郭東升

（臨清市檔案館，山東臨清，252600）

實物檔案矛盾與概念本質

郭東升

（臨清市檔案館，山東臨清，252600）

實物檔案是指國家機構、社會組織及個人在社會活動中直接形成的由其原始價值為主轉化為備以查考價值為主的實物形態(tài)的直接歷史記錄。我國實物檔案實踐經驗豐富但理論水平滯后。構建實物檔案理論體系，再論實物檔案概念、實質具有重要意義。

實物檔案 實踐 理論 本質

1 長期火熱的實物檔案實踐

自20世紀80年代以來，我國實物檔案全面高調進入檔案館室收集保管利用實踐，20多年來得到長足的發(fā)展。這也是我國檔案事業(yè)興旺發(fā)達的重要標志之一。盡管理論界對實物檔案存在的合理性一直爭論不休，但從中央到地方，各級檔案館室收集實物檔案總是保持著全面開花，越來越熱的態(tài)勢。某省檔案局局長曾大聲疾呼：所有記載歷史信息的東西都叫檔案，都有必要接收進館。他認為只有這樣，檔案工作才能跟上時代的步伐，否則將會拉大檔案館與圖書館、博物館等的距離。這里的“所有”，強調的就是實物檔案。

實物檔案概念已經在檔案館室獲得極大的認同。云南省檔案館面向社會征集和篩選全省具有代表性的普洱茶知名品牌，征集普洱茶實物檔案數百件。江蘇宜興市檔案館從市政府辦公室、機關事務管理局接受銅盤、瓷瓶、掛盤、船模、紀念杯、掛毯等實物檔案。陜西乾縣檔案局在大王村建立了蛟龍轉鼓系列檔案，分為器樂、服裝、儀仗、榮譽、資料、聲像6個類別。洛陽理工學院將李凖先生的工藝品、桌椅、文具等共計600余件收入本院檔案館整理建檔。檔案人如此重視收集實物檔案，顯然是因為認識到了實物檔案在檔案展覽中的巨大作用。令人匪夷所思的是，實物檔案這一概念在檔案學術界卻是冰火兩重天。實物檔案概念至今沒有統一的認識，名不正，言不順。實物檔案理論地位不高，其工作便不能理直氣壯，其事業(yè)便缺乏正統光彩。這就導致館室實物檔案工作的極不平衡。佼佼者，實物檔案的收集、保管、利用水平已與傳統檔案平分秋色。后進者，則多對其熟視無睹，收集只是等客上門。在現在的形勢下，宣傳研究實物檔案實踐成果，積極構建實物檔案理論體系，是我國檔案事業(yè)繁榮發(fā)展的一項迫切的戰(zhàn)略性任務。

2 反實物檔案理論

實物檔案工作實踐迫切需要理論指導。雖然相關理論文章不算太少，但仍跟不上指導實踐的需要。相反，反實物檔案的理論聲音卻時時表現強勁，甚至處于統治地位，與實物檔案實踐格格不入。

2.1 反實物檔案的兩大理論根據：定義缺乏科學性與實物的三維非文字性

（1）實物檔案定義缺乏科學性問題不是否定實物檔案的理由

我國實物檔案理論之爭，基本聚焦在實物檔案概念之爭上。關于檔案界給實物檔案下定義的基本情況，王先發(fā)、康蠡二位先生在其文章中概括道：“基本上有兩種表述，一種是外延羅列，如‘實物檔案是指諸如獎杯、錦旗、牌匾等不同形體的檔案’；另一種是內涵揭示，如‘實物檔案是指以物質實體為載體，能夠反映單位歷史真實面貌的特定物品’‘以實物為載體的檔案’?！蔽恼驴偨Y道：“總的來說，迄今所見關于‘實物檔案’的提法尚停留在事物表面，未觸及其核心本質，且在邏輯上存在相當的不合理性。”筆者贊同這一段評價，它說明對實物檔案概念定義的科學性還有待提高。而王、康二位由此得出的否定實物檔案的結論，筆者不能茍同。實物檔案概念的提法表面化、邏輯性差，我們應該由其表及其里，通過表面觸及本質，糾正邏輯錯誤，從而強化邏輯嚴密性，強化概念的科學性。

