孫中山反壟斷法思想及其對壟斷規(guī)制改革的啟示〔*〕

○歐陽白果

(電子科技大學中山學院　法律系， 廣東　中山　528402)

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·學術史譚·

孫中山反壟斷法思想及其對壟斷規(guī)制改革的啟示〔*〕

○歐陽白果

(電子科技大學中山學院法律系， 廣東中山528402)

踐行節(jié)制資本、規(guī)制壟斷是孫中山圖富民強國實現(xiàn)民生夢想的基本要義。孫中山主張運用法律手段節(jié)制資本以規(guī)制壟斷，實行節(jié)制私人資本與發(fā)達國家資本互補，因而孫中山具有辯證統(tǒng)一的反壟斷法思想。孫中山反壟斷法思想主要體現(xiàn)于節(jié)制資本主張中，涉及“限制私人壟斷資本、鼓勵私人中小資本發(fā)展和豁免國家壟斷”等基本方面。孫中山反壟斷法思想對于我國全面深化壟斷規(guī)制改革，完善反壟斷法律制度與當前基本經濟制度，促進各種所有制經濟公平公正參與市場競爭和共同發(fā)展，改善民生保障、實現(xiàn)富民強國夢，具有較大的啟迪意義與借鑒作用。

孫中山；節(jié)制資本；發(fā)達國家資本；反壟斷法；經濟法思想

一、 引　言

部門法史的研究對法史和部門法學的研究與發(fā)展具有重要意義，但往往被人忽視而成為薄弱環(huán)節(jié)甚至學術空白。在中國法律思想以及孫中山思想等領域的研究中，孫中山法律思想的研究尚屬于薄弱環(huán)節(jié)，而其中除憲政領域以外的部門法思想研究尤為甚者?！?〕對于孫中山經濟法思想的研究，筆者曾于2010年提出包括反壟斷法思想在內的“孫中山經濟法思想”命題。〔2〕就筆者視野所及，理論界此前尚未提出此概念或論斷，目前也無他人對此給予有力論證，對與之相關的法律思想也鮮有涉足。依據(jù)經濟法學界漆多俊先生創(chuàng)立的“國家調節(jié)說”〔3〕，經濟法是指調整國家經濟調節(jié)關系的法律規(guī)范的總稱。綜觀孫中山的經濟主張及其相關立法實踐可知，孫中山具有國家經濟調節(jié)管理的基本思想，重視運用法律手段調節(jié)管理國家經濟，因此筆者認為“孫中山具有現(xiàn)代經濟法思想”?！?〕以被西方稱為“經濟憲法”“自由企業(yè)大憲章”的反壟斷法為代表的市場規(guī)制法，在現(xiàn)代經濟法構成中長期居于核心地位。孫中山反壟斷法思想集中體現(xiàn)市場規(guī)制法思想，是孫中山經濟法思想的重要組成部分。

在理論上論證“孫中山反壟斷法思想”這一尚待論證的命題，是孫中山反壟斷法思想研究之首要的基礎性工作，也是“孫中山經濟法思想”命題得以全面深入證成的基本方面。為此，本文的學術價值和基本研究目標主要是基于“節(jié)制資本”角度論證“孫中山反壟斷法思想”這一命題。其實踐價值是在論證此命題的基礎上，探討孫中山反壟斷法思想對深化壟斷規(guī)制改革、實現(xiàn)富民強國復興夢的現(xiàn)實啟示，從中亦從側面反思當今中國反壟斷與國家投資經營制度建設。

二、孫中山“節(jié)制資本”主張的提出及其經濟法思想

作為孫中山民生主義重要原則的“節(jié)制資本”主張，其產生有深厚的社會經濟背景。19世紀末中國近代民族資本主義發(fā)展之際，正值西方國家由自由資本主義向壟斷資本主義的轉變時期，壟斷資本引發(fā)的諸多危害嚴重的弊病已明顯暴露。孫中山深諳當時發(fā)達資本主義國家因壟斷資本而產生的社會問題，他認為“歐美所慮積重難返者，中國獨受病未深”，但必須防患于未萌，〔5〕為此提出了“節(jié)制資本”的經濟主張。孫中山期望通過“節(jié)制資本”、干預經濟以保障民生，防止外國壟斷資本控制中國經濟命脈、危及中國國計民生，防止本國形成私人壟斷資本而排擠和吞并中小資本，避免壟斷資本所造成的社會分配不均、貧富懸殊及民生困苦。

孫中山將資本劃分為私人資本和國家資本，〔6〕主張對私人資本要加以一定的節(jié)制，而對國家資本則要大力充分地發(fā)展。早在民國初年，孫中山在南京同盟會會員餞別會的演說中即已提出節(jié)制資本思想?！?〕1924年1月，孫中山明確使用“節(jié)制資本”概念，他在向國民黨一大提交并在其主持下獲得表決通過的《國民黨一大宣言》中，即正式公開提出并進一步發(fā)揮了這一思想。孫中山將“節(jié)制資本”與“平均地權”并列作為“民生主義”的主要原則和內容，并將節(jié)制資本主張的具體內容界定為二個方面：“節(jié)制私人資本”與“發(fā)達國家資本”?！?〕孫中山試圖以此作為建立新的資本制度、發(fā)展中國經濟的基本方略?！肮?jié)制私人資本”與“發(fā)達國家資本”二者互補，是“節(jié)制資本”的一體兩面。從中國國情出發(fā)，建立以節(jié)制資本為核心的新資本制度，是孫中山重要的經濟建設綱領之一。〔9〕“節(jié)制資本”被稱作民生主義的一項“最要之原則”，實質上是實現(xiàn)民生主義的“基本措施”?！懊裆焙汀肮?jié)制資本”二者是目的與手段的關系，節(jié)制資本以民生為基本宗旨和目標，解決民生問題乃節(jié)制資本的真諦。

踐行節(jié)制資本規(guī)制壟斷是孫中山圖富民強國實現(xiàn)民生夢想的基本要義，而孫中山反壟斷法思想即以解決民生問題為基本宗旨。 孫中山主張運用法律手段節(jié)制資本以規(guī)制壟斷，實行節(jié)制私人資本與發(fā)達國家資本互補，因而孫中山具有辯證統(tǒng)一的反壟斷法思想?！肮?jié)制資本”主張體現(xiàn)孫中山反壟斷法思想，具體表現(xiàn)在“限制私人壟斷資本、鼓勵私人中小資本發(fā)展和豁免國家壟斷”等方面。其中的“發(fā)達國家資本”主張也體現(xiàn)孫中山國家投資經營法思想?！?0〕經濟法體系構成包括市場規(guī)制法(以反壟斷法為代表)、國家投資經營法和宏觀調控法三個基本方面，〔11〕“節(jié)制資本”主張體現(xiàn)的經濟法思想涉及其中的前兩個基本方面。

