胡　芳（1. 中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心　北京　100190； 2. 首都師范大學(xué)圖書(shū)館　北京　100089）

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學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)及相關(guān)概念辨析

胡芳1，2
（1. 中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心北京100190； 2. 首都師范大學(xué)圖書(shū)館北京100089）

〔摘要〕文章對(duì)學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)的含義進(jìn)行界定，并對(duì)學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)的相關(guān)概念（包括：機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)庫(kù)、預(yù)印本、e印本、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)）之間的異同進(jìn)行辨析，以明確學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)的特點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)。

〔關(guān)鍵詞〕學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)庫(kù)預(yù)印本e印本數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)

〔分類號(hào)〕G255.76

〔引用本文格式〕胡芳.學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)及相關(guān)概念辨析[J].圖書(shū)館， 2016（1）：49

隨著開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的發(fā)展，學(xué)術(shù)界對(duì)開(kāi)放獲取的關(guān)注逐步升溫，對(duì)機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)庫(kù)的研究比較集中，而對(duì)同樣也屬于開(kāi)放存儲(chǔ)庫(kù)的學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)的研究相對(duì)少。與學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)相關(guān)的概念有很多，包括：機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)庫(kù)（Institutional Repository）、預(yù)印本（Preprint）、e印本（E-print）、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)（Data Repository）等。這些概念看似相近，實(shí)則不同。對(duì)于嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)研究而言，概念界定不清，可能影響學(xué)術(shù)交流。因此，有必要對(duì)學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)的含義及相關(guān)概念之間的關(guān)系進(jìn)行梳理和研究。

1　學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)的含義

“學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)”一詞來(lái)自對(duì)“Subject repository”或者“Disciplinary repository”的翻譯，也可以譯為“學(xué)科知識(shí)庫(kù)”、“學(xué)科倉(cāng)儲(chǔ)”。在相關(guān)研究文獻(xiàn)和實(shí)際項(xiàng)目中，對(duì)學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)的定義不同，對(duì)其內(nèi)涵和外延界定也沒(méi)有形成共識(shí)。目前對(duì)于學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)的自存儲(chǔ)特性基本形成了業(yè)內(nèi)共識(shí)。但對(duì)于其收錄學(xué)科范圍、文獻(xiàn)類型還存在一些爭(zhēng)議。

在學(xué)科范圍上，主要包括三種觀點(diǎn)：一是學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)匯集某個(gè)學(xué)科領(lǐng)域（可能是涵蓋范圍很廣泛的學(xué)科領(lǐng)域）有關(guān)的研究成果[1]。二是認(rèn)為學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)是對(duì)某個(gè)學(xué)科或者某些相關(guān)學(xué)科文獻(xiàn)進(jìn)行采集并提供給用戶使用[2]。三是對(duì)學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)的學(xué)科范圍不進(jìn)行任何界定。因?yàn)閷W(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)可能是單一學(xué)科，也可能是相關(guān)學(xué)科，或者更大范圍的人文社科，不界定學(xué)科范圍對(duì)覆蓋學(xué)科的數(shù)量和廣度比較靈活。

在文獻(xiàn)類型上，主要包括兩種觀點(diǎn)：一是認(rèn)為學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)提供論文元數(shù)據(jù)、研究數(shù)據(jù)、論文全文等資源的免費(fèi)獲取，而且可被網(wǎng)絡(luò)蜘蛛索引[3]。二是認(rèn)為學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)匯集某一特殊學(xué)科領(lǐng)域全文研究成果[4]。本文認(rèn)可第一種觀點(diǎn)，雖然之前學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)的主要文獻(xiàn)類型是論文全文，但隨著時(shí)代的發(fā)展，新的文獻(xiàn)類型不斷涌現(xiàn)，如：科學(xué)數(shù)據(jù)，這些也應(yīng)該視為學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)收錄的文獻(xiàn)類型。

此外，也有學(xué)者從建設(shè)過(guò)程、開(kāi)放獲取等其他角度定義學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)，如：有學(xué)者認(rèn)為學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)通常由某些研究領(lǐng)域成員創(chuàng)建，并得到該領(lǐng)域更廣泛學(xué)者自發(fā)性地使用[5]。有學(xué)者提出學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)是開(kāi)放獲取存儲(chǔ)庫(kù)的兩大主要類型之一[6]。

