張偉偉，高錦杰，費　騰

（1.長春理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，長春130012；2.中國銀行吉林省分行，長春130061）

森林碳匯交易機制建設(shè)與集體林權(quán)制度改革的協(xié)調(diào)發(fā)展

張偉偉1，高錦杰1，費騰2

（1.長春理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，長春130012；2.中國銀行吉林省分行，長春130061）

森林碳匯交易機制建設(shè)是推進(jìn)集體林權(quán)制度改革的重要動力，集體林權(quán)制度改革是森林碳匯交易機制建立的基礎(chǔ)和前提。森林碳匯交易機制建設(shè)為深化林權(quán)制度改革提供了補償與激勵，林權(quán)制度改革進(jìn)程決定了森林碳匯交易機制的建立與發(fā)展。我國應(yīng)加強相關(guān)部門的合作，從林權(quán)和森林碳匯交易的各個環(huán)節(jié)入手，明確林權(quán)流轉(zhuǎn)和交易相關(guān)規(guī)定，確定森林碳匯生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)、計量標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和交易規(guī)則。理順管理思路及相關(guān)交易的操作流程，盡量簡化操作程序及審批時間，并建立嚴(yán)格的交易監(jiān)管體系。在林權(quán)流轉(zhuǎn)和交易以及森林碳匯交易機制運行的同時，探索具有自身特色的交易模式，推動林權(quán)改革與森林碳匯交易機制的協(xié)調(diào)發(fā)展。

森林碳匯交易機制；集體林權(quán)制度改革；協(xié)調(diào)發(fā)展

集體林權(quán)制度改革與森林碳匯①交易機制建設(shè)的協(xié)調(diào)發(fā)展是中共十八屆三中全會關(guān)于“改革生態(tài)環(huán)境、保護(hù)管理體制”目標(biāo)的重要組成部分。對于推進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展，深化林權(quán)制度改革，促進(jìn)林業(yè)穩(wěn)定發(fā)展，鞏固和完善農(nóng)村家庭承包經(jīng)營制，促進(jìn)山區(qū)的社會主義新農(nóng)村建設(shè)，解決山區(qū)農(nóng)村的“三農(nóng)”問題等都具有十分重要的意義。森林碳匯交易機制建設(shè)與集體林權(quán)制度改革這兩項有關(guān)森林治理的活動，在推進(jìn)時間上的重疊為二者協(xié)調(diào)發(fā)展提供了必要性和現(xiàn)實基礎(chǔ)。但是，現(xiàn)有研究多是單獨對森林碳匯交易機制或是對林權(quán)制度改革問題進(jìn)行探討，針對我國森林碳匯交易機制建設(shè)與集體林權(quán)制度改革協(xié)調(diào)發(fā)展的系統(tǒng)研究甚少。因此，本文將在現(xiàn)有的研究基礎(chǔ)上，對二者的協(xié)調(diào)發(fā)展問題進(jìn)行系統(tǒng)的研究，并以此為深化林權(quán)制度改革及推進(jìn)森林碳匯交易機制建設(shè)提供重要依據(jù)。

