摘 要：20世紀(jì)50年代以來，世界現(xiàn)代化研究出現(xiàn)了三次浪潮，即現(xiàn)代化研究、后現(xiàn)代化研究和新現(xiàn)代化研究，形成了眾多學(xué)術(shù)流派和理論。其中，經(jīng)典現(xiàn)代化理論、依附理論、世界體系理論、后現(xiàn)代化理論、生態(tài)現(xiàn)代化理論、反思性現(xiàn)代化理論、多元現(xiàn)代性理論、全球化理論、第二次現(xiàn)代化理論和綜合現(xiàn)代化理論等，受到國際學(xué)術(shù)界的廣泛重視。本文簡要介紹現(xiàn)代化研究的十種理論，其中，第二次現(xiàn)代化理論和綜合現(xiàn)代化理論是中國學(xué)者提出來的，生態(tài)現(xiàn)代化理論、全球化理論、第二次現(xiàn)代化理論和綜合現(xiàn)代化理論等對中國現(xiàn)代化建設(shè)具有較大的現(xiàn)實意義。

關(guān)鍵詞： 現(xiàn)代化研究；現(xiàn)代化理論；三次浪潮；十種理論

中圖分類號：C911 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1003-1502（2016）01-0022-08

世界現(xiàn)代化起步可以追溯到18世紀(jì)中葉，世界現(xiàn)代化研究則始于20世紀(jì)中葉。在20世紀(jì)后50年里，現(xiàn)代化研究出現(xiàn)三次高潮（圖1），形成了眾多學(xué)術(shù)流派和理論。1998年我開始專職從事現(xiàn)代化研究（何傳啟，1998a，b）。在過去16年里，撰寫和主編現(xiàn)代化研究的著作四十多部，包括《中國現(xiàn)代化報告》18部、《第二次現(xiàn)代化叢書》10部和《中國現(xiàn)代化研究論壇叢書》14部等。其中，《現(xiàn)代化科學(xué)：國家發(fā)達的科學(xué)原理》一書系統(tǒng)介紹了現(xiàn)代化研究的十種理論：經(jīng)典現(xiàn)代化理論、依附理論、世界體系理論、后現(xiàn)代化理論、生態(tài)現(xiàn)代化理論、反思性現(xiàn)代化理論、多元現(xiàn)代性理論、全球化理論、第二次現(xiàn)代化理論和綜合現(xiàn)代化理論。這些理論對于我國現(xiàn)代化建設(shè)具有比較大的現(xiàn)實意義。本文簡介十種理論的要點和局限，供大家討論?？茖W(xué)是沒有止境的前沿，現(xiàn)代化研究和現(xiàn)代化理論也是不斷發(fā)展的。

一、經(jīng)典現(xiàn)代化理論

經(jīng)典現(xiàn)代化理論誕生于20世紀(jì)五六十年代。它是對18世紀(jì)工業(yè)革命以來世界現(xiàn)代化進程的一種理論闡述。它并不是一個單一理論，而是不同思想的一個集合。它缺少統(tǒng)一的系統(tǒng)表述。一般而言，經(jīng)典現(xiàn)代化理論包括一般理論和分支理論，而且有不同流派（圖2）。

在經(jīng)典現(xiàn)代化理論中，不同學(xué)派和不同學(xué)者對現(xiàn)代化的理解和定義有所不同。盡管如此，學(xué)者們普遍接受現(xiàn)代化的兩個基本內(nèi)涵：① 指發(fā)達國家工業(yè)革命以來發(fā)生的深刻變化；② 指發(fā)展中國家追趕世界先進水平的發(fā)展過程。同時，關(guān)于現(xiàn)代化理論的學(xué)術(shù)爭論一直存在。

美國學(xué)者Bendix （1967）認(rèn)為，現(xiàn)代化是18世紀(jì)工業(yè)革命以來人類社會的一種深刻變化，是從傳統(tǒng)社會向現(xiàn)代社會的轉(zhuǎn)型過程；它既發(fā)生在先行國家，也存在于后進國家追趕世界先進水平的過程中。

