王培培， 宣 文， 胡 歡

上海電氣核電設(shè)備有限公司 上海 201306

核電主設(shè)備制造企業(yè)科研項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)管控綜述

王培培， 宣 文， 胡 歡

上海電氣核電設(shè)備有限公司 上海 201306

對(duì)核電主設(shè)備制造企業(yè)的科研項(xiàng)目特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀及存在的問題進(jìn)行了分析，按立項(xiàng)審批、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目結(jié)題等不同階段對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了識(shí)別，提出科研項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)管控的關(guān)鍵點(diǎn)，并介紹了相應(yīng)的管控措施。

核電制造企業(yè)； 科研項(xiàng)目； 風(fēng)險(xiǎn)管控

1 核電主設(shè)備制造企業(yè)科研項(xiàng)目的特點(diǎn)

核電主設(shè)備制造企業(yè)是指為核電站提供核島或常規(guī)島主要發(fā)電設(shè)備的制造型企業(yè)，設(shè)備制造周期長(zhǎng)，技術(shù)難度高，并且要嚴(yán)格遵守一系列核電安全法規(guī)和程序。核電主設(shè)備制造企業(yè)的科研項(xiàng)目是指企業(yè)為研發(fā)或改進(jìn)一項(xiàng)技術(shù)而開展的一系列獨(dú)特、復(fù)雜且相互關(guān)聯(lián)的活動(dòng)，活動(dòng)必須在特定的時(shí)間、預(yù)算、資源限定內(nèi)依據(jù)規(guī)范完成，項(xiàng)目參數(shù)包括項(xiàng)目范圍、質(zhì)量、成本、時(shí)間、資源等?？蒲许?xiàng)目全過程包括項(xiàng)目前期調(diào)研、可行性分析、項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收、項(xiàng)目資料歸檔、項(xiàng)目令號(hào)關(guān)閉等一系列過程，具有項(xiàng)目周期長(zhǎng)、不確定性高、創(chuàng)新性要求高等特點(diǎn)[1-2]。

(1) 項(xiàng)目周期長(zhǎng)。核電主設(shè)備的制造周期較長(zhǎng)，例如蒸汽發(fā)生器、壓力容器的制造周期平均為2～ 3年。核電主設(shè)備制造企業(yè)的科研項(xiàng)目很多需要依托產(chǎn)品進(jìn)行研發(fā)，導(dǎo)致科研項(xiàng)目的周期也較長(zhǎng)。

(2) 不確定性高。由于項(xiàng)目周期長(zhǎng)，項(xiàng)目?jī)?nèi)外部條件的變化會(huì)對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施造成影響，有時(shí)甚至關(guān)系到項(xiàng)目的成敗。項(xiàng)目涉及面廣，參與課題研發(fā)的人員較多，在研發(fā)過程中可能會(huì)由于研發(fā)人員的職位變動(dòng)等原因而影響項(xiàng)目的正常進(jìn)行。此外，科研項(xiàng)目的跨部門合作也會(huì)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度產(chǎn)生一定程度的影響。

(3) 創(chuàng)新性要求高?？蒲许?xiàng)目的價(jià)值在于其創(chuàng)新性，沒有創(chuàng)新性的科研項(xiàng)目不應(yīng)被立項(xiàng)?？蒲许?xiàng)目立項(xiàng)前應(yīng)對(duì)課題進(jìn)行查新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析，應(yīng)在相關(guān)領(lǐng)域中最先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行研發(fā)和突破，以避免不必要的研發(fā)活動(dòng)，浪費(fèi)資源。