一、文獻(xiàn)綜述

近年來，對于我國新一輪集體林權(quán)制度改革的研究發(fā)展很快，目前這方面的研究主要集中于國內(nèi)，并且主要從改革的路徑、績效及對策等三個方面進(jìn)行探討。從改革路徑看，現(xiàn)有研究取得的基本共識是：先以賦權(quán)為主線激活林農(nóng)積極性，再通過林權(quán)流轉(zhuǎn)、金融支持等后續(xù)改革理順林業(yè)生產(chǎn)關(guān)系，實現(xiàn)林業(yè)經(jīng)濟(jì)、生態(tài)和社會的協(xié)同發(fā)展。從改革績效看，一方面，林改在各地區(qū)的實施效果并不相同，多數(shù)研究肯定了經(jīng)濟(jì)績效。例如，朱冬亮等通過對福建省集體林權(quán)制度改革的研究認(rèn)為，林改取得了實質(zhì)性的經(jīng)濟(jì)績效，林改前后的林木林地經(jīng)濟(jì)總價值提高了48.6%，林改政策的實施對林業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到了帶動作用；［1］房風(fēng)文指出，林改不僅可以增加農(nóng)戶的經(jīng)濟(jì)收入，而且對林地面積、肥料及其他費用均有正向影響；［2］陳永富等的研究認(rèn)為，林改促進(jìn)了森林資源數(shù)量與質(zhì)量的雙增。［3］另一方面，林改對于生態(tài)和社會能產(chǎn)生怎樣的影響，爭議頗多：趙繪宇指出，生態(tài)效益和經(jīng)濟(jì)效益的協(xié)調(diào)問題是林改后最突出的矛盾。［4］何得桂認(rèn)為，林改對山區(qū)農(nóng)村社會結(jié)構(gòu)、農(nóng)村社會秩序、國家權(quán)力在農(nóng)村地區(qū)的影響力產(chǎn)生了消極影響。［5］從改革對策看，李晨婕等建議以社區(qū)林業(yè)作為集體林區(qū)改革和發(fā)展的基礎(chǔ)，在外部資本規(guī)模進(jìn)入的條件下增強農(nóng)民談判地位和組織化程度，實現(xiàn)集體林權(quán)的和諧發(fā)展；［6］吳萍等建議加大政府公益林生態(tài)補償力度，科學(xué)合理的界定公益林補償范圍、完善補償方式及標(biāo)準(zhǔn)；［7］于麗紅等強調(diào)應(yīng)完善資源資本運作模式，包括建立林業(yè)保險機制和多元化風(fēng)險擔(dān)保體系、健全林權(quán)服務(wù)管理體系。［8］

雖然關(guān)于我國集體林權(quán)制度改革的研究已經(jīng)取得了相當(dāng)進(jìn)展，但是，需要指出的是：目前，多數(shù)文獻(xiàn)僅是專注于林改進(jìn)程中的某一單一環(huán)節(jié)，過度依賴政府，強調(diào)政府在制度、資金及管理等方面的全方位支持。實際上，林改進(jìn)程環(huán)環(huán)相扣，它以產(chǎn)權(quán)激勵為先導(dǎo)，繼而以價格激勵、金融激勵、補償激勵為助推。這一系列激勵措施生效的關(guān)鍵在于林業(yè)經(jīng)營收入超過其機會成本，頭疼醫(yī)頭腳疼醫(yī)腳的思路無法從根本上解決問題。當(dāng)然，在林改初期由政府主導(dǎo)林改是必需的，但政府在林改中的作用也是有限的：一方面受政府財政資金的限制，另一方面受政府功能的局限。根據(jù)侯元兆的研究，法國增加林業(yè)補貼反而降低了私有林的生產(chǎn)效率。［9］因此，深化林權(quán)制度改革僅靠政府之力是不夠的，仍需要其他的收入激勵方式及輔助措施。森林碳匯交易機制建設(shè)將為深化林權(quán)制度改革提供一種源于市場的激勵機制。以CDM、REDD+為代表的森林碳匯項目有助于降低減排成本、減緩氣候變化，并將收入轉(zhuǎn)移給農(nóng)村貧困人口。藍(lán)虹等強調(diào)林業(yè)碳匯是化解農(nóng)村金融排斥、引導(dǎo)資金回流農(nóng)村的創(chuàng)新模式，并實證分析了廣西珠江流域再造林林業(yè)碳匯化解農(nóng)村金融排斥的成效。［10］

