⊙閆　岑［新鄉(xiāng)醫(yī)學院， 河南　新鄉(xiāng)　453003］

?

古代小說契約敘事研究（一）

中國古代契約發(fā)展及文學作品中契約敘事嬗變脈絡探析

⊙閆岑［新鄉(xiāng)醫(yī)學院， 河南新鄉(xiāng)453003］

摘要：中國古代契約發(fā)源于奴隸制的商周時代，歷經(jīng)漫長的時代發(fā)展，經(jīng)歷了雛形期、初步發(fā)展、繁榮昌盛到成熟期四個階段，漸見成熟和完善。中國人特有的契約觀和契約精神滲透在社會生活的各個領域，隨之在文學領域就誕生了契約敘事。契約敘事文學書寫歷經(jīng)嬗變，到了明清時空前繁榮，尤其是明清小說中的契約敘事文本堪稱契約敘事的突出代表，數(shù)量多且表現(xiàn)集中，其藝術形式的靈活和表現(xiàn)內(nèi)容的深廣，對契約的展現(xiàn)也更加全面和深入，更有利于我們了解到那個時代的真實風貌。

關鍵詞：契約契約敘事脈絡文化內(nèi)涵

一、中國古代契約發(fā)展考述

“契約”概念，有狹義和廣義兩說。契，本義為刻①；約，本義為繩索，亦有纏束之意，二字相連，用今天的話說就是記錄下當事人的合意?！掇o海》解釋說：“契約”即“合同”，狹義專指當事人之間設立、變更、終止民事關系的協(xié)議，廣義泛指發(fā)生一定權利義務關系的協(xié)議。那么，簡單而言，狹義“契約”即指雙方或多方共同協(xié)議訂立的有關買賣、抵押、租賃等關系的文書；廣義即指雙方達成的或訂立的這種關系。

但在中國古代，無論是歷史文獻中，還是在現(xiàn)存的一些契約文書中，常見“××契”“××文約”的說法，“契約”二字相連出現(xiàn)的情形并不多見。有學者據(jù)此推測，“契約”一詞，是近代西方法文化傳入以后才出現(xiàn)的。②隨著筆墨、絲帛、紙張等書寫工具的發(fā)明，人們立約的方式日益豐富復雜，原本刻在金屬、甲骨之上的“契約”有了更為多樣的載體，契約的種類和稱謂也大大增多。據(jù)歷史文獻記載，古代就有判書、傅別、質(zhì)劑、約契、約劑、書契，等等，現(xiàn)今出土留存至今的明清時期民間契約中，有大量以“買賣”“合同”“典契”“文約”“分書”等命名的契約文書。契約的內(nèi)容更是涉及借貸、買賣、贈與、分家、繼承、立嗣、過繼、婚姻等諸多方面，甚至還有國與國之間的盟約?？傮w來看，中國的契約發(fā)源于奴隸制的商周時代，歷經(jīng)秦、漢、唐、宋、元、明、清等漫長時代的發(fā)展，漸見成熟和完善。它的發(fā)展，大致可分為四個階段：

1.商周時代——契約雛形期。這一時期出現(xiàn)的契約，在形式上有口頭契約和書面契約兩種。不過契約種類較少，主要有買賣契約、租賃契約和借貸契約三種?！吨芏Y·天官·小宰》：“聽稱責（債）以傅別、聽取子以書契、聽賣買以質(zhì)劑?！雹燮渲懈祫e、書契、質(zhì)劑都是券書的一種形式?，F(xiàn)存于臺北故宮的鎮(zhèn)館之寶散氏盤，上刻三百五十七字，記載的就是西周晚期的土地契約。相比后代，這一時期官府對契約干預的也較少，主要集中在兩方面：統(tǒng)一契券和監(jiān)督契約履行。雖然參與不多，但已經(jīng)見出對契約關系的重視。