三、“節(jié)制私人資本”體現(xiàn)限制私人壟斷資本維護市場競爭性的反壟斷法思想

孫中山所主張的“節(jié)制私人資本”，是指限制私人壟斷資本，“使私人資本不能操縱國民之生計”，不能“壟斷社會之富源”?！?2〕可見，“節(jié)制私人資本”所限制的是“操縱國民之生計”的私人資本，即私人壟斷資本(“構成壟斷”的私人資本、以私人為主體的壟斷資本)，并非“不構成壟斷”的私人資本。

“節(jié)制私人資本”主張的直接根源和目標在于“防止資本壟斷流弊”。孫中山之所以主張節(jié)制私人資本，是因為他深刻地認識到當時西方發(fā)達資本主義國家私人資本壟斷之流弊，從而設想在中國采取節(jié)制私人資本之策預防其流弊。孫中山深諳私人資本壟斷的巨大危害，僅在1912年4月至10月的半年時間之內，他即連續(xù)十多次闡述以節(jié)制私人資本對其加以預防的思想觀點。〔13〕概而言之，孫中山主張“以節(jié)制私人資本防止資本壟斷流弊”之主要原由，可歸結為以下四方面：1.私人壟斷資本可能伴隨社會經濟失控，甚至控制國計民生。這是孫中山最為關注、認為最應思患預防的方面。土地資本若歸少數(shù)富者壟斷，則“可以地價及所有權之故，而妨害公共之建設”。鐵路、煤礦若由少數(shù)富豪投資，則“全社會受其制裁，價格之高下，不得不聽其壟斷”，國家實業(yè)“不能推廣，難以發(fā)達”?！?4〕甚至還可能出現(xiàn)譬如煤油大王、鐵路大王等少數(shù)幾個大資本家，就幾乎可操控美國全國財政乃至國家大事之流弊?！?5〕私人壟斷企業(yè)往往壓倒小企業(yè)，以致于歐美各國“一國之需要皆取給于數(shù)托拉斯，一國之民生權遂為數(shù)托拉斯所握”，從而國計民生往往受制于私人壟斷，出現(xiàn)“經濟界之無政府”的局面?！?6〕唯其如此，孫中山于1912年4月16日在上海同盟會機關發(fā)表演說時，即明確提出：“吾人之所以持民生主義者，非反對資本，反對資本家耳，反對少數(shù)人占經濟勢力，壟斷社會之富源耳”?！?7〕2.私人壟斷資本出現(xiàn)的限制排除競爭或不正當競爭行為，損害市場公平競爭秩序以及中小企業(yè)等競爭對手的利益，加劇社會兩極分化格局。資本家竭盡全力獲取或維持壟斷地位，力圖在市場競爭中勝出，往往伴隨不正當競爭、限制競爭等無所不用的手段。資本家之間的商業(yè)戰(zhàn)爭常不顧人道，“其戰(zhàn)斗之方法即減價傾軋，致弱者倒敗，而強者則隨而壟斷市場，占領銷路，直至達其能力所及之期限而止?！睂O中山認為，“商業(yè)戰(zhàn)爭之結果，其損失、其殘酷亦不亞于鐵血競爭之以強力壓迫也。”〔18〕私人壟斷資本往往排擠、打壓中小資本，或損害競爭對手的利益，或剝奪其參與競爭的機會，最終在整體上損害著市場公平競爭秩序。工業(yè)革命之后，“世界已用機器以生產，而由機器者，其財力足以鞭笞天下，宰制四海矣。是時而猶守自由競爭之訓者，是無異以跛足而與自動車競走也，容有幸乎？”〔19〕在這種“弱肉強食”的商戰(zhàn)中，失利的企業(yè)往往不能擺脫被排擠的困境乃至被吞并或破產的命運，從而不時產生新的貧民，最終加劇社會兩極分化格局?！百Y本越大，利用天然力越厚，貧民怎能同他相爭，自然弄到無立足地了?！薄?0〕事實上，私人壟斷資本濫用其經濟優(yōu)勢或市場支配地位必然構成市場競爭障礙，競爭機制因此而難以發(fā)揮功效，而市場競爭障礙并不能靠市場調節(jié)之手(自由競爭)予以排除，這就需要國家之手介入社會經濟調節(jié)，采取諸如以反壟斷為核心的市場競爭規(guī)制等方式，構建或維護市場公平競爭秩序。3.私人壟斷資本往往濫用市場支配力，從而侵害消費者權益。孫中山在《實業(yè)計劃》的“結論”中亦指出：私有大公司“其目的在于多獲利益，得致一切小制造業(yè)皆為其所壓倒之后，因無競爭，而后將各物之價值增高，社會上實受無形之壓迫也?！薄?1〕私人資本形成壟斷后，壟斷者往往采取濫用市場支配地位或壟斷協(xié)議等手段，獲取、維持超額壟斷利潤。從而，消費者在自由選擇、公平自主交易等方面的權益受到侵害，消費者往往只得被迫接受強制交易、價高質次的商品和服務。正如孫中山所言：“至用貨者，有時亦復同為資本家所扼。蓋用貨嫌價昂，相率不購，而儲貨者可轉運他國，或居奇久囤以困用者，使終不得不就而購之?！薄?2〕4.私人壟斷資本往往侵害勞工、平民權益，加劇民生困苦及貧富懸殊。孫中山以鐵道、土地為例，剖析私人壟斷資本于勞工、平民之害?！捌埲珖F道皆在一二資本家之手，則其力可以壟斷交通，而制旅客、貨商、鐵道工人等之死命矣。土地若歸少數(shù)富者之所有，……平民將永無立錐地矣！”〔23〕資方處于壟斷地位的勞動力市場，往往直接削弱勞方的博弈能力，從而加劇“勞弱資強”格局，勞工、佃農只得被迫接受低薪酬或高地租等對價從事生產勞動，至于加薪、改善勞動生產條件、減租等訴求更無從談起。最終，“少數(shù)人之壟斷，徒增長私人之經濟，而貧民之苦日甚也?！薄?4〕為此，孫中山主張中國應以當時美國放任大資本家操控國家財政以致其國雖強而其民仍苦為鑒，防備資本家之流弊，遏制富者“以專制(指壟斷，筆者注)剝削民財”，令貧者能“以競爭分沾利益”，以“既求國利，更應求民?！保毟幌嗑??！?5〕