（2）實物的三維性與非文字性不是否定實物檔案的理由

檔案實踐中流行的實物檔案概念，是一個與傳統檔案相對的概念。與傳統檔案相比，它有兩點顯著不同：一是其形態(tài)的三維性，二是其信息表現形式的非文字性。正是這兩點不同，成了某些檔案學者反對將實物檔案納入檔案家族的理由。因實物立體性便否定實物檔案的概念，這未免有失偏頗。文字無非就是信息符號。誠然，檔案的實效功能主要在于它的信息性。作為二維文字符號的檔案，其表現信息的功能很強。正因如此，在今日之信息社會人們正在對檔案信息資源刮目相看，但也因為此，我們許多檔案人只以二維文字符號原始記錄之有價值者為檔案，而將實物檔案拒之門外。實物檔案存在形式為三維者便無信息表現功能嗎？答案是否定的。一篇描寫唐三彩的文字，寫得再詳細，也不如一套唐三彩實物自然生動，于一目了然中凸顯其精彩之處。古建修繕工程的模型是代表性的實物檔案，它是濃縮了文物修繕工程過程的重要信息。實物原始記錄信息性是公認的，檔案理論界也不應把實物檔案排除在檔案之外。事實上，不僅僅實物檔案本身是信息物，實物檔案的原始位置、布局環(huán)境都是信息源，都在透露、表達信息。這一點，我們應該學習文物界。

我們檔案館人佼佼者，于實物檔案實踐中也頗有自己的體會。例如，馮友蘭之女宗璞曾給臥龍區(qū)檔案館寫信，希望南陽有一個地方保存馮友蘭先生遺留下來的東西。檔案館立即派了兩個工作人員去北京接收，并設計布置展廳，專門請宗璞回南陽提意見。展廳除陳列馮友蘭的手稿外，還陳列了他的一些日常生活用具?！耙淮巫阼钡綑n案館看到他父親坐過的軟椅擺放方向不太正確，就要求把椅子斜放過來，恢復原貌，然后自己坐上去。熟悉的場景，勾起她過往的回憶，讓她潸然淚下?！保?］這段文字不僅僅傳達著檔案館人的實物檔案情，也令人深思實物檔案及其空間位置信息的強烈性。因其非文字性，檔案理論家們便堅決否定實物檔案概念，還斷言將非文字形態(tài)物轉化為檔案，會帶來對檔案學理論的破壞與顛覆。而現實是，實物檔案概念廣泛應用，館室實物檔案有聲有色地收集保管利用，立體化地擴展了檔案工作的對象和檔案工作領域，大大加強檔案館室與社會的聯系，提高檔案事業(yè)的社會知名度。在實物檔案實踐的推動下，實物檔案理論也繼續(xù)發(fā)展，開始向形成一個新學科分支的方向前進。

2.2 反實物檔案理論的核心思想糾結：承認實物檔案概念，會混淆檔案與文物二者概念，迷失檔案工作方向

這一點，王先發(fā)、康蠡二位先生在《反思“實物檔案”本質及其對檔案工作的影響》［2］中說得最為坦率，也最具代表性：“‘實物檔案’混淆文物和檔案的概念，有悖于《檔案法》和《文物法》精神?；诎l(fā)展需要，檔案部門勢必會把屬于文物、紀念品等實物納入檔案工作范疇，混淆了職能分工，由此，使檔案館與博物館、紀念館等部門工作產生重疊、引發(fā)混亂，將誤導檔案工作方向。”二位先生實在言過其實?！段奈锓ā范x文物采取的是列舉法，其中列舉的許多都是我們檔案學界公認的檔案，但我們檔案界沒人認為文物概念混淆了文物與檔案的概念。《檔案法》規(guī)定：“博物館、圖書館、紀念館等單位保存的文物、圖書資料同時是檔案的，可以按照法律和行政法規(guī)的規(guī)定，由上述單位自行管理?！薄稒n案法》是承認檔案與文物交叉重疊的?？梢?，檔案、文物交叉重疊本來就是檔案界、文物界的正常現象。各界各自行使各界的管理權，是法律的明確規(guī)定，并不存在有悖于《檔案法》和《文物法》精神的問題。博物館、紀念館、圖書館收集檔案為其館藏，博物界、圖書界沒人說自己犯了工作方向錯誤。檔案館室收藏被博物界認為文物的實物檔案，我們檔案學界就認為他們工作方向錯了，甚至還如兩位先生斷言：“‘實物檔案’概念將遲滯檔案學科的整體發(fā)展”。這樣的理論無疑是對實際工作的干擾和阻礙。