綜上，森林碳匯交易機制建設(shè)與林權(quán)制度改革之間有著緊密關(guān)聯(lián)：一方面，森林碳匯交易機制建設(shè)為深化林權(quán)制度改革提供了補償與激勵。另一方面，林權(quán)制度改革進(jìn)程決定了森林碳匯交易機制的建立與發(fā)展。因此，在中國開展森林碳匯交易試點并進(jìn)行集體林權(quán)后續(xù)改革的進(jìn)程中，需要將這兩種森林管理活動進(jìn)行有機的結(jié)合。但目前關(guān)注二者協(xié)調(diào)發(fā)展的研究甚少，因此，針對我國森林碳匯交易機制建設(shè)與集體林權(quán)制度改革協(xié)調(diào)發(fā)展的研究還有待深入展開。

二、集體林權(quán)改革與森林碳匯交易機制的發(fā)展現(xiàn)狀與問題

1.集體林權(quán)制度改革的發(fā)展現(xiàn)狀及面臨的主要問題

為盤活林業(yè)資源，改變原有集體林權(quán)制度造成的林權(quán)歸屬不清、林地流轉(zhuǎn)不規(guī)范等弊端，我國已經(jīng)于2008年開啟了新一輪集體林權(quán)制度改革，計劃用5年左右時間來完成。目前，此輪集體林權(quán)改革已取得了一定成效，90%以上的集體林權(quán)已經(jīng)分配到戶。但是，在森林經(jīng)營和發(fā)展過程中仍然呈現(xiàn)出一些矛盾。其中，比較突出的問題主要表現(xiàn)如下：

一是不規(guī)范的林權(quán)流轉(zhuǎn)容易引起生態(tài)破壞。此次集體林權(quán)改革的目標(biāo)之一是要建立林權(quán)流轉(zhuǎn)平臺，這樣農(nóng)民可以依法將擁有的林地使用權(quán)和林木所有權(quán)進(jìn)行買賣和流轉(zhuǎn)，同時，所有的村民都有機會參與投標(biāo)。但是，在具體實施過程中，對山林倒賣和炒賣的現(xiàn)象卻十分嚴(yán)重。例如，政府和林業(yè)部門的工作人員等很多非農(nóng)身份的投機者“購買”了大片林權(quán)。這些外部人員很容易通過提高價碼獲得林權(quán)，再以高價轉(zhuǎn)手賣出，從中賺取利差。炒賣和倒賣林權(quán)是一種投機的賺錢方式，但在這個過程中，更加注重的是經(jīng)濟(jì)利益，而對生態(tài)利益卻嚴(yán)重忽視，造成林權(quán)的購買者無法對森林生態(tài)進(jìn)行保護(hù)。

二是收益制度不完善使得林農(nóng)忽視生態(tài)效益。此次集體林權(quán)制度改革已經(jīng)將商品林和公益林進(jìn)行了區(qū)分。商品林在經(jīng)營過程中容易為了經(jīng)濟(jì)效益而忽視生態(tài)效益，公益林雖然明確了生態(tài)效益的重要性，但是由于其收益制度不完善，致使其生態(tài)效益得不到充分發(fā)揮。對于公益林的經(jīng)營，林農(nóng)僅有管護(hù)責(zé)任，在采伐管理和經(jīng)營方面有著嚴(yán)格限制，如果通過公益林的資源產(chǎn)品獲得收益是十分困難的。在當(dāng)前的集體林權(quán)制度中，雖然有育林基金制度和森林生態(tài)效益補償制度，但對林農(nóng)收益權(quán)保護(hù)的可實際操作性規(guī)定幾乎空白，制度上的補償收益也很難被落實，甚至出現(xiàn)育林基金長期被挪用、擠占，無法返還給森林經(jīng)營者的狀況。管護(hù)公益林的高成本和低收益，與商品林的高收益形成了鮮明的對比，加之林業(yè)經(jīng)營者深陷權(quán)利無保證、利益空間狹小和融資渠道不暢等困境，不但導(dǎo)致林農(nóng)對管護(hù)公益林嚴(yán)重缺乏熱情，而且也使森林的生態(tài)效益難以提升?？傊?，林業(yè)經(jīng)營仍面臨著公益林補償機制缺失、收益制度不完善等問題，這使林業(yè)的生態(tài)效益難以充分發(fā)揮。

