■ 趙軍號(hào) 萇軍紅 王 飛

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武器裝備承制單位資格審查工作研究

■ 趙軍號(hào) 萇軍紅 王 飛

從工作效果上看，軍方為主導(dǎo)的裝備承制單位資格審查工作，有效促進(jìn)在裝備采購中的有序競爭機(jī)制的建立，對(duì)當(dāng)前正在逐步深化的我軍裝備采購制度改革，對(duì)科學(xué)籌劃裝備建設(shè)軍民融合的路徑設(shè)計(jì)，也具有重要的制度支撐作用。我們應(yīng)在充分認(rèn)清資格審查工作重大意義的基礎(chǔ)上，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)真剖析問題矛盾，積極思考對(duì)策措施。

開展資格審查工作，是軍隊(duì)裝備采購制度改革的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，是提高裝備采購效益，確保裝備質(zhì)量的重要保證?？傃b備部明確要求：“各軍兵種裝備部和總部分管有關(guān)裝備的部門在擬制裝備采購計(jì)劃和訂立合同時(shí)，應(yīng)根據(jù)計(jì)劃內(nèi)容和合同標(biāo)的，從《裝備承制單位名錄》中選取承制單位”；“軍事代表機(jī)構(gòu)要督促承制單位．在選定承擔(dān)重要的配套任務(wù)單位時(shí)．把是否具有裝備承制單位資格作為重要前提條件，并加強(qiáng)對(duì)承制單位《合格供應(yīng)商名錄》資質(zhì)的監(jiān)督把關(guān)”。近年來，一大批優(yōu)秀的科研院所、企業(yè)院校等通過裝備承制單位資格審查后，注冊(cè)編入《裝備承制單位名錄》，尤其是部分地方高校和民營企業(yè)進(jìn)入名錄，擴(kuò)大了軍品承制單位范圍，有效儲(chǔ)備了裝備研發(fā)生產(chǎn)動(dòng)員能力。從工作效果上看，軍方為主導(dǎo)的裝備承制單位資格審查工作，有效促進(jìn)在裝備采購中的有序競爭機(jī)制的建立，對(duì)當(dāng)前正在逐步深化的我軍裝備采購制度改革，對(duì)科學(xué)籌劃裝備建設(shè)軍民融合的路徑設(shè)計(jì)，也具有重要的制度支撐作用。我們應(yīng)在充分認(rèn)清資格審查工作重大意義的基礎(chǔ)上，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)真剖析問題矛盾，積極思考對(duì)策措施。

一、裝備承制單位資格審查工作發(fā)展溯源

武器裝備承制單位資格審查工作是在質(zhì)量管理體系審核工作的基礎(chǔ)上發(fā)展演變而來的，先后經(jīng)過了三個(gè)階段：起步階段。1998年至2005年，為了有效提升軍口院所企業(yè)在研發(fā)生產(chǎn)裝備方面的質(zhì)量管理能力，確保軍品質(zhì)量，以軍方為主導(dǎo)，持續(xù)開展進(jìn)行了武器裝備承制單位質(zhì)量管理體系認(rèn)定工作，通過認(rèn)定審核，即可具備裝備承制資格，在這個(gè)過程中一些非軍工企業(yè)也通過質(zhì)量管理體系認(rèn)定，具備了裝備承制資格。由此開始了打破壟斷的工作，通過非軍工企業(yè)的進(jìn)入，對(duì)裝備建設(shè)走軍民融合道路進(jìn)行了有效嘗試。過渡階段。2005年至2011年，全軍強(qiáng)制推行資格審查制度，即在高度重視質(zhì)量管理水平和質(zhì)量保證能力的基礎(chǔ)上．以質(zhì)量體系有效運(yùn)轉(zhuǎn)和確保產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量為核心和重點(diǎn)，通過對(duì)法人資格、專業(yè)技術(shù)能力、財(cái)務(wù)資金狀況、經(jīng)營信譽(yù)、保密資格、軍方特殊要求等六個(gè)方面內(nèi)容要求的進(jìn)一步充實(shí)和拓展，較為翔實(shí)地規(guī)定了軍口、民口不同院所企業(yè)承擔(dān)軍品任務(wù)所應(yīng)具備的共性條件，從而在制度層面初步實(shí)現(xiàn)了軍民融合的顯性一致化平等對(duì)待，也有助于更進(jìn)一步加快民口單位進(jìn)入傳統(tǒng)軍工領(lǐng)域步伐。統(tǒng)管階段。2011年至今，總裝要求，凡是承擔(dān)裝備任務(wù)、與軍方直接簽訂合同的承制單位，必須通過資格審查。

