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      論買賣合同法中繼續(xù)履行規(guī)則的完善*

      2016-02-12 06:41:48賀栩栩
      政治與法律 2016年12期
      關(guān)鍵詞:遲延解除權(quán)選擇權(quán)

      賀栩栩

      (華東政法大學(xué)法律學(xué)院,上海201620)

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      論買賣合同法中繼續(xù)履行規(guī)則的完善*

      賀栩栩

      (華東政法大學(xué)法律學(xué)院,上海201620)

      在我國法上,出賣人違反合同義務(wù)的,買受人享有多項(xiàng)救濟(jì)權(quán)利,但我國法并未規(guī)定買受人應(yīng)于合理期限內(nèi)行使此選擇權(quán),因而使出賣人陷入“履行不確定狀態(tài)”;規(guī)則的缺失直接導(dǎo)致司法實(shí)踐中出賣人地位被動(dòng),法律對(duì)其利益保護(hù)不足。有必要在不突破教義學(xué)界限的范圍內(nèi),分析“債務(wù)人遲延”與“債權(quán)人受領(lǐng)遲延”制度、“選擇之債”與“選擇競(jìng)合”制度之互動(dòng)關(guān)系,以及形成權(quán)的撤回與變更權(quán)的兼容問題,權(quán)衡買賣雙方于“履行待定狀態(tài)”時(shí)所處之利益狀態(tài)及可行使之權(quán)利,尋求結(jié)束“履行待定狀態(tài)”之型構(gòu),完善我國合同法繼續(xù)履行規(guī)則,并統(tǒng)一有關(guān)規(guī)則的司法適用。

      買賣合同法;繼續(xù)履行;受領(lǐng)遲延;選擇之債;變更權(quán)

      一、問題的提出

      依我國《合同法》第107條、第94條第3項(xiàng),出賣人遲延履行的,買受人可要求繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施以及損害賠償,經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行的,買受人可解除合同。據(jù)上述規(guī)定,合理期限內(nèi),出賣人可繼續(xù)履行;反之,則不能依我國《合同法》第97條徑直得出寬限期屆滿,自動(dòng)發(fā)生買賣合同的原給付義務(wù)轉(zhuǎn)化為次給付義務(wù)之法效果,而是需由買受人實(shí)際行使解除權(quán)或主張損害賠償,從而令原給付義務(wù)消滅。據(jù)此,遲延給付時(shí),買賣合同中的原給付義務(wù)與次給付義務(wù)狀況及關(guān)系為何,在法律上存在一段“待定期間”。其產(chǎn)生原因是我國合同法未統(tǒng)一就買受人對(duì)繼續(xù)履行、損害賠償抑或合同解除等幾項(xiàng)救濟(jì)權(quán)利的選擇,直接設(shè)定期限或者規(guī)定期限確定機(jī)制。*我國《合同法》第95條僅規(guī)定了如下的買受人解除權(quán)行使期限的確定機(jī)制:法律規(guī)定或者當(dāng)事人約定解除權(quán)行使期限,期限屆滿當(dāng)事人不行使的,該權(quán)利消滅。法律沒有規(guī)定或者當(dāng)事人沒有約定解除權(quán)行使期限,經(jīng)對(duì)方催告后在合理期限內(nèi)不行使的,該權(quán)利消滅。筆者認(rèn)為,基于此,在解除情形中,債務(wù)人可通過設(shè)定期限的方式促使債權(quán)人從速行使其權(quán)利,完成合同權(quán)利行使及義務(wù)履行。這一規(guī)則的缺失,直接導(dǎo)致司法實(shí)踐中出賣人地位被動(dòng),法律對(duì)其利益保護(hù)不足。對(duì)此,有必要對(duì)法律適用中的諸多疑點(diǎn)加以梳理和澄清,并通過解釋我國《合同法》第94條第3項(xiàng)、第107條關(guān)于違約責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定以及該法第62條第4項(xiàng)關(guān)于不定期行為和定期行為的轉(zhuǎn)化的規(guī)定,尋求最合體系之解釋。

      例如,在北京恒遠(yuǎn)基業(yè)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司與殷艷等房屋買賣合同糾紛上訴案[北京市第一中級(jí)人民法院(2015)一中民終字第03857號(hào)]中,當(dāng)事人簽訂了《商品房買賣合同》,但未能成功辦理住房貸款?;鶚I(yè)公司未按照約定要求殷艷變更其他付款方式,導(dǎo)致合同未能履行完畢,也未行使合同解除權(quán),履行陷于僵局相當(dāng)長時(shí)間后,基業(yè)公司又提出繼續(xù)履行,仍然得到法院認(rèn)可。又如,在廈門東方設(shè)計(jì)裝修工程有限公司與福建省實(shí)華房地產(chǎn)開發(fā)有限公司商品房包銷合同糾紛案[最高人民法院(2005)民一終字第51號(hào))]中,法院認(rèn)為,實(shí)華公司未在《房產(chǎn)包銷合同》約定的時(shí)間內(nèi)辦妥實(shí)華公寓樓盤的《商品房預(yù)售許可證》,約定解除權(quán)成立,然而在相當(dāng)長時(shí)間里,東方公司未選擇解除合同,也未請(qǐng)求實(shí)華公司雙倍支付包銷保證金,最終又選擇繼續(xù)履行合同,法院支持了實(shí)華公司的請(qǐng)求。

      由司法實(shí)踐可知,買受人享有多項(xiàng)救濟(jì)權(quán)利,遲延不進(jìn)行選擇,出賣人對(duì)此束手無策,直至買受人依我國《合同法》第107條最終提出“繼續(xù)履行”,法院大多仍予以支持。這是對(duì)守約方利益的保護(hù),卻同時(shí)造成了出賣人處于履行不確定狀態(tài):一方面,買受人有可能解除合同,并主張?zhí)娲灰着c原給付之差額,這樣,出賣人繼續(xù)從事原給付義務(wù)的準(zhǔn)備行為相當(dāng)于無謂地支出成本;另一方面,我國法并未為出賣人提供法技術(shù)上的措施,使其免于再履行原給付義務(wù)。除此之外,買受人怠于或故意拖延行使權(quán)利,事實(shí)上構(gòu)成對(duì)誠實(shí)信用原則的違背(權(quán)利之濫用),法律對(duì)其卻沒有約束或懲戒,難謂公平。

