沈佳媚彭 麗

現(xiàn)有設(shè)計(jì)在外觀設(shè)計(jì)專利對比中的作用

沈佳媚★彭 麗★★

在對外觀設(shè)計(jì)專利進(jìn)行不具有明顯區(qū)別單獨(dú)對比時(shí)，對于慣常設(shè)計(jì)、局部細(xì)微變化的認(rèn)定可能會(huì)存在較大的差異，得出的結(jié)論也可能大相徑庭。應(yīng)該盡可能全面地了解現(xiàn)有設(shè)計(jì)狀況，判斷設(shè)計(jì)特征出現(xiàn)的頻率，準(zhǔn)確分析設(shè)計(jì)自由度的大小，得到更客觀、更合理的結(jié)論。建議我國在外觀設(shè)計(jì)的判斷中，引入設(shè)計(jì)特征出現(xiàn)頻率和設(shè)計(jì)自由度的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

外觀設(shè)計(jì) 現(xiàn)有設(shè)計(jì) 設(shè)計(jì)特征 設(shè)計(jì)自由度

一、我國外觀設(shè)計(jì)專利對比中考慮的因素和存在的問題

在對外觀設(shè)計(jì)專利進(jìn)行不具有明顯區(qū)別單獨(dú)對比時(shí)，應(yīng)站在一般消費(fèi)者的角度，整體觀察、綜合判斷二者的差別是否對產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)的整體視覺效果產(chǎn)生顯著影響。根據(jù)《專利審查指南》（2010版）在外觀設(shè)計(jì)專利進(jìn)行比對時(shí)需要考慮慣常設(shè)計(jì)和設(shè)計(jì)特征在產(chǎn)品整體中所占比例大小的因素，即“當(dāng)產(chǎn)品上某些設(shè)計(jì)被證明是該類產(chǎn)品的慣常設(shè)計(jì)時(shí)，其余設(shè)計(jì)的變化通常對產(chǎn)品的整體視覺效果更具有影響”“若區(qū)別點(diǎn)僅限在局部細(xì)微變化，則其對整體視覺效果不足以產(chǎn)生顯著影響”。①中華人民共和國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南2010［M］.北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2010：405.在審查實(shí)務(wù)中，雖然各方努力站在一般消費(fèi)者的角度思考看待問題，但是對于慣常設(shè)計(jì)、局部細(xì)微變化對產(chǎn)品整體視覺效果影響力的判斷仍存在非常大的差異，得出的結(jié)論大相徑庭。

在評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)特征常見程度、區(qū)別點(diǎn)部位對產(chǎn)品整體視覺效果的影響時(shí)，我們經(jīng)常會(huì)引入現(xiàn)有設(shè)計(jì)狀況、設(shè)計(jì)自由度的概念。如何正確解讀現(xiàn)有設(shè)計(jì)狀況、把握設(shè)計(jì)自由度的大小對結(jié)論的客觀性至關(guān)重要。

二、現(xiàn)有設(shè)計(jì)在各國外觀設(shè)計(jì)比對中的作用

從外觀設(shè)計(jì)制度設(shè)立之初到現(xiàn)在，從國外到國內(nèi)，外觀設(shè)計(jì)相似性的判斷一直是一個(gè)難點(diǎn)和爭議點(diǎn)。目前，各國對外觀設(shè)計(jì)相似性的判斷標(biāo)準(zhǔn)也不盡相同，了解各國/地區(qū)的做法對我國也會(huì)有一些幫助。