上述種種規(guī)范和要求，體現(xiàn)了兩層重要理念：一是通過資格審查工作，以競爭為牽引，不斷動(dòng)態(tài)吸納具備資質(zhì)要求的軍民口單位進(jìn)入《裝備承制單位名錄》。同時(shí)將不再符合要求的曾通過資格審查的單位從《裝備承制單位名錄》中予以剔除。從而構(gòu)建起裝備承制單位資格審查動(dòng)態(tài)進(jìn)出管理機(jī)制；二是通過資格審查，只是表明承制單位的裝備承制能力達(dá)到了“及格線”，通過了“最低門檻”，具備了基本資格，不代表一定能承擔(dān)裝備任務(wù)。軍方還要在此基礎(chǔ)上，根據(jù)行業(yè)特殊要求和具體產(chǎn)品實(shí)際，特別是在同類別產(chǎn)品承制單位過多的情況下，要通過提高門檻．建立起行業(yè)產(chǎn)品型譜，擇優(yōu)選擇供貨單位，從而促進(jìn)裝備承制單位能力水平的提升，實(shí)現(xiàn)軍民融合的效益追求。

審查組在聽取某武器裝備承制單位的工作匯報(bào)

二、裝備承制單位資格審查的內(nèi)容與實(shí)例

（一）裝備承制單位資格審查的內(nèi)容包括：

1.法人資格

（1）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照/事業(yè)單位法人證書；

（2）法定代表人證書/任職證明文件；

（3）組織機(jī)構(gòu)與管理制度；

（4）組織機(jī)構(gòu)代碼證書；

（5）國有土地使用證/租用合同；

（6）房屋所有權(quán)證/租用合同；

（7）其他與法人資格有關(guān)的內(nèi)容。

2.專業(yè)技術(shù)資格

（1）專業(yè)技術(shù)管理制度；

（2）技術(shù)人員隊(duì)伍狀況；

（3）研制、生產(chǎn)和維修設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施；

（4）測(cè)和維修設(shè)備和檢測(cè)手段；

（5）按技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)文件研制、生產(chǎn)和維修產(chǎn)品的能力；

（6）主體技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)掌握情況；

（7）主要配套單位協(xié)作關(guān)系；

（8）其他與專業(yè)技術(shù)有關(guān)的內(nèi)容。

3.質(zhì)量管理水平和質(zhì)量保證能力

（1）質(zhì)量管理體系文件；

（2）第三方質(zhì)量管理體系認(rèn)證；

（3）質(zhì)量管理體系運(yùn)行保持情況；

（4）裝備產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量；

（5）質(zhì)量管理活動(dòng)的有效性；

（6）其它質(zhì)量管理活動(dòng)滿足要求情況。

4.財(cái)務(wù)資金狀況

（1）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度；

（2）會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)置和會(huì)計(jì)人員配備證明；

（3）近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、會(huì)計(jì)報(bào)表；

（4）企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證和國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記表；

（5）銀行資信證明；

（6）其他與財(cái)務(wù)資金狀況有關(guān)的內(nèi)容。

5.企業(yè)經(jīng)營信譽(yù)