      出賣人給付有瑕疵的,同樣會(huì)出現(xiàn)其“繼續(xù)履行”的待定狀態(tài):依我國《合同法》第155條并結(jié)合該法第111條,出賣人無法預(yù)知買受人將主張“消除瑕疵”抑或“交付無瑕疵之物”。*筆者于本文中所稱的在瑕疵履行中出賣人所處待定狀態(tài),僅指“修理”或“更換”,或稱“去除瑕疵”或“交付無瑕疵之物”兩項(xiàng)權(quán)利,不包括我國《合同法》第111條中其他救濟(jì)方式。根據(jù)我國《合同法》第107條,我國買賣合同法原則上采用嚴(yán)格責(zé)任原則,合同義務(wù)違反即成立違約責(zé)任,“繼續(xù)履行”方式的選擇屬于守約方主張違約責(zé)任的方式,選擇權(quán)自然應(yīng)歸屬買方。然而,還應(yīng)注意到“繼續(xù)履行”除違約責(zé)任承擔(dān)方式性質(zhì)之外,尚具有給付義務(wù)具體履行方式之內(nèi)涵,*參見韓世遠(yuǎn):《合同法總論》,法律出版社2011年版,第608頁;朱廣新:《合同法總則》,中國人民大學(xué)出版社2012年版,第562頁;王利明:《合同法研究》(第二卷),中國人民大學(xué)出版社2011年版,第563頁。出賣人依照債之本旨清償從而擺脫債務(wù)拘束之利益同樣應(yīng)予保護(hù)。我國法沒有為出賣人提供任何主動(dòng)結(jié)束待定狀態(tài)的可能,而在此期間交付無瑕疵之物或排除瑕疵,進(jìn)行修理時(shí)所需之配件價(jià)格常有波動(dòng),補(bǔ)正方式?jīng)Q定權(quán)的期限規(guī)定或期限確定機(jī)制的缺乏,無法敦促買受人從速行使權(quán)利,對(duì)出賣人不利。我國多項(xiàng)單行立法和地方性法規(guī)為此專門發(fā)展的“兩次修理無果,始得選擇更換”的方案,*《部分商品修理更換退貨責(zé)任規(guī)定》第11條以下條款規(guī)定,在三包有效期內(nèi),修理兩次,仍不能正常使用的產(chǎn)品,可以退換。《家用汽車產(chǎn)品修理、更換、退貨責(zé)任規(guī)定》第20條規(guī)定,在家用汽車產(chǎn)品三包有效期內(nèi),因嚴(yán)重安全性能故障累計(jì)進(jìn)行了2次;發(fā)動(dòng)機(jī)、變速器累計(jì)更換2次……;因產(chǎn)品質(zhì)量問題修理時(shí)間累計(jì)超過35日的,或者因同一產(chǎn)品質(zhì)量問題累計(jì)修理超過5次的,消費(fèi)者可以選擇更換。規(guī)定了類似內(nèi)容的地方性法規(guī)和文件,參見《江西省實(shí)施〈中華人民共和國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法〉辦法》、《河南省消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)條例》、《江蘇省高級(jí)人民法院印發(fā)〈關(guān)于審理購銷合同糾紛案件若干問題的討論紀(jì)要〉的通知》。本意旨在解決上述問題,實(shí)際效果上卻使問題更為復(fù)雜,且缺乏正當(dāng)性理由,因?yàn)檫@種“修理優(yōu)先說”,事實(shí)上預(yù)設(shè)了“修理與更換在滿足守約方給付利益上無差異”和“修理成本一定低于更換”兩項(xiàng)推定。而個(gè)案中,這兩項(xiàng)推定不成立的情況比比皆是。

      有鑒于此,一方面,有必要結(jié)合實(shí)務(wù)資源,整合諸法律規(guī)范中的解釋方案,細(xì)化遲延履行和瑕疵履行中繼續(xù)履行規(guī)則,為我國司法實(shí)踐提供最符合教義學(xué)與雙方利益狀態(tài)之型構(gòu),完善司法適用,助力規(guī)范更新;另一方面,我國立法者有必要對(duì)傳統(tǒng)民法的重要制度如“債務(wù)人給付遲延”、“債權(quán)人受領(lǐng)遲延”及“選擇之債”等在制定法上做出明確規(guī)定。規(guī)則的缺失,導(dǎo)致司法裁判僅能依照學(xué)理進(jìn)行。這一局面與我國民法目前沒有“債法總則”編不無關(guān)系,筆者亦希冀在我國民法典編撰過程中能夠使該問題得到解決。

      二、遲延履行中合理期限屆滿后繼續(xù)履行方式的確定

      依我國《合同法》第94條第3項(xiàng),在遲延履行中,出賣人不履行合同的,買受人應(yīng)當(dāng)設(shè)定合理期限,此系買受人解除權(quán)發(fā)生之構(gòu)成要件,同時(shí),我國《合同法》第94條、第107條給予出賣人于寬限期內(nèi)繼續(xù)履行之機(jī)會(huì),寬限期屆滿出賣人仍不履行的,買受人可選擇解除合同以及替代給付的損害賠償?shù)染葷?jì)方式。然而,我國法并未規(guī)定買受人應(yīng)于同樣合理期限內(nèi)行使這一選擇權(quán),從而使出賣人陷入“履行不確定狀態(tài)”。筆者認(rèn)為,此時(shí),宜賦予出賣人為買受人設(shè)定行使選擇權(quán)之期限的權(quán)利,買受人應(yīng)于同樣合理期限內(nèi)行使其選擇權(quán),出賣人可采取積極措施,敦促買受人行使權(quán)利,從而促使合同盡速履行。

      (一) “出賣人為買受人設(shè)定行使選擇權(quán)之期限”的規(guī)范基礎(chǔ)

      誠然,賦予出賣人為買受人設(shè)定行使選擇權(quán)之期限的權(quán)利,有利于盡快確定雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù),從而使合同關(guān)系盡快履行清結(jié)。遺憾的是,我國法中不存在此項(xiàng)權(quán)利的直接規(guī)范基礎(chǔ)。求助于相近與相關(guān)制度規(guī)范,可供討論的解釋方案有以下四種。第一,寬限期結(jié)束,解除權(quán)發(fā)生,原給付請(qǐng)求權(quán)自動(dòng)消滅模式。這一模式的最大弊端是不符合當(dāng)事人的利益狀況。許多時(shí)候買受人設(shè)定期限只是為了威懾出賣人,以解除相威脅,買受人并不愿意放棄原給付請(qǐng)求權(quán)。此外,于出賣人破產(chǎn)的情形,買受人選擇原給付比次給付損害賠償更為有利。第二,類推適用我國《合同法》第95條規(guī)定的模式。我國法僅就解除權(quán)行使設(shè)定了期限,這一規(guī)定是否可以類推適用于繼續(xù)履行請(qǐng)求權(quán)和損害賠償請(qǐng)求權(quán),*我國法上的損害賠償類型并未細(xì)化。細(xì)分情況下,僅以解除為前提的“大損害賠償”,可以適用我國《合同法》第95條的規(guī)定;而與給付并存的,以及替代給付的損害賠償兩種請(qǐng)求權(quán)類型,是否可以類推適用,筆者于下文中另有討論。需要接受法規(guī)目的檢驗(yàn)。筆者認(rèn)為,失權(quán)規(guī)定涉及當(dāng)事人實(shí)體權(quán)利消滅,應(yīng)當(dāng)由法律明文規(guī)定,且期限屆滿,令守約方喪失原給付請(qǐng)求權(quán),恐難謂合理,此處不得類推我國《合同法》第95條的規(guī)定。比較法上,德國債法改革法的立法者在其《立法理由書》中已明確說明不設(shè)定該權(quán)利,因此不得類推適用《德國民法典》第350條的有關(guān)解除權(quán)失權(quán)的規(guī)定。換言之,即使出賣人催告買受人,令其盡快選擇,主張權(quán)利,而買受人對(duì)此不作回應(yīng)的,也不能認(rèn)定此系“權(quán)利濫用”之行為。*Staudinger/Otto (2014), § 323 Rn. D 3.所以,類推適用合同解除中的期限規(guī)定的模式,亦不可取。第三,采用選擇之債中的選擇權(quán)轉(zhuǎn)移模式。需注意的是,依據(jù)我國《合同法》第94條第3項(xiàng)設(shè)定寬限期后,買受人和出賣人的權(quán)利狀況事實(shí)上為出賣人仍負(fù)擔(dān)原給付義務(wù),對(duì)此,買受人也無需另行主張;若買受人主張,也并不因此喪失其之后再行主張“替代給付之損害賠償”以及解除合同之權(quán)利;反之卻不然,即買受人此時(shí)若主張解除合同,如有損害同時(shí)主張損害賠償,或單獨(dú)主張“替代給付之損害賠償”,履行請(qǐng)求權(quán)消滅。與選擇之債的要件和法律效果兩相對(duì)照,無法直接*主張?jiān)o付請(qǐng)求權(quán)與損害賠償請(qǐng)求權(quán)的關(guān)系為“選擇之債”的觀點(diǎn),參見Schwab,JR 2003 133, 135f;反對(duì)意見,參見Derleder/Hoolmans NJW 2004, 2787, 2790。或類推適用。*MünchKomm/Ernst (2012) § 281, Rn. 69; Bamberger/Roth/Grünenberg (2014), § 281, Rn. 48.第四,采用我國《合同法》第110條第3項(xiàng)失權(quán)規(guī)定模式。依據(jù)該條,“買受人在合理期限內(nèi)未要求履行,不得再行要求履行”。此時(shí),買受人僅得主張解除合同和損害賠償。這一模式看似可用于解決出賣人的“履行待定狀態(tài)”,但需要澄清和解決以下兩個(gè)問題。其一,我國《合同法》第110條中的失權(quán)期間與該法第94條第3項(xiàng)中的“合理期限”是何關(guān)系。其二,直至買受人實(shí)際主張解除合同或(和)損害賠償之時(shí),出賣人需一直承擔(dān)遲延損害以及給付風(fēng)險(xiǎn);直至依照我國《合同法》第95條或其它特別法中規(guī)定的合理期限經(jīng)過,買受人不行使解除權(quán)的,方喪失解除權(quán)。此時(shí)買受人僅得主張損害賠償,但仍然存在損害賠償數(shù)額偏高的問題,并且買受人在不超過訴訟時(shí)效規(guī)定的情況下可以消極不主張損害賠償請(qǐng)求權(quán),使得出賣人一直處于遲延狀態(tài)。

