■丁明剛

巢湖學(xué)院圖書(shū)館，安徽省巢湖市半湯路1號(hào) 238024

2015年12月1日《信息與文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》［1］（簡(jiǎn)稱“新規(guī)則”）正式實(shí)施，與2005 年頒布的《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》［2］（簡(jiǎn)稱“老規(guī)則”）相比，盡管該規(guī)則在題名、適用范圍和用途、術(shù)語(yǔ)及定義等方面作了重要的技術(shù)改變［1］Ⅲ，實(shí)用性增強(qiáng)，但不少規(guī)定卻對(duì)文字復(fù)制比的檢出率、檢準(zhǔn)率和檢全率存在著不利的影響，與之相關(guān)的主要問(wèn)題有：部分術(shù)語(yǔ)界定不準(zhǔn)確，著錄格式中若干選擇項(xiàng)目、非電子出版物“出版”日期的標(biāo)注形式、“著者—出版年制”等的規(guī)定不科學(xué)，部分規(guī)定前后不一致，多數(shù)示例不明晰不統(tǒng)一，引用文字未規(guī)定標(biāo)識(shí)等。

通觀新規(guī)則頒布以來(lái)的研究文章［3-10］，涉及上述問(wèn)題的主要研究有：韓云波［4］、陳海燕［7］對(duì)“參考文獻(xiàn)”的定義及分類提出質(zhì)疑；余丁對(duì)文獻(xiàn)類型標(biāo)識(shí)代碼、電子資源“更新或修改日期”與個(gè)別責(zé)任者等的著錄示例提出質(zhì)疑［9］；韓云波建議廢止兩類參考文獻(xiàn)的區(qū)分、將其他責(zé)任者及其責(zé)任等任選項(xiàng)改為必備項(xiàng)、引用日期不予標(biāo)注或不作為必備項(xiàng)、著錄時(shí)盡量保持文獻(xiàn)原貌［4］；丁明剛認(rèn)為“引用日期”應(yīng)作為必備項(xiàng)發(fā)揮其重要的價(jià)值和作用［10］。這些質(zhì)疑與建議觸及了新規(guī)則中存在的部分懸疑問(wèn)題，雖然不乏高見(jiàn)與合理性，但不少分析似乎缺乏更有說(shuō)服力的理論依據(jù)和更加徹底的解決辦法，問(wèn)題的存在無(wú)疑會(huì)影響文字復(fù)制比檢測(cè)的成效。盡管新規(guī)則不是為檢測(cè)制定和服務(wù)的，文字復(fù)制比檢測(cè)也并不能完全直接地判定文章的學(xué)術(shù)不端，但檢測(cè)對(duì)參考文獻(xiàn)的引證和著錄具有很高的“要求”。從根本上說(shuō)，兩者有著高度的契合，新規(guī)則是對(duì)引證的規(guī)范與指導(dǎo)，文字復(fù)制比檢測(cè)是對(duì)引證的核查與評(píng)判。

鑒于此，筆者以文字復(fù)制比檢測(cè)為參照，根據(jù)檢測(cè)對(duì)引用文獻(xiàn)的引用日期、引用文字、引文來(lái)源等三要素的要求，進(jìn)一步深入探討了新規(guī)則的若干問(wèn)題，提出了修訂完善的方法和建議，一定程度上地增強(qiáng)了新規(guī)則的確定性、準(zhǔn)確性、實(shí)用性和權(quán)威性，從術(shù)語(yǔ)界定、著錄規(guī)則與格式優(yōu)化、著錄要素歸屬等方面試圖解決規(guī)則制訂中的一些懸疑問(wèn)題，促進(jìn)了新規(guī)則與文字復(fù)制比檢測(cè)的相互作用與有效融合，以期更好地為編輯出版、學(xué)術(shù)研究和科研評(píng)價(jià)等工作提供參考。