（1）近三年裝備交貨的記錄；

（2）近三年產(chǎn)品、服務(wù)質(zhì)量狀況的證明文件；

（3）近三年產(chǎn)品報(bào)價(jià)文件及相對(duì)應(yīng)的裝備訂貨合同；

（4）銀行帳號(hào)未被凍結(jié)過的證明文件；

（5）稅務(wù)登記證（國稅、地稅）和完稅憑證

（6）社會(huì)保險(xiǎn)登記證和繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的記錄；

（7）其他與經(jīng)營信譽(yù)有關(guān)的內(nèi)容。

6.保密資格

（1）保密資格證書；

（2）其他與保密資格有關(guān)的內(nèi)容。

7.軍方提出的其它特殊要求

（二）審查實(shí)例分析

學(xué)校承擔(dān)武器裝備科研生產(chǎn)任務(wù)需要保密資質(zhì)、質(zhì)量體系、武器裝備科研生產(chǎn)許可證和武器裝備承制單位等資質(zhì)。只有資質(zhì)范圍覆蓋到相關(guān)科研領(lǐng)域，才能在這些領(lǐng)域獲得總裝、各軍兵種、科工局和軍工企業(yè)的軍工科研生產(chǎn)任務(wù)。

“十二五”前，總裝、各軍兵種、科工局等領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)對(duì)學(xué)校軍工科研生產(chǎn)任務(wù)資質(zhì)未做細(xì)致、嚴(yán)格的強(qiáng)制要求，“十二五”期間已逐步加強(qiáng)了規(guī)范和要求，近兩年學(xué)校在申報(bào)軍品配套項(xiàng)目、火炸藥專項(xiàng)、重大軍工項(xiàng)目以及航空航天船舶類等軍品科研生產(chǎn)任務(wù)時(shí)已經(jīng)遇到了資質(zhì)瓶頸，有的重大項(xiàng)目因?yàn)橐驘o資質(zhì)而最終不能承擔(dān)；從“十三五”始，絕大多數(shù)軍工項(xiàng)目（包含預(yù)研項(xiàng)目和橫向軍品合作項(xiàng)目）都需要提供覆蓋本科研領(lǐng)域的資質(zhì)。因此拓展軍工科研生產(chǎn)資質(zhì)范圍已迫在眉睫。這些工作嚴(yán)重影響學(xué)校的軍品科研發(fā)展，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)高度重視，要求用2013-2015年三年時(shí)間全面拓展覆蓋全校軍工科研領(lǐng)域的科研生產(chǎn)資質(zhì)，搶在“十三五”之前，獲得各項(xiàng)具體資質(zhì)，為學(xué)校承擔(dān)各項(xiàng)軍品科研生產(chǎn)任務(wù)奠定基礎(chǔ)。

拓展軍工科研生產(chǎn)資質(zhì)，需要學(xué)校各部門、各學(xué)院以及承擔(dān)項(xiàng)目的課題組積極配合，共同做好資質(zhì)拓展的相關(guān)基礎(chǔ)工作。自上而下、自下而上進(jìn)行多輪探討，確定拓展科研領(lǐng)域范圍，選擇合適的結(jié)題或在研項(xiàng)目，完成相關(guān)的拓展工作，迎接“新時(shí)代認(rèn)證中心”、國防科工局和總裝備部等對(duì)具體資質(zhì)的擴(kuò)項(xiàng)審核。