學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)對(duì)學(xué)者意義重大，有利于通過(guò)工作論文的形式交流學(xué)術(shù)思想和實(shí)驗(yàn)結(jié)果，也有利于澄清優(yōu)先發(fā)表、獲得國(guó)際學(xué)術(shù)認(rèn)可、引起業(yè)界關(guān)注等[5]。綜上，學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)是指由學(xué)者通過(guò)自存儲(chǔ)而形成的學(xué)科文獻(xiàn)資源庫(kù)。學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)是開(kāi)放獲取庫(kù)的一種重要形式，它收錄的主要文獻(xiàn)類型包括：論文全文、論文元數(shù)據(jù)、科學(xué)數(shù)據(jù)等。

2　學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)與機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)庫(kù)

“機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)庫(kù)”來(lái)自對(duì)“Institutional repository”的翻譯，有時(shí)也稱為：“機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)”、“機(jī)構(gòu)庫(kù)”、“機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)”等。雖然學(xué)術(shù)界對(duì)機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)庫(kù)從不同維度進(jìn)行闡釋，但學(xué)術(shù)出版和學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟（The Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition，SPARC）對(duì)機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)庫(kù)的定義被很多學(xué)者所接納和認(rèn)可，認(rèn)為“機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)庫(kù)搜集并保存學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)智力成果，促進(jìn)學(xué)術(shù)交流，同時(shí)也展現(xiàn)機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)價(jià)值”[7]。

可見(jiàn)，雖然學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)和機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)庫(kù)都能夠提供學(xué)術(shù)資源的免費(fèi)獲取，都能促進(jìn)數(shù)字資源的長(zhǎng)期保存。但兩者的差異也是顯而易見(jiàn)的。第一，學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)主要搜集學(xué)科領(lǐng)域資源，任何學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)學(xué)者都可以提交，而機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)庫(kù)主要搜集機(jī)構(gòu)內(nèi)人員的學(xué)術(shù)成果，只有機(jī)構(gòu)內(nèi)人員才能提交或者被收錄。第二，學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)資源的建設(shè)形式主要靠學(xué)者自存儲(chǔ)，多是自發(fā)性行為。而機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)庫(kù)資源的建設(shè)形式雖然也包括機(jī)構(gòu)人員的自主提交，但多是出于機(jī)構(gòu)政策要求，而且現(xiàn)在很多機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)庫(kù)的資源是由系統(tǒng)自動(dòng)匹配或者其他相關(guān)人員輔助完成提交。第三，學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)資源多是未在學(xué)術(shù)期刊正式發(fā)表的預(yù)印本論文、工作文檔或?qū)嶒?yàn)數(shù)據(jù)，而機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)庫(kù)資源多是已經(jīng)正式發(fā)表的學(xué)術(shù)期刊論文和會(huì)議論文。

從發(fā)展歷史來(lái)看，學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)的起步比機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)庫(kù)更早。 1991年，首個(gè)基于互聯(lián)網(wǎng)傳播模式的學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)Arxiv誕生。而機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)庫(kù)是在學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)發(fā)展十年后才誕生，2001年，俄亥俄州立大學(xué)知識(shí)庫(kù)建立，這是機(jī)構(gòu)庫(kù)的雛形[4]。之后機(jī)構(gòu)庫(kù)在全球迅猛發(fā)展。

從發(fā)展規(guī)模來(lái)看，目前機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)庫(kù)的數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)的數(shù)量。根據(jù)開(kāi)放獲取倉(cāng)儲(chǔ)登記平臺(tái)OpenDOAR的統(tǒng)計(jì)，截至2015年4月22日，該平臺(tái)共收錄2600多個(gè)開(kāi)放存儲(chǔ)庫(kù)，其中學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)290個(gè)，機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)庫(kù)2376個(gè)[8]?？梢?jiàn)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)以絕對(duì)數(shù)量遠(yuǎn)超學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)。

從影響力來(lái)看，目前學(xué)術(shù)界對(duì)機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)庫(kù)更為關(guān)注，研究學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)的文獻(xiàn)和項(xiàng)目都相對(duì)少。但是根據(jù)西班牙科學(xué)研究理事會(huì)的“網(wǎng)絡(luò)計(jì)量：世界存儲(chǔ)庫(kù)互聯(lián)網(wǎng)排名”最新結(jié)果，全球排在前五名的存儲(chǔ)庫(kù)分別為：PubMEd、Arxiv、SSRN、ADS、RePEc[9]。這些無(wú)一例外都是學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)。該排名采用的指標(biāo)包括：網(wǎng)站大小（10%）、富文檔（10%）、谷歌學(xué)術(shù)記錄（30%）、鏈接度（25%）、替代計(jì)量（25%）[10]?？梢?jiàn)，根據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)收錄文獻(xiàn)數(shù)量和用戶利用情況，學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)的影響力更大。

3　學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)與預(yù)印本庫(kù)