孫中山主張限制私人經營范圍，運用經濟、法律等手段來節(jié)制私人壟斷資本。凡是能“操縱國民生計”之企業(yè)，一概由國家經營管理之；只有“不能操縱國民生計”之企業(yè)，才允許私人資本經營。〔26〕即用國家經營管理重要實業(yè)(“發(fā)達國家資本”)之法，來限制私人資本的活動范圍，使私人資本不能操縱國民之生計。同時，對于某些私人資本經營之企業(yè)，國家可以根據(jù)需要并視其具體情況，采用“收買”“贖買”以及“以法律收回”等方式，“收為國有”、歸國家經營管理?！?7〕節(jié)制私人資本有許多辦法，在美國“自有大公司出現(xiàn)，即有限制大公司法律，而民意亦以設法限制為然。”〔28〕美國限制大公司的法律主要是指被稱之為反托拉斯法的反壟斷法，而孫中山也多次提到反托拉斯。可見，孫中山意識到，國外制定限制大公司壟斷經營的法律(反壟斷法)是限制節(jié)制資本的措施之一。但他所看重的節(jié)制私人資本之具體手段是稅收法律制度，即實行累進的所得稅和遺產稅?！巴鈬械乃枚?，就是節(jié)制資本之一法?！?924年8月，孫中山在“民生主義”講演中正式提出了以稅法手段來節(jié)制私人資本，主張采用直接征稅的方法，實行“累進稅率，多征資本家的所得稅和遺產稅”，以控制私人資本的規(guī)模?！?9〕

孫中山主張在節(jié)制私人壟斷資本(往往是私人大資本)的同時，又要“保護”和“鼓勵”中小私人資本(“不構成壟斷”的私人資本)的發(fā)展。這主要是促使中小私人資本經營者能成為競爭主體、有效地參與市場競爭，以充分發(fā)揮競爭對經濟和社會發(fā)展的重要作用。孫中山認為，工商業(yè)家以壟斷社會之富源來賺錢，是不公平的。同時，他也深刻認識到競爭對于經濟社會發(fā)展的重要意義。孫中山曾經明確指出：“天下事非以競爭不能進步”，〔30〕當今時代，為優(yōu)勝劣敗、生存競爭之世界，如“工業(yè)、商業(yè)種種，非競爭何以有進步”〔31〕。以謀求民生幸福、解決民生問題為宗旨的節(jié)制私人資本之策，防止和反對私人資本之壟斷經營，其直接目標在于“使人民共享生產上之自由”〔32〕——保障中小私人資本能夠有機會參與生產經營的公平競爭，從而使中小私人資本不至于被私人壟斷資本所“壓倒”。此外，孫中山之所以主張發(fā)展中小私人資本，是因為他也考慮到了“私營企業(yè)”具有“國營企業(yè)”所缺乏的高經濟效率這一因素?！?3〕具有較大競爭壓力而高效率的中小私人資本，對促進經濟社會發(fā)展具有明顯的積極作用。因此，“節(jié)制私人資本”并非要消滅資本，其主旨是既要節(jié)制私人壟斷資本，又要發(fā)展中小私人資本，二者構成維護市場競爭性的一體兩面。

孫中山主張在不允許私人壟斷資本存在的前提下，采取法律等措施“保護”和“鼓勵”中小私人資本的發(fā)展。孫中山在《實業(yè)計劃》中明確提出：“凡夫事物之可以委諸個人，或其較國家經營為適宜者，應任個人為之，由國家獎勵，而以法律保護之?！蓖瑫r，他還提出了鼓勵發(fā)展中小型實業(yè)的具體法律制度措施，例如：稅收制度——“從來所行之自殺的稅制，應即廢止”，貨幣制度——“紊亂之貨幣，立需改良”?！?4〕

綜上所述，預防制止以大資本為代表的壟斷與支持扶助中小資本發(fā)展，是保證市場有足夠的競爭者以維護市場競爭性的一體兩面。孫中山主張運用法律手段節(jié)制私人壟斷資本，又保護和鼓勵中小私人資本的發(fā)展?？梢姡瑢O中山關于“節(jié)制私人資本”的主張，體現(xiàn)了“限制私人壟斷資本、鼓勵私人中小資本發(fā)展”等維護市場競爭性方面的反壟斷法思想。

四、“發(fā)達國家資本”體現(xiàn)國家壟斷豁免規(guī)制的反壟斷法思想

“發(fā)達國家資本”是孫中山建立新的資本制度、發(fā)展中國經濟以解決民生問題中，不可或缺的基本內容?！爸袊粏问枪?jié)制私人資本，還是要發(fā)達國家資本。”〔35〕“發(fā)達國家資本”即“制造”和“發(fā)展”國家資本，“由國家管理資本，發(fā)達資本，所得的利益歸人民大家所有?！薄?6〕1924年8月，孫中山在廣州作“三民主義”演講時曾強調：要從中國資本發(fā)展的特有國情出發(fā)，用“思患預防”之法來解決中國資本發(fā)展過程中引發(fā)的社會問題，“今日單是節(jié)制資本，仍恐不足以解決民生問題，必要加以制造國家資本，才可解決。”而“何謂制造國家資本呢，就是發(fā)展國家實業(yè)是也”。孫中山在《實業(yè)計劃》中闡述的發(fā)展國家實業(yè)的計劃，即其“制造國家資本之大要”。〔37〕在國家資本不發(fā)達的情形下，所謂“發(fā)達”實則主要是“制造”。而所謂“制造”，就是要通過新生的國家權力，運用行政或法律手段，使大資本歸于國家所有，大的企業(yè)由國家管理經營，使國家對影響國計民生的大資本具有所有權和經營權。〔38〕孫中山曾設想以法律手段“發(fā)達”國家資本：對一些“已獲利甚巨”、營運到期的民辦事業(yè)，國家可以“不須款項，以法律收回”(依法無償強制收回)，“收歸國有”、歸國家經營；有些企業(yè)則可于未至限期前，擇其優(yōu)者，“用款收買之”。〔39〕

孫中山之所以主張“發(fā)達國家資本”，主要是因為他設想試圖在中國采取發(fā)展“國營實業(yè)”之道，以預防私人資本之流弊，讓國家資本利益分享于社會，最終保障民生改善。孫中山認為，實行“民生主義”即要“防止勞資階級之不平，求社會經濟之調節(jié)，以全民之資力，開發(fā)全民之富源”，其大要實施之一為“國營實業(yè)”——“凡國中大規(guī)模之實業(yè)屬于全民，由政府經營管理之”?！?0〕鐵路、電力、礦山等基礎工業(yè)和設施是經濟和社會發(fā)展所必不可少的內容和基礎，而中小資本家往往沒有經濟實力投資經營，但如果讓那些具有經濟實力的私人資本(私人大資本)投資而控制這些領域或部門，則往往出現(xiàn)諸如前文所述私人資本壟斷鐵路、煤礦之操縱國民生計等危害巨大的諸多流弊。這就需要國家調節(jié)之手，采取國家投資經營等方式介入社會經濟調節(jié)，彌補市場調節(jié)之缺陷。從現(xiàn)代國家經濟調節(jié)理論也可以看出，“國營實業(yè)”乃實施民生主義“求社會經濟之調節(jié)”的一項重要措施。事實上，孫中山為預防中國出現(xiàn)當時發(fā)達資本主義國家因壟斷資本而產生的社會問題，諸如私人大資本壟斷而擠壓中小資本、操縱國計民生及其帶來的貧富懸殊等問題，即明確主張應將關系到國計民生的銀行以及基礎工業(yè)、基礎設施等實業(yè)(如鐵路、電力、礦山等)，歸國家經營。