（一）日 本

日本和中國在外觀設(shè)計(jì)相似性對比中的判斷方法大體相同，但也有細(xì)微的差別。在日本，對兩項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)是否構(gòu)成相近似的判斷，也需要比較外觀設(shè)計(jì)的相同點(diǎn)和區(qū)別點(diǎn)；同時(shí)，在判斷中需要參考以往的現(xiàn)有設(shè)計(jì)群來判斷相同點(diǎn)、區(qū)別點(diǎn)的權(quán)重，進(jìn)而得出結(jié)論。日本審查基準(zhǔn)第二部第二章規(guī)定，關(guān)于各個(gè)相同點(diǎn)及區(qū)別點(diǎn)的形態(tài)，進(jìn)行：①對比觀察其形態(tài)時(shí)是否認(rèn)定為引人注意部分以及引人注意部分的影響力程度的評(píng)價(jià)，以及②基于與現(xiàn)有的外觀設(shè)計(jì)的對比評(píng)價(jià)引人注意的程度，具體來說，在判斷兩項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)是否構(gòu)成相近似時(shí)，要參考以往對該產(chǎn)品的設(shè)計(jì)——現(xiàn)有設(shè)計(jì)群來判斷相同點(diǎn)或區(qū)別點(diǎn)的影響力。在根據(jù)現(xiàn)有設(shè)計(jì)群考慮設(shè)計(jì)特征影響力的大小時(shí)，應(yīng)遵循以下幾個(gè)原則：第一，在現(xiàn)有設(shè)計(jì)群中出現(xiàn)頻率較高的設(shè)計(jì)特征幾乎不能引起觀察者的注意力；第二，在現(xiàn)有設(shè)計(jì)群中出現(xiàn)頻率不高的設(shè)計(jì)特征不能簡單地認(rèn)定為不受關(guān)注而被排除；第三，在現(xiàn)有設(shè)計(jì)群中沒有出現(xiàn)過且具有相當(dāng)創(chuàng)作高度的設(shè)計(jì)特征應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為具有強(qiáng)烈的視覺印象，從而與現(xiàn)有設(shè)計(jì)完全不同。

在日本對外觀設(shè)計(jì)新穎性判斷中，直接對設(shè)計(jì)特征的位置、比例、設(shè)計(jì)特征出現(xiàn)的頻率進(jìn)行判斷，這些判斷完全基于對現(xiàn)有設(shè)計(jì)的統(tǒng)計(jì)分析，雖然也依賴觀察者對現(xiàn)有設(shè)計(jì)狀況的了解程度，但個(gè)人的主觀性弱，得出的結(jié)論相對客觀公正。不過，此種做法未考慮創(chuàng)新點(diǎn)改進(jìn)的難易程度，對創(chuàng)新性貢獻(xiàn)判斷不足。

我國目前雖然沒有明確提出設(shè)計(jì)特征頻率的概念，但是在實(shí)際的比對判斷中也會(huì)考慮設(shè)計(jì)特征的常見程度而得出最終的結(jié)論。

（二）歐 盟

獲得歐盟外觀設(shè)計(jì)保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)必須具備新穎性和獨(dú)特性。歐盟外觀設(shè)計(jì)法第6條規(guī)定了獨(dú)特性：“（1）如果一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)給予經(jīng)驗(yàn)用戶的整體印象與現(xiàn)有設(shè)計(jì)給予該用戶的整體印象不同，則該外觀設(shè)計(jì)具備獨(dú)特性：（2）在評(píng)價(jià)獨(dú)特性時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮到開發(fā)設(shè)計(jì)時(shí)所享有的自由度?！钡?0條規(guī)定了歐共體外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)范圍：（1）歐盟外觀設(shè)計(jì)授予的保護(hù)范圍包括不能給見多識(shí)廣的用戶不同的整體印象的任何設(shè)計(jì)；（2）確認(rèn)保護(hù)范圍的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)考慮到該外觀設(shè)計(jì)者在設(shè)計(jì)時(shí)所擁有的自由度。②歐盟外觀設(shè)計(jì)法第6條、第10條歐盟設(shè)計(jì)操作手冊對ART6（2）.10（2）中的設(shè)計(jì)自由度進(jìn)行了進(jìn)一步的說明，“設(shè)計(jì)師的設(shè)計(jì)自由度由兩項(xiàng)內(nèi)容限制：功能和在先設(shè)計(jì)。”

圖1 格魯珀普雷莫訴歐盟內(nèi)部市場協(xié)調(diào)局游戲圓盤案③Grupo Promer Mon Graphic v 歐盟-Pepsico（T-9/07）OJC 113/61 ［2010］ECDR7，該案涉及一種游戲翁仔標(biāo)圓盤的外觀設(shè)計(jì)。