美國學(xué)者布萊克（1966）認(rèn)為，人類事務(wù)（Human affairs）經(jīng)歷了三次革命性轉(zhuǎn)變：第一次是從動物（Prehuman）向人類社會的轉(zhuǎn)變，第二次是從原始社會向文明社會的轉(zhuǎn)變，第三次是從傳統(tǒng)文明社會向現(xiàn)代社會的轉(zhuǎn)變，第三次轉(zhuǎn)變就是現(xiàn)代化（圖3）。

布萊克（1976）認(rèn)為，現(xiàn)代化過程包括四個階段：①現(xiàn)代性的挑戰(zhàn)，②現(xiàn)代化領(lǐng)導(dǎo)的穩(wěn)固，③經(jīng)濟和社會的轉(zhuǎn)型，④社會整合。羅斯托（1960）認(rèn)為，經(jīng)濟發(fā)展可以分為五個階段：①傳統(tǒng)社會階段，②為起飛創(chuàng)造前提條件的階段，③起飛階段，④成熟階段，⑤高額的大眾消費階段。亨廷頓認(rèn)為，現(xiàn)代化過程有九個特征：革命性、復(fù)雜性、系統(tǒng)性、全球性、長期性、階段性、趨同性、不可逆、進步性（Black， 1976）。

學(xué)者們把傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會的特點歸納為傳統(tǒng)性，把已經(jīng)完成現(xiàn)代化過程的國家的現(xiàn)代工業(yè)社會特點稱為現(xiàn)代性；傳統(tǒng)性和現(xiàn)代性是相對的，也是不對稱的。不同學(xué)者對現(xiàn)代性的認(rèn)識有一定差別，但現(xiàn)代性具有一些基本特征，現(xiàn)代性在不同領(lǐng)域有不同表現(xiàn)。

經(jīng)典現(xiàn)代化理論在解釋發(fā)達工業(yè)國家18世紀(jì)60年代至20世紀(jì)60年代的發(fā)展過程時比較成功，在解釋發(fā)展中國家追趕發(fā)達國家工業(yè)化水平的過程時也還可用，但在解釋發(fā)達工業(yè)國家20世紀(jì)70年代以來的發(fā)展時就遇到了麻煩，基本上不適用。

二、依附理論

依附理論是20世紀(jì)60年代興起的一種國際政治經(jīng)濟理論。它試圖用核心國家和邊緣國家的依附關(guān)系，來解釋邊緣國家的欠發(fā)達現(xiàn)象，并把欠發(fā)達歸咎于外部原因（圖4）。在現(xiàn)代化理論譜系中，依附理論的地位和作用是有爭議的。歷史經(jīng)驗表明，不同國家不太可能齊步走，世界現(xiàn)代化過程必然伴隨發(fā)達和欠發(fā)達現(xiàn)象。尹保云（2001）認(rèn)為，依附理論可以大致分為三種類型：結(jié)構(gòu)主義依附理論、激進的依附理論、依附發(fā)展理論。

三、世界體系理論

世界體系理論是20世紀(jì)70年代興起的一種有廣泛影響的理論。它試圖用中心—半邊緣—邊緣地區(qū)的依附關(guān)系、世界勞動分工和階級沖突等變量來分析世界體系的歷史演變，從而解釋16世紀(jì)以來的世界發(fā)展史（圖5）。現(xiàn)代化是一個世界運動，必然導(dǎo)致世界體系的變化，世界體系的變化必然影響國家的現(xiàn)代化，但是，經(jīng)典現(xiàn)代化理論本身沒有世界體系層次的分析?？紤]到現(xiàn)代化過程必然導(dǎo)致世界體系的變化，建立關(guān)于現(xiàn)代化過程的世界體系的理論解釋，是有意義的。當(dāng)然，世界體系理論和依附理論一樣，都是一種獨立存在和自行演變的學(xué)術(shù)思想。