“人民共享利益”乃民生主義之基本內涵，孫中山主張國家壟斷經營所獲利益歸之國家公有、人民所有、國民所享，乃防私人壟斷漸變成資本之專制而致生出貧富不均之道?！耙幻鎴D國家富強，一面當防資本家壟斷之流弊”，此防弊之策，即被孫中山稱為“國家社會主義政策”的“發(fā)達國家資本”：不宜由私人資本經營的行業(yè)和領域就必須由國家資本來經營，鐵路、電氣、水道等大實業(yè)事務“皆歸國有，不使一私人獨享其利”；“興辦生產事業(yè)，利仍歸公，則大公司大資本盡為公有之社會事業(yè)，可免為少數(shù)資本家所壟斷專制矣?！薄?1〕國家經營實業(yè)“所得的利益歸大家共享，那么全國人民便得享資本的利，不致受資本的害?！薄?2〕從而，發(fā)達國家資本不僅可以振興國家實業(yè)、發(fā)展經濟，同時還可以將資本帶來的財富和福利用之于全體人民。

孫中山認識到國家資本壟斷具有某些弊端，如前所述，他也支持鼓勵在國民經濟的某些領域發(fā)展私人中小資本，因此“發(fā)達國家資本”并非國家資本壟斷所有領域，而是具有特定的領域和范圍。“地不必盡歸國有，收取其需用之地”?！?3〕凡是能“操縱國民之生計”、控制國家經濟之命脈的社會富源(經濟資源)和實業(yè)部門(含公用事業(yè))，一概屬于國家所有，一律由國家壟斷經營。在1912-1924年間，孫中山多次闡述了“發(fā)達國家資本”的具體領域和范圍。1912年，他在上海中國社會黨的演說中提出：“凡屬于生利之土地、鐵路收歸國有，不為一二資本家所壟斷漁利?！薄?4〕1919年，他在《中國實業(yè)如何能發(fā)展》中指出：“凡天然之富源，如煤鐵、水力、礦油等，及社會之恩惠，如城市之土地、交通之要點等，與夫一切壟斷性質之事業(yè)，悉當歸國家經營，以所獲利益，歸之國家公有?！薄?5〕在1923年的《中國國民黨宣言》、1924年的《中國國民黨第一次全國代表大會宣言》中，孫中山重申：“鐵路、礦山、森林、水利及其他大規(guī)模之工商業(yè)，應屬于全民者，由國家設立機關經營管理之，并得由工人參與一部分之管理權?！薄?6〕“凡本國人及外國人之企業(yè)，或有獨占的性質，或規(guī)模大為私人之力所不能辦者，如銀行、鐵道、航路之屬，由國家經營管理之?！薄?7〕歸納起來，“發(fā)達國家資本”的具體領域和范圍主要為以下三個方面：1.重要的自然資源或生產資料；2.“操縱國民之生計”、控制國家經濟之命脈的實業(yè)部門、具有獨占性質的公用事業(yè)；3.私人無力投資經營的大企業(yè)。由此也可以看出，孫中山注重建立和發(fā)展國家資本的統(tǒng)一規(guī)劃，重視國家對經濟的干預。

反壟斷法以“預防和制止壟斷、保護市場競爭”為直接目標，但并不反對所有的壟斷。換言之，壟斷有合法和非法之分，反壟斷法有適用除外(豁免)情形。有些壟斷和限制競爭同資源配置并不抵觸，或者為了國家和社會利益還需要某種壟斷的存在和對競爭進行某種限制。法律正是基于這種情形，規(guī)定對這些壟斷和限制競爭予以允許，甚至提倡和扶助，甚至實行直接的國家壟斷。各國反壟斷法即規(guī)定一些不適用反壟斷法禁止性條款的例外情形，此即反壟斷法的豁免(適用除外)制度——基于國家和社會利益等考慮，對特定行業(yè)、組織或行為不適用反壟斷法。〔48〕自然壟斷與政策性壟斷(如國家壟斷、知識產權壟斷等)〔49〕，即是反壟斷法適用除外的兩類基本情形。

綜上所述，孫中山主張以法律等手段“發(fā)達”國家資本，國民經濟重要行業(yè)和關鍵領域的經濟資源和實業(yè)部門屬于國家所有、由國家壟斷經營?？梢姡瑥姆磯艛喾ń嵌葋砜?，“發(fā)達國家資本”主張體現(xiàn)國家壟斷豁免及其領域等方面的壟斷規(guī)制法律思想。值得注意的是，孫中山反壟斷法思想與其國家投資經營法思想相互交錯融合。國家投資經營法是調整國家投資經營關系的法律規(guī)范的總稱?！?0〕從國家投資經營法角度來看，“發(fā)達國家資本”主張也集中體現(xiàn)孫中山國家投資經營法思想。孫中山國家投資經營法思想主要涉及國家資本投資經營壟斷豁免，國家投資經營的領域、方向、規(guī)模等國家投資政策，以及國家投資經營方式、國家投資經營收益分配及其開支制度等方面。其中的國家實業(yè)收益分配及其開支方面的法律思想，與孫中山財稅法思想也有交錯。〔51〕

此外，孫中山關于“平均地權”、振興實業(yè)等方面的思想主張及其相關政策法令，在一定程度上體現(xiàn)土地資本、知識產權等領域的反壟斷法思想?！?2〕土地屬于社會生產中重要的不變資本。土地資本領域的反壟斷法思想，也是孫中山反壟斷法思想的重要方面?！搬劤山洕M織之不平均者，莫大于土地權之為少數(shù)人所操縱。”〔53〕歐美各國“一國之需要，皆取給于數(shù)托拉斯，一國之民生權，遂為數(shù)托拉斯所握。……此等世界，謂之經濟界之無政府?！恋刂欣?，則最大者也。故我預防新造之民國，使將來不至生出土地之托拉斯?！薄?4〕孫中山主張“新政府一成立，就必須改變不動產的全部法權根據(jù)(tous lestitres)”，〔55〕“當由國家規(guī)定土地法、土地使用法、土地征收法及地價稅法”，〔56〕征收地價稅，土地增價歸公為國民共享，以平均地權實現(xiàn)土地國有，反對私人資本壟斷操縱土地?！捌骄貦嘀ǎ嘁云淅€之大眾，而不使利歸于數(shù)托拉斯耳。”〔57〕可見，孫中山關于運用稅收法律手段平均地權的理論主張及其立法實踐，在體現(xiàn)調控經濟、維護社會公平的宏觀調控法思想的同時，也體現(xiàn)限制私人壟斷土地、豁免國家壟斷土地等土地資本領域的反壟斷法思想?！?8〕孫中山向參議院提出的《工廠法·新發(fā)明特許專業(yè)法案》與明令實施的《暫行工藝品獎勵章程》，〔59〕在確認專利發(fā)明壟斷權以保護專利獎勵發(fā)明的同時，也禁止濫用專利發(fā)明壟斷權。此類有關鼓勵發(fā)明振興實業(yè)的政策法令，體現(xiàn)知識產權壟斷豁免與濫用禁止方面的反壟斷法思想。