三是林農(nóng)分散經(jīng)營加大了林業(yè)經(jīng)營風(fēng)險。雖然90%以上的集體林權(quán)已經(jīng)分配到戶，但是改革后的林業(yè)生產(chǎn)多為一家一戶的分散模式。這種小林戶經(jīng)營難以實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，甚至難以承擔(dān)林業(yè)的生產(chǎn)成本，無法提供穩(wěn)定的資金支持。并且，目前林業(yè)這種分散經(jīng)營模式也加大了林業(yè)的生態(tài)風(fēng)險。在林業(yè)的經(jīng)營管理中，容易出現(xiàn)火災(zāi)、病蟲、亂砍濫伐等自然災(zāi)害和人為危害?？傮w來說，我國森林防火的設(shè)施建設(shè)比較薄弱、病蟲危害具有流行性和擴(kuò)散性、有害生物的入侵渠道也在增多，而防范森林火災(zāi)需要大量的人力物力，森林病蟲害防治等問題都需要統(tǒng)一的組織和指導(dǎo)，林農(nóng)的分散經(jīng)營難以獨立抵御這些風(fēng)險和危害，并會導(dǎo)致森林風(fēng)險的增加。

2.森林碳匯交易的現(xiàn)狀及其機制建立的基本思路

由于森林在吸儲溫室氣體方面的重要作用，森林已經(jīng)成為公認(rèn)的全球碳循環(huán)的重要組成部分，林業(yè)碳匯項目被納入清潔發(fā)展機制（CDM）已經(jīng)成為碳減排的主要替代渠道。從2011年11月起，國家發(fā)改委就已在北京市、天津市、上海市、重慶市、湖北省、廣東省及深圳市正式啟動了碳排放權(quán)交易試點。截止到2015年3月31日，7個碳排放權(quán)交易試點省市累計成交量約為2000萬噸，累計成交金額近13億元。目前，國家發(fā)改委已投資數(shù)千萬，在發(fā)改委的國家信息中心建立了碳交易注冊登記系統(tǒng)。全國碳市場建設(shè)的基礎(chǔ)工作正在快速推進(jìn)。國家發(fā)改委將在7個試點省市基礎(chǔ)上，總結(jié)好的經(jīng)驗和做法，建立全國碳交易市場。碳市場的建立不僅能夠幫助我國降低國際壓力、提高國際地位、謀求碳商品定價權(quán)、應(yīng)對綠色貿(mào)易戰(zhàn)，而且能推動我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)型。

制定森林碳匯交易機制是建立全國碳交易市場的重要環(huán)節(jié)。森林碳匯交易機制的出現(xiàn)既可以減少溫室氣體的排放來應(yīng)對氣候變化，又可以提高林農(nóng)對森林資源的配置權(quán)，通過賣出森林碳匯提升綠色企業(yè)和退耕還林農(nóng)戶的積極性。林業(yè)碳匯市場交易體系構(gòu)建是推進(jìn)碳匯交易市場穩(wěn)步發(fā)展的基礎(chǔ)。森林碳匯因成本低、效益好、易施行，已經(jīng)成為國內(nèi)碳交易市場的突破口。在實際操作中，林業(yè)碳匯交易市場還有很多不成熟之處。一是碳匯的計量和監(jiān)測問題，這是進(jìn)行碳匯交易不可回避的問題。國際上目前的計量監(jiān)測參數(shù)多來自歐洲和北美，用于進(jìn)行分析的土壤分類系統(tǒng)默認(rèn)參數(shù)與我國有較大差別，這些國際標(biāo)準(zhǔn)很難直接應(yīng)用在我國的實際操作之中。二是賣方碳匯交易市場的進(jìn)入仍有待進(jìn)一步疏通。賣方要進(jìn)入碳匯交易市場，不僅要嚴(yán)格按照國家林業(yè)局制定的"碳匯造林系列標(biāo)準(zhǔn)"實施項目，要有國家相關(guān)的政策規(guī)定，還要有科學(xué)合理的碳匯計量、監(jiān)測技術(shù)體系，以及第三方審定、核查、規(guī)范的項目注冊和碳信用簽發(fā)程序。因此，亟需建立完善的森林碳匯交易機制。森林碳匯交易機制建立的基本思路如下：首先，需要對森林碳匯進(jìn)行認(rèn)證，即明確森林碳匯歸屬權(quán)。具有公共品特性的森林碳匯必須明確其歸屬權(quán)才具備交易基礎(chǔ)，而其所有權(quán)與林權(quán)密不可分——林權(quán)不清將無法確認(rèn)森林碳匯的所有權(quán)。其次，需要一個將碳匯商品化的標(biāo)準(zhǔn)，就是需要將碳匯項目以及碳匯交易中的“碳”成為可監(jiān)控、可測量、也可以追溯的“碳”。再次，建立集中森林碳匯交易市場，形成森林碳排放權(quán)交易市場和森林碳匯信用項目交易市場。最后，森林碳匯交易機制的健全與發(fā)展。在森林碳匯交易市場建立的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步建立森林碳匯風(fēng)險保障機制、森林碳匯交易中介服務(wù)機制、森林碳匯交易監(jiān)管機制等。

