董微微

(天津社會科學院，天津 300191)

?

創(chuàng)新模式演進過程的研究綜述與展望

董微微

(天津社會科學院，天津 300191)

當前，以推動大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新為根本目標的創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略是我國經濟步入新常態(tài)實現(xiàn)轉型發(fā)展的重大戰(zhàn)略舉措，對創(chuàng)新模式的系統(tǒng)梳理與深度剖析具有重要理論價值與現(xiàn)實意義。自熊比特提出創(chuàng)新問題之后，學者們對創(chuàng)新模式的研究經歷了單向線性創(chuàng)新模式到互動創(chuàng)新模式再到現(xiàn)代非線性創(chuàng)新模式，創(chuàng)新模式的演化過程體現(xiàn)了復雜性、非線性的趨勢，這對創(chuàng)新活動的組織形式提出新的要求，探究創(chuàng)新模式的演進過程，對于推動創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動的有效開展、深入貫徹落實創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略具有重要參考價值。

創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略 創(chuàng)新模式 線性創(chuàng)新模式 非線性創(chuàng)新模式

引 言

當前，我國經濟發(fā)展步入新常態(tài)發(fā)展階段，以大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新為根本目標的創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略對于推動我國經濟結構調整、培育發(fā)展新動力、打造發(fā)展新引擎具有重要作用。大力實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，充分發(fā)揮創(chuàng)新在促進經濟增長中的乘數(shù)效應，為我國經濟發(fā)展注入源源不斷的新動力。在這一背景下，系統(tǒng)梳理與深入剖析創(chuàng)新發(fā)展模式的演進路徑、探索創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的有效組織方式具有重要理論價值與現(xiàn)實意義。創(chuàng)新理論自熊彼特1912年提出之后，經過一個世紀的發(fā)展，學者們對創(chuàng)新模式的研究已經歷經數(shù)代。技術創(chuàng)新是始于研究開發(fā)而終于市場實現(xiàn)的動態(tài)過程，技術創(chuàng)新的過程涉及到多種因素，這些因素的不同組合與配置方式、結構差異等構成了不同的技術創(chuàng)新模式?，F(xiàn)有研究中，對于創(chuàng)新模式的分類有兩種分類方法：(1)根據(jù)技術創(chuàng)新動力源泉的不同，創(chuàng)新模式可分為技術推動模式、市場拉動模式以及二者的組合；(2)根據(jù)技術創(chuàng)新的方法不同，將創(chuàng)新模式分為自主創(chuàng)新模式、模仿創(chuàng)新模式和合作創(chuàng)新模式，這兩種創(chuàng)新模式的分類方法對于微觀層面的企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略制定與創(chuàng)新模式選擇具有指導作用，但對于區(qū)域范圍內或產業(yè)技術創(chuàng)新活動而言，需要考量的創(chuàng)新主體范疇更為廣泛，涉及到企業(yè)、高校與科研院所、科技中介機構等不同的主體，傳統(tǒng)的創(chuàng)新模式的分類方法難以指導區(qū)域層面或者產業(yè)層面的創(chuàng)新活動的開展與創(chuàng)新資源的組織，這就要求從系統(tǒng)層面、多主體角度考察創(chuàng)新模式的演進過程。本文對創(chuàng)新模式的研究進行全面回顧，并系統(tǒng)梳理了創(chuàng)新模式的演進歷程，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新模式的演化呈現(xiàn)了非線性、復雜性、集群化特征，將創(chuàng)新模式按照其演進過程劃分為單向線性創(chuàng)新模式、互動創(chuàng)新模式和現(xiàn)代非線性創(chuàng)新模式，這對創(chuàng)新活動的組織形式提出新的要求，對于推動創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動的有效開展、深入貫徹落實創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略具有重要參考價值。