“預(yù)印本”來(lái)自對(duì)“Preprint”的翻譯。以前學(xué)術(shù)界和出版界對(duì)預(yù)印本的定義不同，學(xué)術(shù)界一般認(rèn)為預(yù)印本是指文章初稿，沒(méi)有經(jīng)過(guò)任何同行評(píng)審，甚至沒(méi)有提交給出版商。而出版商認(rèn)為預(yù)印本是文章終稿，經(jīng)過(guò)同行評(píng)審和修改，但還沒(méi)有進(jìn)行頁(yè)面布局和排版的稿件。為解決這一歧義，SHERPA認(rèn)為可用后印本（Postprint）來(lái)表示經(jīng)過(guò)同行評(píng)審但還沒(méi)有排版的文章終稿[11]。這一觀點(diǎn)得到了很多學(xué)者和機(jī)構(gòu)的認(rèn)可[12-13]。綜上，認(rèn)為預(yù)印本是指沒(méi)有經(jīng)過(guò)同行評(píng)審的文章初稿，而預(yù)印本庫(kù)就是提供預(yù)印本提交和檢索獲取的存儲(chǔ)庫(kù)。

早期影響比較大的學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)同時(shí)也是預(yù)印本庫(kù)，如：Arxiv。學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)和預(yù)印本庫(kù)有很多共同之處：第一，學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)和預(yù)印本庫(kù)資源的建設(shè)方式都主要靠作者自存儲(chǔ)。第二，學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)和預(yù)印本庫(kù)都能夠提供資源的公開(kāi)免費(fèi)獲取。第三，學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)和預(yù)印本都是收錄學(xué)科資源，任何學(xué)科相關(guān)學(xué)者都可自行提交。

學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)和預(yù)印本庫(kù)的差異主要體現(xiàn)在：學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)的資源類型更豐富，有學(xué)術(shù)論文，也有研究數(shù)據(jù)等。而預(yù)印本的資源類型一般只有學(xué)術(shù)論文。預(yù)印本是學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)早期的主要發(fā)展形式，現(xiàn)在學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)的范圍超出了預(yù)印本庫(kù)。

4　學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)與e印本庫(kù)

“e印本”來(lái)自對(duì)“E-print”的翻譯。e印本一般是針對(duì)預(yù)印本和后印本而言，它是預(yù)印本或者后印本的電子形式[13]。我國(guó)學(xué)者喬冬梅對(duì)e印本庫(kù)的定義較好地體現(xiàn)了e印本庫(kù)的特點(diǎn)，她認(rèn)為e印本庫(kù)是“一種促進(jìn)研究成果及時(shí)發(fā)布的網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)交流平臺(tái)，它通過(guò)作者自存檔方式收集各種形式的學(xué)術(shù)論文的電子版本，經(jīng)過(guò)互聯(lián)網(wǎng)提供全球用戶開(kāi)放存取，并利用OAI實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)互操作，向信息增值服務(wù)者提供收錄e印本的元數(shù)據(jù)記錄”[14]?？梢?jiàn)，e印本庫(kù)的特點(diǎn)主要體現(xiàn)在：作者自存儲(chǔ)，資源開(kāi)放獲取，不限制收錄學(xué)術(shù)論文的版本（既包括沒(méi)有經(jīng)過(guò)同行評(píng)審的預(yù)印本，也包括經(jīng)過(guò)專家審議修改后的后印本）三個(gè)方面。

相對(duì)而言，e印本庫(kù)是一個(gè)比較廣泛的概念。如果e印本庫(kù)對(duì)所收錄的學(xué)科范圍限定在某一學(xué)科或某幾個(gè)相關(guān)學(xué)科，這種基于學(xué)科的e印本庫(kù)就是學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)的一種，如：Arxiv。如果e印本庫(kù)的資源主要來(lái)自某一個(gè)固定的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，那么這種基于機(jī)構(gòu)的e印本庫(kù)就是機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)庫(kù)的一種。如果e印本庫(kù)收錄的只有論文的預(yù)印本，沒(méi)有后印本，那么這種e印本庫(kù)也可以稱為預(yù)印本庫(kù)。

5　學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)與數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)

“數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)”來(lái)自對(duì)“Data repository”的翻譯，也稱為：“數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)”、“數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)”、“數(shù)據(jù)資源庫(kù)”等。國(guó)內(nèi)學(xué)者劉峰等定義為：以存儲(chǔ)和管理“科研數(shù)據(jù)”、支持科研活動(dòng)及其知識(shí)創(chuàng)造的數(shù)字知識(shí)庫(kù)[15]。突出了數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)的科研服務(wù)功能。