四、后現(xiàn)代化理論

后現(xiàn)代化理論并不是一個完整的理論體系，而是關(guān)于后工業(yè)社會、后現(xiàn)代主義和后現(xiàn)代化研究的一個思想集合。后現(xiàn)代化理論主要有三個來源：對經(jīng)典現(xiàn)代化和現(xiàn)代性的批判性重構(gòu)、后工業(yè)社會的未來學(xué)展望、后物質(zhì)主義和后現(xiàn)代文化的實證研究等。

美國學(xué)者貝爾（1973）把社會發(fā)展分為三個階段：前工業(yè)社會、工業(yè)社會和后工業(yè)社會。他從五個方面刻畫后工業(yè)社會：①經(jīng)濟方面：從產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)性經(jīng)濟；②職業(yè)分布：專業(yè)和技術(shù)人員階級處于主導(dǎo)地位；③中軸原理：理論知識處于中心地位，它是社會革新與制定政策的依據(jù)；④未來的方向：控制技術(shù)發(fā)展，對技術(shù)進行鑒定；⑤制定決策：創(chuàng)造新的“智能技術(shù)”。

美國學(xué)者哈桑（1987）認(rèn)為，后現(xiàn)代主義的主要特征包括破壞性、不確定性、破碎性、反正統(tǒng)性、非我性和內(nèi)在性等。后現(xiàn)代主義是相對于現(xiàn)代主義的一種思潮，它建立在對現(xiàn)代主義和現(xiàn)代化運動的反思和批判的基礎(chǔ)上。

美國學(xué)者殷格哈特（1997）認(rèn)為，歷史發(fā)展不是線性的，從傳統(tǒng)社會向現(xiàn)代社會的轉(zhuǎn)變是現(xiàn)代化，從現(xiàn)代社會向后現(xiàn)代社會的轉(zhuǎn)變是后現(xiàn)代化（圖6）；1970年以來工業(yè)化國家發(fā)生的變化是后現(xiàn)代化，發(fā)展中國家發(fā)生的變化是現(xiàn)代化；從現(xiàn)代化向后現(xiàn)代化的轉(zhuǎn)變包括政治、經(jīng)濟、性和家庭、宗教觀念等的深刻變化，如從物質(zhì)主義到后物質(zhì)主義、從現(xiàn)代價值到后現(xiàn)代價值、從生存價值到幸福價值；現(xiàn)代化的核心目標(biāo)是經(jīng)濟增長，通過工業(yè)化和系統(tǒng)的技術(shù)應(yīng)用來擴大有形產(chǎn)品；后現(xiàn)代化的核心目標(biāo)是使個人幸福最大化，追求生活質(zhì)量和生活體驗；在專業(yè)化、世俗化和個性化方面，后現(xiàn)代化是現(xiàn)代化的繼續(xù)。文化變遷具有路徑依賴性，后現(xiàn)代化的文化變遷包括后現(xiàn)代主義的興起。

德國學(xué)者查普夫（2000）認(rèn)為，后物質(zhì)主義社會、后工業(yè)社會、后現(xiàn)代社會、信息社會、風(fēng)險社會、感性社會等概念，在語義上都沒有像“現(xiàn)代社會”這個概念更具有生命力。他贊成美國學(xué)者帕森斯的觀點，發(fā)展（現(xiàn)代化、變遷）是容納、價值普遍化、分化和地位提高的綜合體。查普夫教授認(rèn)為，經(jīng)過沖突論和創(chuàng)新論“淬火”的現(xiàn)代化理論，是解釋世界現(xiàn)在和未來發(fā)展的合適的理論模式，現(xiàn)代社會需要繼續(xù)現(xiàn)代化。根據(jù)查普夫的看法，美國杜克大學(xué)圖亞江教授把這種現(xiàn)代化稱為“第二種現(xiàn)代化”或“新現(xiàn)代化”（Tiryakian，1991）。