丁海斌先生說：“在社會活動中，原本被用作各種實際用途的器物，在許多年后，演化嬗變成另一種被稱為文物的事物?！保?］文物界使器物嬗變?yōu)槲奈?，不知博物界在學科建設上對此如何評價，但直到現在，筆者未曾聽聞博物界、圖書館界有關器物變文物，檔案變文物遲滯博物學科整體發(fā)展的聲音。這里，筆者倒覺得，我們檔案學人應該學習博物館人、圖書館人的學科開放精神，理解檔案實踐所需，面對檔案發(fā)展實踐，在理論上對實物嬗變實物檔案的現象，認真地加以研究闡述，使之更為有力地推動實物檔案工作健康發(fā)展，而不能反其道而行之，使檔案學科建設自我封閉。

2.3 實物檔案理論水平滯后，嚴重影響實物檔案事業(yè)發(fā)展

2010年12月10日《中國檔案報》的一篇報道《汪峰同志部分檔案文物入藏中央檔案館》，這里的文物當是實物檔案及資料。實物檔案不得正名，實際上就是實物檔案資料收集者自己在征集心態(tài)上的實物檔案概念名不正言不順在作祟。檔案界對實物檔案不認可，社會就更無所適從，這對實物檔案的收集保護更不利。例如，曾有通訊報道被列入國家非物質遺產名錄的滑縣木版年畫的發(fā)現起因，當時滑縣農民韓建峰帶著包裝簡陋、外形質樸的墨線木板年畫和木板年畫大板來到文化局詢問是否具有價值，在文化局請來馮驥才進行鑒定后，原本看似平凡的年畫木板立時成了無價之寶［4］。讀此通訊，筆者連連為檔案人在這之中的隱形失語嘆惋。究其根本原因，就在我們實物檔案理論，尤其實物檔案概念認同感上的缺失。如果實物檔案理論氛圍濃厚，木板年畫就能以實物檔案的身份進入滑縣檔案人的視野，或就可將送上門來的年畫大板實物檔案收入國家檔案館了。目前我國檔案館室實物檔案的收集范圍很有限，大多限制在印章、獎狀（杯、旗）、書畫、題詞等與單位文字工作聯系緊密的物品范圍之內。這樣的實物檔案收集范圍，自然掛一漏萬，許許多多應該歸檔的實物流失。實物檔案理論建設的嚴重滯后，給檔案館室?guī)淼臋n案收集遺憾怕是難以估量的。

3 實物檔案概念定義及本質

隨著實物檔案規(guī)模不斷擴大，未來必會形成與其相匹配的實物檔案學科，構建起實物檔案理論體系。實物檔案概念是實物檔案理論體系建設的基石。筆者認為，實物檔案的概念本質在于原始主體價值地位為備以查考主體價值地位所取代，實物向實物檔案轉化。

實物檔案在概念上還未形成統一認識，實物檔案概念表達存在不夠準確，不夠科學的問題。但這不能成為否定實物檔案存在的理由。實物檔案概念由不準確到準確，由不深刻到深刻，由不夠科學到科學，有其必然過程。筆者認為，所謂實物檔案，是指國家機構、社會組織及個人在社會活動中直接形成的，由其原始價值為主轉化為備以查考價值為主的實物形態(tài)歷史記錄。這一概念體現了檔案的兩點本質特征：一是直接歷史記錄性，二是價值性。這兩點也是傳統檔案概念最一般的本質特征，是檔案界公認的。中華人民共和國檔案行業(yè)標準《檔案工作基本術語》關于檔案的表述是：“國家機構、社會組織或個人在社會活動中直接形成的有價值的各種形式的歷史記錄?！北疚亩x的實物檔案概念與《檔案工作基本術語》表述的檔案概念是統一的。不同之處在于筆者對實物檔案概念關于價值轉化的表述。筆者這里提出實物轉化為實物檔案，是由實物價值由其原始功能價值為主轉化為備以查考功能價值為主這一價值嬗變決定的。應該說，實物檔案的前身——實物材料與傳統檔案前身——文件材料，特別是與文書文件材料是有非常大的不同的。其最大不同點在于，文書文件材料與文書檔案都是管理工具，都有備以查考價值。實物與實物檔案則不然。不同的實物，其原始功能價值差異極大。比如，衣服的原始功能是穿戴，椅子的原始功能是支撐身體，它們的價值都不是備以查考。而當衣服、椅子價值由其原始功能價值為主轉化為以備以查考價值為主之時，它們就會發(fā)生質變，不再僅僅是衣服、椅子，而成為了“衣服檔案”“椅子檔案”，此時就完成了實物向實物檔案的轉化。如此，我們便可以把實物、實物檔案區(qū)分開來。