三、集體林權(quán)改革是森林碳匯交易機制建立的基礎(chǔ)和前提

確定林權(quán)歸屬以明確森林碳匯收益歸屬是建立森林碳匯交易機制的基礎(chǔ)和前提，因此，集體林權(quán)制度改革對于森林碳匯交易機制建設(shè)的重要性可見一斑。此外，森林碳匯的供給也將受到國家林業(yè)制度的約束和林業(yè)管理模式的影響。

1.集體林權(quán)制度改革為森林碳匯交易機制的建立提供了制度基礎(chǔ)

森林碳匯是森林生態(tài)效益的一部分，具有明顯的“外部性”。在產(chǎn)權(quán)不明晰時，全社會都可以無償享用森林帶來的生態(tài)服務(wù)。但是，在全球應(yīng)對氣候變化的大背景下，森林碳匯已經(jīng)成為重要的生態(tài)資源，并可以進(jìn)行交易。因此，明晰森林碳匯歸屬權(quán)的意義十分重大，已成為森林碳匯交易機制建立的前提。要明確森林碳匯歸屬權(quán)必然要涉及到林權(quán)。在集體林權(quán)制度下，森林碳匯的交易難以充分發(fā)揮市場的配置作用。以“明晰產(chǎn)權(quán)”為核心的集體林權(quán)制度改革將為森林碳匯交易機制的建立提供制度基礎(chǔ)。

集體林權(quán)改革先于碳匯交易市場建設(shè)。明確林業(yè)產(chǎn)權(quán)歸屬有利于劃定森林碳匯收益的歸屬，將林業(yè)碳匯收益權(quán)制度化，才能調(diào)動森林碳匯創(chuàng)造者的熱情，促進(jìn)碳匯交易市場的發(fā)展與完善。自營地的林業(yè)碳匯自然屬于林權(quán)所有者，而通過轉(zhuǎn)包、轉(zhuǎn)租等方式轉(zhuǎn)讓林地使用權(quán)應(yīng)明確森林碳匯的劃分比例，讓林業(yè)所有者和生產(chǎn)經(jīng)營者都能夠同時獲取林業(yè)碳匯收入。因此，集體林權(quán)改革后的林業(yè)經(jīng)營將與以往集體產(chǎn)權(quán)下的林業(yè)經(jīng)營有著本質(zhì)不同，規(guī)范林權(quán)流轉(zhuǎn)，鼓勵林權(quán)交易，深化集體林權(quán)改革將為規(guī)模經(jīng)營及森林碳匯交易機制建立奠定基礎(chǔ)。