五、生態(tài)現(xiàn)代化理論

荷蘭學(xué)者摩爾（2001）認(rèn)為，最先是20世紀(jì)80年代早期，少數(shù)西歐國家如德國、荷蘭和英國，首次提出生態(tài)現(xiàn)代化理論。這種理論主要以歐洲經(jīng)驗為基礎(chǔ)，描述一種新模式：追求經(jīng)濟有效、社會公正和環(huán)境友好的發(fā)展。這是經(jīng)濟和環(huán)境的雙贏模式；經(jīng)濟增長與環(huán)境保護相互協(xié)調(diào)，經(jīng)濟增長與環(huán)境壓力脫鉤。生態(tài)現(xiàn)代化的核心是預(yù)防、創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。

中國學(xué)者何傳啟認(rèn)為（圖7），生態(tài)現(xiàn)代化是現(xiàn)代生態(tài)和環(huán)境意識引發(fā)的世界現(xiàn)代化的生態(tài)轉(zhuǎn)型，是現(xiàn)代化與自然環(huán)境的一種互利耦合；它包括從物質(zhì)經(jīng)濟向生態(tài)經(jīng)濟、物質(zhì)社會向生態(tài)社會、物質(zhì)文明向生態(tài)文明的轉(zhuǎn)變，自然環(huán)境和生態(tài)系統(tǒng)的改善，生態(tài)效率和生活質(zhì)量的持續(xù)提高，生態(tài)結(jié)構(gòu)、生態(tài)制度和生態(tài)觀念的深刻變化，以及國際競爭和國際地位的明顯變化等。

六、反思性現(xiàn)代化理論

德國學(xué)者貝克（1986）認(rèn)為：（1）在19世紀(jì)，普通現(xiàn)代化分解了農(nóng)業(yè)社會的結(jié)構(gòu)，建立了工業(yè)社會；與此相似，今天的反思性現(xiàn)代化正在分解工業(yè)社會，并產(chǎn)生另一種現(xiàn)代性，這種新出現(xiàn)的現(xiàn)代性就是風(fēng)險社會。（2）世界現(xiàn)代化包括兩個階段，即普通現(xiàn)代化和反思性現(xiàn)代化；普通現(xiàn)代化是從傳統(tǒng)社會向工業(yè)社會的轉(zhuǎn)變，反思性現(xiàn)代化是從工業(yè)社會向風(fēng)險社會的轉(zhuǎn)變，反思性現(xiàn)代化是現(xiàn)代化的現(xiàn)代化（圖8）。（3）工業(yè)社會的現(xiàn)代性是普通現(xiàn)代性，風(fēng)險社會的現(xiàn)代性是反思現(xiàn)代性；普通現(xiàn)代性是第一現(xiàn)代性，反思現(xiàn)代性是第二現(xiàn)代性等。（4）普通現(xiàn)代性指1800年-1950年的工業(yè)社會的特征。普通現(xiàn)代性是一個半現(xiàn)代狀態(tài)，它阻止進一步的現(xiàn)代化。反思現(xiàn)代性指風(fēng)險社會的特點，如社會不平等的個性化、不確定性、風(fēng)險全球化、民主對話、結(jié)構(gòu)性失業(yè)、部分雇傭和工作安全性的退化等。

七、多元現(xiàn)代性理論

20世紀(jì)90年代以來，文化多樣性和文化多元化引起廣泛關(guān)注。這種思想在現(xiàn)代化研究領(lǐng)域產(chǎn)生了共鳴，“多元現(xiàn)代性”逐步成為一個學(xué)術(shù)時尚。以色列學(xué)者艾森斯塔特（2003）認(rèn)為：多元現(xiàn)代性是關(guān)于現(xiàn)代時期的歷史和特征的某種觀點，它與20世紀(jì)50年代的經(jīng)典現(xiàn)代化理論的闡述不同。經(jīng)典現(xiàn)代化理論認(rèn)為，現(xiàn)代性最初在歐洲出現(xiàn)，然后擴散到世界各地，并被后進國家照單全收?，F(xiàn)代性確實蔓延到世界大多數(shù)地區(qū)，但沒有產(chǎn)生一個單一的文明或一種制度模式，而是產(chǎn)生了幾種現(xiàn)代文明的發(fā)展或至少多種文明模式。現(xiàn)代社會和正在現(xiàn)代化的社會的多元性和多樣性，遠遠超出了人們以往所承認(rèn)的程度?，F(xiàn)代性具有多種文化方案和制度模式。多元性和多樣性被視為是不同現(xiàn)代社會獨特面貌的主要決定因素。