格魯珀普雷莫訴歐盟內(nèi)部市場協(xié)調(diào)局游戲圓盤案是首例上訴委員會(huì)被起訴到歐盟初審法院的案件。在此案中，歐盟初審法院對設(shè)計(jì)自由度的適用給出了最全面、權(quán)威的解釋，并最終得到了歐盟終審法院的支持。該案中涉案外觀設(shè)計(jì)、在先的外觀設(shè)計(jì)主要存在以下相同的設(shè)計(jì)特征：（1）整體形狀為扁平的圓盤狀；（2）邊緣部位卷曲而相對中心區(qū)域凸起；（3）中心部位：距離圓片邊緣1/3處有同心圓。存在以下不同的設(shè)計(jì)特征：中心部位：①涉案外觀設(shè)計(jì)比對比設(shè)計(jì)多了兩個(gè)同心圓；②涉案外觀設(shè)計(jì)中心部分向上凸起，對比設(shè)計(jì)中心部分相對平坦。

首先，該案中各級(jí)法院（或協(xié)調(diào)局）對設(shè)計(jì)自由度的分析中，均提出或者同意設(shè)計(jì)自由度受如下條件的限制：（i）產(chǎn)品或其中零部件的技術(shù)功能；（ii）經(jīng)濟(jì)因素（例如降低成本）；（iii）采用該類產(chǎn)品的常見特征的必要性。但是，各級(jí)法院（或協(xié)調(diào)局）對各設(shè)計(jì)特征的設(shè)計(jì)自由度的具體分析中，得出的結(jié)論卻不盡相同，如市場協(xié)調(diào)局和申訴委員會(huì)對（1）這一相同設(shè)計(jì)特征的設(shè)計(jì)自由度給出了完全相反的結(jié)論。在設(shè)計(jì)自由度的分析中，對（i）（ii）的分析相對客觀，而對（iii）中市場需求、潮流選擇等因素的限制主觀性判斷強(qiáng)，并且（iii）對設(shè)計(jì)自由度的重要性首當(dāng)其沖。只有正確地分析限制因素（iii）的影響，才能正確地分析設(shè)計(jì)自由度。

其次，該案中，歐盟市場協(xié)調(diào)局申訴委員會(huì)得出不同的結(jié)果主要在于他們在判斷中考量到了由于涉及自由度限制而導(dǎo)致的相同的設(shè)計(jì)特征（1）（2）和不同的設(shè)計(jì)特征①②對整體視覺效果的影響，但是沒有考慮不受設(shè)計(jì)自由度限制導(dǎo)致的相同的設(shè)計(jì)特征（3）對整體視覺效果的影響。

該案在外觀設(shè)計(jì)的自由度分析中，有以下兩點(diǎn)是值得我們借鑒和學(xué)習(xí)的。第一，一般消費(fèi)者應(yīng)當(dāng)綜合分析功能、技術(shù)、制造成本和市場喜好等情況，尤其是市場喜好對采用此設(shè)計(jì)特征時(shí)的設(shè)計(jì)自由度的影響，客觀準(zhǔn)確地得出此設(shè)計(jì)特征的設(shè)計(jì)自由度。第二，在判斷中，我們應(yīng)當(dāng)同時(shí)判斷受設(shè)計(jì)自由度限制和不受設(shè)計(jì)自由度限制的相同點(diǎn)、區(qū)別點(diǎn)對產(chǎn)品整體視覺效果的影響力，結(jié)合其他影響因素，綜合判斷得出結(jié)論。

三、建議和分析

在我國的判斷標(biāo)準(zhǔn)中，雖然提到了慣常設(shè)計(jì)的作用，也對區(qū)別點(diǎn)是否細(xì)微的判斷給出指導(dǎo)性原則，但存在以下不足。

（1）雖然對慣常設(shè)計(jì)特征給出了概念，明確了其對產(chǎn)品整體視覺效果的影響，但沒有進(jìn)一步明確其他設(shè)計(jì)特征，如常見的設(shè)計(jì)特征、獨(dú)創(chuàng)的設(shè)計(jì)特征對整體視覺效果的影響作用。

（2）在區(qū)別點(diǎn)的判斷中，僅通過區(qū)別點(diǎn)的比例（是否細(xì)微）作為判斷標(biāo)準(zhǔn)，沒有全面考量此區(qū)別點(diǎn)對創(chuàng)新性貢獻(xiàn)大小。