2 核電主設(shè)備制造企業(yè)科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀

目前科研項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管控主要集中于質(zhì)量管控，手段主要是在科研項(xiàng)目實(shí)施初期根據(jù)制造工藝制定項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃，再由項(xiàng)目相關(guān)方在質(zhì)量計(jì)劃中選擇質(zhì)量控制點(diǎn)，在制造過程中各相關(guān)方按質(zhì)量控制點(diǎn)對(duì)相關(guān)工序進(jìn)行見證。具體而言，需要對(duì)科研項(xiàng)目制造過程中的重要制造節(jié)點(diǎn)、重要關(guān)注點(diǎn)進(jìn)行識(shí)別，并根據(jù)不同的重要性設(shè)置不同的管控層級(jí)見證點(diǎn)，如報(bào)告審核點(diǎn)(R點(diǎn))、現(xiàn)場(chǎng)見證點(diǎn)(W點(diǎn))和停止點(diǎn)(H點(diǎn))。管控方式的目的是通過不同見證點(diǎn)的設(shè)置和執(zhí)行，保證制造過程受控和結(jié)果可信。但是，這樣的管控方式在科研項(xiàng)目管理的實(shí)踐中存在著一系列的困難和問題[3-6]。

3 風(fēng)險(xiǎn)管控存在的問題

3.1 重結(jié)果輕過程

企業(yè)對(duì)科研項(xiàng)目的考核指標(biāo)非常關(guān)注和重視，但是對(duì)實(shí)現(xiàn)指標(biāo)的過程管控卻往往重視不足，資源保障、進(jìn)度管控、問題協(xié)調(diào)很少關(guān)注，導(dǎo)致科研項(xiàng)目相較計(jì)劃進(jìn)展緩慢。作為質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)管控重要手段的質(zhì)量計(jì)劃，相關(guān)各方的見證點(diǎn)出席率通常也不高，管控效果參差不齊，導(dǎo)致過程可信度降低，影響了考核指標(biāo)結(jié)果的可信度。

3.2 重中間輕兩端

企業(yè)往往相對(duì)重視項(xiàng)目的實(shí)施，即制造過程的質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)管控，但是對(duì)前期項(xiàng)目的立項(xiàng)審批、制造準(zhǔn)備，以及對(duì)后期項(xiàng)目的資料整理、結(jié)題則重視不足。這樣一方面可能導(dǎo)致項(xiàng)目審批通不過或項(xiàng)目可行性不足而難以實(shí)施，浪費(fèi)資源和資金；另一方面可能導(dǎo)致項(xiàng)目遲遲不能結(jié)題，最終成為半吊子工程。

3.3 重硬實(shí)力輕軟實(shí)力

在科研項(xiàng)目準(zhǔn)備和實(shí)施過程中，企業(yè)往往重視評(píng)估技術(shù)條件、設(shè)備能力等，但卻忽視制造產(chǎn)能的分析、專業(yè)質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)管控人員的負(fù)荷、管控手段和能力的分析與評(píng)估，造成空有設(shè)備沒有檔期、專業(yè)質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)管控人員不足、缺乏成熟體系支撐大型復(fù)雜科研項(xiàng)目等一列困難。

3.4 運(yùn)動(dòng)式管理缺乏管控體系

科研項(xiàng)目，特別是重大科研項(xiàng)目啟動(dòng)后，企業(yè)往往發(fā)動(dòng)運(yùn)動(dòng)式管理，由高層領(lǐng)導(dǎo)掛帥，召開動(dòng)員會(huì)議，設(shè)置專項(xiàng)小組，組織專項(xiàng)突擊等進(jìn)行管理推動(dòng)，但是這樣缺乏體系性的管控方式卻往往造成科研項(xiàng)目間顧此失彼、企業(yè)資源分配不理性和管控模式難以持久等問題。

4 科研項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)管控

科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控是指對(duì)在項(xiàng)目實(shí)施過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)，充分評(píng)估項(xiàng)目有哪些風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)造成項(xiàng)目失敗的概率有多大，如何減少或消除那些可能引起失敗的因素，如果改用其它方案會(huì)不會(huì)帶來新的風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)管控的基本任務(wù)就是要找出風(fēng)險(xiǎn)之所在和引起風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，對(duì)后果作出充分估計(jì)，并通過制定預(yù)防性措施盡可能避免風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生，同時(shí)，在項(xiàng)目實(shí)施過程中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控，盡可能化解風(fēng)險(xiǎn)，為項(xiàng)目順利實(shí)施提供保障[7-8]。