舉例：2013年3月15日，總裝備部駐某地區(qū)軍事代表室組織對(duì)學(xué)校進(jìn)行了裝備承制單位資格監(jiān)督審查。審查會(huì)由總裝駐南京地區(qū)軍代室主持，成立了審查組，由總裝備部南京軍事代表局，駐南京地區(qū)、揚(yáng)州地區(qū)、合肥地區(qū)、九江地區(qū)、駐5808廠以及駐大橋廠軍事代表室等單位的審核專家組成審查組，根據(jù)某院校資格覆蓋范圍按照計(jì)劃分為四個(gè)小組對(duì)該校工研院、黨政辦、科技處、財(cái)務(wù)處、國資處、保密處、檔案館等單位以及涉及的研究所、項(xiàng)目組進(jìn)行了嚴(yán)格、細(xì)致的現(xiàn)場(chǎng)審查。審查組認(rèn)為，學(xué)校高度重視裝備承制單位資格監(jiān)督審查工作，在體系覆蓋范圍內(nèi)質(zhì)量體系運(yùn)行有效，在資質(zhì)保持、維護(hù)和提升上有很大進(jìn)步。希望學(xué)校在資質(zhì)運(yùn)行過程中，在以下幾個(gè)方面進(jìn)一步持續(xù)改進(jìn)：（1）針對(duì)學(xué)校軍品研制任務(wù)多、生產(chǎn)配套任務(wù)少的現(xiàn)狀，應(yīng)加強(qiáng)各類軍工研制和配套生產(chǎn)的過程管理。（2）該校現(xiàn)有資質(zhì)覆蓋范圍過窄，未能覆蓋學(xué)校的全部優(yōu)勢(shì)軍工科研領(lǐng)域，要加緊對(duì)學(xué)校的科研項(xiàng)目進(jìn)行梳理，盡快拓展資質(zhì)范圍，以滿足學(xué)校對(duì)承擔(dān)軍工科研生產(chǎn)任務(wù)的資質(zhì)要求。（3）資質(zhì)的運(yùn)作與管理需要更加規(guī)范、更加細(xì)致，在質(zhì)量記錄、計(jì)量、內(nèi)審、顧客滿意度調(diào)查、外包評(píng)審等方面需要進(jìn)一步規(guī)范化、精細(xì)化；要推進(jìn)新標(biāo)準(zhǔn)的宣貫和執(zhí)行，尤其質(zhì)量改進(jìn)計(jì)劃和質(zhì)量經(jīng)濟(jì)性分析等。（4）要結(jié)合學(xué)校自身的特點(diǎn)，研究并開展富有學(xué)校特色、高效的質(zhì)量管理。（5）裝備承制單位資質(zhì)的組織機(jī)構(gòu)需要進(jìn)一步優(yōu)化，質(zhì)量部門需要加強(qiáng)力量，要把學(xué)校各部門納入組織架構(gòu)中，使之更符合院校的要求。

三、裝備承制單位資格審查工作中存在的主要矛盾與問題

近年來，資格審查工作的開展，有效規(guī)范了裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入和日常質(zhì)量監(jiān)督，裝備承制單位質(zhì)量意識(shí)和管理水平有了一定提高。但同時(shí)也存在由于審查把關(guān)不嚴(yán)，一些規(guī)模偏小、能力偏弱的單位也進(jìn)入了承制單位名錄：還有一些單位在獲證后，放松要求，管理水平下降，出現(xiàn)了不少問題，這些都給正常裝備采購秩序帶來負(fù)面影響。

(一)資格審查把關(guān)還不夠嚴(yán)格，有的單位“先天不足”