2.集體林權(quán)制度改革有助于增加森林碳匯的供給

我國森林總面積約2.08億公頃，森林覆蓋率已經(jīng)達(dá)到21.63%，其中人工林面積達(dá)到6933萬公頃。同時，從全球來看，我國森林面積居世界第五位，森林蓄積量居世界第六位，人工林面積居世界首位。而單位面積蓄積量僅為世界平均水平的68%，人均森林面積僅為世界人均水平的1/4，人均森林蓄積量只有世界人均水平的1/7②。我國森林生態(tài)系統(tǒng)的單位面積和蓄積量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于世界水平，這會嚴(yán)重影響到森林生態(tài)功能的發(fā)揮以及森林碳匯的供給。增加森林碳匯的途徑主要包括增加森林面積，促進(jìn)森林生長和改進(jìn)樹種來提高森林蓄積量等方式。通過集體林權(quán)制度改革，將承包經(jīng)營權(quán)和林木所有權(quán)落實到農(nóng)戶，這就解決了長期制約集體林業(yè)發(fā)展的所有權(quán)與初始經(jīng)營權(quán)的制度瓶頸，為森林資源優(yōu)化配置奠定了產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)。因此，林戶會充分考慮到森林碳匯交易機制下帶來的經(jīng)濟(jì)效益，通過一系列措施提升森林碳匯的供給能力。

3.集體林權(quán)制度改革將促進(jìn)碳匯林業(yè)發(fā)展

集體林權(quán)改革將改變傳統(tǒng)的林業(yè)管理模式。在集體林權(quán)制度改革及林地流轉(zhuǎn)制度的激勵下，林業(yè)經(jīng)營主體將從集體逐漸過渡到獨立林戶。在南方集體林區(qū)，林戶已經(jīng)成為了主要的林業(yè)經(jīng)營主體。林業(yè)經(jīng)營主體的改變也將改變林業(yè)的管理模式，由集體統(tǒng)一管理向林業(yè)個人管理模式過渡和發(fā)展。改革后的林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營模式將實現(xiàn)收益權(quán)和經(jīng)營權(quán)的統(tǒng)一，在林業(yè)管理上將實現(xiàn)林戶獨立管理為主、聯(lián)合管理及委托管理為輔的管理模式，這一管理模式將提高林戶管理效率，進(jìn)而增加林業(yè)碳匯供給。除了碳匯價格、利率等因素之外，森林管理效率是決定碳匯供給的重要因素。森林管理效率將決定碳匯供給的成本，影響碳匯供給決策，進(jìn)而影響碳匯交易體系的發(fā)展。顯然，集體林權(quán)改革將通過改變森林管理模式，提高森林管理效率，激勵森林碳匯供給，進(jìn)而促進(jìn)碳匯林業(yè)的發(fā)展。

四、森林碳匯交易機制是推進(jìn)集體林權(quán)改革的重要動力

集體林權(quán)改革初始產(chǎn)權(quán)的公平、效率與穩(wěn)定只是實現(xiàn)農(nóng)民利益與森林持續(xù)經(jīng)營雙贏目標(biāo)的必要條件，而非充分條件。因此，在完成承包到戶任務(wù)后，更為重要和長期的任務(wù)是"放活經(jīng)營權(quán)、落實處置權(quán)、保障收益權(quán)"。具體來說，就是繼續(xù)通過制度變革與創(chuàng)新，在落實農(nóng)民林地承包經(jīng)營物權(quán)的同時，促進(jìn)農(nóng)民采取有利于森林資源優(yōu)化配置的經(jīng)營方式，解決可能出現(xiàn)的因林地破碎化帶來的經(jīng)營低效與環(huán)境服務(wù)功能下降等問題。其中，森林碳匯交易機制的引入將為集體林權(quán)制度改革的深入提供重要動力。