五、孫中山反壟斷法思想對深化壟斷規(guī)制改革的現(xiàn)實啟示

“節(jié)制資本”是孫中山立足當時國內經濟態(tài)勢并借鑒國外經驗教訓的基礎上，提出的經濟發(fā)展道路之探討方案。從經濟法角度看，節(jié)制資本主張及其反壟斷法思想也存在著缺陷。孫中山了解到國外有專門限制壟斷的立法，但他偏重于采取限制資本剩余價值量、發(fā)達國家資本等手段節(jié)制資本，對直接運用反壟斷立法手段規(guī)制壟斷、在反壟斷法整體框架內限制私人資本壟斷及規(guī)制國家資本壟斷等方面的問題重視不夠。事實上，他所看重的“實行累進的所得稅和遺產稅”以節(jié)制私人資本的手段，其反壟斷的作用是很有限的。他所主張的“征收土地稅、漲價歸公”以實現(xiàn)平均地權、土地國有的措施，其遏制土地壟斷的效應也是有限的?！?0〕孫中山偏重并過高地估計“發(fā)達國家資本”在反私人壟斷、解決國計民生問題等諸多方面的積極作用，對國家資本壟斷的弊端及規(guī)制措施等方面的問題重視不夠。孫中山在晚年對于“節(jié)制私人資本”，更重視限制私人資本，而忽視鼓勵和扶助私人中小資本。乃至于一些該限制的沒有能夠有效限制，一些不該限制的則限制了?！?1〕南京國民政府大力發(fā)展國家壟斷、片面地節(jié)制資本，國家壟斷資本強行干擾和打斷私人資本的發(fā)展，以致最終形成官僚壟斷資本，嚴重阻礙經濟和社會發(fā)展，違背節(jié)制資本之民生主義宗旨，更令其缺陷凸顯至極。

盡管孫中山的節(jié)制資本主張及其反壟斷法思想體現(xiàn)出明顯的歷史局限性，但這也不是孫中山所處的時代所能完全避免或解決的，我們不能苛求于前人。與此同時，其主流思想主張的歷史進步性與現(xiàn)實啟迪意義，也是顯而易見的。

(一)完善并有效實施反壟斷法是堅持完善我國基本經濟制度的具體保障

孫中山以“節(jié)制私人資本”和“發(fā)達國家資本”為基本點的節(jié)制資本主張，是從中國國情出發(fā)，在“平均地權”“耕者有其田”以后，欲建立國有大資本為主體的多元化的資本制度——“限制私人壟斷大資本、發(fā)達國有大資本、鼓勵和支持中小資本發(fā)展”，以解決資本問題、建立國家所有為主導的多元化的所有制模式。從深層次看，這實質上涉及解決生產資料所有制問題?！?2〕盡管資產階級領導的民主主義革命無法解決中國的所有制問題，從而“節(jié)制私人資本”“發(fā)達國家資本”的設想以及國家大工業(yè)發(fā)展模式，在當時最終也沒能得以有效實踐，但是孫中山的節(jié)制資本主張及其壟斷規(guī)制思想，仍不失為近代中國開了經濟改革的先河，對于中國共產黨人探索新民主主義革命時期與社會主義初級階段的基本經濟政策制度，以及實現(xiàn)國有資本的大工業(yè)化，是具有啟迪意義的。我國新民主主義階段的經濟政策綱領，與孫中山的節(jié)制資本主張一脈相承。我國社會主義初級階段現(xiàn)行的基本經濟制度，更是對其的繼承、創(chuàng)新和超越。遺憾的是，新中國建立后的較長時期內，我們片面地追求生產資料“一大二公三純”的單一公有制，公有制經濟基本覆蓋國民經濟各領域——以國有資本為主體的公有資本，基本上壟斷了國民經濟各行業(yè)和領域，個體、私營等非公有制經濟幾乎被消滅殆盡。這與社會生產力發(fā)展水平是不相適應的，其教訓也是很慘重的。為此，在十一屆三中全會決定實行改革開放后，黨和國家在社會主義初級階段既不再堅持純粹的公有制、實行國有資本的全面壟斷，也不搞西方國家的私有化，而是確立并長期實行以公有制為主體、多種所有制經濟共同發(fā)展的基本經濟制度。

我國社會主義初級階段的基本經濟制度已在憲法中得以確立，從而得到了國家根本大法的基本保護。我國反壟斷法確認了國民經濟重要行業(yè)和關鍵領域的“國有經濟”壟斷豁免規(guī)制制度，確立了規(guī)制包括非公有制經濟在內的經營者的壟斷行為、支持中小企業(yè)發(fā)展等方面的基本制度?！?3〕可見，我國反壟斷法實質上是依據(jù)憲法實施社會主義初級階段基本經濟制度的具體制度保障。

在我國公有制主導地位得以確立、生產資料所有制問題得以解決后，在以經濟建設為中心的和平建設年代中，孫中山關于“節(jié)制”與“發(fā)達”互補的資本制度建設主張所體現(xiàn)的辯證統(tǒng)一的反壟斷法思想和國家投資經營法思想，對我國全面深化改革尤其是壟斷規(guī)制改革，完善壟斷規(guī)制和國家投資經營制度，促進各種所有制經濟公平公正參與市場競爭，鞏固和發(fā)展公有制經濟，鼓勵和支持非公有制經濟、中小企業(yè)的發(fā)展，改善民生保障、實現(xiàn)富民強國之民族復興夢，日益凸顯其現(xiàn)實啟迪意義與借鑒作用。堅持和完善我國社會主義初級階段的基本經濟制度，需要依據(jù)憲法的原則規(guī)定，進一步完善壟斷規(guī)制和國家投資經營制度，有效實施反壟斷法律制度，充分發(fā)揮反壟斷法的具體制度保障作用。