1 檢測(cè)對(duì)引用文獻(xiàn)使用的需求

文字復(fù)制比檢測(cè)通過(guò)核查論著中的引用文獻(xiàn)去揭示引文的來(lái)源及使用量，為評(píng)判學(xué)術(shù)規(guī)范與不端提供依據(jù)。它對(duì)文獻(xiàn)引用主要有三方面的“要求”：（1）引用日期明確。著者引用文獻(xiàn)發(fā)生于終稿投出日之前，該日因而成為文字復(fù)制的邏輯上的時(shí)間終點(diǎn)［11］；檢測(cè)發(fā)生于編輯部收稿及文稿發(fā)表后，若要確定文字復(fù)制比，首先必須確定著者引用文獻(xiàn)的確切日期。當(dāng)引用文獻(xiàn)明確標(biāo)注了“引用日期”后，著者的引用時(shí)間便可進(jìn)一步準(zhǔn)確定位［10］，進(jìn)而構(gòu)成“引用日期-引用文獻(xiàn)-引文”的引用事實(shí)鏈和證據(jù)鏈，以便有效地對(duì)引用文獻(xiàn)與非引用文獻(xiàn)進(jìn)行初步的取舍。（2）引文與其出處文獻(xiàn)對(duì)應(yīng)一致，標(biāo)識(shí)清晰。核查是通過(guò)“引用文獻(xiàn)”與“引用文字”的關(guān)聯(lián)比對(duì)來(lái)確定文字復(fù)制率的，因此，引文必須與其出處文獻(xiàn)對(duì)應(yīng)一致，才能形成“引文標(biāo)識(shí)-引文-引用文獻(xiàn)-引文頁(yè)碼”的引用核查鏈，使引文的標(biāo)識(shí)符、文字、文獻(xiàn)、頁(yè)碼等要素成為文字復(fù)制核查的表象性印跡。（3）引用文獻(xiàn)著錄規(guī)范。檢測(cè)要求引用文獻(xiàn)著錄要素齊全準(zhǔn)確、格式規(guī)范、結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)練，以便清晰地再現(xiàn)源文獻(xiàn)的來(lái)源與核查路徑。上述三方面表明，檢測(cè)核查必須依據(jù)引用文獻(xiàn)的引用日期、引文量、引文來(lái)源等三要素，而這些要素的呈現(xiàn)又必須充分依賴參考文獻(xiàn)的著錄與標(biāo)識(shí)，唯此，才能從形式上使檢測(cè)與核查便捷、快速和準(zhǔn)確。

2 新規(guī)則存在的問(wèn)題及其修訂建議

2.1 “參考文獻(xiàn)”的定義及分類

”是新規(guī)則的核心概念，其定義準(zhǔn)確通俗才能使著者應(yīng)用明確，這也是檢測(cè)對(duì)著錄的潛在要求，但新規(guī)則對(duì)這一概念的定義卻側(cè)重于文獻(xiàn)的著錄與列舉［1］Ⅲ，未指出其用途。 （1）“參考”具有引用、查閱、參看三種含義［12］，從 GB/T7714—1987、2005、2015三個(gè)版本的實(shí)際使用看，該系列規(guī)則均主要針對(duì)“引用文獻(xiàn)”，即“引用”是“參考”最主要的功用，“參考文獻(xiàn)”的定義理應(yīng)突出“引用”的涵義及要求，這在GB/T7714—2005版中早已作了較為準(zhǔn)確的界定［2］1，因此，從利于著者使用和檢測(cè)需要考慮，宜將此定義修改為“撰寫(xiě)論文、著作等過(guò)程中引用或參閱后予以著錄和標(biāo)識(shí)的文獻(xiàn)”。（2）新規(guī)則首次將“參考文獻(xiàn)”分為“引文參考文獻(xiàn)”和“閱讀型參考文獻(xiàn)”，比老規(guī)則單純將“參考文獻(xiàn)”界定為“引用文獻(xiàn)”有所進(jìn)步，但該分類使得“閱讀”“引用”與“參考”概念間出現(xiàn)了包涵與重復(fù)的問(wèn)題，不夠簡(jiǎn)練與明晰。很明顯，新規(guī)則意在將“參考文獻(xiàn)”區(qū)分為“引用文獻(xiàn)”和“非引用文獻(xiàn)”。由于檢測(cè)是對(duì)引用文獻(xiàn)的核查，“閱讀型參考文獻(xiàn)”非“引用文獻(xiàn)”，與檢測(cè)無(wú)關(guān)，可以不加列舉，因此，“參考文獻(xiàn)”有必要進(jìn)一步區(qū)分和命名為“參閱文獻(xiàn)”（或“閱讀文獻(xiàn)”）和“引用文獻(xiàn)”兩種類型。這里，“參閱文獻(xiàn)”（或“閱讀文獻(xiàn)”）專指著者撰文中閱讀而未引用的文獻(xiàn)，若列舉，旨在展示非引用文獻(xiàn)研讀數(shù)量，或推薦讀者查閱；“引用文獻(xiàn)”專指著者撰文中征引的文獻(xiàn)，須列出，旨在顯示研究脈絡(luò)、提供引證證據(jù)和核查依據(jù)。目前，“引用文獻(xiàn)”成為學(xué)術(shù)期刊參考文獻(xiàn)的主體或全部，多數(shù)期刊以“參考文獻(xiàn)”列出，有的以“引用文獻(xiàn)”列舉（如《國(guó)際新聞界》）；而 “參閱文獻(xiàn)”與“引用文獻(xiàn)”列舉形式則較多［11］。