八、全球化理論

關(guān)于全球化沒有統(tǒng)一定義。狹義理解是經(jīng)濟活動的全球聯(lián)系和相互依賴的擴展，廣義理解是經(jīng)濟、政治、文化、社會和環(huán)境等領(lǐng)域進行的、復(fù)雜的國際化過程。當(dāng)國際化達到一定程度時，比如說超過50%的國家介入國際化過程的時候，這就是真正的全球化。關(guān)于全球化理論，沒有統(tǒng)一的理論表述，只有不同學(xué)者的觀點并存。

英國學(xué)者赫爾德等（2001）認(rèn)為，全球化可以追溯到人類文明的早期階段，從大約1萬年前到現(xiàn)在，全球化可以分為四個主要階段：前現(xiàn)代的全球化（1萬年前-公元1500年）、現(xiàn)代早期的全球化（1500年-1850年）、現(xiàn)代的全球化（1850年-1945年）和當(dāng)代的全球化（1945年至今）。當(dāng)代全球化是各個領(lǐng)域和各個方面的全球化的歷史性匯合和集中。全球化分為4種類型：密集的全球化、分散的全球化、擴張的全球化和稀疏的全球化。

九、第二次現(xiàn)代化理論

中國學(xué)者何傳啟（1998a，b，1999，2013）提出第二次現(xiàn)代化理論。第二次現(xiàn)代化理論不僅是一個廣義現(xiàn)代化理論，也是一種人類文明理論，它使現(xiàn)代化理論與人類文明理論形成一個有機的整體（圖9）。它把18-21世紀(jì)的世界現(xiàn)代化分為第一次和第二次現(xiàn)代化兩個階段。如果說，第一次現(xiàn)代化是以發(fā)展工業(yè)經(jīng)濟、建設(shè)工業(yè)社會為特征的經(jīng)典現(xiàn)代化，那么，第二次現(xiàn)代化是以發(fā)展知識經(jīng)濟、建設(shè)知識社會為特征的新型現(xiàn)代化。

首先，從人類誕生到21世紀(jì)末，人類文明進程包括四個時代和十六個階段。四個時代分別是工具時代、農(nóng)業(yè)時代、工業(yè)時代和知識時代，每一個時代都包括起步期、發(fā)展期、成熟期和過渡期四個階段（表1）。在人類文明進程中，經(jīng)濟和社會發(fā)展水平、生產(chǎn)力和生活質(zhì)量在不斷提高，但發(fā)展方向發(fā)生了三次轉(zhuǎn)折（圖10）；不同時代和不同階段人類文明有不同特征，不同國家和不同民族有不同表現(xiàn)（圖11），人類文明發(fā)展的不同方面有不同的規(guī)律和特點。

其次，現(xiàn)代化指18世紀(jì)工業(yè)革命以來人類文明的一種深刻變化，它包括從傳統(tǒng)政治向現(xiàn)代政治、傳統(tǒng)經(jīng)濟向現(xiàn)代經(jīng)濟、傳統(tǒng)社會向現(xiàn)代社會、傳統(tǒng)文化向現(xiàn)代文化轉(zhuǎn)變的歷史過程及其變化；它既發(fā)生在先行國家，也存在于后進國家追趕世界先進水平的過程中。概括地說，現(xiàn)代化是現(xiàn)代文明的形成、發(fā)展、轉(zhuǎn)型和國際互動的復(fù)合過程，是文明要素的創(chuàng)新、選擇、傳播和退出交互進行的復(fù)合過程，是追趕、達到和保持世界先進水平的國際競爭。