(二)審慎確定國家壟斷的范圍，科學界定反壟斷的豁免領域

國家壟斷豁免等合法壟斷畢竟具有限制排除競爭等方面的消極作用，孫中山關于“發(fā)達國家資本”、實行國家壟斷豁免的壟斷規(guī)制法律思想啟示我們：應審慎確定以國家資本投資經營壟斷為基本方面的合法壟斷的范圍，科學界定反壟斷制度的豁免領域，以明確反壟斷的范圍。這是完善壟斷規(guī)制和國家投資經營制度、鞏固和發(fā)展公有制經濟的前提和基礎。為此，應合理界定國家壟斷、自然壟斷(公用事業(yè))〔64〕等賦予合法壟斷地位(獨占地位)的基本領域和范圍。1.國家壟斷以及專營專賣的產品、行業(yè)領域不宜過廣，國家投資經營(國有資本)戰(zhàn)線不宜過長。在孫中山看來，國營企業(yè)也有與生俱來的弱點與缺陷，譬如“往往一種事業(yè)，有官辦之十年不成，私辦之五年可就者。”因為“私人之經營，往往并日兼程，晷之不足，繼之以夜”，而“官之經營，則往往刻時計日；……一日可完，分作兩日而猶不足?！杩盍f，必先消耗三十萬。”〔65〕事實上，國營企業(yè)往往缺乏競爭機制、生產經營管理不善、勞動效率低下，公辦企業(yè)不如私辦企業(yè)之“省時省費”，而民辦事業(yè)易于“競爭速成”?！?6〕由此可見，經濟社會發(fā)展的一般行業(yè)和領域應由私人資本投資經營?！鞍l(fā)達國家資本”(國家壟斷經營)是具有特定領域和范圍的，國家應合理確定國有資本的投資布局(國家投資的方向、重點和規(guī)模)，占控制地位的國有資本主要應只集中在關系國家安全、國民經濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域，以有效發(fā)揮國有經濟的引導調控作用。2.國家壟斷、自然壟斷以及專營專賣的產品、行業(yè)領域及其規(guī)模，也不是一成不變的，應根據(jù)經濟社會發(fā)展之不同時期的不同情況加以調整。經濟領域的情況復雜，市場和經濟形勢不時有較大變更。國家應適時依據(jù)經濟和社會發(fā)展的實際情況，恰當?shù)刂贫ê驼{整壟斷政策。當某些產品、行業(yè)和領域實行國家壟斷等反壟斷豁免的前提條件已不復存在時，就不必要再繼續(xù)對其實行壟斷經營，國家投資甚至可以退出原有壟斷經營的行業(yè)和領域。國家壟斷主要基于國家政策，并以國家法律為基本依據(jù)。國家壟斷政策同國家投資經營政策是基本一致的，而這些政策的有效實施都必須有相應的法律給予保障和規(guī)范?！?7〕關于國家投資經營壟斷的立法，既是國家投資經營法的內容，也是反壟斷法的重要內容。國家資本投資經營壟斷，需要建立完善國家投資經營法律制度，也需要在反壟斷法上對有關國家壟斷經營領域等基本方面的規(guī)制政策及其調整及時地作出適當規(guī)定，以明確國家投資經營壟斷規(guī)制及其調整的法律依據(jù)。同理，某些特定行業(yè)賴以壟斷經營的自然特性也是發(fā)展變化的，專營專賣的前提條件也可能隨社會經濟情況的發(fā)展變化而喪失，因此關于自然壟斷與專營專賣的豁免領域及其規(guī)制政策和法律，也應依據(jù)現(xiàn)實情況及時予以相應修正調整。

(三)加強對國家壟斷和自然壟斷的監(jiān)管，深化壟斷行業(yè)規(guī)制改革

完善壟斷規(guī)制和國家投資經營制度，有效實施反壟斷法律制度，鞏固和發(fā)展公有制經濟，發(fā)揮國有經濟主導作用和不斷增強國有經濟活力，還應加強對國家壟斷行業(yè)的監(jiān)管規(guī)制。合法的壟斷地位(壟斷權)應依法行使、不得濫用。但是，包括合法壟斷在內的各種壟斷都有其與生俱來的固有弊端，事實上合法壟斷地位也往往容易被濫用，合法壟斷甚至可能造成較非法壟斷更嚴重的社會危害?！?8〕某些壟斷性的國營資本在發(fā)揮積極作用的同時，也產生了許多弊端。因此，國家在依法實行特許經營、保護壟斷豁免領域行業(yè)及其經營者的合法經營活動的同時，應采取價格規(guī)制、禁止濫用壟斷力等措施，強化對這些合法壟斷的監(jiān)管規(guī)制。對于國有資本占控制地位的壟斷行業(yè)以及依法取得專營專賣地位的行業(yè)，國家應加強對涉及其商品或服務的價格等方面的監(jiān)管和調控，并放開競爭性環(huán)節(jié)價格；進一步完善相關立法并加強執(zhí)法力度，嚴厲打擊國家壟斷行業(yè)、自然壟斷行業(yè)的經營者濫用其合法壟斷地位的行為(如不公平的價格壟斷、拒絕交易、指定交易對象、強制交易等)，防止這些行業(yè)中的經營者利用其壟斷地位獲取不正當?shù)膲艛嗬麧櫍瑩p害消費者和其他行業(yè)及其經營者的正當利益。

全面深化壟斷規(guī)制改革，應在國有資本(國有企業(yè))壟斷行業(yè)和領域引入競爭機制，形成壟斷行業(yè)內外的適度競爭。合法壟斷因其限制排除競爭而往往缺乏競爭壓力和動力，存在經濟運行效率低下等方面的弊端。值得特別注意的是，孫中山已意識到“競爭”對于公辦企業(yè)(國家壟斷企業(yè))的重要作用。早在1912年八九月間，如前文所述，孫中山認為公辦企業(yè)因無私辦企業(yè)面臨的各種“競爭”，往往難以“速成”“省時省費”。此外，在1922年12月9日，孫中山在與日本記者的談話中明確提出：“有許多事業(yè)可由國家管理而有利，亦有必須競爭始克顯其效能者?！眹庀嚓P經驗之教訓自不可漠視，“大戰(zhàn)中各國多以大規(guī)模行國有事業(yè)，各項實業(yè)逐一歸國家管理”，自不免許多耗廢，“不顧費用之多寡，對于獲利與否或供過于求與否，皆未嘗措意耳?！薄?9〕事實上，長期以來，我國國家壟斷行業(yè)出現(xiàn)生產經營管理不善、效率低下、技術創(chuàng)新動力不足等方面的問題，屢見不鮮。其重要的根源在于壟斷行業(yè)缺乏競爭，從而其經營者以主要依靠濫用合法壟斷地位的手段(如銷售商品環(huán)節(jié)的壟斷高價)而獲得高額壟斷利潤的沖動往往較強，而通過加強技術創(chuàng)新、改善管理、減少開支、降低成本、提高效益等正當手段增加利潤的動力、壓力往往不足。為此，全面深化壟斷規(guī)制改革應在壟斷行業(yè)和領域引入市場競爭機制，形成壟斷行業(yè)的有效競爭，提高其經濟運行效率。在壟斷行業(yè)內部，應適度引入競爭機制，培育行業(yè)內部的市場競爭主體，形成行業(yè)內部的有效競爭，維護消費者利益，如鐵路運輸業(yè)可借鑒國外經驗構建行業(yè)內部的競爭主體開展業(yè)內競爭，電信、民航、電力等行業(yè)應強化行業(yè)內部的有效競爭。具有一定競爭關系的壟斷行業(yè)之間，也應進一步加強規(guī)制改革，積極引入競爭機制，形成壟斷行業(yè)之間的有效競爭，如鐵路與民航、公路、城際鐵路與城際公交等交通運輸業(yè)之間。