一是資格審查申請(qǐng)受理把關(guān)不夠嚴(yán)格。目前，一些裝備任務(wù)非常重的老牌軍工企業(yè)，反而對(duì)資格審查不重視，不主動(dòng)申請(qǐng)，軍方也未進(jìn)行督促和通報(bào)；而一些研制生產(chǎn)軍民通用產(chǎn)品的企業(yè)，反而積極性很高，主動(dòng)申請(qǐng)的意識(shí)十分強(qiáng)烈。對(duì)此，軍事代表機(jī)構(gòu)、裝備業(yè)務(wù)主管部門在受理申請(qǐng)時(shí)，對(duì)申請(qǐng)單位的產(chǎn)品簡歷、實(shí)物質(zhì)量、企業(yè)規(guī)模等沒有進(jìn)行有效審查把關(guān)，沒有結(jié)合承制單位行業(yè)類別、地區(qū)分布、數(shù)量規(guī)模、技術(shù)能力、配套層次、產(chǎn)品重要性等實(shí)際，嚴(yán)格控制申請(qǐng)受理，使得一些配套屢次低的裝備承制單位過于集中，導(dǎo)致惡性競爭，干擾了正常裝備采購秩序。二是現(xiàn)場(chǎng)資格審查組織實(shí)施不夠嚴(yán)格。各級(jí)裝備機(jī)關(guān)對(duì)審查的現(xiàn)場(chǎng)督查總體是比較嚴(yán)格的，但有時(shí)力度仍是不夠，對(duì)審查組遵守審查紀(jì)律、嚴(yán)把審查標(biāo)準(zhǔn)等情況的監(jiān)督檢查還不深入，審查質(zhì)量效果不是很好，一些管理漏洞不能及時(shí)完善，一些質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)不能及時(shí)化解。給后續(xù)裝備研制、生產(chǎn)埋下質(zhì)量隱患。三是資格審查員隊(duì)伍的管理不夠嚴(yán)格。審查組成員有時(shí)未能嚴(yán)格實(shí)行回避制度，審查中存在“走過場(chǎng)”、“降標(biāo)準(zhǔn)”等現(xiàn)象。個(gè)別審查員給受審單位提前“上課”、“輔導(dǎo)”和“咨詢”，甚至教企業(yè)如何應(yīng)付審查，既當(dāng)“教練”又當(dāng)“裁判”，使得一些企業(yè)“蒙混過關(guān)”、“勉強(qiáng)入圍”，如此降低了審查標(biāo)準(zhǔn)和效果。

(二)資格持續(xù)保持還不夠重視，有的單位“后勁不足”

一是質(zhì)量意識(shí)淡化，質(zhì)量管理水平下降。部分承制單位通過審查后，其領(lǐng)導(dǎo)有了進(jìn)“保險(xiǎn)箱”的錯(cuò)誤觀念，質(zhì)量管理有所松懈，不嚴(yán)格執(zhí)行管理程序，裝備質(zhì)量出現(xiàn)了下滑，發(fā)生批次性質(zhì)量問題，影響了重大裝備工程的進(jìn)度和質(zhì)量，影響了部隊(duì)的戰(zhàn)備訓(xùn)練和戰(zhàn)斗力的快速有效形成。二是機(jī)構(gòu)調(diào)整變化，裝備承制能力下滑。近年來，國防科技工業(yè)體制改革不斷深入，工業(yè)部門機(jī)構(gòu)整合、兼并重組、人員調(diào)整頻繁，有的甚至整而不合、各自為政，質(zhì)量管理混亂，引發(fā)質(zhì)量問題，客觀上對(duì)裝備承制資格有效保持帶來了一定的影響。三是不講經(jīng)營信譽(yù)，發(fā)生串通投標(biāo)行為。有的承制單位不講誠信、違法經(jīng)營，存有弄虛作假、騙取合同等違規(guī)問題。

四、加強(qiáng)裝備承制單位資格審查工作的對(duì)策

作為裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻和日常監(jiān)督的重要手段，資格審查工作的作用已經(jīng)逐漸顯現(xiàn)并日益突出。下一階段，要加大資格審查的把關(guān)力度，加強(qiáng)日常監(jiān)督和名錄管理，切實(shí)使軍民口裝備承制單位充分認(rèn)識(shí)到“資格證書”不是拿來“裝門面”的，也不是爭取裝備任務(wù)的“敲門磚”，而是促進(jìn)承制單位兢兢業(yè)業(yè)抓管理的“動(dòng)力源”、扎扎實(shí)實(shí)保質(zhì)量的“警示牌”。