      綜上,現(xiàn)有的我國法秩序框架下并不存在出賣人為買受人設(shè)定選擇權(quán)行使期限的直接規(guī)范基礎(chǔ)。相關(guān)制度的直接或類推適用,也無法得到令人信服的方案。

      (二)“出賣人為買受人設(shè)定行使選擇權(quán)之期限”的制度設(shè)計(jì)

      以下,筆者將嘗試依據(jù)我國《合同法》第139條并結(jié)合該法第62條第4項(xiàng),通過分析出賣人主動(dòng)“提出給付”、“準(zhǔn)備履行”以及“發(fā)出通知”等行為和意思表示的意義,分別界定其法律效果,達(dá)到通過出賣人主動(dòng)的給付行為,使繼續(xù)履行請(qǐng)求權(quán)從不定期行為轉(zhuǎn)化為定期行為,從而得以援引我國《合同法》第143條和第146條規(guī)定的“債權(quán)人受領(lǐng)遲延”制度,達(dá)到相當(dāng)于出賣人享有為買受人設(shè)定期限之“權(quán)利”的法律效果:出賣人提供給付的,發(fā)生清償之法律效果;買受人不得拒絕受領(lǐng),解除權(quán)消滅;并且,自此時(shí)點(diǎn)起,遲延損害賠償停止計(jì)算。

      1.出賣人“提出給付”的法律效果

      我國實(shí)定法對(duì)買受人選擇違約救濟(jì)方式無期間限制,但是出賣人“提出給付”的行為可否對(duì)買受人的解除權(quán)或損害賠償請(qǐng)求權(quán)產(chǎn)生影響呢,或者說,需滿足何種要件,才能發(fā)生影響呢?換言之,解除權(quán)產(chǎn)生之后,因出賣人“提出給付”,解除權(quán)發(fā)生之構(gòu)成要件不再滿足的,解除權(quán)可否存續(xù)呢?筆者認(rèn)為,對(duì)此,需要區(qū)分不同情況討論。

      第一種情況是,買受人知悉其解除權(quán),仍受領(lǐng)遲延給付的,此時(shí)解除權(quán)消滅,買受人行為構(gòu)成默示放棄解除權(quán)。對(duì)于此類情形,司法實(shí)踐中均有過爭(zhēng)議。*在國泰世華商業(yè)銀行股份有限公司訴盈達(dá)電子商務(wù)軟件系統(tǒng)(上海)有限公司買賣合同糾紛案中,法院認(rèn)為,在合同約定的解除條件成就后,解除權(quán)人應(yīng)當(dāng)就解除合同還是繼續(xù)履行合同擇其一行使;若解除權(quán)人又要求相對(duì)方繼續(xù)履行合同的,應(yīng)視為其以自己的行為放棄解除權(quán),該解除權(quán)消滅。參見上海市第一中級(jí)人民法院[滬一中民四(商)終字第1509號(hào)]。

      第二種情況是,期限屆滿后買受人不愿受領(lǐng)給付的案件類型。此時(shí)出賣人的履行,是否發(fā)生令買受人的解除權(quán)和損害賠償請(qǐng)求權(quán)消滅的法效果。我國司法實(shí)踐中,多數(shù)法院認(rèn)為當(dāng)事人不得拒絕受領(lǐng)。*在張寶菡與朱曉莉房屋買賣合同糾紛上訴案中,法院判決,被上訴人限期支付全部房款,但因貸款問題未能如期支付剩余房款,構(gòu)成違約,后被上訴人要求以現(xiàn)金方式支付,但上訴人拒絕受領(lǐng),法院判決上訴人有義務(wù)受領(lǐng)款項(xiàng)。參見北京市第三中級(jí)人民法院([2014]三中民終字第05878號(hào))民事判決書。與此相反,德國多數(shù)學(xué)者堅(jiān)持的觀點(diǎn)認(rèn)為,此時(shí)買受人可以拒絕受領(lǐng)出賣人提出的給付,從而不發(fā)生受領(lǐng)遲延。*Vgl. Blomeyer JZ 1968, 691, 695; Müller, DB 1970, 1209, 1210; MünchKomm/Thode (2012), § 284, a. F. Rn. 91; Palandt/Heinrichs (2001), § 284, a.F. Rn. 41;BGH WM 1979, 422; NJW-RR 1997, 622, 623;Schwab JR 2003 133, 135f.晚近,德國聯(lián)邦法院在審理一起承攬合同案件時(shí),繼續(xù)遵循這一觀點(diǎn),同時(shí)指出買受人拒絕受領(lǐng)后,不得再主張?jiān)o付義務(wù)履行(依據(jù)為“禁反言原則”),否則將有悖于誠實(shí)信用原則。*BGH NJE 2003, 1526; Canaris, in: Karlsruher Forum 2002, S.5, 49.另一種觀點(diǎn)即德國的少數(shù)說認(rèn)為,在寬限期內(nèi),出賣人應(yīng)該可以預(yù)見因其不履行將會(huì)出現(xiàn)的法律上的不確定狀態(tài),而他也可以隨時(shí)通過給付行為結(jié)束這一不確定狀態(tài)。*BT-Drucks 14/6040 (14.05.2001), S. 185.并且,這種觀點(diǎn)認(rèn)為,出賣人做出繼續(xù)履行,而買受人拒絕受領(lǐng)的,構(gòu)成債權(quán)人受領(lǐng)遲延,此時(shí)買受人喪失解除與主張損害賠償?shù)臋?quán)利。*Jauernig/Stadler (2014), § 281 Rn. 15; MünchKomm/Ernst (2012) § 323, Rn. 175.然而,也存在出賣人在期限屆滿后極短時(shí)間段里提出給付的情況,此時(shí)應(yīng)當(dāng)賦予買受人考慮和行使其選擇權(quán)的期間,從而在例外情況下,買受人仍然可以以解除權(quán)以及損害賠償請(qǐng)求權(quán)對(duì)抗遲延提出給付的行為。在日本法上,司法實(shí)踐中的通說與這種觀點(diǎn)相同:解除權(quán)人行使解除權(quán)之前,違約方依債之本旨履行或提出履行的,解除權(quán)消滅。*日本判例大判大正6年7月10日民錄23輯1128頁,轉(zhuǎn)引自韓世遠(yuǎn):《合同法總論》,法律出版社2011年第三版,第544頁。我國部分法院的裁判意見也采用此種觀點(diǎn)。*參見周曉梅與重慶點(diǎn)擊建筑勞務(wù)有限公司租賃合同糾紛執(zhí)行案(重慶市江北區(qū)人民法院[2013]江法民執(zhí)字第102號(hào));洪胤芳與寧波市江東現(xiàn)代商城皇朝家私商行買賣合同糾紛上訴案(浙江省寧波市中級(jí)人民法院[2016]浙02民終281號(hào))等。