2.2 參考文獻(xiàn)的著錄

檢測(cè)是借助“源”文獻(xiàn)對(duì)引文進(jìn)行核查的，引文的核查主要依據(jù)于引用文獻(xiàn)的著者、載體、面世日期、查詢路徑、頁(yè)碼等信息，這就要求參考文獻(xiàn)著錄要素齊全、格式正確、結(jié)構(gòu)合理。目前，新規(guī)則在著錄的要素、格式等方面規(guī)定的還不夠嚴(yán)謹(jǐn)，具有一定的模糊性，示例不一致，對(duì)檢測(cè)有一定的負(fù)面影響。

2.2.1 “責(zé)任者不詳”的用替代詞語(yǔ)標(biāo)注

所有的責(zé)任者及其責(zé)任是著者著作權(quán)的具體體現(xiàn)，也是檢測(cè)核查的重要依據(jù)，應(yīng)該作為必備項(xiàng)著錄［4］。新規(guī)則規(guī)定“無(wú)責(zé)任者或責(zé)任者情況不明的文獻(xiàn)，‘主要責(zé)任者項(xiàng)’應(yīng)注明‘佚名’或與之相應(yīng)的詞。凡采用順序編碼制組織的參考文獻(xiàn)可省略此項(xiàng)，直接著錄題名”［1］9。 若省略“責(zé)任者”，會(huì)使參考文獻(xiàn)因缺此關(guān)鍵項(xiàng)而在檢測(cè)時(shí)被認(rèn)為是漏著，最終判為學(xué)術(shù)不規(guī)范，因此，建議單個(gè)作者不詳時(shí)一律標(biāo)注“佚名”，作者為機(jī)構(gòu)、團(tuán)體時(shí)標(biāo)注其名稱。

2.2.2 “多個(gè)出版地”應(yīng)如實(shí)著錄

新規(guī)則規(guī)定“文獻(xiàn)中載有多個(gè)出版地，只著錄第一個(gè)或處于顯要位置的出版地”［1］10，這種規(guī)定不符合文獻(xiàn)出版的實(shí)際情況。盡管出版地在文獻(xiàn)檢測(cè)中不是主要要素，但它對(duì)于核查文獻(xiàn)來(lái)源有著重要的參考價(jià)值，無(wú)論出版地有多少個(gè)，只要是文獻(xiàn)上標(biāo)注的，都應(yīng)該如實(shí)照錄。同時(shí)，“出版地”作為版權(quán)信息，應(yīng)該準(zhǔn)確、完整、如實(shí)地著錄，這也是尊重著者知識(shí)產(chǎn)權(quán)的具體表現(xiàn)。