1.森林碳匯交易機制有助于建立規(guī)范的林權(quán)流轉(zhuǎn)機制

建立健全林地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)制度是集體林權(quán)制度改革的重要內(nèi)容。由于我國各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡，以及林權(quán)市場化水平存在顯著差異，所以，林權(quán)流轉(zhuǎn)方式存在著多種多樣的形式。目前，主要的集體林權(quán)流轉(zhuǎn)形式包括：轉(zhuǎn)讓承包、聯(lián)合經(jīng)營、租賃、抵押、競標(biāo)拍賣、互換、轉(zhuǎn)制等，其中承包和租賃是最常見的形式。森林碳匯交易機制的出現(xiàn)將會增進(jìn)林農(nóng)等林業(yè)經(jīng)營者的林權(quán)意識，增加林權(quán)運營的市場化程度，強化集體林產(chǎn)權(quán)的市場約束，并促進(jìn)抵押等其他林權(quán)流轉(zhuǎn)形式的發(fā)展。此外，森林碳匯交易的實施將對土地流轉(zhuǎn)價格產(chǎn)生一定的影響，森林碳匯交易平臺的推出也將有利于林權(quán)流轉(zhuǎn)機制的規(guī)范。

2.森林碳匯交易機制有助于林業(yè)經(jīng)營收益制度的完善

當(dāng)前我國集體林權(quán)改革的主要目標(biāo)是建立林業(yè)發(fā)展的輔助機制。森林碳匯交易機制發(fā)展將助推集體林權(quán)改革，為其完善生態(tài)補償機制與投融資機制。森林碳匯交易規(guī)定了碳排放限額的企業(yè)通過購買森林碳匯的方式來履行或抵消自己的碳排放。森林碳匯的交易所得將成為林農(nóng)擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營的重要資金來源。這種排放者向減排者付費的機制既解決了環(huán)境的外部性問題，同時又為林業(yè)經(jīng)營者提供了生態(tài)補償。由于林業(yè)生態(tài)功能在經(jīng)濟(jì)上得到了全社會的承認(rèn)，根據(jù)《馬拉喀什協(xié)定》和《波恩政治協(xié)議》的規(guī)定，發(fā)達(dá)國家可以通過在發(fā)展中國家實施林業(yè)碳匯項目抵消其部分溫室氣體排放量，這標(biāo)志著林業(yè)的生態(tài)服務(wù)已經(jīng)進(jìn)入了可以通過貿(mào)易的方式來獲取收益的時代。由此可見，森林碳匯交易機制對于林業(yè)經(jīng)營收益制度的完善有著重要意義。

3.森林碳匯交易機制有助于推動林業(yè)經(jīng)營的規(guī)?；?/p>

經(jīng)過集體林權(quán)制度改革，集體林權(quán)的局面已經(jīng)得到了改變，但又形成了小林戶的分散經(jīng)營模式。分散經(jīng)營模式使林業(yè)的經(jīng)營成本過高，難以推廣新技術(shù)，更會帶來基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)投入嚴(yán)重滯后。例如，我國林區(qū)道路的平均密度為4.8m/hm2，不足發(fā)達(dá)國家的五分之一。森林碳匯交易機制的建立，一方面可以補充林業(yè)經(jīng)營所需資金的不足，進(jìn)行道路、電力和供水等基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)的建設(shè)，為開展大規(guī)模的森林經(jīng)濟(jì)提供保障。另一方面，森林碳匯交易平臺的出現(xiàn)以及森林碳匯風(fēng)險保障與融資機制等都會促進(jìn)林業(yè)經(jīng)營的相互合作，推動林業(yè)經(jīng)營走向規(guī)?；?。