除此之外，商周時代還有一種契約比較常見，那就是政治盟約。春秋時期，戰(zhàn)與盟是諸侯之間經(jīng)常使用和交替使用的兩種手段。諸侯與諸侯、大夫與大夫、個人與個人之間契約的執(zhí)行，主要是靠盟誓來制約的。在此背景下盟誓也就成為諸侯之間一種非常重要和常用的活動，打開《春秋》三傳，觸目皆是諸侯之間的會盟與背盟的行為?！懊恕弊衷凇蹲髠鳌烦霈F(xiàn)640次，在《公羊傳》中出現(xiàn)162次，在《穀梁傳》中出現(xiàn)172次。“誓”字在《左傳》出現(xiàn)22次，在《穀梁傳》中出現(xiàn)1次，諸侯國或政治團體成員之間經(jīng)協(xié)商達成共識，為了約束大家共同遵守，就借助盟書形式，現(xiàn)有山西侯馬盟書為證。

2.秦漢時期——契約初步發(fā)展階段。這一時期契約形態(tài)有了長足發(fā)展，契約種類更加多樣化，除買賣、租佃和借貸契約之外，還出現(xiàn)了擔保方面的契約，④調(diào)整的領域也更加廣泛，邊關的貿(mào)易活動也靠契約方式來展開。政府的干預也更加深入有力，秦朝末年至西漢時期，在長安等重要城市已經(jīng)設立了針對專門貿(mào)易市場及邊關貿(mào)易進行管理的國家管理機構；在商周政府對契約履行監(jiān)督職責的基礎上，還制定了嚴厲的違約懲罰制度，不論為吏為民，一律治罪?！妒酚洝贰稘h書》中有很多相關記載，政府參與管理使得契約關系更好履行，契約關系的活躍促進了秦漢時期經(jīng)濟的較快發(fā)展。

3.隋唐、宋元時期——契約繁榮昌盛階段。隋唐、宋元時期契約較前代有所發(fā)展，主要體現(xiàn)在契約種類更加細化，且制定了完善深入的法律規(guī)范來約束契約關系，在《唐律》和《宋律》中表現(xiàn)尤為集中。就買賣契約為例，《唐律》規(guī)定，不論買賣動產(chǎn)還是不動產(chǎn)，都應當訂立買賣契約。宋代買賣分絕賣和活賣，前者是指賣主喪失所有權的交易，后者是指出賣人依然保有贖回的權利。唐代借貸契約中的借與貸已各自獨立，為近代經(jīng)濟交往中權責明晰打下基礎。據(jù)有關學者考證，唐代契約中的借，一般是指使用借貸。如《唐律疏議·職制律》規(guī)定：“借奴婢、馬、牛、駝、騾、車、船、邸店之類”⑤；貸，一般指消費借貸，如《職制律》規(guī)定：“貸所監(jiān)臨財物”“以官物私自代”⑥。細化買賣對象和清晰界定所有權，更加靈活規(guī)范地保證了契約關系的履行，這一方面是商品交易進一步發(fā)展的結果，另外又反過來促進經(jīng)濟貿(mào)易的繁榮。不唯如此，完善的法律規(guī)范還體現(xiàn)在宋代法律還規(guī)定了訂立契約的程序。按照規(guī)定，首先是“先問親鄰”，即房產(chǎn)、土地等大型物出賣之前要先問親鄰買否?！端涡探y(tǒng)》卷十三有：“應典賣，倚當物業(yè)，先問房親；房親不要，次問四鄰；四鄰不要，他人并得交易”⑦；其次是“輸錢印契”，即繳納契稅，加蓋官??；接下來“過割賦稅”，即買賣田宅的同時連賦稅義務一并移交；最后“原主離業(yè)”，完成整個買賣。契約的繁榮昌盛促進了貿(mào)易大幅度發(fā)展，進而提高了勞動者的生產(chǎn)積極性，對隋唐經(jīng)濟繁盛和宋元商品經(jīng)濟的發(fā)展起到了推動作用。

