)管主要手段讓渡給市場(chǎng)的情況下，《決定》也指出，必須切實(shí)加強(qiáng)事中和事后監(jiān)管，有效維護(hù)好市場(chǎng)秩序，才能真正地發(fā)揮市場(chǎng)在配置資源中的決定作用，不會(huì)出現(xiàn)“劣幣驅(qū)逐良幣”的現(xiàn)象。這對(duì)于質(zhì)監(jiān)部門(mén)在完善監(jiān)管體系、發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)作用、維護(hù)市場(chǎng)秩序的能力建設(shè)方面提出了更高要求。

二、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的思考

《決定》發(fā)布后，我們會(huì)繼續(xù)堅(jiān)持向市場(chǎng)放權(quán)、向企業(yè)放權(quán)的思路，牢牢牽住行業(yè)誠(chéng)信體系建設(shè)這個(gè)牛鼻子，通過(guò)誠(chéng)信體系建設(shè)進(jìn)一步加強(qiáng)市場(chǎng)主體責(zé)任意識(shí)、約束市場(chǎng)主體行為，強(qiáng)化設(shè)備監(jiān)理行業(yè)事中事后監(jiān)管，督促和引導(dǎo)企業(yè)做好自我約束，講誠(chéng)信、守規(guī)范，對(duì)自己的經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)負(fù)責(zé)。筆者認(rèn)為，可以嘗試從以下幾個(gè)方面開(kāi)展：

1. 完善行業(yè)誠(chéng)信體系

按照“政府引導(dǎo)、行業(yè)自律、市場(chǎng)決定”的基本方向，嘗試建設(shè)行業(yè)誠(chéng)信體系，包括制定設(shè)備監(jiān)理企業(yè)信用信息采集與公開(kāi)制度、完善設(shè)備監(jiān)理從業(yè)人員管理制度；探索建立包括設(shè)備監(jiān)理單位規(guī)范要求制訂、企業(yè)自我聲明、協(xié)會(huì)審查登記、行業(yè)自律檢查等項(xiàng)制度的設(shè)備監(jiān)理單位規(guī)范管理模式。2015年以來(lái)，按照加快政府職能轉(zhuǎn)變要求，通過(guò)支持上海市工程設(shè)備監(jiān)理行業(yè)協(xié)會(huì)推進(jìn)設(shè)備監(jiān)理行業(yè)誠(chéng)信體系建設(shè)，以行業(yè)組織名義發(fā)布實(shí)施了《上海市設(shè)備監(jiān)理行業(yè)信用信息管理辦法（試行）》，在其門(mén)戶(hù)網(wǎng)站開(kāi)發(fā)信用信息管理系統(tǒng)平臺(tái)，全市73家設(shè)備監(jiān)理單位的信用信息全部實(shí)現(xiàn)了規(guī)范采集和網(wǎng)上公開(kāi)，初步建立了行業(yè)誠(chéng)信體系。今后，應(yīng)當(dāng)特別突出對(duì)注冊(cè)設(shè)備監(jiān)理師的管理和信息公開(kāi)，牢牢抓住“人”這個(gè)監(jiān)理工作的最核心要素。

2. 行業(yè)開(kāi)展設(shè)備監(jiān)理單位能力評(píng)價(jià)和制定監(jiān)管團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

嘗試設(shè)立由行業(yè)協(xié)會(huì)、業(yè)主單位、監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師等代表組成的行業(yè)規(guī)范管理工作機(jī)構(gòu)，開(kāi)展設(shè)備監(jiān)理單位能力評(píng)價(jià)，通過(guò)廣泛應(yīng)用設(shè)備監(jiān)理單位能力評(píng)價(jià)結(jié)果的方式，引導(dǎo)和鼓勵(lì)監(jiān)理企業(yè)不斷提升自身業(yè)務(wù)和管理水平，以提供優(yōu)質(zhì)的設(shè)備監(jiān)理服務(wù)贏得市場(chǎng)。如：可以參照上海市地方標(biāo)準(zhǔn)DB 31/T 597-2012《企業(yè)質(zhì)量信用評(píng)價(jià)分級(jí)準(zhǔn)則 第2部分：服務(wù)業(yè)企業(yè)》，設(shè)置A、B、C、D四個(gè)能力等級(jí)，將能力等級(jí)作為設(shè)備監(jiān)理招投標(biāo)要求內(nèi)容之一，按照不同等級(jí)賦予不同分?jǐn)?shù)。同時(shí)，對(duì)最低等級(jí)設(shè)置黑名單制度，由此在降低市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻的同時(shí)，充分發(fā)揮市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，達(dá)到優(yōu)勝劣汰、良性發(fā)展的目的；還可以通過(guò)制定“設(shè)備監(jiān)理團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理辦法”，開(kāi)展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的制定工作等，從標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范等方面進(jìn)行更多的探索和實(shí)踐，實(shí)現(xiàn)行業(yè)管理水平不斷提升。