(一)裝備部門要不斷規(guī)范資格審查管理

一是應(yīng)分類分級(jí)對(duì)承制單位進(jìn)行管理。對(duì)軍民通用的配套層次的貨架產(chǎn)品，為避免前述惡性競爭的發(fā)生，可考慮通過合同前評(píng)定，突出質(zhì)量、價(jià)格和售后因素，對(duì)承制單位進(jìn)行審查考核，并以此代替資格審查。對(duì)總體和關(guān)鍵系統(tǒng)設(shè)備，為確保產(chǎn)品質(zhì)量，提升研制生產(chǎn)效益，要切實(shí)把好資格審查關(guān)，夯實(shí)裝備建設(shè)的基礎(chǔ)。二是應(yīng)加大承制單位淘汰的力度。要制定專門計(jì)劃或結(jié)合重點(diǎn)型號(hào)裝備合同簽訂前評(píng)審、重大質(zhì)量問題處理等時(shí)機(jī)，對(duì)獲證單位進(jìn)行“回頭看”和例行抽查，對(duì)名錄內(nèi)承制單位尤其是承擔(dān)重點(diǎn)型號(hào)配套任務(wù)或發(fā)生嚴(yán)重質(zhì)量問題的承制單位，要加強(qiáng)日常突擊檢查和隨機(jī)抽查。根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度要給予“亮牌’’處罰，若發(fā)現(xiàn)問題整改不到位、體系運(yùn)行失效等問題，應(yīng)開展專項(xiàng)整頓，性質(zhì)嚴(yán)重的應(yīng)注銷承制資格。對(duì)同類型裝備承制單位數(shù)量過多、過于集中的，應(yīng)堅(jiān)持實(shí)行“末位淘汰”，淘汰一家、進(jìn)來一家，真正做到承制單位規(guī)模適度、進(jìn)出有序、優(yōu)勝劣汰，形成“進(jìn)來難、出去易”的承制單位管理氛圍。三是應(yīng)嚴(yán)控資格審查申請(qǐng)受理。軍事代表機(jī)構(gòu)、裝備業(yè)務(wù)主管部門在受理資格審查申請(qǐng)時(shí)，要統(tǒng)籌受理優(yōu)先次序，準(zhǔn)確鑒別受理必要、合理控制受理數(shù)量，避免“鋪得過寬”，審查任務(wù)過重，導(dǎo)致審查質(zhì)量下降。資格審查工作主管部門要加大對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的督查力度，避免“放鴨子”式的審查；審查組要深入一線現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)進(jìn)行認(rèn)真審查，嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格把關(guān)，確保審查質(zhì)量，若發(fā)現(xiàn)審查中查中審查員有“走過場(chǎng)”、“降標(biāo)準(zhǔn)”等問題，對(duì)審查組長、相關(guān)審查員要進(jìn)行問責(zé)和追究。情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定暫停或注銷審查員資格，確保審查員在審查活動(dòng)中客觀、公正、嚴(yán)格。

(二)承制單位要不斷提升質(zhì)量管理水平

一要重視抓質(zhì)量意識(shí)。通過質(zhì)量培訓(xùn)、崗位考核、質(zhì)量獎(jiǎng)懲等各種形式，增強(qiáng)員工的工作責(zé)任心和嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量規(guī)定和程序要求的自覺性。二要增強(qiáng)質(zhì)量意識(shí)。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)質(zhì)量管理程序、要求要知曉，帶頭嚴(yán)格執(zhí)行工藝規(guī)程，帶動(dòng)員工重視質(zhì)量，引導(dǎo)員工主動(dòng)去琢磨如何提高產(chǎn)品質(zhì)量。三要重視抓體系運(yùn)行。應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)變點(diǎn)對(duì)點(diǎn)、人跟人式的舊的質(zhì)量管理模式，重視自身質(zhì)量管理體系建設(shè)和有效運(yùn)行，以體系的有效運(yùn)行保證工作質(zhì)量，以過硬的工作質(zhì)量確保產(chǎn)品質(zhì)量。

(作者單位：總裝駐晉某軍事代表室)