建議我國參考借鑒歐盟和日本的做法，在外觀設(shè)計(jì)的判斷中，引入設(shè)計(jì)特征出現(xiàn)頻率和設(shè)計(jì)自由度的判斷標(biāo)準(zhǔn)。在《專利審查指南》（2010版）第四部分第五章第6.1節(jié)（2）設(shè)計(jì)特征的判斷中，進(jìn)一步明確其他常見的設(shè)計(jì)特征、獨(dú)特的設(shè)計(jì)特征對產(chǎn)品整體視覺效果的影響。將慣常設(shè)計(jì)的判斷規(guī)則延伸至對設(shè)計(jì)特征常見情況的判斷。具體來說，在外觀設(shè)計(jì)相同點(diǎn)、不同點(diǎn)的設(shè)計(jì)特征分析中：通過對現(xiàn)有設(shè)計(jì)狀況的分析，以設(shè)計(jì)特征的出現(xiàn)頻率判斷其常見程度。

建議《專利審查指南》（2010版）第四部分第五章第6.1節(jié)（2）改為：“當(dāng)產(chǎn)品上某些設(shè)計(jì)被證明是該類產(chǎn)品的慣常設(shè)計(jì)時(shí)，其余設(shè)計(jì)的變化通常對整體視覺效果更具有顯著的影響；現(xiàn)有設(shè)計(jì)中未出現(xiàn)過的設(shè)計(jì)特征通常對產(chǎn)品的整體視覺效果更具有顯著影響，但其不必然導(dǎo)致本專利與現(xiàn)有設(shè)計(jì)具有明顯區(qū)別；越常見的設(shè)計(jì)特征對產(chǎn)品整體的視覺效果的影響力越小，弱化的程度與常見的程度成正比?！?/p>

在《專利審查指南》（2010版）第四部分第五章第6.1節(jié)（4）對區(qū)別點(diǎn)的分析過程中，綜合考量區(qū)別點(diǎn)在產(chǎn)品整體中的大小比例（是否細(xì)微）和設(shè)計(jì)自由度，通過對設(shè)計(jì)自由度的分析，確定局部細(xì)微變化部分對產(chǎn)品整體視覺效果的影響。

建議《專利審查指南》（2010版）第四部分第五章第6.1節(jié)（4）改為：“一般來說，若區(qū)別點(diǎn)僅在于局部細(xì)微變化，則其對整體視覺效果不足以產(chǎn)生顯著影響。若局部細(xì)微變化為創(chuàng)新點(diǎn)，在設(shè)計(jì)自由度受到很大限制的情況下，也可能產(chǎn)生顯著不同的視覺效果。在考慮設(shè)計(jì)自由度時(shí)，應(yīng)綜合考慮相同設(shè)計(jì)特征和不同設(shè)計(jì)特征的設(shè)計(jì)自由度。”

下文將會(huì)以一個(gè)具體案例說明現(xiàn)有設(shè)計(jì)狀況、設(shè)計(jì)自由度在車載充電器領(lǐng)域中外觀設(shè)計(jì)比對中的應(yīng)用（詳見表1）。

表1 車載充電器現(xiàn)有設(shè)計(jì)和設(shè)計(jì)自由度分析

圖2 車載充電器

圖3 車載充電器現(xiàn)有設(shè)計(jì)狀況

圖3呈現(xiàn)了以下幾個(gè)現(xiàn)象。

（1）從橫向發(fā)展的時(shí)間來看，車載充電器類產(chǎn)品組成、位置關(guān)系均沒有大的變化。車載充電器的主體機(jī)身的設(shè)計(jì)繁多，但是從縱向來看，在一定的時(shí)間范圍內(nèi)，采用的設(shè)計(jì)特征會(huì)非常相似。近年來，車載充電器放棄了繁瑣的表面裝飾，主體更簡潔。此部分的設(shè)計(jì)受功能的限制甚少，但受到市場流行風(fēng)格的影響較大，整體來說，具有非常大的設(shè)計(jì)自由度。