2.2.3 “選擇項(xiàng)目”應(yīng)盡量減少或取消

新規(guī)則規(guī)定“參考文獻(xiàn)設(shè)必備項(xiàng)目和選擇項(xiàng)目。凡是標(biāo)注‘任選’字樣的著錄項(xiàng)目系參考文獻(xiàn)的選擇項(xiàng)目”［1］2。在規(guī)則第4部分多處規(guī)定“文獻(xiàn)類型標(biāo)識(shí)（任選）”“其它責(zé)任者（任選）”“年卷期或其他標(biāo)識(shí)（任選）”［1］2-6。 然而，一方面，“為便于他人準(zhǔn)確識(shí)別文獻(xiàn)類型，方便計(jì)算機(jī)精確地對(duì)文獻(xiàn)分類統(tǒng)計(jì)，對(duì)引用文獻(xiàn)標(biāo)注文獻(xiàn)類型和載體類型很有價(jià)值”［13］73；另一方面，實(shí)際檢測(cè)中，文獻(xiàn)類型標(biāo)識(shí)、其它責(zé)任者、年卷期或其他標(biāo)識(shí)往往是不可或缺的要素，決定著檢測(cè)核查路徑的選擇和方法的應(yīng)用。例如，對(duì)于普通圖書(shū)、學(xué)術(shù)集刊、輿圖、檔案、數(shù)據(jù)集等未被檢測(cè)系統(tǒng)比對(duì)庫(kù)收錄的引用文獻(xiàn)，如果不標(biāo)注其文獻(xiàn)類型標(biāo)識(shí)，則會(huì)使檢測(cè)者無(wú)法確定文獻(xiàn)來(lái)源而難以核查。因此，對(duì)于檢測(cè)必要的要素，應(yīng)予著錄，盡可能減少或不采用選擇項(xiàng)目［4］，以增強(qiáng)檢測(cè)的便捷性和準(zhǔn)確性。

2.2.4 文獻(xiàn)的“面世日期”統(tǒng)一置于“（）”內(nèi)

文獻(xiàn)的“面世日期”是指文獻(xiàn)出版、公布、更新、修改等開(kāi)始公開(kāi)傳播于社會(huì)的日期。文字復(fù)制比檢測(cè)報(bào)告上幾乎都顯示出了引用文獻(xiàn)的面世日期，該日期對(duì)于判定作者引文引用日期的先后及真實(shí)性具有重要的參考價(jià)值，尤其是作者引用臨近投稿日出版的文獻(xiàn)時(shí)，在檢測(cè)系統(tǒng)比對(duì)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)未能及時(shí)收錄到該文獻(xiàn)而無(wú)法檢測(cè)出該引用文獻(xiàn)時(shí)，著錄時(shí)若標(biāo)注該文獻(xiàn)的面世日期，就能夠通過(guò)“引用日期”與“面世日期”的比較從時(shí)間邏輯上明確區(qū)分出“引用”與“抄襲”。

目前，新規(guī)則在這方面存在的問(wèn)題較多：（1）規(guī)定標(biāo)注專利文獻(xiàn)的“公告日期或公開(kāi)日期”［1］6、電子資源的“更新或修改日期”［1］7，而對(duì)于專著、期刊等具有明確出版日期的公開(kāi)出版物以及新增的檔案、輿圖、數(shù)據(jù)集等類型文獻(xiàn)［1］21卻不作規(guī)定。 （2）4.6.2示例中將電子資源的“更新或修改日期”置于“（）”內(nèi)［1］7，而同樣可以作為“電子資源”出現(xiàn)的專利文獻(xiàn)其著錄格式示例［1］6中，卻沒(méi)有將“公告日期或公開(kāi)日期”置于“（）”內(nèi)，這種前后不一致將使作者無(wú)所適從。（3）“7.2參考文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)符號(hào)”規(guī)定“非公元紀(jì)年的出版年” 置于 “（ ）” 內(nèi)［1］8，而8.4.3.3規(guī)定“出版年無(wú)法確定時(shí)，估計(jì)的出版年應(yīng)置于方括號(hào)內(nèi)（示例 3：［1936］）”［1］11，這一規(guī)定不僅與上述面世日期處理不一致，而且，易于與“［引用日期］”相混淆。這些缺陷使得檢測(cè)時(shí)難以甄別引用文獻(xiàn)及其引用日期。