4.1 科研項(xiàng)目全過程三階段

從上述分析可以看出，對(duì)核電主設(shè)備制造企業(yè)科研項(xiàng)目實(shí)施全過程管控有其必要性。核電主設(shè)備制造企業(yè)科研項(xiàng)目全過程大致可以分為三個(gè)階段，即立項(xiàng)審批階段、項(xiàng)目實(shí)施階段和項(xiàng)目結(jié)題階段。由于制造企業(yè)的特殊性，管控的重點(diǎn)應(yīng)覆蓋資質(zhì)、資源、質(zhì)量、項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目過程、科研結(jié)果、資料文件等各方面。

建立一套嚴(yán)密的科研項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)管控體系，對(duì)項(xiàng)目各階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、識(shí)別，設(shè)置管控關(guān)鍵點(diǎn)，并制定相應(yīng)的管控措施，這對(duì)核電主設(shè)備制造企業(yè)依靠體系的力量推進(jìn)科研項(xiàng)目管理，避免科研項(xiàng)目陷入管理混亂、進(jìn)度失控、過程失信、低效無果的局面有著重要意義。

4.2 風(fēng)險(xiǎn)管控措施

立項(xiàng)審批階段是科研項(xiàng)目管理的關(guān)鍵，主要包括三個(gè)方面，即項(xiàng)目前期調(diào)研、組織項(xiàng)目可行性論證、審批項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)。科研項(xiàng)目立項(xiàng)審批的主要原則是創(chuàng)新性、可行性、可用性、合理性等，在具體的立項(xiàng)審批中應(yīng)掌握的主要標(biāo)準(zhǔn)是科研項(xiàng)目需求是否有必要，所選課題是否有針對(duì)性，課題實(shí)施內(nèi)容的可行性如何，目標(biāo)的確定是否合理，是否能將科研項(xiàng)目研究成果應(yīng)用到企業(yè)相關(guān)產(chǎn)品中從而轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力和利潤(rùn)等。

立頂審批階段的風(fēng)險(xiǎn)主要在于：所選課題創(chuàng)新性不足、研究基礎(chǔ)薄弱、前期研究積累不足和研究條件欠缺、前期技術(shù)調(diào)研不充分、可行性論證不充分等。針對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)可采取如表1所示的對(duì)應(yīng)措施減小立項(xiàng)審批階段的風(fēng)險(xiǎn)。

項(xiàng)目實(shí)施階段是指科研項(xiàng)目立項(xiàng)后組織實(shí)施直至科研項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收前的整個(gè)過程，這一階段是科研項(xiàng)目全過程的重點(diǎn)和核心，包括科研項(xiàng)目的開展和控制兩個(gè)方面，包含項(xiàng)目方案編制及評(píng)審、項(xiàng)目人機(jī)料法環(huán)等資源準(zhǔn)備、項(xiàng)目實(shí)施等環(huán)節(jié)?？蒲许?xiàng)目實(shí)施階段的主要任務(wù)是在平衡企業(yè)現(xiàn)有資源條件下，保證科研項(xiàng)目完成預(yù)定考核指標(biāo)，達(dá)到項(xiàng)目質(zhì)量、成本和進(jìn)度最優(yōu)化，同時(shí)盡量減小項(xiàng)目失敗的風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一階段需采取各種措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