此外，自然壟斷等合法壟斷行業(yè)和領域之“特許經營、進入規(guī)制”，并不等于不容許非公有制企業(yè)進入，國家應該根據(jù)各種條件的變化而允許非公有制企業(yè)適度進入——對國家壟斷、自然壟斷等合法壟斷行業(yè)應適時開展“退出規(guī)制”、放開競爭性業(yè)務，以發(fā)揮競爭機制的積極作用。國家應根據(jù)經濟社會發(fā)展態(tài)勢的變更，適時調整修正國家壟斷、自然壟斷方面的政策和法律，收縮國家壟斷的戰(zhàn)線或規(guī)模，放寬市場準入以擴大市場競爭的行業(yè)領域、范圍，拓展非公有制經濟的發(fā)展空間。事實上，這也是強化國家壟斷監(jiān)管、深化壟斷規(guī)制改革的基本方面。

國有資本壟斷經營所獲利益，理應歸國家公有、國民共享。從現(xiàn)代經濟理論和法律制度來看，其主要原因在于國有壟斷企業(yè)的壟斷利潤來源于國家準許的壟斷經營，以及國家基于資本所有權而對國有(國有控股)企業(yè)之國有股份享有收益權。但現(xiàn)實情況是，國家壟斷資本作為國有之產權，國家卻未有效地在經濟上實現(xiàn)這種產權。目前，國家對國企的稅后利潤收取很低的國有資本收益金(2011年起中央對央企紅利調高后也僅為10%-15%)，之外沒有采取其他財稅手段加以調節(jié)，而且收取的收益金絕大部分還是用于該行業(yè)企業(yè)的發(fā)展——一些國有企業(yè)從中所獲的這類資金實質上又因監(jiān)管不力，往往又被企業(yè)以各種名目分配掉了。從而，不少國有企業(yè)的巨額壟斷性收益實質上較大程度地體現(xiàn)為國企高管和員工的高收入罷了，未能真正惠及民生并使全體國民從中受益。〔70〕事實上，不少壟斷行業(yè)的國有企業(yè)，往往憑借國家壟斷經營地位(甚至濫用壟斷力)或通過行政壟斷方式獲得超額壟斷利潤，進而將超額利潤(壟斷性收益)部門化、個人化。在當前中國人均GDP已處于中等收入的階段中，如果不能有效解決收入分配不公平、民生福利和財富增長不協(xié)調、大多數(shù)人不能共享經濟發(fā)展成果等方面的問題，社會問題將激化，國家也極易落入“中等收入陷阱”。〔71〕民航、鐵路、電力、金融等國家壟斷行業(yè)早已實施股份制改革，國家應建立健全國有資本收益分享機制，完善國有及國有控股壟斷企業(yè)之國有股份的分紅機制，擴大國有資本收益上交范圍，提高企業(yè)國有資本收益上交比例。國家應深化企業(yè)國有資本經營預算制度改革，擴大中央國有資本經營預算實施范圍，將國有企業(yè)特別是其中的行業(yè)壟斷企業(yè)納入財政分配視野——國有資本收益分紅體現(xiàn)在國家財政預算上，并主要轉化為全民共享的社會保障等民生支出體系的建設，〔72〕從而以財政手段實現(xiàn)國民共享國有資本之利。國家應深化壟斷行業(yè)收入分配制度改革，加強壟斷性行業(yè)的國有及國有控股企業(yè)的高管和員工收入分配的監(jiān)管，控制壟斷行業(yè)的過高收入，以遏制壟斷性收益部門化、個人化態(tài)勢，逐步解決因壟斷因素造成的壟斷行業(yè)與非壟斷行業(yè)之間不合理的收入差距問題。此外，也應完善涉及自然壟斷行業(yè)(國有壟斷企業(yè))的公共資源占用及其收益分配機制，防止壟斷企業(yè)通過不正當手段無償或低價占有和使用公共資源；公共資源出讓收益主要應用于公共服務支出，保障全民共享公共資源出讓收益。

(四)強化經營者壟斷規(guī)制，有效保障中小民營資本的市場競爭參與權

近代以來，中國的中小資本一直沒能獲得有效參與市場公平競爭的機會，處于夾縫中生存的困境或邊緣化狀態(tài)。孫中山關于“節(jié)制私人資本”的反壟斷法思想啟示我們：完善并有效實施反壟斷法律制度，促進多種所有制經濟共同發(fā)展，尤其是鼓勵和支持以中小企業(yè)為主要形式的非公有制經濟的發(fā)展，應依法有效控制經營者集中——原則上禁止具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經營者集中，并加大對大企業(yè)(包括國有企業(yè))濫用市場支配地位的打擊力度，從而預防和制止大企業(yè)的壟斷，保護市場公平競爭，有效保障中小企業(yè)(尤其是非公有制中小企業(yè))平等參與市場競爭的權利。與此同時，鼓勵和扶助中小企業(yè)的發(fā)展，還應綜合采取經濟、法律等其他多種手段措施，積極培育中小企業(yè)這一重要的市場競爭主體，促進中小企業(yè)提高經營效率和競爭力，尤其是幫助它們增強其自身抵御大企業(yè)排斥競爭的能力，以保護市場公平競爭，形成統(tǒng)一有序的市場競爭體系。

相對于國有資本而言，當前我國以中小企業(yè)為主的私人資本(民營經濟)，在“權利、機會、規(guī)則”等方面，事實上仍遭遇著各種形式的不合理規(guī)定或隱性壁壘的諸多束縛。實現(xiàn)非公有資本與公有資本、中小資本與大資本之取長補短、相互促進和共同發(fā)展，亟待拓展中小私人資本(民營經濟)的發(fā)展空間，保障其有效參與市場競爭的權利和機會。全面深化壟斷規(guī)制改革，應根據(jù)不同自然壟斷行業(yè)特點和經濟社會的情勢變更，允許非公有資本進入特許經營領域，并盡快制定出臺非公有制企業(yè)進入特許經營領域、非公有資本參股國有資本投資項目等涉及“權利平等、機會平等、規(guī)則平等”方面的具體辦法，保證非公有制經濟依法平等使用生產要素、公開公平公正參與市場競爭、同等受到法律保護，促進中小企業(yè)、非公有資本和公有資本等構成市場經濟的各重要組成部分共同健康發(fā)展。就投資、經營領域而言，在國有資本以往投資控股的壟斷行業(yè)領域，如金融、石油、電力、鐵路、電信、資源開發(fā)、公用事業(yè)等，應及早向非公有資本推出一批投資項目；并在更多領域放開競爭性業(yè)務，為民間資本提供廣闊的發(fā)展舞臺。

注釋：

〔1〕歐陽白果、蔣先進：《孫中山與中國法治》，《華中科技大學學報(社科版)》2013年第2期。

〔2〕筆者于2010年7月撰寫《孫中山經濟法思想體系研究》，當年12月在兩岸四地首屆孫中山法治思想理論研討會上提出：孫中山具有現(xiàn)代意義的經濟法思想，孫中山經濟法思想是中國現(xiàn)代經濟法的重要思想理論淵源之一，涵蓋市場規(guī)制法(反壟斷法)、國家投資經營法和宏觀調控法等現(xiàn)代經濟法體系構成的基本方面?！皩O中山經濟法思想”命題及其論證，詳見歐陽白果：《孫中山經濟法思想體系研究》，蔣先進等：《孫中山法治思想研究》(第1輯)，廣東人民出版社，2011年，第217-249頁。