1 單向線性創(chuàng)新模式

單向線性創(chuàng)新模式是指在創(chuàng)新研究的早期階段，學者們對創(chuàng)新過程的形成機制的關注點僅停留在單一作用因素上，創(chuàng)新的動因來源于單一影響因素，包括基礎研究、科學或者企業(yè)家行為等，只要增加其投入就會增加下游的創(chuàng)新產出，其對創(chuàng)新產出的影響具有線性特征。熊比特創(chuàng)新模型、?？怂拐T導創(chuàng)新模型、技術推動型與市場需求拉動型等創(chuàng)新模型均屬于線性創(chuàng)新模式。

熊彼特在1912年《經濟發(fā)展理論》一書中首次指出創(chuàng)新是資本主義經濟增長的主要源泉，并先后提出了兩個熊比特創(chuàng)新模型。熊比特創(chuàng)新模型Ⅰ在其早期的學術著作中提出的，他將技術創(chuàng)新視作經濟系統(tǒng)的外生變量，認為企業(yè)家個體的作用對于創(chuàng)新活動的實現(xiàn)具有關鍵性影響，將技術創(chuàng)新看作是“黑箱”，在新技術上的投資能夠改變市場結構，一旦創(chuàng)新成功則企業(yè)家獲得超額利潤回報。熊比特創(chuàng)新模型II突出了技術創(chuàng)新是內生的思想，認為技術來自于企業(yè)內部的創(chuàng)新部門，成功的技術創(chuàng)新能夠促進企業(yè)形成短期內的壟斷效應，從而產生正反饋機制，促使企業(yè)更加重視研究開發(fā)環(huán)節(jié)。這兩個模型都是線性模型，二者并非是相互排斥的，這兩種模型在現(xiàn)實中可以同時存在，在創(chuàng)新模型Ⅱ中，仍舊存在著熊彼特創(chuàng)新模型Ⅰ的可能性。熊比特強調了創(chuàng)新過程的3個主要方面：(1)創(chuàng)新項目具有根本的內在不確定性；(2)創(chuàng)新活動需要盡快完成以獲取超額利潤，一旦模仿者進入將降低利潤；(3)創(chuàng)新需要克服社會普遍存在的“慣性”，避免對創(chuàng)新的扼殺[1]。

在熊比特之后，希克斯、羅森博格、曼斯菲爾德、厄特巴克、施穆克勒等學者對線性創(chuàng)新模式進行更為深入的研究，產生了技術推動模式和市場需求拉動模式。技術推動的線性模式在20世紀50年代受到廣泛推崇，持有這一觀點的學者們認為技術創(chuàng)新過程始于基礎研究，經歷應用研究與開發(fā)、生產、銷售、市場需求等環(huán)節(jié)，各個環(huán)節(jié)之間是線性聯(lián)系，加大對基礎研究的投入力度，有利于促進技術創(chuàng)新的產生，這一理念對于當時的科技政策制定具有較大影響。?？怂?1932)認為創(chuàng)新的方向與生產要素相對價格的變化有關，因此稀缺的要素資源能夠誘導創(chuàng)新的產生，從而形成較高的穩(wěn)定狀態(tài)[2]。羅森博格認為在創(chuàng)新過程中存在著誘導機制，即生產過程中的瓶頸因素是促進創(chuàng)新產生的關鍵。事實上，許多根本性創(chuàng)新確實來源于技術的推動，對技術機會的認識會激發(fā)人們的創(chuàng)新努力，特別是新的發(fā)現(xiàn)或新的技術常常易于引起人們的注意，并刺激人們?yōu)橹畬ふ覒妙I域。20世紀60年代中期，美國學者施穆克勒等對1948～1951年間美國鐵路、石油提煉、農業(yè)機械和造紙等相關部門的專利與投資關系進行實證研究，認為市場需求是引發(fā)技術創(chuàng)新的關鍵，市場增長與市場的發(fā)展?jié)摿Q定了發(fā)明活動的速度和方向[3]。隨后學者們提出了技術創(chuàng)新過程的需求拉動模式，并將其簡化為與技術推動模式相對應的線性模式，強調市場是技術研究與開發(fā)的構思來源，市場需求能夠激發(fā)為其提供相應技術方案的研發(fā)活動。由于消費者需求變化的有限性以及對消費需求變化的測度具有難度，通過市場需求拉動型產生的技術創(chuàng)新大多數(shù)屬于漸進性創(chuàng)新。