學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)與數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)都能提供資源的開(kāi)放獲取和長(zhǎng)期保存。差異體現(xiàn)在：第一，在建設(shè)方式上，學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)依靠學(xué)者主動(dòng)自存儲(chǔ)完成，而數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)有可能是學(xué)者主動(dòng)提交，也有可能是出于政策規(guī)定被動(dòng)提交。第二，在收錄的資源類型上，學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)覆蓋的范圍更加廣泛，不僅包括科學(xué)數(shù)據(jù)，也包括學(xué)術(shù)論文。而數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)專門(mén)收集科學(xué)數(shù)據(jù)。可見(jiàn)，只有一部分由學(xué)者自存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)，才能同時(shí)被稱為“學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)”。

6　學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)的特點(diǎn)及發(fā)展趨勢(shì)

學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)、機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)庫(kù)、預(yù)印本庫(kù)、e印本庫(kù)和數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)，這幾個(gè)概念的出現(xiàn)與開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的產(chǎn)生與發(fā)展密不可分，它們的共同之處是：都能體現(xiàn)對(duì)學(xué)術(shù)資源的公共免費(fèi)獲取。但它們之間有著本質(zhì)的不同：第一，學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)和機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)庫(kù)是開(kāi)放存儲(chǔ)庫(kù)的兩種類型。它們之間的歸屬?zèng)]有交叉，是并行的關(guān)系。第二，預(yù)印本庫(kù)是e印本庫(kù)的一種類型，它們之間是被包含與包含的關(guān)系。第三，數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)與學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)之間也存在交叉關(guān)系。只有體現(xiàn)自存儲(chǔ)和學(xué)科特點(diǎn)的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)才能同時(shí)被稱為學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)。

由此可見(jiàn)，學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)存在如下特點(diǎn)：第一，自存儲(chǔ)性。學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)的建設(shè)方式是由學(xué)者主動(dòng)存儲(chǔ)而實(shí)現(xiàn)。第二，多樣性。指其收錄的資源類型豐富，不僅包括學(xué)術(shù)論文，也包括科學(xué)數(shù)據(jù)，未來(lái)可能不斷涵蓋新的文獻(xiàn)類型。第三，開(kāi)放性。學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)的內(nèi)容對(duì)全球用戶免費(fèi)開(kāi)放。第四，學(xué)科性。任何學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)者都可自行提交資源。

同時(shí)，學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)又是動(dòng)態(tài)變化的概念，不同時(shí)代背景下學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)的具體內(nèi)涵是變化的，未來(lái)學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)朝著以下幾個(gè)方向發(fā)展：第一，收錄學(xué)科多樣化。早期的學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)往往只是收錄某一個(gè)具體學(xué)科領(lǐng)域的資源，隨著學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)影響力的擴(kuò)大和學(xué)科之間交叉發(fā)展趨勢(shì)，學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)收錄的學(xué)科領(lǐng)域逐漸擴(kuò)大到相關(guān)領(lǐng)域。第二，注重資源質(zhì)量控制。由于學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)依靠學(xué)者自存儲(chǔ)構(gòu)建資源，沒(méi)有經(jīng)過(guò)傳統(tǒng)出版模式的同行評(píng)審流程，為提高學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)的影響力和可持續(xù)發(fā)展力，未來(lái)學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)在建設(shè)過(guò)程中必然越來(lái)越注重對(duì)資源的質(zhì)量控制。第三，收錄對(duì)象類型多元化。隨著時(shí)代的發(fā)展，新的文獻(xiàn)類型不斷涌現(xiàn)，學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)收錄的資源類型也將朝著多元化的方向發(fā)展?？梢灶A(yù)見(jiàn)，未來(lái)學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)收錄的文獻(xiàn)類型還將不斷擴(kuò)展。

（來(lái)稿時(shí)間：2015年6月）

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The Subject Repository and Related Conception

Hu Fang1, 2
( 1. National Science Library, Chinese Academy of Sciences; 2. Capital Normal University Library )

〔Abstract〕This paper gives a definition of subject repository and analyzes its similarities and differences with related concepts including institutional repository, preprint, e-print and data repository to understand its characteristics and future trends. The paper draws the conclusion that the subject repository has the characteristics of discipline, self-archive, multiple document types and openness. The future trends are as follows: the subjects are becoming diverse and multi-disciplinary; paying attention on the quality control of the resources; the types of the resources are becoming various.

〔Keywords〕Subject repositoryInstitutional repositoryPreprintE-printData repository

〔作者簡(jiǎn)介〕胡芳(1984-)，女，中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心在讀博士，首都師范大學(xué)圖書(shū)館館員，發(fā)表論文十余篇，研究方向：資源建設(shè)、情報(bào)分析。