（2）車載充電器的輸入輸出方式發(fā)生了巨大的變化，從接線到USB接口，并且外輸U(kuò)SB接口的位置發(fā)生了具大的變化，設(shè)計(jì)從單一變得越來越豐富。同時(shí)，在主體機(jī)身趨同的情況下，對于面向一般消費(fèi)者的充電端面的形狀、表面裝飾的設(shè)計(jì)更加注重細(xì)節(jié)的設(shè)計(jì)。此部分的設(shè)計(jì)自由度非常大，并且是設(shè)計(jì)的重點(diǎn)和一般消費(fèi)者的關(guān)注點(diǎn)。

（3）陰陽兩極接觸點(diǎn)的具體形狀，一方面，從橫向發(fā)展的時(shí)間看，接觸點(diǎn)的整體形狀設(shè)計(jì)種類非常有限；而且在一定的時(shí)間范圍內(nèi)，所采用的整體形狀基本均相同；當(dāng)某種新設(shè)計(jì)出現(xiàn)后，此部分將很快成為一種新的標(biāo)準(zhǔn)，某種程度上，設(shè)計(jì)的區(qū)別更多體現(xiàn)是設(shè)計(jì)師對現(xiàn)有設(shè)計(jì)功能鍵的選擇而非設(shè)計(jì)。另一方面，在整體形狀相同的情況下，此部分還是有些具體細(xì)微的設(shè)計(jì)差別。此部分受技術(shù)功能限制的制約非常大，設(shè)計(jì)自由度非常有限。

基于上述現(xiàn)有設(shè)計(jì)狀況，對該專利與對比設(shè)計(jì)1的相同點(diǎn)和區(qū)別點(diǎn)做以下分析：①主體機(jī)身的設(shè)計(jì)自由度大，而對比設(shè)計(jì)1主體機(jī)身這一設(shè)計(jì)特征在現(xiàn)有設(shè)計(jì)中出現(xiàn)頻率低，該專利與對比設(shè)計(jì)1的主體機(jī)身的整體形狀非常接近，此相同點(diǎn)對產(chǎn)品的整體視覺效果的影響非常顯著。②對于產(chǎn)品端面和陰極接觸點(diǎn)部位的設(shè)計(jì)，此部分的設(shè)計(jì)特征在現(xiàn)有設(shè)計(jì)中出現(xiàn)頻率均很高，此相同點(diǎn)或者不同點(diǎn)對產(chǎn)品整體視覺效果的影響均不大。③對于陽極接觸點(diǎn)的設(shè)計(jì)，此部分設(shè)計(jì)自由度小且該專利的設(shè)計(jì)特征屬于創(chuàng)新性的設(shè)計(jì)特征，但此部位在產(chǎn)品中所占比例很小，此不同點(diǎn)對產(chǎn)品整體視覺效果有一定的影響。經(jīng)過整體觀察、綜合考慮以上①、②、③，陰極接觸點(diǎn)在產(chǎn)品整體中所占比例很小，對產(chǎn)品整體視覺效果的影響明顯小于主體機(jī)身的影響，因此該專利與對比設(shè)計(jì)1不具有明顯區(qū)別。

四、結(jié) 語

必須全面了解現(xiàn)有設(shè)計(jì)狀況，才能了解外觀設(shè)計(jì)的設(shè)計(jì)特征在現(xiàn)有設(shè)計(jì)中出現(xiàn)的頻率，準(zhǔn)確地界定慣常設(shè)計(jì)特征、常見的設(shè)計(jì)特征、獨(dú)特的設(shè)計(jì)特征；正確判斷各設(shè)計(jì)特征對外觀設(shè)計(jì)整體視覺效果的影響力；準(zhǔn)確地分析設(shè)計(jì)自由度，判斷區(qū)別點(diǎn)的創(chuàng)造性貢獻(xiàn)大?。徽_判斷區(qū)別點(diǎn)對外觀設(shè)計(jì)整體視覺效果的影響力。在具體的判斷中，應(yīng)該綜合分析設(shè)計(jì)特征的常見度和設(shè)計(jì)特征的自由度，以期得到更客觀合理的結(jié)論。

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作江蘇中心。

**作者單位：國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局外觀設(shè)計(jì)審查部。