值得注意的是，這一時期出現(xiàn)了中國最早的婚書。婚書是婚姻當事人持有并作為證據(jù)的最直接、最原始的材料，它為我們展現(xiàn)了婚姻各方之間、婚姻各方與社會道德以及國家法律之間的真實關系。據(jù)有關學者考證⑧，現(xiàn)有資料顯示，民間婚書最早起源于唐代，早期的婚書在行文中多見套語虛詞，及至明清這種情況才有了改變。

4.明清時代——契約成熟期。明清時值封建社會末期，商品經(jīng)濟發(fā)展已出現(xiàn)勢不可當之勢，反映商品經(jīng)濟發(fā)展的契約也逐步成熟起來。一方面契約種類超過之前的其他朝代，國家對契約的管理已經(jīng)成為法治的重要組成部分。伴隨著貨物流通速度的加快和商品交換的日益頻繁，政府加強了對契約關系的細部管理，主要體現(xiàn)在典賣契約方面，明確了典賣兩種契約的區(qū)別，明確了房屋出典后的風險責任和典當回贖權的期限。另一方面隨著對外聯(lián)系的加強和邊疆貿(mào)易的繁榮，與外國簽訂條約也已十分常見。如雍正五年（1790），中俄簽訂了《恰克圖互市貿(mào)易條約》，恰克圖成為兩國間貿(mào)易的中心。事實證明，清政府在中俄邊界恰克圖設立市集以后，到雍正七年（1792），中俄貿(mào)易有了長足發(fā)展。而到清朝末年，帝國主義列強威逼清政府簽訂的一系列不平等條約則是政治、經(jīng)濟契約集合體，帶有更多時代色彩，此處不再贅述?；闀谶@一時期較前代也有了很大改觀，雖然主要內(nèi)容與形式還是基本不變的，但卻越來越趨于簡化了。尤其是契約式婚書，往往一開始就直入正題，顯示人們對于婚姻從注重形式向更重實質(zhì)的轉(zhuǎn)變。隨著社會生活的日趨復雜化，婚姻關系中也出現(xiàn)了許多以往不見或少見的現(xiàn)象，凸顯了清代婚姻關系中“利”的因素不斷膨脹、婦女地位隨之低下等特點。

二、契約敘事的出現(xiàn)及嬗變脈絡

不難看出，在社會形態(tài)轉(zhuǎn)變和生產(chǎn)力發(fā)展的過程中，契約的作用隨時凸顯并發(fā)揮巨大的社會作用，形成了中國人特有的契約觀和契約精神，滲透在社會生活的各個領域，隨之在文學領域就誕生了契約敘事。

本文探討的契約敘事，是指文學作品中出現(xiàn)的、包含訂約——踐約——完約（背約）三個基本環(huán)節(jié)的口頭或書面契約。它包含兩方面內(nèi)涵：一是指文學家在創(chuàng)作文學作品時采用的契約型結構模式，二是指文學作品中書寫、描繪的涉及具體契約的敘事片斷，這兩方面的契約模式特征及文化內(nèi)涵將另行成文，此處重點探討契約敘事的出現(xiàn)及嬗變的脈絡情況。