3. 實(shí)現(xiàn)設(shè)備監(jiān)理行業(yè)的社會(huì)共治

嘗試逐步將工程設(shè)備監(jiān)理行業(yè)協(xié)會(huì)的信用信息納入上海市公共信用信息服務(wù)平臺(tái)，為實(shí)現(xiàn)設(shè)備監(jiān)理行業(yè)的社會(huì)共治奠定基礎(chǔ)。信用信息公開(kāi)公示制度恰恰是事中、事后監(jiān)管的關(guān)鍵，是實(shí)施寬進(jìn)嚴(yán)管的核心制度，綜觀各國(guó)各地區(qū)各行業(yè)領(lǐng)域簡(jiǎn)政放權(quán)，事中事后監(jiān)管的核心，無(wú)不是在圍繞著誠(chéng)信體系和信息公開(kāi)透明的建設(shè)做文章。工程設(shè)備監(jiān)理行業(yè)信用信息若被納入上海市公共信用信息服務(wù)平臺(tái)，將使得市場(chǎng)主體的行為放在全社會(huì)的關(guān)注之下，實(shí)現(xiàn)真正的嚴(yán)管。

三、結(jié) 語(yǔ)

在加強(qiáng)市場(chǎng)主體責(zé)任的同時(shí)，質(zhì)監(jiān)部門(mén)的事中事后行政監(jiān)管要著力聚焦于市場(chǎng)主體行為，而不是資格的合規(guī)性，加快行業(yè)誠(chéng)信體系建設(shè)，更好地發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)作用，建立起“放、管、治”三位一體、監(jiān)管責(zé)任清晰、監(jiān)管內(nèi)容明確、監(jiān)管方式透明、監(jiān)管措施高效的市場(chǎng)監(jiān)管體系，營(yíng)造出良好的設(shè)備監(jiān)理市場(chǎng)環(huán)境，達(dá)成通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)工程設(shè)備監(jiān)理行業(yè)持續(xù)發(fā)展的改革初衷和發(fā)展目標(biāo)。

This paper briefly reviews the importance of plant engineering consultant administrative qualification license in the development of Shanghai plant engineering consulting service industry in the past. Then on this basis, this paper analyzes the impact of canceling the qualification of the Department of Equipment Supervision, and proposes the idea of promoting regulation during and after for the sustainable development of plant engineering consulting service.

Equipment; Supervision; Decentralization; Intermediate control and afterwards regulation

上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局業(yè)務(wù)受理中心）

信息專(zhuān)遞——

全國(guó)首個(gè)縣域綠色發(fā)展評(píng)價(jià)地方標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布

5月30日，浙江省海鹽縣政府召開(kāi)綠色發(fā)展報(bào)告新聞發(fā)布會(huì)，發(fā)布了地方標(biāo)準(zhǔn)《縣域綠色發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)》和《海鹽縣綠色發(fā)展報(bào)告（2015年度）》。

《縣域綠色發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)》是海鹽縣在2014年綠色發(fā)展報(bào)告的基礎(chǔ)上制定的全國(guó)第一個(gè)縣域綠色發(fā)展地方標(biāo)準(zhǔn)，以科學(xué)性、完整性、可比性、可操作性為構(gòu)建原則，基本包含了影響縣域綠色發(fā)展的主要因素，能夠反映綠色發(fā)展的主要特征。該地方標(biāo)準(zhǔn)從綠色生產(chǎn)、綠色生活、綠色生態(tài)3大領(lǐng)域?qū)G色發(fā)展進(jìn)行評(píng)價(jià)，涵蓋20個(gè)具體指標(biāo)，確定了綠色生產(chǎn)、綠色生活、綠色生態(tài)的權(quán)重，并給出了綠色發(fā)展指數(shù)的計(jì)算方法。

據(jù)悉，《縣域綠色發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)》是海鹽縣“綠色發(fā)展”與“標(biāo)準(zhǔn)化+”戰(zhàn)略深度融合的創(chuàng)新探索，將為海鹽縣今后綠色發(fā)展方向提供指導(dǎo)，同時(shí)填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)縣域?qū)用婢G色發(fā)展評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的空白，將海鹽經(jīng)驗(yàn)變成可復(fù)制、可推廣的“海鹽樣本”，對(duì)其他縣域開(kāi)展綠色發(fā)展評(píng)價(jià)工作提供啟示和借鑒。