〔3〕筆者研究孫中山經濟法思想所依托的經濟法學之理論基石，是漆多俊先生創(chuàng)立并得到理論界廣泛認可、推崇的“國家調節(jié)說”。該學說理論內容，詳見漆多?。骸督洕ɑA理論》，法律出版社，2008年。

〔4〕〔10〕〔52〕歐陽白果：《孫中山經濟法思想體系研究》，蔣先進等：《孫中山法治思想研究》(第1輯)，廣東人民出版社，2011年，第220、220、235頁。

〔5〕〔20〕廣東省社會科學院歷史研究室等：《孫中山全集》(第一卷)，中華書局，2006年，第288、327頁。

〔6〕孫中山僅從社會生產層面上來界定“資本”，“凡物產或金錢以之生產者，可皆謂之資本。”他把資本看作生產過程中所需的資金和產業(yè)(物產)，即用來進行生產、生利的生產資料(包括貨幣形態(tài)和實物形態(tài))，主要指不變資本。參見廣東省社會科學院歷史研究室等：《孫中山全集》(第二卷)，中華書局，2006年，第323、511、521頁；黃明同、盧昌?。骸秾O中山經濟思想：中國建設前瞻者的思考》，社會科學文獻出版社，2006年，第118、119頁。

〔7〕孫中山在舊民主主義革命準備時期就有“節(jié)制資本”思想，參見趙靖、易夢虹：《中國近代經濟思想史》(下)，中華書局，1980年，第461頁。但從迄今所見到的孫中山公開發(fā)表的文稿來看，“節(jié)制資本”思想最早的表露，是孫中山于1912年4月1日在南京同盟會會員餞別會的演說。詳見廣東省社會科學院歷史研究室等：《孫中山全集》(第二卷)，中華書局，2006年，第322、323頁。

〔8〕〔12〕〔26〕〔29〕〔30〕〔35〕〔37〕〔42〕〔47〕〔53〕〔56〕廣東省社會科學院歷史研究室等：《孫中山全集》(第九卷)，中華書局，2006年，第120、391，120、392，120，391、367，384，384，392，393，120，120，120頁。

〔9〕〔38〕〔62〕黃明同、盧昌?。骸秾O中山經濟思想：中國建設前瞻者的思考》，社會科學文獻出版社，2006年，第113，123、124，119頁。

〔11〕〔48〕〔50〕〔67〕漆多俊：《經濟法基礎理論》，法律出版社，2008年，第163，202，215、217，203頁。

〔13〕〔14〕〔15〕〔16〕〔17〕〔22〕〔23〕〔24〕〔25〕〔27〕〔32〕〔33〕〔39〕〔41〕〔43〕〔44〕〔54〕〔55〕〔57〕〔65〕〔66〕廣東省社會科學院歷史研究室等：《孫中山全集》(第二卷)，中華書局，2006年，第323-520，338，340，364，338，333，338，338，340，415、466，339，466、415，415、466，323、521，370，509，364，326，365，466，145頁。

〔18〕〔19〕〔21〕〔28〕〔34〕〔69〕廣東省社會科學院歷史研究室等：《孫中山全集》(第六卷)，中華書局，2006年，第397、179、397、396、253、636頁。

〔31〕〔36〕廣東省社會科學院歷史研究室等：《孫中山全集》(第三卷)，中華書局，2006年，第45頁。

〔40〕〔46〕廣東省社會科學院歷史研究室等：《孫中山全集》(第七卷)，中華書局，2006年，第5、4頁。

〔45〕廣東省社會科學院歷史研究室等：《孫中山全集》(第五卷)，中華書局，2006年，第135頁。

〔49〕自然壟斷是指某些特定行業(yè)因其某種自然特性而形成的經營者壟斷。如鐵路、電力、燃氣、自來水、電信等，即屬于自然壟斷行業(yè)。國家壟斷即國家直接壟斷(國有資本壟斷)，是指基于國家政策而在某些經濟領域實行國家直接投資經營，并在一定程度上排除非國有資本的進入。國家壟斷主要表現(xiàn)為國有企業(yè)的壟斷，包括國家獨資經營、國家控股經營等形式。自然壟斷與政策性壟斷往往得到國家法律確認。參見漆多?。骸督洕ɑA理論》，法律出版社，第202、203頁。

〔51〕歐陽白果、蔣先進：《孫中山法治思想與法治中國建設》，《華中科技大學學報(社科版)》2015年第4期。

〔58〕〔60〕歐陽白果：《孫中山土地法思想及其現(xiàn)實啟示》，《電子科技大學學報(社科版)》2013年第6期。

〔59〕廣東省社會科學院歷史研究室等：《孫中山全集》(第八卷)，中華書局，2006年，第251-253頁。

〔61〕林家有：《試論孫中山振興中國商業(yè)的經濟思想及其演變》，《近代史研究》1994年第6期。

〔63〕“國有經濟”壟斷豁免規(guī)制、支持中小企業(yè)發(fā)展等制度，詳見《反壟斷法》第七條、第十五條；經濟性壟斷、行政性壟斷的規(guī)制制度，詳見《反壟斷法》第二、三、四、五章等。

〔64〕自然壟斷與國家壟斷，實質上具有一定的交叉關系。在我國，自然壟斷行業(yè)主要是由國家以獨資或控股形式壟斷經營；自然壟斷行業(yè)大多數(shù)屬于公用事業(yè)，公用事業(yè)經營者(公用企業(yè))即主要是國有資本占主體的公有制企業(yè)(國有企業(yè))。國家壟斷行業(yè)涉及眾多行業(yè)，而自然壟斷行業(yè)是國家壟斷行業(yè)的重要組成部分。

〔68〕歐陽白果：《知識產權濫用的反壟斷法規(guī)制》，《湖湘論壇》2004年第4期。

〔70〕鄒士年：《發(fā)揮初次分配作用推動收入分配改革》，《中國證券報》2013年5月13日。

〔71〕金愛偉：《收入分配改革出路在構建約束保障機制》，《經濟參考報》2012年8月27日。

〔72〕袁東：《財稅體制適時再改革》，《上海證券報》2010年7月15日。

〔責任編輯：陶婷婷〕

歐陽白果(1972—)，電子科技大學中山學院副教授、法律系主任。研究方向：經濟法思想史、經濟法學、勞動法學等。

〔*〕本文系作者主持的教育部人文社會科學研究規(guī)劃基金項目(14YJA820026)、廣東省高等教育教學改革項目(2015-173S-JY201502)、電子科技大學中山學院科研團隊培育項目(412YT03)資助成果；曾在兩岸四地第二屆孫中山法治思想理論研討會上宣讀研討。

〔紀念孫中山誕辰150周年〕