因此，建議規(guī)定所有文獻(xiàn)引用時(shí)必須標(biāo)注“面世日期”并統(tǒng)一放于“（）”內(nèi)，以便與“［引用日期］”相區(qū)別。為此，“7.2參考文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)符號(hào)”中“（）”的使用規(guī)定［1］8宜修改為“用于期刊年卷期標(biāo)識(shí)中的期號(hào)、報(bào)紙的版次、文獻(xiàn)出版或公開(kāi)的日期（含非公元紀(jì)年的出版年、版權(quán)年、印刷年和估計(jì)的出版年）”，對(duì)于“估計(jì)的出版年”，準(zhǔn)確起見(jiàn)，可以適當(dāng)添加“估計(jì)”“估值”等字樣，形如“（1936 估計(jì)/估值）”。

2.2.5 “引用文獻(xiàn)”與“非引用文獻(xiàn)”應(yīng)明確分列

檢測(cè)不僅要求將“參考文獻(xiàn)”明確區(qū)分為“引用文獻(xiàn)”與“非引用文獻(xiàn)”，而且，還要求將它們?cè)谡撝奈哪?、?yè)腳、文中等處按照一定的順序列舉出來(lái)，使其在“面”上得以清晰呈現(xiàn)，以便閱覽。遺憾的是，新規(guī)則沒(méi)有規(guī)定將“引用文獻(xiàn)”與“非引用文獻(xiàn)”分開(kāi)排列。目前，不少學(xué)術(shù)期刊仍然將“引用文獻(xiàn)”與“參閱文獻(xiàn)”和注釋性文字混排在一起，造成檢測(cè)時(shí)人工核查“參考文獻(xiàn)”很不方便，且可能增加文字復(fù)制比［14］。因此，新規(guī)則應(yīng)該明確規(guī)定“引用文獻(xiàn)”與“參閱文獻(xiàn)”及注釋性文字嚴(yán)格區(qū)分并分別列出，這也有利于有效地解決腳注時(shí)參考文獻(xiàn)等自動(dòng)編碼的難題［1］14。

2.3 引文與其引用文獻(xiàn)的對(duì)應(yīng)性應(yīng)予強(qiáng)化

檢測(cè)要求引用文獻(xiàn)能夠明確提供核查的來(lái)源或路徑，引文能夠清晰地呈現(xiàn)引證印跡，以便對(duì)引用文獻(xiàn)與非引用文獻(xiàn)進(jìn)行取舍。這就要求引文標(biāo)識(shí)必須明確揭示引文與其引用文獻(xiàn)間的一對(duì)一、多對(duì)一的關(guān)系，這種對(duì)應(yīng)關(guān)系除了通過(guò)引用著錄予以揭示外，更需要通過(guò)引文序化、標(biāo)注引用頁(yè)碼和引用日期等來(lái)進(jìn)一步揭示，使引用得以在這些“點(diǎn)”上進(jìn)一步顯現(xiàn)。

2.3.1 引文與引用文獻(xiàn)的對(duì)應(yīng)

引文主要通過(guò)文中順序編碼制的“序號(hào)”或著者—出版年制的“（著者，出版年）”來(lái)標(biāo)識(shí)。從著錄與檢測(cè)實(shí)際看，順序編碼制使用居多，著者—出版年制使用較少。眾所周知，文中引用參考文獻(xiàn)是有先后順序的，順序編碼制正是按照這種順序來(lái)羅列參考文獻(xiàn)的，這種做法便于文字復(fù)制比檢測(cè)時(shí)快捷準(zhǔn)確地將引文與其引用文獻(xiàn)對(duì)應(yīng)起來(lái)進(jìn)行核查。而著者—出版年制則將參考文獻(xiàn)表按著者字順和出版年排序，即不按照文獻(xiàn)引用的先后順序排列，這不僅使不熟悉字順的作者難以對(duì)參考文獻(xiàn)排序列表，而且使參考文獻(xiàn)與引文不能清晰、準(zhǔn)確地對(duì)應(yīng)起來(lái)；“參考文獻(xiàn)未編碼，不便于進(jìn)行對(duì)應(yīng)的追蹤檢索；沒(méi)有明確的引文數(shù)量，不便于進(jìn)行計(jì)量分析”［15］；著錄與標(biāo)識(shí)的重復(fù)文字較多；引文標(biāo)注的“作者，出版年”在檢測(cè)時(shí)易于產(chǎn)生歧義，如作者姓名為兩字時(shí)，核查時(shí)從CNKI期刊數(shù)據(jù)庫(kù)中可能會(huì)檢索到包括該姓名的三字姓名及同名者的文獻(xiàn)，對(duì)于該作者在該年有多篇文獻(xiàn)發(fā)表時(shí)，無(wú)法迅速確定引文究竟出自哪篇。這些缺陷直接導(dǎo)致檢測(cè)時(shí)引文與其引用文獻(xiàn)核查困難，影響了引證文獻(xiàn)核查的時(shí)效性和準(zhǔn)確率。