再次，世界現(xiàn)代化進程可以分為兩個階段。從18世紀(jì)到21世紀(jì)末，世界現(xiàn)代化過程可以大致分為兩大階段：其中，第一次現(xiàn)代化指從農(nóng)業(yè)時代向工業(yè)時代、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟向工業(yè)經(jīng)濟、農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會、農(nóng)業(yè)文化向工業(yè)文化的轉(zhuǎn)變過程和深刻變化；第二次現(xiàn)代化指從工業(yè)時代向知識時代、工業(yè)經(jīng)濟向知識經(jīng)濟、工業(yè)社會向知識社會、工業(yè)文化向知識文化的轉(zhuǎn)變過程和深刻變化。第二次現(xiàn)代化不是人類歷史的終結(jié)，將來還有新的發(fā)展。

最后，兩次現(xiàn)代化的結(jié)果是不同的，文明共性和傳統(tǒng)性持續(xù)存在并發(fā)生作用（表2）。第一次現(xiàn)代化的結(jié)果是第一現(xiàn)代性、特色性、多樣性和副作用的形成，在不同領(lǐng)域有不同特點。第二次現(xiàn)代化的結(jié)果是第二現(xiàn)代性、特色性、多樣性和副作用的形成，在不同領(lǐng)域有不同表現(xiàn)。與此同時，國際體系、國家狀態(tài)和國家地位也會發(fā)生變化。

十、綜合現(xiàn)代化理論

中國學(xué)者何傳啟（2003）提出綜合現(xiàn)代化理論，它是第二次現(xiàn)代化理論的一個路徑理論。2003年出版的《東方復(fù)興：現(xiàn)代化的三條道路》一書系統(tǒng)闡述了綜合現(xiàn)代化理論。它適合于目前沒有完成第一次現(xiàn)代化的發(fā)展中國家。這些國家通過兩次現(xiàn)代化的協(xié)調(diào)發(fā)展，有可能迎頭趕上世界先進水平，達到發(fā)達國家第二次現(xiàn)代化水平（圖12）。

綜合現(xiàn)代化是發(fā)展中國家的一種現(xiàn)代化現(xiàn)象，是兩次現(xiàn)代化的協(xié)調(diào)發(fā)展和持續(xù)向第二次現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的復(fù)合過程，是現(xiàn)代文明的形成、發(fā)展、轉(zhuǎn)型和國際互動的復(fù)合過程，是文明要素的創(chuàng)新、選擇、傳播和退出交替進行的復(fù)合過程，是追趕和達到世界先進水平的國際競爭。

發(fā)展中國家在綜合現(xiàn)代化階段，可以采用生態(tài)現(xiàn)代化原理和綠色發(fā)展模式，走綠色工業(yè)化和綠色城市化的發(fā)展道路，降低現(xiàn)代化過程的環(huán)境壓力和生態(tài)成本（圖13）。雖然發(fā)展中國家的環(huán)境壓力和生態(tài)成本也會先升后降，但它們的數(shù)值有可能小于發(fā)達國家。

綜合現(xiàn)代化是一個迅速變化的過程，它不會是一帆風(fēng)順的，它伴隨著痛苦、挫折、犧牲和人們不希望看到的副產(chǎn)品。綜合現(xiàn)代化拒絕浪漫主義、空想主義和理想主義，它需要思想和實干。綜合現(xiàn)代化必然導(dǎo)致社會結(jié)構(gòu)的改變和權(quán)利的再分配，一部分人受益，一部分人受損。這就需要理解和尊重，需要對犧牲者給予補償，對貢獻者給予獎勵。

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Abstract： There are three waves on modernization study worldwide since 1950s. They are modernization study， post-modernization study and new modernization study with the results of different schools and theories. Among them， classic modernization theory， dependency theory， world-system theory， post-modernization theory， ecological modernization theory， reflexive modernization theory， multiple modernities theory， globalization theory， second modernization theory and integrated modernization theory have the international influences. The second modernization theory and integrated modernization theory have been advanced by Chinese scholar， and the ecological modernization theory， globalization theory， second modernization theory and integrated modernization theory have active effects in China today.

Keywords： modernization study； modernization theory； three waves； ten theories

責(zé)任編輯：翟 祎