實物、實物檔案是兩個完全不同的概念。實物檔案反對論者恰恰在這一點上犯了混淆兩個概念的錯誤。王、康二位先生引用向全福先生文章說：“若承認‘實物檔案’概念，則實際工作中，就應收集和管理它。但實物遍地皆是、處處都有，其結果必然導致遍地皆檔案，處處都有檔案，由此導致檔案收集工作的‘大躍進’，而淹沒真正的檔案，增加檔案工作的壓力和成本。”［5］這里，作者顯然是把實物與實物檔案畫了等號了。

與文件材料是檔案的前身一樣，實物或曰實物材料只是實物檔案的前身。與文件材料只有經過轉化才能成為檔案一樣，實物材料只有經過轉化才能成為實物檔案。與并不是所有文件材料都能轉化為檔案一樣，也并不是所有實物材料都能轉化為實物檔案。這里的實物是指可以、可能轉化為實物檔案的實物。廣義的實物是指人類社會活動中直接形成的歷史記錄，狹義實物則是傳統檔案前身文件材料之外的所有實物形態(tài)的歷史記錄。

那么，實物又是怎樣向實物檔案轉化的呢？文件材料向檔案轉化是有條件的，筆者曾經提出文件材料轉化為檔案的條件是其文件材料辦理完畢事后有用性的文件材料因其有用且仍然有價值才能轉化為檔案。這種仍然有用的價值即指檔案價值。檔案界將其概括為憑證價值和參考價值。這是正確的，但還不夠細膩到位。事實上，轉化為檔案之前的文件材料也有憑證價值和參考價值。比如某機關關于對某同志的任命文件，就是該人員就職活動的憑證。這里突出體現了文件的現行性。但當這機關對該同志相應免職文件下達后，之前的任命文件就失去了現行憑證性，而只具有證明就職活動曾經發(fā)生的歷史憑證價值了。顯然，這歷史記憶憑證價值與原始任命身份憑證價值是不同的。筆者把這轉化了的憑證價值稱之為檔案價值。實際上，這才是真正意義上的，辦理完畢的文件的事后有用性價值。這種檔案價值往往與文件原始辦事主體功能價值相混淆。原因是：它們被文檔一體化掩蓋了。為區(qū)別這一點，筆者這里借用伍振華教授關于檔案本質屬性備以查考性的理論學說，把檔案價值稱之為備以查考價值。這種備以查考價值是相對于文件材料的原始主體性價值而言的。

價值主體轉化適用于文件材料之于傳統檔案，也適用于實物材料之于實物檔案。當某一實物材料原始主體價值地位為備以查考主體價值地位所取代時，實物便向實物檔案轉化，成為實物檔案。如西漢素紗禪衣，其備以查考主體價值遠遠高于它原始的衣物功能價值，它就是實物檔案。當然，決不會所有實物都會轉化為實物檔案。在大多數實物原始功能喪失，又不具備備以查考功能的情況下，實物便如辦理完畢失去繼續(xù)保管價值的文件一樣，處于消亡狀態(tài)了。

在確立了實物檔案概念的科學地位后，隨之而來的便是實物原始價值為主轉化為備以查考價值為主的鑒定標準問題。這注定是一個完全存在著，有其一定的主客觀因素，有其轉化規(guī)律可循，但其價值表現比之傳統檔案更為復雜隱蔽，更不好把握的問題。但是無論如何，只要實物檔案的科學概念確立了，鑒定標準也就不難確立，其他如實物檔案的鑒定、分類、保管、利用中存在的規(guī)范化、標準化問題也都能迎刃而解。

［1］王天泉.在平凡的崗位上——河南檔案人物三題［J］.中國檔案，2012（1）：32-33.

［2］［5］王先發(fā)，康蠡.反思“實物檔案”本質及其對檔案工作的影響［J］.檔案管理，2011（6）：16-18.

［3］丁海斌，肖哲.從實體與事物的角度論檔案形成規(guī)律（下）［J］.中國檔案，2010 （4）：38-40.

［4］衛(wèi)水雙舟.滑縣木版年畫——中州大地上被遺忘的歷史輝煌［J］.檔案管理，2011（2）：68-70.

郭東升，臨清市檔案館研究館員，主要研究方向為檔案學基礎理論、檔案管理創(chuàng)新、檔案文化等。

The Nature of Contradictions and Concept of Material Object File

Guo Dongsheng
（Linqing Archives，Linqing，Shandong，252600）

Compared with practice of material object file，the Theory of material object File is lag.Only build theory system of material object file，can we discuss the nature and concept of material object file.What the material object file mean is direct history record of material object which is directly formed in the social activities of state institution，social organizations and individuals，which is mainly converted to search function value from its original function value.

Material Object File；Practice；Theory；Nature

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