鑒于此，從便于檢測(cè)考慮，建議對(duì)其進(jìn)行序化處理：（1）引用文獻(xiàn)按照引文先后順序列表；（2）仿照順序編碼制編碼，在文中“（著者—出版年）”的“出版年”的右上角用“［1］”“［2］”等作角標(biāo)，引用文獻(xiàn)表中的對(duì)應(yīng)文獻(xiàn)起首處標(biāo)注相同的序號(hào)，再依先后順序排列，10.2.3［1］15參考文獻(xiàn)表中用以區(qū)別同一著者同一年出版的多篇文獻(xiàn)的字母a、b、c等可以省略，引用頁(yè)碼仍按 10.2.4［1］15的規(guī)定在序號(hào)后標(biāo)注。按此方法，筆者嘗試對(duì)若干個(gè)采用“著者—出版年制”的參考文獻(xiàn)表進(jìn)行序化處理，然后再檢測(cè)，發(fā)現(xiàn)文字復(fù)制的檢出率與未序化前的相同，但對(duì)引文及其引用文獻(xiàn)的比對(duì)核查則更為明晰、便易和準(zhǔn)確。因此，這種革新將會(huì)從根本上消除該類型參考文獻(xiàn)表在使用與核查中的弊端，使其更為實(shí)用和普及。

2.3.2 引文與其所在原文獻(xiàn)頁(yè)碼的對(duì)應(yīng)

檢測(cè)時(shí)，報(bào)告單上會(huì)顯示出引用的具體文字，這些文字須在原文獻(xiàn)具體頁(yè)碼上進(jìn)行核查。引用文獻(xiàn)著錄時(shí)若標(biāo)注了該頁(yè)碼，則會(huì)使讀者、檢測(cè)者及時(shí)準(zhǔn)確地找到引文在原文獻(xiàn)中的準(zhǔn)確位置，以便對(duì)引文的文字使用量、引證技巧等作出研判，這對(duì)于檢測(cè)尤為重要。目前，科技期刊在參考文獻(xiàn)頁(yè)碼標(biāo)注上非?；靵y，多數(shù)刊物標(biāo)注論文等單篇文獻(xiàn)的起止頁(yè)碼、圖書(shū)的引用頁(yè)碼、報(bào)紙的版面（相當(dāng)于“頁(yè)碼”）。同樣的，新規(guī)則在這方面也存在著不少問(wèn)題：（1）規(guī)定專著著錄時(shí)標(biāo)注“引文頁(yè)碼”，但在其后的示例［5-11，13，15］中卻未標(biāo)注［1］3（電子資源著錄的規(guī)定也如此［1］7）；規(guī)定標(biāo)注專著中“析出文獻(xiàn)的頁(yè)碼”［1］4，究竟是指引文頁(yè)碼還是起止頁(yè)碼？（2）連續(xù)出版物［1］5、專利文獻(xiàn)［1］6的著錄未規(guī)定標(biāo)注“引用頁(yè)碼”，而連續(xù)出版物中的析出文獻(xiàn)要求著錄“年卷期標(biāo)識(shí)及頁(yè)碼”［1］5，此“頁(yè)碼”也指代不明。（3）附錄 A“著錄格式示例”［1］17-20中許多文獻(xiàn)都未列出具體引用頁(yè)碼，其中，或一類文獻(xiàn)全不列出（如A.2［1］17-18、A.5［1］18-19），或一類文獻(xiàn)部分列出（如A.1［1］17、A.9［1］20）。 這些規(guī)定及示例明顯不符合檢測(cè)的要求，既然新規(guī)則明確規(guī)定“參考文獻(xiàn)的頁(yè)碼著錄引用信息所在頁(yè)”［1］Ⅲ，那么，所有的引文文獻(xiàn)無(wú)論出自何種載體文獻(xiàn)，只要有頁(yè)碼，都應(yīng)該明確標(biāo)注其引文所在原文獻(xiàn)的具體頁(yè)碼，即“引文頁(yè)碼”。這一點(diǎn)對(duì)于文獻(xiàn)核查最為重要。