2 互動創(chuàng)新模式

由于技術推動模式與市場需求模式均存在一定局限性，僅考慮企業(yè)內部的基礎研究、戰(zhàn)略和應用，或者僅考慮市場需求和生產環(huán)節(jié)的瓶頸因素而進行創(chuàng)新，均難以滿足大多數(shù)企業(yè)的需求，也無法對科技政策的制定進行有效的引導。20世紀后期，司托克斯在承認技術推動與需求拉動兩種創(chuàng)新模式的基礎上，指出兩種模式的混合——即技術與市場互動創(chuàng)新模式是技術創(chuàng)新最重要的模式，由此將技術創(chuàng)新的一維線性模式修改為二維模式，產生了互動創(chuàng)新模式，此后，克萊恩、羅森博格和莫厄里等學者提出了創(chuàng)新鏈環(huán)——回路模型和技術與市場互動模型。

克萊恩和羅森博格(1986)提出了技術創(chuàng)新鏈環(huán)——回路模型，由于線性創(chuàng)新模式并未考慮不同創(chuàng)新階段之間的反饋與循環(huán)，而技術創(chuàng)新過程中具有相當大的不確定性、復雜性與隨機性，因此，僅僅將技術創(chuàng)新看成是一系列科學事件累計的結果是不合理的[4]。同時，現(xiàn)實生活中企業(yè)進行創(chuàng)新的動機在于市場需求，用戶經驗是創(chuàng)新重要的源泉[5]，在此基礎上，羅森博格指出科學和技術的關系不是單向的，經濟對技術的需求推動了相關領域的科學研究，強大的經濟決定了科學活動的方向[6]。技術創(chuàng)新鏈環(huán)——回路模型由多條創(chuàng)新路徑和反饋回路組成，科學研究、知識對于整個創(chuàng)新過程具有支撐與促進作用，科學不僅僅是創(chuàng)新的初始點，而是在創(chuàng)新鏈中各個節(jié)點都需要[7]。

20世紀70年代和80年代初期，莫厄里和羅森博格提出了技術與市場交互作用的創(chuàng)新過程模型，認為技術與市場的共同作用決定了創(chuàng)新的過程，科學技術與市場需求二者在創(chuàng)新中以一種互動的方式發(fā)揮著重要作用，其中，市場需求決定了創(chuàng)新的報酬，科學技術的水平決定了創(chuàng)新成功的可能性及成本。

互動創(chuàng)新模式體現(xiàn)了科學、技術與市場的關聯(lián)是復雜的、互動的、多方向的，主要的驅動力會由于時間不同、產業(yè)不同而具有較大差異?；觿?chuàng)新模式為創(chuàng)新主體特別是企業(yè)主體制定創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略提供了依據(jù)，同時考察市場需求與技術水平的變化，對于提升企業(yè)的學習能力、促進企業(yè)與高校、科研院所之間的合作具有重要意義，對于組織間網絡的企業(yè)而言，由大學、科研機構和技術中心等提供專業(yè)化、高水平的技術支持仍是必要的[8]。

3 現(xiàn)代非線性創(chuàng)新模式

隨著科學技術的快速發(fā)展，技術的復雜性與多樣性導致創(chuàng)新過程中的不確定性日益突出，學者們對技術創(chuàng)新模式研究不斷深入，認識到技術創(chuàng)新過程是一個復雜的過程。傳統(tǒng)的單向線性創(chuàng)新模式和互動創(chuàng)新模式難以滿足創(chuàng)新實踐發(fā)展的需要，創(chuàng)新過程是一個匹配技術可能到市場機會的非線性過程，涉及到多個不同的創(chuàng)新參與者之間的互動與學習，呈現(xiàn)出非線性、網絡化的創(chuàng)新模式[9]。創(chuàng)新的非線性模式包括創(chuàng)新雙螺旋模型、創(chuàng)新三螺旋模型、國家創(chuàng)新系統(tǒng)與集群創(chuàng)新模式，這些理論是創(chuàng)新非線性模式在不同領域應用的結果，均認為技術創(chuàng)新是由多種不同因素作用下、不同創(chuàng)新主體之間協(xié)同互動產生的，但在對創(chuàng)新主體的動力機制方面研究上各有側重。