表1 立項(xiàng)審批階段風(fēng)險(xiǎn)管控措施

這一階段的風(fēng)險(xiǎn)主要在于：項(xiàng)目試驗(yàn)方案的審批及評(píng)審，材料采購(gòu)、技術(shù)、質(zhì)量計(jì)劃等文件的審批及執(zhí)行，項(xiàng)目實(shí)施過程中的跟蹤、數(shù)據(jù)收集，技術(shù)、財(cái)務(wù)資料整理及時(shí)性。對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施如表2所示。項(xiàng)目方案作為項(xiàng)目的方向性和主導(dǎo)性文件，應(yīng)經(jīng)各專業(yè)人員討論和評(píng)審，確保項(xiàng)目實(shí)施總體方向的正確性。在項(xiàng)目總體方案的基礎(chǔ)上，編制項(xiàng)目技術(shù)準(zhǔn)備文件、材料準(zhǔn)備文件、質(zhì)量計(jì)劃文件等，且經(jīng)編、審、批，確保項(xiàng)目執(zhí)行文件的正確性。項(xiàng)目啟動(dòng)前應(yīng)檢查是否已有正式發(fā)布的質(zhì)量計(jì)劃，并嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量計(jì)劃的各個(gè)見證點(diǎn)，確保整個(gè)實(shí)施過程可控、可靠。項(xiàng)目實(shí)施過程中還應(yīng)對(duì)項(xiàng)目過程數(shù)據(jù)進(jìn)行整理和收集，以備后續(xù)的數(shù)據(jù)分析和研究。項(xiàng)目實(shí)施過程中的檢測(cè)與檢查報(bào)告都應(yīng)單獨(dú)出具，且作為項(xiàng)目實(shí)施的證明性文件保存。

表2 項(xiàng)目實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)管控措施

項(xiàng)目結(jié)題階段主要是指科研項(xiàng)目按預(yù)定考核指標(biāo)完成了全部要求的研究?jī)?nèi)容，從而對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行結(jié)題驗(yàn)收，項(xiàng)目相關(guān)成果、文件資料歸檔，項(xiàng)目令號(hào)關(guān)閉。項(xiàng)目結(jié)題標(biāo)志著項(xiàng)目的最終完成。

項(xiàng)目結(jié)題階段的風(fēng)險(xiǎn)主要在于：項(xiàng)目結(jié)題及驗(yàn)收會(huì)議的組織召開、項(xiàng)目所有文件的整理歸檔、項(xiàng)目令號(hào)關(guān)閉。對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施如表3所示。項(xiàng)目實(shí)施完成后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目立項(xiàng)資料及評(píng)審?fù)ㄟ^的項(xiàng)目方案進(jìn)行檢查，確保項(xiàng)目完成了全部的考核指標(biāo)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人還應(yīng)編制項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告和整理項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資料，并經(jīng)審批和審計(jì)。對(duì)項(xiàng)目重要研發(fā)成果和文件資料進(jìn)行歸檔，并形成企業(yè)的無形資產(chǎn)。

表3 項(xiàng)目結(jié)題階段風(fēng)險(xiǎn)管控措施

5 結(jié)論

核電主設(shè)備制造企業(yè)科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控是一個(gè)復(fù)雜、龐大、動(dòng)態(tài)的系統(tǒng)工程，涉及到多部門、多環(huán)節(jié)、多方面協(xié)同管控，需要綜合運(yùn)用多種方法、手段和措施，進(jìn)而堅(jiān)持不懈地跟蹤整個(gè)項(xiàng)目全過程的進(jìn)展情況[9-10]。

筆者闡述的科研項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)管控從不同階段和不同維度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)處理，以體系的力量降低科研項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)展。在目前我國(guó)核電產(chǎn)業(yè)積極發(fā)展的背景下，核電主設(shè)備制造企業(yè)能夠積極地建立一套有效的科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)管控系統(tǒng)，對(duì)順利完成各項(xiàng)科研項(xiàng)目，最終提升自身科研管理水平和國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力有重要的意義。

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By an analyses of the characteristics of scientific research project, the current situation of risk control and the existing problems in manufacturing enterprise of primary nuclear power equipment, the key points of risk control during the overall process of scientific research project were identified according to different phases of project approval, project implementation and project completion while the corresponding control measures were introduced.

Nuclear Power Manufacturing Enterprise； Scientific Research Project； Risk Control

2016年8月

王培培(1984— )，女，本科，工程師，主要從事科技管理工作， E-mail：Wangpp2@shanghai-electric.com

TM613

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