      要對(duì)出賣人“提出給付”的行為對(duì)買受人的解除權(quán)以及損害賠償請(qǐng)求權(quán)的影響問題作出回答,要澄清司法實(shí)踐及比較法上的爭(zhēng)議,必須進(jìn)一步探究買賣雙方有保護(hù)必要之利益:寬限期屆滿,買受人的法定解除權(quán)發(fā)生,原給付與次給付請(qǐng)求權(quán)均不受影響,加強(qiáng)了對(duì)買受人的保護(hù)。而這一目標(biāo)的貫徹,不應(yīng)允許存在違約行為的出賣人在事先不給予買受人考慮時(shí)間的情況下,通過繼續(xù)給付的方式,令買受人喪失解除權(quán)與損害賠償請(qǐng)求權(quán)。例如,繼續(xù)履行的寬限期屆滿數(shù)周后,雙方當(dāng)事人均未有積極作為,雙方利益狀況未發(fā)生實(shí)質(zhì)變化,此時(shí)出賣人無權(quán)限制買受人的權(quán)利,令其喪失次給付請(qǐng)求權(quán)或從合同關(guān)系中解脫之權(quán)利,而僅保留主張?jiān)o付的權(quán)利。也有學(xué)者主張為買受人設(shè)定“考慮期”,*Schlechtriem/Schwenzer/Hager CISG (2004), Art. 64, Rn. 27.此期間自設(shè)定期限之時(shí)起算。顯然,學(xué)者已經(jīng)注意到允許違約方通過繼續(xù)履行行為減損守約方原本享有的各項(xiàng)救濟(jì)權(quán)利的做法有欠妥當(dāng)。然而,筆者認(rèn)為,為買受人設(shè)定“考慮期”的機(jī)制,對(duì)買受人保護(hù)仍然不足,因?yàn)橹灰鲑u人并未就依約履行做任何準(zhǔn)備,買受人也無需在期限屆滿后就買賣合同的進(jìn)展做任何表示和行為。當(dāng)然,此處也不應(yīng)使出賣人為給付的準(zhǔn)備行為和實(shí)際實(shí)施支付無謂的費(fèi)用,就這一點(diǎn)而言,出賣人的利益同樣應(yīng)受到保護(hù)。一旦債務(wù)人著手準(zhǔn)備履行,依誠實(shí)信用原則的要求,債務(wù)人可以期待買受人于合理期間內(nèi)表明其選擇主張的權(quán)利。

      此外,國際私法統(tǒng)一文件中的相關(guān)規(guī)定對(duì)于筆者的觀點(diǎn)亦可提供例證。例如,《聯(lián)合國國際貨物買賣公約》(CISG)第49條第2款a項(xiàng)規(guī)定,遲延給付情況下,買受人可在收到出賣人提出繼續(xù)履行的通知后合理期間內(nèi)解除合同。*Schlechtriem/Schwenzer/Hager CISG (2004), Art. 64, Rn. 19.《歐洲合同法原則》第9:303條第3款a項(xiàng)及《國際商事合同原則》第7.3.2條第2款同樣規(guī)定,遲延給付情況下,僅當(dāng)買受人于出賣人提出繼續(xù)履行后合理期間內(nèi)不表示解除合同的,買受人始喪失其解除權(quán)。

      綜上,筆者認(rèn)為,違約的出賣人未做提示和通知,直接“提出給付”的行為,原則上對(duì)買受人的解除權(quán)或損害賠償請(qǐng)求權(quán)不生影響。

      2.出賣人繼續(xù)履行前向買受人“發(fā)出通知”的法律效果

      于此需要繼續(xù)討論的是,出賣人于履行前,向買受人“發(fā)出通知”的行為,是否對(duì)買受人的救濟(jì)權(quán)發(fā)生影響的問題。這時(shí)可資援引的,主要有我國《合同法》第143條和第146條規(guī)定的“債權(quán)人受領(lǐng)遲延”制度。“債權(quán)人受領(lǐng)遲延”制度的功能目的在于,使愿意給付的債務(wù)人在債權(quán)人不予協(xié)助的情況下仍可以從給付義務(wù)中解脫出來?!笆茴I(lǐng)遲延”制度與筆者于本文中探討的問題之區(qū)別僅在于,發(fā)生出賣人違反義務(wù)的行為后,買受人需要一段合理時(shí)間考慮合同的進(jìn)展情況后再做決定。在寬限期屆滿、債務(wù)屆期之后,原合同項(xiàng)下的債務(wù)無論原本是否為定期行為,此時(shí)皆轉(zhuǎn)化為不定期行為,即“給付時(shí)間不確定”,*我國《合同法》第107條從文意上將“繼續(xù)履行”作為違約責(zé)任的一種類型,因此若將其視為與原給付相對(duì)獨(dú)立的另一請(qǐng)求權(quán),則繼續(xù)履行請(qǐng)求權(quán)應(yīng)屬“不定期行為”。不定期行為中,受領(lǐng)遲延需要首先滿足從“不定期”到“定期”的轉(zhuǎn)化的要件。其與解除及損害賠償并列,等待買受人選擇主張。因此,只要出賣人未于適當(dāng)時(shí)間之前就給付向買受人發(fā)出通知,買受人就沒有取得于合理期間內(nèi)仔細(xì)考慮的機(jī)會(huì),*MünchKomm/Ernst (2012) § 323, Rn. 175.此時(shí)買受人“一時(shí)無法受領(lǐng)債務(wù)人提出的給付”不構(gòu)成受領(lǐng)遲延。何為出賣人于實(shí)際給付之前適當(dāng)時(shí)間通知買受人,應(yīng)視買受人的解除權(quán)何時(shí)發(fā)生而確定。買受人之前已有足夠的時(shí)間考慮解除后合同轉(zhuǎn)化為返還關(guān)系之法效果的影響,并且準(zhǔn)備進(jìn)行替代交易的,則給予買受人較短時(shí)間,即為合理。反之,買受人希望替代交易實(shí)際締結(jié)后,才決定解除合同。*BGH NJW 1977, 580, 581.買受人將這一點(diǎn)通知出賣人的,出賣人應(yīng)相應(yīng)地調(diào)整其給付前的通知,盡快告知。*認(rèn)為合同的解除權(quán)直至關(guān)于替代交易的合同簽訂時(shí)消滅的觀點(diǎn),可參見MünchKomm/Ernst (2012) § 323, Rn. 160.合理期間應(yīng)由法官依個(gè)案情況酌定。期限屆滿,買受人拒絕受領(lǐng)的,即應(yīng)承擔(dān)受領(lǐng)遲延之不利后果,這種不利后果包括喪失解除權(quán)與替代給付的損害賠償請(qǐng)求權(quán),因此,事實(shí)上買受人此時(shí)必須接受給付。

      綜上,在我國現(xiàn)有的合同法規(guī)范框架內(nèi)解決買受人拖延主張繼續(xù)履行請(qǐng)求權(quán)的解釋論方案如下。借助我國《合同法》第61條、第62條第4項(xiàng),使得違約責(zé)任意義上的“繼續(xù)履行”義務(wù)從不定期行為轉(zhuǎn)化為定期行為,從而使該請(qǐng)求權(quán)有可能發(fā)生“受領(lǐng)遲延”。否則,不定期行為中,即在出賣人未在適當(dāng)時(shí)間之前就給付向買受人發(fā)出通知的情況下,買受人既不發(fā)生受領(lǐng)遲延,也不喪失因出賣人遲延給付所享有的應(yīng)有的救濟(jì)權(quán)利,原因在于,此時(shí)的“繼續(xù)履行”請(qǐng)求權(quán)尚未屆期。當(dāng)然,也存在另一種可考慮之路徑,即我國民法典制定者考慮引入“債法總則”編。果真如此,則更為理想的方案是:法律規(guī)定當(dāng)一方當(dāng)事人違約時(shí),對(duì)方當(dāng)事人應(yīng)于合理期間內(nèi)選擇其救濟(jì)權(quán)利,合理期間經(jīng)過,將發(fā)生其權(quán)利減損之法律效果。