契約敘事最初源自遠古神話與宗教，后被眾多題材的文學作品所繼承。文人對于契約的書寫，早在商周時期就已出現(xiàn)。中國最早詩歌總集《詩經(jīng)》和文學色彩頗濃的史書《尚書》是早期兩部含有專門描寫契約內(nèi)容的作品?！对娊?jīng)·邶風·擊鼓》男主人公感嘆“執(zhí)子之手，與子偕老”⑨的愛情盟約由于戰(zhàn)爭而沒有兌現(xiàn)，深感痛心。《尚書·甘誓》則是一篇夏啟的戰(zhàn)爭動員誓詞，但已經(jīng)包含有契約的萌芽了：“用命，賞于祖；弗用命，戮于社。予則孥戮汝”⑩。大意是：服從命令的人，我就在先祖的神位前行賞；不服從命令的人，我就在社神的神位前懲罰。我將把你們降為奴隸，或者殺掉。夏啟為鼓舞士氣，為自己討伐有扈氏找到合適理由后，還特別用類似盟約的方式來明確獎懲規(guī)則。時至漢代，隨著樂府民歌的興盛發(fā)展，也出現(xiàn)一系列描繪盟約的作品，諸如《孔雀東南飛》《上邪》等，就是以表達忠貞之情的契約為表現(xiàn)內(nèi)容的。魏晉南北朝時期的志怪小說《列異傳》《搜神記》以及《西京雜記》等書中也有不少關于契約的記述。(11)

到了唐宋，以契約為描寫內(nèi)容的文學作品成漸多之勢。唐代是中國文學繁榮豐收、蔚為大觀的重要歷史時期。正如魯迅在《現(xiàn)今的新文學的概觀》中所說：“各種文學，都是應環(huán)境而產(chǎn)生的?！苯?jīng)濟的繁榮是唐代國力強大的基礎，也成為一切文化和文學藝術發(fā)展和繁榮的基礎。這一時期，詩、文、小說、詞全面發(fā)展，文人創(chuàng)作百花競放。在唐代，契約在社會生活中被日益廣泛應用，《唐律》對契約的制定及履行規(guī)范作了嚴格規(guī)定。例如對婚姻的規(guī)定，《唐律疏議》中有“為婚之法，必有行媒、男女、嫡庶、長幼，當時理有契約，女家違約妄冒者，徒一年。男家妄冒者，加一等”(12)的規(guī)定。婚契充當了今天結婚證書的作用，是證明性的法律文件，只不過不是由政府頒發(fā)，而是當事人之間合意達成的。唐代契約的廣泛應用，在文學作品中也有反映。韓愈《柳子厚墓志銘》中有兩處寫到契約。元和年間，柳宗元被遣做柳州刺史，當?shù)亍捌渌滓阅信|(zhì)錢，約不時贖，子本相侔，則沒為奴婢”；寫到時下社會風氣，韓愈一針見血指出時代弊?。骸敖穹蚱骄永锵锵嗄綈偂帐殖龇胃蜗嗍?，指天日涕泣，誓生死不相背負，真若可信；一旦臨小利害，僅如毛發(fā)比，反眼若不相識。落陷阱，不一引手救，反擠之又下石焉者，皆是也”(13)。張籍《節(jié)婦吟》，白居易《井底引銀瓶》《長恨歌》中也有令人扼腕的山盟海誓描寫。

唐傳奇的出現(xiàn)尤值得一提，它在小說史上的意義用魯迅先生的話說是“始有意為小說”(14)。而在剛剛有意識“為小說”之初，就已經(jīng)有了對契約的關注和記敘?！读銈鳌贰独钔迋鳌贰痘粜∮駛鳌贰耳L鶯傳》《長恨歌傳》等篇目中涉及了盟誓、典當、立保證文契、婚約程序等種類的契約，這一方面是因為當時社會契約已相當普遍，另一方面也出于文人自覺創(chuàng)作的需要，無論在內(nèi)容抑或?qū)懽鞣椒ㄉ希瑢笫佬≌f契約敘事均產(chǎn)生了深遠影響。

宋元時期是中國文學由“雅”到“俗”的轉(zhuǎn)變時期，宋代說話藝術的勃興使得流傳于社會下層的小說戲曲空前發(fā)展。話本小說內(nèi)容豐富，現(xiàn)存宋話本約三四十篇，散見于《京本通俗小說》《清平山堂話本》、“三言”等書，宋話本具有兩個鮮明的特色：一是市民文學的色彩，二是白話文學的特點。戲曲雖還處于萌芽階段，但已具備了戲曲藝術的基本特征，為明清小說、戲曲的大發(fā)展準備了良好的條件。尤其是其中大量的契約情節(jié)，更為明清通俗文學的發(fā)展提供了內(nèi)容借鑒和結構參考。