2.3.3 引文、引用文獻(xiàn)與引用時(shí)間的對(duì)應(yīng)

新規(guī)則在著錄項(xiàng)目必備性方面將老規(guī)則規(guī)定的“引用日期（聯(lián)機(jī)文獻(xiàn)必備，其它電子文獻(xiàn)任選）”改為“引用日期”［1］Ⅲ，并在各類文獻(xiàn)著錄中都作了明確的規(guī)定和示范，表明今后所有“引用文獻(xiàn)”后都須標(biāo)注“引用日期”。盡管著者引證的隨機(jī)性很大可能導(dǎo)致引文時(shí)間的界定比較復(fù)雜［4］，但其撰著過(guò)程中同步地將確定引證的內(nèi)容標(biāo)注上出處文獻(xiàn)及引用日期是完全可行的，這不僅是新規(guī)則的要求，同時(shí)也是學(xué)術(shù)規(guī)范化的表現(xiàn)［10］。依據(jù)這些日期去檢測(cè)，可以使文字復(fù)制的判斷與取舍更為準(zhǔn)確便利［10］。然而，新規(guī)則中除了電子文獻(xiàn)外，其它類型文獻(xiàn)均未標(biāo)注引用日期，這對(duì)于檢測(cè)核查最為不利。為此，建議規(guī)則今后修訂時(shí)規(guī)定在各類文獻(xiàn)著錄項(xiàng)目中必須列出“引用日期”，并將部分出版物參考文獻(xiàn)標(biāo)注的實(shí)為“引用日期”的“查檢日期”“檢索日期”等統(tǒng)一規(guī)定稱為“引用日期”并予以標(biāo)注。

2.4 明確標(biāo)識(shí)引文的使用量

根據(jù)引用文字的使用量，引用可分為照抄型、提取型、指示型三種形式。照抄型引用屬于直接引用，引用的文字量直接轉(zhuǎn)化為復(fù)制率；提取型引用、指示型引用屬于間接引用；指示型引用幾乎不產(chǎn)生復(fù)制率，提取型引用是摘錄式、碎片化的引用，可以大大降低復(fù)制率。作者在與檢測(cè)的博弈中，一般都傾向于采用后兩種引用方式，這無(wú)疑會(huì)增加學(xué)術(shù)不端的機(jī)會(huì)。文字復(fù)制比檢測(cè)是通過(guò)指紋比對(duì)技術(shù)來(lái)確定復(fù)制文字量進(jìn)而得出文字復(fù)制率的，它認(rèn)可的是“照抄式引用”，比對(duì)認(rèn)定可準(zhǔn)確到幾個(gè)字，因此實(shí)質(zhì)上是對(duì)直接引用的檢測(cè)。從引文標(biāo)識(shí)看，文中引文處標(biāo)注的序號(hào)或“（著者，出版年）”只能大致顯示引文所在的位置，不能揭示引用的文字量。這對(duì)于核查引文量是不利的。對(duì)于直接引用的文字量，國(guó)內(nèi)外有關(guān)文獻(xiàn)都做出過(guò)不同程度的規(guī)定。例如，美國(guó)《芝加哥手冊(cè)》規(guī)定：“凡使用他人原話在3個(gè)連續(xù)詞以上，都要使用直接引號(hào)，否則即使注明出處，仍視為抄襲；無(wú)論直接還是間接引用，凡從他人作品中得來(lái)的材料和觀點(diǎn)都必須注明出處，否則即為抄襲”［13］8。就檢測(cè)而言，通過(guò)參考文獻(xiàn)著錄標(biāo)明引文出處重要，而以適當(dāng)?shù)姆?hào)標(biāo)出引用文字則更為重要。因此，建議規(guī)則增設(shè)雙引號(hào)（“”）作為“引文標(biāo)識(shí)符”，補(bǔ)充入“7著錄用符號(hào)”中，以便規(guī)定將直接引用的文字置入其中。這樣，不僅可以巧妙地顯示出引用文字量，有利于區(qū)分直接引用和間接引用、引用文字量及引文使用程度，而且，還有利于直觀辨別引用部分與非引用部分，對(duì)引用進(jìn)行質(zhì)性分析，規(guī)范引證行為，實(shí)現(xiàn)引文在文字使用“量”上的必要顯現(xiàn)，使檢測(cè)更為順利和準(zhǔn)確。