      三、瑕疵履行中補(bǔ)正履行方式的確定

      與遲延履行的狀況不同,瑕疵履行中出賣人的履行待定狀態(tài),出現(xiàn)在補(bǔ)正履行方式選擇的階段,換言之,出賣人因交付瑕疵物構(gòu)成違約,買受人依我國《合同法》第155條并結(jié)合該法第111條享有“消除瑕疵”抑或“交付無瑕疵之物”(或稱“修理”與“更換”)的選擇權(quán)。然而,若其怠于行使該選擇權(quán),則出賣人能否借助現(xiàn)有的制度設(shè)置,以其主動(dòng)行為,結(jié)束該履行待定狀態(tài)呢?以下筆者將通過辨析買受人選擇權(quán)是否屬于選擇之債,是否可以因買受人在合理期間內(nèi)怠于選擇而發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)移之法效果,以及選擇一旦做出可否變更等幾個(gè)方面的問題,進(jìn)行探討和澄清。

      (一)買受人選擇權(quán)的定性:“選擇之債”和“選擇競(jìng)合”之辯

      若能將買受人對(duì)于“修理”和“更換”的選擇權(quán)定性為“選擇之債”,則問題迎刃而解:雖選擇之債于我國實(shí)定法中無明文規(guī)定,然其“選擇權(quán)人不在規(guī)定期間之內(nèi)行使選擇權(quán),選擇權(quán)歸屬他方”之法律效果,屬于通說。因此,若買受人于合理期間不行使權(quán)利的,當(dāng)由出賣人選擇補(bǔ)正履行方式,應(yīng)無疑問。然而,將買受人的選擇權(quán)定性為“選擇之債”,存在尚待辨明的若干問題?!斑x擇之債”的型構(gòu),與我國現(xiàn)行法對(duì)于“修理”和“更換”選擇權(quán)的要件及法效果的設(shè)置,是否完全契合,需分情況考察。

      立法與司法實(shí)踐對(duì)瑕疵履行的兩種補(bǔ)正履行方式即“修理”與“更換”的適用存在不同的認(rèn)識(shí)。法律法規(guī)層面,我國《合同法》第111條規(guī)定當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)“合理選擇”,并未一般性地規(guī)定何者優(yōu)先;而如前所述,部門規(guī)章和地方性立法大多規(guī)定兩次修理仍無法消除瑕疵的,才允許買受人主張更換。司法實(shí)踐層面,有的法院認(rèn)為,買受人于修理與更換兩種方式中享有選擇權(quán);*參見遼寧省沈陽市中級(jí)人民法院([2014]沈中民三終字第00861號(hào));內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市中級(jí)人民法院([2015]包民二終字第109號(hào))民事判決書。有的法院則認(rèn)為標(biāo)的物無法修理或經(jīng)過多次修理仍無法正常使用的,買受人才可選擇更換或退貨。*參見遼寧省沈陽市中級(jí)人民法院([2015]沈中民三終字第00741號(hào));廣東省珠海市香洲區(qū)人民法院([2001]珠香經(jīng)初字第668號(hào))民事判決書。在筆者看來,如前所述,“修理優(yōu)先說”事實(shí)上預(yù)設(shè)了“修理與更換在滿足守約方給付利益上無差異”和“修理成本一定低于更換”兩項(xiàng)推定,而個(gè)案中這兩項(xiàng)推定不成立的情況比比皆是。誠如,我國《合同法》第111條之規(guī)定,受損害方根據(jù)“標(biāo)的的性質(zhì)以及損失的大小”,可以合理選擇要求對(duì)方修理或更換。探尋立法意圖,這一規(guī)定的內(nèi)涵應(yīng)為:以“合理”為限,賦予買受人權(quán)衡個(gè)案具體情況,選擇適用補(bǔ)正履行方式。部門規(guī)章、地方性立法以及部分法院的立場(chǎng)有悖于我國《合同法》第111條的規(guī)定,同時(shí)在個(gè)案中也未必均符合出賣人利益。*參見鐘瑞華:《中國三包制度總檢討》,載許章潤主編:《清華法學(xué)》(第6輯),清華大學(xué)出版社2004年版,第97頁。在補(bǔ)正履行的司法適用上,應(yīng)當(dāng)以合同法確立的自由選擇原則為主為先。

      對(duì)于法律規(guī)定的這兩種模式是否符合“選擇之債”的型構(gòu),筆者擬分別進(jìn)行檢視。第一種情況,數(shù)宗給付履行有先后順序,已難謂傳統(tǒng)意義上的“選擇之債”,筆者暫且稱其為“有順序的數(shù)宗給付”。多項(xiàng)文件中規(guī)定的數(shù)次修理或較長修理期間經(jīng)過才可退換的規(guī)則可理解為:多次或較長時(shí)間修理仍不能消除瑕疵的,視為選擇之債中的某項(xiàng)給付發(fā)生給付不能。然而,需特別注意的是,依照傳統(tǒng)的“選擇之債”理論,數(shù)宗給付中發(fā)生一項(xiàng)或數(shù)項(xiàng)給付不能時(shí),債之關(guān)系僅存于余存之給付;又給付可歸責(zé)于債務(wù)人的,此時(shí)有選擇權(quán)的買受人可選擇余存之給付,亦可直接主張給付不能之違約損害賠償。法律效果上,這與“選擇之債”的型構(gòu)存在偏離。第二種情況,無特別規(guī)章或地方性法規(guī)規(guī)范的領(lǐng)域,應(yīng)當(dāng)遵循合同法確立之自由選擇的原則。已有的我國文獻(xiàn)中直接探討補(bǔ)正履行方式選擇權(quán)定性問題的,筆者尚未見到,可查閱到的主要是針對(duì)我國《合同法》第111條各種救濟(jì)方式的關(guān)系問題進(jìn)行的辨析。比如,隋彭生教授認(rèn)為,該條規(guī)定了選擇之債。*隋彭生: 《合同法要義》,中國人民大學(xué)出版社2011年版,第241 頁。崔建遠(yuǎn)教授亦持同樣觀點(diǎn): “依據(jù)《合同法》第111條的規(guī)定,在出售的商品不合質(zhì)量要求時(shí),買受人和出賣人之間就會(huì)發(fā)生選擇之債,或修理、或更換、或退貨, 選擇權(quán)人須從中選擇一種履行?!?崔建遠(yuǎn): 《債法總論》,法律出版社2013年版,第30頁。此外,陳華彬教授認(rèn)為, “三包”制度是我國現(xiàn)行法直接規(guī)定的“選擇之債”。*陳華彬: 《債法總論》,中國法制出版社2012年版,第65頁。盡管陳華彬教授并未擴(kuò)展談及我國《合同法》第111條,但兩條款內(nèi)容相同,定性也應(yīng)無異。關(guān)于“選擇之債”,學(xué)者做了具體論述: 債的關(guān)系成立時(shí)有數(shù)個(gè)標(biāo)的,享有選擇權(quán)的當(dāng)事人有權(quán)從數(shù)個(gè)標(biāo)的中選擇其一而為給付的債。選擇權(quán)人行使選擇權(quán),以意思表示方式確定一種給付,選擇之債溯及既往地轉(zhuǎn)化為簡單之債,發(fā)生法律關(guān)系變動(dòng),因此選擇權(quán)性質(zhì)上屬于形成權(quán)。選擇權(quán)一旦發(fā)生效力,非經(jīng)相對(duì)人同意,不得撤回。*同上注,陳華彬書,第91-92頁;同前注,崔建遠(yuǎn)書,第20頁。通說將選擇權(quán)定性為“選擇之債”,卻并未提及選擇之債與變更權(quán)的兼容問題,國外已有學(xué)者嘗試提出新的方案,主要針對(duì)的也是買受人變更權(quán)與傳統(tǒng)“選擇之債”的協(xié)調(diào)。