到了明清，以契約為內(nèi)容的文學書寫空前繁榮。從詩歌到散文，從小說到戲曲，其涉及的契約范圍之廣、領域之多也為前代所不及。明代四大奇書、加上清代《紅樓夢》，幾乎所有偉大作品無不含有契約敘事的成分，由南戲發(fā)展而來的改編成各劇種的《王魁負桂英》《趙貞女與蔡二郎》等劇目也因其毀約負心故事帶來的震撼而深入人心。尤其是明清小說中的契約敘事文本堪稱契約敘事文本的代表體裁，原因有二：一是通俗小說作品由于其藝術形式的靈活和表現(xiàn)內(nèi)容的深廣，對契約的展現(xiàn)也更加全面和深入，更有利于我們了解到那個時代的真實風貌；二是這一時段通俗小說中的契約敘事比同時期的詩歌、戲曲、散文中的契約敘事數(shù)量多且表現(xiàn)集中，這樣也有利于文本資料的搜集及研究。

明清兩代，正值封建社會的大轉(zhuǎn)型與大變革時期，契約在政治、經(jīng)濟、婚姻、倫理等各個方面的重要性，使得明清通俗白話小說開始大量書寫在社會生活中，以多種用途和面目出現(xiàn)的契約滲透在社會生活的各個側面，折射出它多棱的色彩。明清小說對契約現(xiàn)象的描寫和觀照較之后來受到了資本主義影響而產(chǎn)生的新變化的書寫而言，更能看出中國傳統(tǒng)儒釋道諸思想對中華民族思想影響在小說中的顯隱。另外，對明清小說契約敘事，尤其是契約觀念展開全面研究對當前社會主義契約文化建設也能起到積極的啟示意義。

三、明清小說契約敘事研究意義

前文提到，明清小說中的契約敘事較之前代數(shù)量多且表現(xiàn)集中，能夠多角度折射明清社會的整體風貌，因此，研究明清小說契約敘事對于了解明清社會狀況、風俗民情都具有十分重要的意義。這里提到的“明清小說”，特指涵蓋整個明、清時期的通俗小說，即明清時期作家所作，或以明清時期為主要社會背景而展開故事情節(jié)的小說作品。需要特別說明的是，這一時期的文言小說中也不乏契約敘事作品，但相比之下，通俗小說中包含契約敘事的作品數(shù)量多且類型廣泛，更能全面典型地代表明清小說契約敘事全貌。

明清時期跨度較大，契約在這一時期也并不是以一成不變的面貌出現(xiàn)在作家筆下。隨著商品經(jīng)濟的大跨步、超越前代式發(fā)展，人們的主體意識、經(jīng)濟觀念乃至傳統(tǒng)倫理都出現(xiàn)了若干的變化。到了晚清，隨著資本主義的入侵，帶來了中國社會翻天覆地的變化，傳統(tǒng)的契約信用原則也在無形之中受到西方的影響，出現(xiàn)了全新且更自覺化的信用意識。同時，列強的肆意入侵終歸給中國人民的心理帶來了變化，這一切的變化都反映在文學作品中，因此契約也就呈現(xiàn)出了它的階段性特征。為了便于把握明清小說中契約的這一階段性變化，又因為晚清受到資本主義影響之后給契約帶來的變化不同以往，它不是產(chǎn)生在中國傳統(tǒng)社會肌體內(nèi)的，而是帶有外來的、更具時代變遷的特質(zhì)，這一時期的契約書寫較之前代明顯帶有新鮮、試探、憤恨又渴望的歷史真實感。因此，有必要對劃時代意義之晚清時段作一界定。在翻閱學界諸多論著之后，筆者發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)學者將晚清文學的范圍界定在1840年（鴉片戰(zhàn)爭爆發(fā)）至宣統(tǒng)遜位的七十年間，甚至這之間更短的時間范疇內(nèi)。誠然，文學的發(fā)生與時代環(huán)境密切相關?；跉v史學意義上的“晚清”自1840年鴉片戰(zhàn)爭始，文學作品亦是從此時開始呈現(xiàn)出異于傳統(tǒng)的新質(zhì)素，故文學意義上的“晚清”內(nèi)涵也應該從此時算起，但值得一提的是，文學實踐與歷史實踐并不是同步進行的。