創(chuàng)新雙螺旋模型是在科技進步與應用性創(chuàng)新不斷發(fā)展的背景下產生的，這一模型構建了以技術進步和應用創(chuàng)新共同作用的“雙螺旋結構”，在技術與需求的互動中實現(xiàn)創(chuàng)新涌現(xiàn)。其中，技術進步為用戶的技術創(chuàng)新提供新技術，而用戶為技術創(chuàng)新指明方向，各個主體之間的聯(lián)系不是單純的線性聯(lián)系，創(chuàng)新鏈條也不是一個簡單的線性鏈條，不同創(chuàng)新主體之間的協(xié)同互動形成了相互促進的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，促進創(chuàng)新的發(fā)展。創(chuàng)新雙螺旋模型揭示了創(chuàng)新主體之間的非線性聯(lián)系，對于構建科技創(chuàng)新體系、促進不同創(chuàng)新資源的集聚具有重要指導意義。

三螺旋創(chuàng)新模式由亨瑞·埃茨科瓦茨首次提出[10]，以三螺旋模式分析大學、產業(yè)與政府之間關系的動力學，揭示了知識資本化過程中不同階段制度安排中的多元互惠關系，側重于社會學視角研究創(chuàng)新活動的組織與實現(xiàn)問題，認為大學、產業(yè)和政府不僅是創(chuàng)新的要素，還是創(chuàng)新活動的主體[11]。在三螺旋創(chuàng)新模式中，大學、產業(yè)和政府三方在創(chuàng)新過程中密切合作、相互作用，三者均保持各自獨立性，且與另外兩方交互作用，當前很多國家和區(qū)域都試圖構建三螺旋創(chuàng)新模型，以實現(xiàn)創(chuàng)新資源的協(xié)同組織，促進創(chuàng)新活動的有效開展。

法國學者吉爾最早通過技術系統(tǒng)強調了創(chuàng)新的系統(tǒng)本質[12]，納爾遜、溫特等學者的研究成果表明創(chuàng)新活動與環(huán)境之間存在密切聯(lián)系。在此基礎上，弗里曼(1987)首次提出國家創(chuàng)新系統(tǒng)，認為技術創(chuàng)新是由國家創(chuàng)新系統(tǒng)推動的，而不是自發(fā)的獨立過程。隨后，倫德瓦爾(1988)分析并證明了國家創(chuàng)新系統(tǒng)的存在，并試圖構建了國家創(chuàng)新系統(tǒng)的框架，強調要重視對創(chuàng)新支撐環(huán)境的研究。在國家創(chuàng)新系統(tǒng)框架中，企業(yè)的創(chuàng)新活動受到國家政策、支撐體系的影響，創(chuàng)新活動是不同主體與其他多種因素進行復雜的相互作用的結果，創(chuàng)新過程更趨于動態(tài)化、綜合化、集成化。創(chuàng)新作為國家變革和發(fā)展的關鍵動力系統(tǒng)，需要充分調動企業(yè)、高校、科研機構、中介機構等多種相關主體的積極性[13]，使其能夠為一系列共同導向的經濟目標而建立相應的動態(tài)系統(tǒng)，從而促進創(chuàng)新的形成與擴散。創(chuàng)新系統(tǒng)成為創(chuàng)新研究中的一個比較有影響力的范式，成為各國政府制定科技政策的依據(jù)。