      德國目前通說認(rèn)為,補(bǔ)正履行方式的選擇權(quán)性質(zhì)上不屬于《德國民法典》第262條以下的“選擇之債”,而應(yīng)屬于“選擇競(jìng)合”(elektive Konkurrenz)。*Vgl. Dieter Medicus & Stephan Lorenz, Schuldrecht II: Besonderer Teil,16 Aufl., 2012, § 78, Rn. 125. “選擇競(jìng)合”說為通說,但贊同“選擇之債”說的學(xué)者也不少。參見 Derleder, in: Dauner-Lieb/Konzen/Schmidt (Hrsg), Das neue Schuldrecht in der Praxis (2003), S. 411, 424; Oechsler, Schuldrecht BT, Vertragsrecht (2003), § 2, Rn. 139. AnwKomm/Büdenbender (2002), § 439, Rn.1.這一競(jìng)合類型,在我國討論不多。Larenz教授對(duì)“選擇競(jìng)合”進(jìn)行過說明。法律有時(shí)會(huì)規(guī)定兩個(gè)或多個(gè)請(qǐng)求權(quán),或者一個(gè)請(qǐng)求權(quán)和一個(gè)形成權(quán),對(duì)此權(quán)利人可選擇行使,最終權(quán)利人實(shí)際上只能實(shí)現(xiàn)一個(gè)請(qǐng)求權(quán),或行使形成權(quán)。此時(shí),各請(qǐng)求權(quán)或形成權(quán)的法效果不可能同時(shí)發(fā)生;但權(quán)利人首先的確享有的是兩種權(quán)利。這種情況就構(gòu)成選擇競(jìng)合。在體系上,其與法條競(jìng)合、請(qǐng)求權(quán)聚合、請(qǐng)求權(quán)競(jìng)合平行,乃競(jìng)合的特殊類型。*[德]卡爾·拉倫茨: 《德國民法通論》(上冊(cè)) ,王曉曄等譯,法律出版社2003年版,第349頁??梢?,“選擇之債”與“選擇競(jìng)合”兩種模式的主要區(qū)別在于,債權(quán)人所作之選擇是否使得債務(wù)關(guān)系轉(zhuǎn)化為單一給付請(qǐng)求權(quán),以及給付義務(wù)履行之前債權(quán)人是否享有變更權(quán)。選擇之債中,債權(quán)人一旦做出選擇后,選擇之債即溯及既往地轉(zhuǎn)化為“單一之債”,債權(quán)人不具有撤回選擇之權(quán)利。而依“選擇競(jìng)合”模式,買受人可以選擇修理或更換,并且做出選擇之后原則上不受拘束,除非出賣人已經(jīng)依照買受人的選擇補(bǔ)正履行完畢,或者至少開始準(zhǔn)備行為。*Bamberger/Roth/Grünenberg (2014), § 439, Rn. 10; Weitnauer, in: FS Hefermehr, 1976, S. 467ff.

      對(duì)于“修理”與“更換”的選擇權(quán)究竟采用何種模式解釋,應(yīng)當(dāng)在分析兩種模式利弊之后,方可做出抉擇。如果采“選擇權(quán)說”,買受人在意思表示做出之時(shí)即應(yīng)當(dāng)受其約束,選擇之債轉(zhuǎn)化為簡單之債,買受人喪失主張其它救濟(jì)方式的權(quán)利,這無異于限制買受人依法享有的救濟(jì)權(quán)利的行使可能。此時(shí)將無法保障我國《合同法》第111條、我國《民法通則》第134條第2款明文規(guī)定的買受人對(duì)“修理”和“更換”“單獨(dú)適用或先后適用”的權(quán)利。在此,買受人需被賦予的實(shí)際上應(yīng)為“有變更權(quán)的選擇權(quán)”。如果采“選擇競(jìng)合說”,有學(xué)者提出處于“選擇競(jìng)合”狀態(tài)的不同履行形式,為潛在的請(qǐng)求權(quán),*Staudinger/Bittner (2014), § 271, Rn. 26.需經(jīng)買受人主張,出賣人才可履行。*Staudinger/Bittner (2014), § 293, Rn. 12;MünchKomm/Ernst (2012) § 281, Rn. 69; Bamberger/Roth/Grünenberg (2014), § 281, Rn. 48.由此,在買受人行使選擇權(quán)之前,出賣人提供補(bǔ)正履行的任何方式均無法引起受領(lǐng)遲延之法效果發(fā)生,因此也無法借助前述“買受人受領(lǐng)遲延”模式,結(jié)束履行不確定狀態(tài)。出賣人只得做好修理以及交付無瑕疵之物的兩手準(zhǔn)備,并且承擔(dān)兩手準(zhǔn)備相關(guān)的費(fèi)用,靜待買受人盡快做出選擇。此時(shí),不可避免地需要求助于個(gè)案中的誠信原則及“信賴保護(hù)”原則,在買賣雙方的利益之間做出權(quán)衡。相比較而言,筆者更加贊同“選擇權(quán)說”,理由如下。

      第一,制度模型上,“修理”與“更換”是目標(biāo)一致的兩項(xiàng)請(qǐng)求權(quán),此種目標(biāo)即取得無瑕疵之給付,將目標(biāo)一致的兩項(xiàng)請(qǐng)求權(quán)定性為選擇競(jìng)合,在法秩序中并不多見。常見的請(qǐng)求權(quán)競(jìng)合有“合同解除與減價(jià)”、“補(bǔ)正履行與替代給付的損害賠償”。*Larenz, Schuldrecht I (1987), § 11, II; Esser, Schuldrecht I (1970), § 19, I, 1.買受人對(duì)補(bǔ)正履行方式的選擇,并不影響最終的法效果,即其無論選擇“修理”或“更換”,均獲得一項(xiàng)無瑕疵之給付。這更像是一項(xiàng)請(qǐng)求權(quán)下的不同給付模式,制度上更加接近“選擇之債”,只是在此類“選擇之債”中,選擇權(quán)人為債權(quán)人,而非債務(wù)人。

      第二,選擇之債法律效果中的“選擇權(quán)轉(zhuǎn)移”,可以消除履行不確定狀態(tài)。因?yàn)樵谶x擇權(quán)未定有行使期間的情形中,債權(quán)至清償期時(shí),無選擇權(quán)之當(dāng)事人,得確定相當(dāng)期限催告對(duì)方當(dāng)事人行使其選擇權(quán),如對(duì)方當(dāng)事人不在所定期限內(nèi)行使選擇權(quán),其選擇權(quán)轉(zhuǎn)移至催告之當(dāng)事人。此外,如上述德國學(xué)者所言,“修理”與“更換”兩項(xiàng)請(qǐng)求權(quán)僅為“潛在”權(quán)利,一經(jīng)選定,補(bǔ)正履行請(qǐng)求權(quán)才發(fā)生的觀點(diǎn),*Staudinger/Bittner (2014), § 271, Rn. 26.筆者不能贊同,理由如下。原給付請(qǐng)求權(quán)屆期后,出賣人為瑕疵給付的,補(bǔ)正給付的屆期時(shí)點(diǎn)反而向后推移,直至買受人行使選擇權(quán),與生活現(xiàn)實(shí)不符。應(yīng)當(dāng)以原給付義務(wù)屆期的時(shí)點(diǎn)為準(zhǔn),原給付義務(wù)轉(zhuǎn)化為補(bǔ)正給付義務(wù)的,給付義務(wù)已經(jīng)屆期之事實(shí)不受影響。只是該負(fù)有兩種履行方式的補(bǔ)正義務(wù)的提供,需要買受人協(xié)助(即行使選擇權(quán)),而若買受人拖延行使選擇權(quán),出賣人可通過“提出給付”之方式,令其陷入受領(lǐng)遲延。又因補(bǔ)正給付為非定期行為,所以,應(yīng)當(dāng)給予買受人合理期間做出選擇,主張修理或更換。出賣人不留出合理期間,徑直以口頭或書面方式“提出給付”的,不發(fā)生買受人受領(lǐng)遲延。僅當(dāng)出賣人通知其準(zhǔn)備補(bǔ)正履行,并為買受人設(shè)定合理期間,給予買受人仔細(xì)考慮做出選擇之機(jī)會(huì),而期限屆滿后,出賣人“提出給付”,買受人不予受領(lǐng)的,才發(fā)生受領(lǐng)遲延。