明清時段跨度五百多年，而這一時期的通俗白話小說作品汗牛充棟，異常繁榮，爬梳其中的契約題材的作品誠非易事。經(jīng)筆者一番深入摸索，發(fā)現(xiàn)其中的契約關涉了明清社會生活的眾多角落，它從多角度、多層次挖掘和展示出明清社會的真、善、美及假、惡、丑，其豐富的文化內(nèi)涵涉及從物質(zhì)文明到精神文明，從個體到社會的各個方面，明清時期的政治、經(jīng)濟、風俗、文化乃至心理的各個側面剪影，通過契約為載體若隱若現(xiàn)地表露出來，很有研究的價值和必要。通過契約敘事嬗變脈絡的述析，我們在了解它發(fā)展歷程的同時，也促使我們做一些更深的思考：契約敘事的書寫在每一朝代或歷史時期有何不同；小說中的契約書寫對整篇小說的藝術表達起到了什么樣的作用；契約題材的描寫對我們了解當時社會面貌具有哪些資料性的價值；這一系列問題在小說中的出現(xiàn)，又體現(xiàn)出小說家怎樣的文學書寫習慣和文化選擇心態(tài)，等等。本研究將繼續(xù)以相關作品為文本基礎，從小說中敘寫的現(xiàn)象與內(nèi)容入手，尋根溯“源”，依“原”探因，結合歷史文化材料，對這一問題做深入探究。

① 通“栔”，許慎《說文解字》（上）中有“栔，刻也”，天津古籍出版社1991年版，第93頁。

② 李倩：《民國時期契約制度研究》，北京大學出版社2005年版，第6頁。

③ 楊天宇：《周禮譯注》，上海古籍出版社2004年版，第35頁。

④ 據(jù)學者馬珺研究，秦漢時期的擔保形式有兩種：保證擔保和以物擔保。詳見馬珺：《論中國古代的契約制度》，載《河南省政法管理干部學院學報》1999年第2期。

⑤⑥(12) （唐）長孫無忌：《唐律疏議》，中華書局1985年版，第241頁，第340頁，第255頁。

⑦ （宋）竇儀撰，吳翊如點校：《宋刑統(tǒng)》，中華書局1984年版，第207頁。

⑧ 郭松義、定宜莊：《清代民間婚書研究》，人民出版社2005年版，第7頁。

⑨ 王秀梅譯注：《中華經(jīng)典藏書·詩經(jīng)》，中華書局2006年版，第39頁。

⑩ 李民、王?。骸渡袝g注》，上海古籍出版社2004年版，第88頁。

(11) 代表篇目：《列異傳》中的《談生》；《搜神記》中《董永》《三王墓》；《韓憑妻》；《紫玉》；《西京雜記》中《畫工棄市》等。

(13) （唐）韓愈：《韓愈散文選集》，上海古籍出版社1997年版，第206—217頁。

(14) 魯迅：《中國小說史略》，人民文學出版社1973年版，第54頁。

作者：閆岑，新鄉(xiāng)醫(yī)學院人文社會醫(yī)學研究中心講師，研究方向：古代文學與中國文化。

編輯：康慧E-mail:kanghuixx@sina.com

文獻考釋（一）

基金項目：本文為2014年度新鄉(xiāng)醫(yī)學院科學研究培育基金項目“中國古代小說契約敘事與文化研究”階段性成果，項目編號2014YB211