集群創(chuàng)新模式是在創(chuàng)新系統(tǒng)理論基礎上發(fā)展而來，表現(xiàn)在創(chuàng)新網絡呈現(xiàn)出在某一地域范圍內或某一行業(yè)領域內集聚的現(xiàn)象，創(chuàng)新主體之間以正式或非正式的網絡聯(lián)系為紐帶，更有利地促進了創(chuàng)新的產生。Asheim、Todtling和Kaufmann等學者從實證的角度驗證了創(chuàng)新在空間上具有集群分布特性，并且創(chuàng)新方式由分散的企業(yè)獨立行為向集聚創(chuàng)新轉變，進而實現(xiàn)集群創(chuàng)新優(yōu)勢[15，16]。創(chuàng)新集群是集群創(chuàng)新模式的具體表現(xiàn)形式，體現(xiàn)了創(chuàng)新活動行為主體的互動關系，通過不同創(chuàng)新主體之間的協(xié)同互動促進知識鏈、價值鏈和產業(yè)鏈的耦合，產生知識溢出效應[17]，促進產業(yè)集群的創(chuàng)新能力提升。集群創(chuàng)新模式是一個非線性系統(tǒng)，集群功能的實現(xiàn)需要相關創(chuàng)新資源的組織、支撐體系的構建，涉及到產品制造與知識創(chuàng)造的結合。

現(xiàn)代非線性創(chuàng)新模式體現(xiàn)了創(chuàng)新的復雜性、系統(tǒng)性與非線性，這些創(chuàng)新模式突破了傳統(tǒng)的線性模式，對于信息化、網絡化時代下的大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新具有重要的指導意義，創(chuàng)新的形成需要突破傳統(tǒng)知識傳播的瓶頸，企業(yè)、高校、科研院所與中介機構之間的多主體協(xié)同互動，有利于激發(fā)創(chuàng)新潛能，促進不同主體之間知識的交流與互動，極大地消除創(chuàng)業(yè)者之間的信息不對稱，形成有利于創(chuàng)新的外部環(huán)境，使其能夠在更廣泛的創(chuàng)新群體之間搭建開放、自由的創(chuàng)新平臺，開展創(chuàng)新活動。

4 總結與展望

隨著創(chuàng)新環(huán)境的復雜性、市場需求的動態(tài)變化，傳統(tǒng)的線性創(chuàng)新模式難以滿足創(chuàng)新發(fā)展的需求，創(chuàng)新活動難以由單一創(chuàng)新主體獨立完成，多主體之間的合作、聯(lián)盟而形成的網絡化、非線性的創(chuàng)新模式成為創(chuàng)新發(fā)展的必然趨勢。盡管學者們對于創(chuàng)新模式演進的研究尚未形成完整的理論體系，但經過眾多學者的不懈努力，關于創(chuàng)新模型的研究仍取得了很多重要成果，體現(xiàn)了創(chuàng)新模式由線性創(chuàng)新模式發(fā)展到復雜的非線性創(chuàng)新模式，創(chuàng)新活動是一個發(fā)生在所有部門、帶有持續(xù)反饋、復雜的互動過程，創(chuàng)新的非線性模式意味著傳統(tǒng)線性創(chuàng)新模式下的因果關系將發(fā)生改變，單純的依靠政府、企業(yè)加大基礎研究投入難以實現(xiàn)創(chuàng)新產出與效益的提升，創(chuàng)新應當被看作是以正式或非正式網絡參與到知識轉移過程中的所有行動者共同努力的結果。

當前，我國經濟步入新常態(tài)、實現(xiàn)轉型發(fā)展階段，實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，推動大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新是我國應對新常態(tài)發(fā)展的重要戰(zhàn)略舉措。在后續(xù)的研究中，為了激發(fā)創(chuàng)新主體活力，促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的集成化和系統(tǒng)化，形成大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的熱潮，需要關注以下方面的研究：(1)構建有利于持續(xù)創(chuàng)新的利益協(xié)調機制是政策研究重點。非線性創(chuàng)新模式下，創(chuàng)新更多的產生于企業(yè)、大學、供應商與顧客之間相互交織的關系當中，促進多主體協(xié)同互動的利益機制的構建是持續(xù)性創(chuàng)新形成的基礎。(2)工業(yè)4.0時代需要對特定產業(yè)領域的創(chuàng)新模式進行深度研究。由于制造業(yè)與服務業(yè)的創(chuàng)新模式存在顯著差異，制造業(yè)再生對創(chuàng)新模式提出新的要求，一些具有前瞻性的技術儲備、加大基礎研究投入仍是重點。(3)市場需求的多樣化、精細化發(fā)展，對于能夠滿足個性化需求的產品創(chuàng)新與服務創(chuàng)新提出新要求。(4)對于實現(xiàn)創(chuàng)新資源共享的便利化的創(chuàng)新平臺建設的機制設計是關鍵，如何更有效地推動不同創(chuàng)新主體之間的溝通與交流，進而形成創(chuàng)新網絡、產生集成創(chuàng)新收益是萬眾創(chuàng)新能否真正形成的關鍵。