      (二)選擇權(quán)與變更權(quán)的兼容

      將買受人選擇權(quán)定性為“選擇之債”之后,最大的理論障礙是變更權(quán)的證成問題,即買受人選擇修理后是否可以再選擇更換履行方式的問題。筆者認(rèn)為,似乎可以考慮買受人在選擇權(quán)之外,同時(shí)享有一項(xiàng)變更權(quán)。*德國債法改革后,Lorenz教授在他續(xù)寫的Medicus教授的《債法分論》一書中即指出,德國新債法中買方對(duì)各項(xiàng)救濟(jì)權(quán)利的選擇權(quán)不宜定性為形成權(quán),買方作為守約方,在其債權(quán)實(shí)現(xiàn)之前,原則上應(yīng)當(dāng)允許其對(duì)之前所作的選擇進(jìn)行變更,而在滿足解除條件時(shí)買方也可以從起初的繼續(xù)履行請(qǐng)求權(quán)直接轉(zhuǎn)向主張解除。Lorenz教授主張將買方救濟(jì)權(quán)定性為“選擇競(jìng)合”,而非“形成權(quán)”,理由也主要在于形成權(quán)與變更權(quán)存在兼容性問題。Vgl. Dieter Medicus & Stephan Lorenz, Schuldrecht II: Besonderer Teil,16 Aufl., 2012, § 78, Rn. 125.鑒于國內(nèi)有關(guān)形成權(quán)與變更權(quán)的探討筆者尚未見到,以下擬借助德國法展示兩者形成和發(fā)展過程中學(xué)者的主要觀點(diǎn)及立法者的意圖。

      1.“選擇之債”的學(xué)說發(fā)展

      Kress教授首先提出了,“選擇競(jìng)合”的法律構(gòu)造,并指出其與傳統(tǒng)“選擇之債”的區(qū)別。Weitnauer教授將Kress教授的理論向前推進(jìn),認(rèn)為在選擇競(jìng)合的法律構(gòu)造中,必定同時(shí)伴隨著選擇權(quán)人的變更權(quán)。這一點(diǎn)與“選擇之債”的情況完全不同:在“選擇之債”中,選擇權(quán)人從數(shù)宗給付中選定一宗給付的,發(fā)生溯及既往的效力,亦即債務(wù)關(guān)系自始即為單一的以選定的給付為內(nèi)容之債。此外,Weitnauer進(jìn)一步提出“真正的選擇之債”與“不真正的選擇之債”的區(qū)分,后者指的是選擇權(quán)人有變更權(quán)的選擇之債。而筆者認(rèn)為,Weitnauer對(duì)這一區(qū)分的提出,是誤讀了Kress的理論。依Kress的理論并不能得出存在不同構(gòu)造的“選擇之債”的結(jié)論。相反,Kress認(rèn)為“選擇之債”是不同給付模式的并存。*Kress, Lehrbuch des Allgemeinen Schuldrechts, Neudruck (1974), S. 250ff.并且,Kress還特別指出,“選擇之債”的性質(zhì)不因其選擇的意思表示可撤回或賦予選擇權(quán)人變更權(quán)而發(fā)生變化。*Kress, Lehrbuch des Allgemeinen Schuldrechts, Neudruck (1974), S. 256.這一觀點(diǎn)值得贊同。

      2.“選擇之債”的立法意圖

      我國現(xiàn)行法未對(duì)“選擇之債”做出明文規(guī)定。我國學(xué)者對(duì)該制度的認(rèn)識(shí)主要依據(jù)學(xué)理與比較法。就選擇之債的內(nèi)容、選擇權(quán)歸屬以及法律效果等方面,我國學(xué)界基本達(dá)成一致。然而,對(duì)于選擇權(quán)的“可撤銷性”以及變更權(quán)的問題,我國學(xué)者未能做出明確回答。

      《德國民法典》的立法者在制定“選擇之債”的相關(guān)規(guī)范時(shí),并未規(guī)定債務(wù)人的選擇權(quán)“可撤銷”。選擇權(quán)一經(jīng)行使即具有拘束力,此系由選擇權(quán)在性質(zhì)上屬于形成權(quán)所決定的。民法理論認(rèn)為,形成權(quán)之意思表示一經(jīng)作出,不得撤銷,*Staudinger/Bittner (2014), § 263, Rn. 2; MünchKomm/Krüger (2012) § 263, Rn. 4.當(dāng)事人另有約定除外。該法典庫貝爾草案中,針對(duì)選擇之債的規(guī)定為:“選擇權(quán)不具可撤銷性,一經(jīng)行使,發(fā)生如同債務(wù)關(guān)系自始即為單一的以選定的給付為內(nèi)容之債的法效果?!?Prot. I S. 473, zit. Nach Jakobs/Schubert (Hrsg.), Die Beratung des Bürgerlichen Gesetzbuches, Recht der Schuldverh?ltnisse I (1978), S. 148.然而,當(dāng)時(shí)Windscheids教授和Kurlbaums教授提出建議,希望將選擇權(quán)的這一拘束力推遲至所選擇之給付實(shí)際履行之時(shí),理由是:選擇權(quán)由債務(wù)人來行使的,則債務(wù)人對(duì)債務(wù)關(guān)系的內(nèi)容享有單方的決定權(quán),并且當(dāng)數(shù)宗給付中的一宗發(fā)生給付不能時(shí),債務(wù)人仍可以選擇此項(xiàng)給付,均會(huì)對(duì)債權(quán)人不利;*Prot. I S. 484, zit. Nach Jakobs/Schubert (Hrsg.), Die Beratung des Bürgerlichen Gesetzbuches, Recht der Schuldverh?ltnisse I (1978), S. 157.而選擇權(quán)由債權(quán)人來行使的,通常債權(quán)人并不愿做出選擇的意思表示,因?yàn)檫x擇權(quán)一旦行使及對(duì)其發(fā)生拘束力,意味著其放棄了主張其他給付行使的可能性。*Prot. I S. 474, zit. Nach Jakobs/Schubert (Hrsg.), Die Beratung des Bürgerlichen Gesetzbuches, Recht der Schuldverh?ltnisse I (1978), S. 148ff.遺憾的是,兩位學(xué)者的建議未獲采納。最終立法者還是將“選擇之債”中的選擇權(quán)定性為“不可撤銷的形成權(quán)”。不過,《德國民法典》第一起草委員會(huì)又在其《議事錄》中指出:“無論《德國民法典》最終確定‘選擇權(quán)一經(jīng)行使便具拘束力’模式,抑或‘直至給付行為完成才具拘束力’模式,法律均旨在確立原則規(guī)定,立法和當(dāng)事人均得就特殊情形,做出不同規(guī)定或約定?!薄兜聡穹ǖ洹返诙鸩菸瘑T會(huì)最終選擇了“不可撤回的形成權(quán)”模式。只是學(xué)者同時(shí)指示審查委員會(huì),在立法文本中無需明確規(guī)定“選擇權(quán)的不可撤回性”,因?yàn)閷W(xué)者認(rèn)為形成權(quán)性質(zhì)的意思表示不得撤回,系形成權(quán)的應(yīng)有之義。由此,《德國民法典》第263條第2款僅規(guī)定債務(wù)關(guān)系以選擇權(quán)人所選擇的給付為內(nèi)容,但并未出現(xiàn)“一經(jīng)選擇,不得撤回”的明文規(guī)定。由此可見,立法者的真實(shí)意圖是:除了“只要將‘選擇之債’中的選擇權(quán)定義為形成權(quán),即可得出選擇之意思表示的不可撤銷性”之外,尚包括并不排除在特殊情形下,法律或當(dāng)事人可做出與此原則不同的規(guī)定,并且這些例外規(guī)定并不影響選擇權(quán)屬于“選擇之債”的定性。