3 結(jié)語(yǔ)

新規(guī)則系參考ISO 690：2010（E）《信息和文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)和信息資源引用指南》研制的［1］Ⅲ，該指南“存在大量不完備、紕漏甚至自相矛盾之處”［9］，如“未規(guī)定參考文獻(xiàn)或引文的著錄格式，所列舉的眾多示例也未對(duì)著錄格式和標(biāo)識(shí)符號(hào)的使用做出規(guī)定”［13］16，作為國(guó)際指南這些似可理解和接受，但新規(guī)則作為基礎(chǔ)性、通用性的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)不僅出現(xiàn)了較多的因?qū)徟⒕庉?、校樣、出版等不甚?yán)謹(jǐn)而產(chǎn)生的“非原則性”的差錯(cuò)［13］77，而且在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、著錄格式等方面也存在著一些不適合檢測(cè)要求的問(wèn)題，這與國(guó)標(biāo)應(yīng)有的準(zhǔn)確性、嚴(yán)謹(jǐn)性、規(guī)范性和實(shí)用性的高標(biāo)準(zhǔn)要求不相符。以文字復(fù)制比檢測(cè)來(lái)審視，盡管新規(guī)則對(duì)該指南進(jìn)行了“取舍和改良”［9］，但同時(shí)也過(guò)多地默認(rèn)和接納了其不確定性，采用“應(yīng)”“宜”“可”等動(dòng)詞去表述條款，設(shè)置出應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行的要求型條款、供選擇執(zhí)行的陳述型條款和建議執(zhí)行的推薦型條款，供著錄參考文獻(xiàn)時(shí)靈活選擇［13］18，這就難免導(dǎo)致了規(guī)則中部分項(xiàng)目和示例的模棱兩可和模糊不定。因此，新規(guī)則修訂時(shí)，既要參考相關(guān)國(guó)內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)也應(yīng)適當(dāng)參照文字復(fù)制比檢測(cè)、著作權(quán)保護(hù)等的實(shí)際需要。應(yīng)該看到，以文字復(fù)制比檢測(cè)為參照，對(duì)新規(guī)則的修訂與完善具有重要的作用：第一，提供新依據(jù)，明確新標(biāo)準(zhǔn)，能夠深入有效地解決部分懸疑問(wèn)題；第二，提供新思路，拓展其路徑，提升技術(shù)水平；第三，以確定文獻(xiàn)類型標(biāo)識(shí)、引用頁(yè)碼、引用日期、面世日期等的必要性去最大限度地減少或消除陳述型、推薦型條款，以充分增加要求型條款去增強(qiáng)新規(guī)則的確定性、明確性和權(quán)威性；第四，以修改部分術(shù)語(yǔ)、增加引文標(biāo)識(shí)符、“統(tǒng)一風(fēng)格、格式及標(biāo)識(shí)符號(hào)”［13］16等去提升標(biāo)準(zhǔn)的一致性、規(guī)范性和實(shí)用性。相信新規(guī)則在今后的不斷完善中必將更好地發(fā)揮其應(yīng)有的價(jià)值和作用。

參考文獻(xiàn)

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