[1]詹·法格博格,戴維·莫利,理查德·納爾遜.牛津創(chuàng)新手冊[M].柳卸林,鄭剛,藺雷,譯.北京：知識產權出版社，2009.6:10～11

[2]J.R Hicks.The Theory of Wages[M].London:Macmillan,1963

[3]J.Schmookler.Invention and Economic Growth[M].Cambridge:Harvard University Press,1966

[4]N.Rosenberg.Inside the Black Box[M].London:Cambridge University Press,1982:195

[5]Lundvall B.Innovation as an Interactive Process:From User-producer Interaction to the National System of Innovation[M].Technical Change and Economic Theory,1988

[6]S.Kline and N.Rosenberg.An Overview of Innovation[C].The Positive Sum Strategy.Washington,D.C.:National Academy Press,1986

[7]柳卸林.技術創(chuàng)新經濟學[M].北京：中國經濟出版社，1993.9

[8]Hakala M.Maritime R&D Infrastructure and Innovation Process[J].Maritime Research News,1999,13(1):2

[9]R.Rothwell.Industrial Innovation:Success,Strategy,Trends[R].The Handbook of Industrial Innovation,Edward Elgar,1994

[10]Leydesdorff,Loet.The Measurement and Evaluation of Triple Helix Relations among Universitics,Industries and Governments[C].Paper to be Presented at the Fourth Intenational Triple Helix Conference.Copenhagen.November 2002

[11]方衛(wèi)華.創(chuàng)新研究的三螺旋模型:概念、結構和公共政策含義[J].自然辨證法研究，2003,19(11):69～72,78

[12]Gille B.Histoire Des Techniques[M].Paris:Gallimard,1978

[13]毛凱軍.技術創(chuàng)新理論回顧與探討[J].科學學與科學技術管理，2005,(10):55～59

[14]徐建偉，唐建榮．內生變量語境下的中小企業(yè)創(chuàng)新模式研究[J]．工業(yè)技術經濟，2014，(6)：111～116

[15]Asheim B.Regional Innovation Systems:The Integration of Local Sticky an Global Ubiquitous Knowledge[J].Journal of Technology Transfer,2002,65(27):77～86

[16]Todtling F.,Kaufmann A.Innovation Systems in Regions of Europea Comparative Perspective[J].European Planning Studies,1999,35(6):26～38

[17]鐘書華.創(chuàng)新集群:概念、特征及理論意義[J].科學學研究，2008，(1):178～184

(責任編輯：史 琳)

The Research Summary and Forecast on the Evolution Process of Innovation Mode

Dong Weiwei

(Tianjin Academy of Social Sciences，Tianjin 300191，China)

At present,the General Public Pioneering and the Multitude Innovation is the goal of the innovation-driven development strategy,which has become significant strategic action to be suited to the New Normal and realize the transformation of development in China.It is of great theoretical and practical significance to comb and analyze the mode of innovation.Since the innovation question proposed by Schumpeter,the research of the scholars on innovation mode has experienced from one-way linear and interactive to modern nonlinear innovation mode.The evolution of innovation mode embodies the complexity and non-linear trend.The new demands on the organization of innovative activities are proposed.It is of important reference value to explore the evolution of innovation process for promoting innovation and entrepreneurship activities and implementing innovation-driven development strategies.

innovation-driven strategy innovation mode;the linear innovation mode;nonlinear innovation mode

2016—02—01

董微微，天津社會科學院城市經濟研究所副研究員，博士。研究方向：城市經濟。

10．3969/j．issn．1004-910X．2016．05．019

F204

A