      不細(xì)究學(xué)者觀點(diǎn)和立法者原意,就容易造成對(duì)制度的誤讀。例如,早在1971年就有德國學(xué)者提出,《德國民法典》第262條以下,因其嚴(yán)格的拘束力,不符合當(dāng)事人的利益狀況,*Ziegler, AcP 171(1971) 193, 210f. Ziegler 教授于該文中認(rèn)為,《德國民法典》第262條以下的“選擇之債”適用性差,應(yīng)以“選擇競(jìng)合”取而代之。應(yīng)當(dāng)盡量適用“選擇競(jìng)合”模式,來解決大部分“選擇之債”適用范圍內(nèi)的問題,以這種迂回方式事實(shí)上排除該法典第262條以下條文的適用。而事實(shí)上,如前所述,立法之時(shí),Windscheids教授和Kurlbaums教授就已預(yù)見到選擇權(quán)的分配會(huì)造成對(duì)債權(quán)人不利的履行不確定狀態(tài),因而主張考慮將選擇權(quán)的拘束力向后推移。換言之,在所選擇的給付未實(shí)際履行前,買受人原則上有變更權(quán),當(dāng)然,此時(shí)需兼顧出賣人利益。

      3.選擇權(quán)與變更權(quán)的協(xié)調(diào)

      選擇權(quán)“一經(jīng)行使,不得撤銷”之效力,主要源于其形成權(quán)性質(zhì)。為此,有必要進(jìn)一步考察形成權(quán)“不得撤銷”效力的正當(dāng)性理由。對(duì)這一問題,1975年,Leser教授在他的《合同解除》一書中指出:“形成權(quán)一經(jīng)行使即發(fā)生拘束力的規(guī)則,允許存在例外,實(shí)定法中即不乏適例(如《德國民法典》第352條、第218條)。選擇權(quán)一經(jīng)行使便具有拘束力的正當(dāng)性理由,不應(yīng)當(dāng)在法技術(shù)方面探求,而應(yīng)當(dāng)在表意人與相對(duì)人利益保護(hù)中探求?!?Leser, Der Rücktritt vom Vertrag, 1975, S. 228.在Leser教授看來,拘束力就如同選擇權(quán)人享有法律賦予其偏離“合意”原則,單方變更法律關(guān)系的權(quán)利的對(duì)價(jià)。由此,Leser教授得出結(jié)論,表意人相對(duì)人的利益以及交易上的信賴的保護(hù)可以以其它方式實(shí)現(xiàn)的,或者存在其它更具有保護(hù)必要的利益時(shí),在選擇之債中,可以存在“選擇權(quán)一經(jīng)行使,便具有拘束力”的例外情形。因此,形成權(quán)意思表示僅能行使一次,行使一次后即告消滅,已不再是無可辯駁之法律規(guī)則,而成為與表意人利益保護(hù)相關(guān)的合目的性問題。*Bamberger/Roth/Grothe, 2014, § 325, Rn. 14.例如,在解釋解除和損害賠償?shù)年P(guān)系時(shí),Leser教授認(rèn)為此時(shí)選擇權(quán)的嚴(yán)格拘束力應(yīng)當(dāng)受到限制,正當(dāng)性理由系債務(wù)關(guān)系清償需要一定的靈活性,詳言之,在出賣人履行其次給付義務(wù)過程中,有可能發(fā)生其最初所選擇的給付方式履行起來不便利、對(duì)其已無利益或者無法執(zhí)行的情況。當(dāng)表意人的相對(duì)人對(duì)表意人所做之選擇發(fā)生信賴,且這種信賴客觀上可識(shí)別時(shí),表意人的變更權(quán)消滅。*Leser, Der Rücktritt vom Vertrag, 1975, S. 228ff. 我國學(xué)者主張以信賴原則處理選擇權(quán)變更問題的觀點(diǎn),可參見杜景林:《我國合同法買受人在履行請(qǐng)求權(quán)的不足與完善》,《法律科學(xué)》2009年第4期;不同觀點(diǎn),可參見繆宇:《論買賣合同中的修理、更換》,《清華法學(xué)》2016年第4期。以上觀點(diǎn)同樣適用于補(bǔ)正履行方式選擇之情形,我國《合同法》第111條的文意并未禁止買受人撤回選擇的意思表示,比較法上的選擇之債的規(guī)定如《德國民法典》第262條以下的規(guī)定,同樣未排除對(duì)選擇之債的拘束力做例外規(guī)定,因此,將“形成權(quán)的不可撤回性”絕對(duì)化不符合當(dāng)事人的利益狀況。

      當(dāng)然,買受人也不得任意改變其選定的補(bǔ)正履行方式,此時(shí)應(yīng)當(dāng)兼顧出賣人的利益,對(duì)買受人的變更權(quán)設(shè)定一定的限制。買受人令出賣人于一定期限內(nèi)補(bǔ)正履行的,依據(jù)“禁反言”原則,至少在此期限內(nèi),買受人必須受其選擇之約束。出賣人對(duì)買受人的選擇發(fā)生信賴,并且這種信賴在客觀上可識(shí)別(例如出賣人對(duì)補(bǔ)正履行方式的選擇表示同意)時(shí),買受人也不得任意變更補(bǔ)正給付之形式。但是,在補(bǔ)正履行過程中,發(fā)生不能苛求買受人的情況,此時(shí)令買受人仍然受其選定的補(bǔ)正履行的方式,將為其造成不可期待之困難,或者該項(xiàng)補(bǔ)正給付發(fā)生給付不能,此時(shí)可允許買受人重新選擇。例外處理的標(biāo)準(zhǔn)是看對(duì)于買受人所做出之選擇,出賣人是否已經(jīng)產(chǎn)生信賴,尤其是出賣人是否已經(jīng)開始履行的事實(shí)情況。

      上述解決方案,均依學(xué)理通說及比較法對(duì)于“選擇之債”之型構(gòu)與法效果展開分析,從而解決瑕疵履行中買受人拖延行使“修理”或“更換”兩項(xiàng)請(qǐng)求權(quán),對(duì)出賣人不利的問題。然而,即便如此,“選擇之債”這一傳統(tǒng)民法制度未出現(xiàn)于我國實(shí)體法,造成裁判依據(jù)缺失,因而仍期待我國民法典制定者予以彌補(bǔ),作出諸如“選擇之債中,有選擇權(quán)者,應(yīng)向他方當(dāng)事人以意思表示為之。選擇之效力,溯及于債之發(fā)生時(shí)。選擇權(quán)定有行使期間者,如于該期間內(nèi)不行使時(shí),其選擇權(quán)移屬于他方當(dāng)事人。選擇權(quán)未定有行使期間者,債權(quán)至清償期時(shí),無選擇權(quán)之當(dāng)事人,得定相當(dāng)期限催告他方當(dāng)事人行使其選擇權(quán),如他方當(dāng)事人不于所定期限內(nèi)行使選擇權(quán)的,其選擇權(quán)移屬于為催告之當(dāng)事人”之規(guī)定。

      (責(zé)任編輯:陳歷幸)

      賀栩栩,華東政法大學(xué)法律學(xué)院副教授,法學(xué)博士。

      *本文為2014年國家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目“藥品不良反應(yīng)致害事故強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)研究”(項(xiàng)目編號(hào):14CFX040)的階段性成果。感謝張國真、周驛、蔡增慧同學(xué)為本文的案例查找提供幫助。

      DF522

      A

      1005-9512-(2016)12-0094-10

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