4.森林碳匯交易機制有助于推動林業(yè)經(jīng)營中介服務(wù)機構(gòu)的建立

雖然我國林權(quán)流轉(zhuǎn)市場化的中介服務(wù)體系已經(jīng)初步建立，但還缺少完備的管理制度和具體的規(guī)范操作程序，相應(yīng)的林地流轉(zhuǎn)管理制度、森林資源資產(chǎn)評估服務(wù)機構(gòu)和林業(yè)經(jīng)營的經(jīng)濟(jì)仲裁機構(gòu)在全國多數(shù)地方還沒有建立。這些林業(yè)經(jīng)營中介服務(wù)機構(gòu)的缺失都會制約林權(quán)流轉(zhuǎn)市場的發(fā)展。但是，在森林碳匯交易過程中，會涉及到諸多有關(guān)林業(yè)經(jīng)營的問題。例如，為了完善森林碳匯交易機制，林業(yè)經(jīng)營的融資模式會得到不斷創(chuàng)新，金融機構(gòu)會接受林權(quán)抵押和森林碳匯收益權(quán)抵押來獲取資金支持。那么，在森林碳匯交易機制建立和完善的過程中，必將會要求催生諸多林業(yè)經(jīng)營的中介服務(wù)機構(gòu)。

五、集體林權(quán)制度改革和森林碳匯交易機制協(xié)調(diào)發(fā)展的對策建議

1.建立生態(tài)環(huán)境補償?shù)拈L效機制

生態(tài)環(huán)境補償主要是通過政府補償和市場補償兩種途徑來實現(xiàn)。政府補償主要包括財政轉(zhuǎn)移支付和專項基金兩種補償形式；市場補償主要體現(xiàn)為生態(tài)稅費制度和市場交易模式。長期以來，我國環(huán)境生態(tài)補償主要通過中央財政轉(zhuǎn)移支付來實現(xiàn)，而市場化補償形式長期缺位。對于我國日益惡化的生態(tài)環(huán)境、日益增多的自然災(zāi)害來說，主要依靠中央財政轉(zhuǎn)移支付來進(jìn)行生態(tài)環(huán)境補償難以實現(xiàn)改善生態(tài)環(huán)境的目標(biāo)，并難以實現(xiàn)生態(tài)環(huán)境補償機制的長效性和可持續(xù)性。

通過森林碳匯交易的市場化機制，逐步建立政府引導(dǎo)、市場推進(jìn)、社會參與的生態(tài)環(huán)境補償和生態(tài)環(huán)境建設(shè)的投融資機制，形成以政府轉(zhuǎn)移支付和市場補償相互交錯的轉(zhuǎn)移支付機制。同時，結(jié)合退耕還林乃至生態(tài)移民等方式，將生態(tài)保護(hù)、富民政策與增加碳匯、改善全球氣候行動等有機的結(jié)合在一起，激發(fā)民眾對環(huán)境保護(hù)的積極性，提高資源配置的效率。

創(chuàng)新林業(yè)金融模式，擴(kuò)充林業(yè)經(jīng)營者的融資渠道，也是形成生態(tài)環(huán)境補償長效機制的重要舉措。允許銀行等金融機構(gòu)接受林權(quán)抵押和森林碳匯收益權(quán)抵押，獲取資金支持，同時引入保險機制保障林農(nóng)收入。待林權(quán)金融模式發(fā)展成熟后，推動林業(yè)抵押資產(chǎn)證券化發(fā)展助推林業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。此外，采取聯(lián)營合同模式的林業(yè)經(jīng)營者可通過聯(lián)保機制獲取資金。因此，建立生態(tài)環(huán)境補償?shù)拈L效機制是集體林權(quán)制度改革和森林碳匯交易機制協(xié)調(diào)發(fā)展的核心內(nèi)容。

2.建立林權(quán)與森林碳匯共享的國家交易平臺

信息對于集體林權(quán)制度改革和森林碳匯交易機制的協(xié)調(diào)發(fā)展是重要的，特別對于森林碳匯交易來說，更能有效地減少交易雙方尋求信息的成本。這就需要根據(jù)森林碳匯交易市場的邊界，建立一個森林碳匯供需信息庫，將收集到的信息提供給交易雙方。因此，在各省林業(yè)局或者自然保護(hù)區(qū)等相關(guān)部門，設(shè)立林權(quán)與碳匯交易信息辦公室，專門從事林權(quán)與碳匯項目的測量、信息搜集和管理等工作。在森林碳匯交易平臺建設(shè)中，重點做好森林認(rèn)證、森林碳匯碳檢測、碳基線、交易規(guī)則設(shè)計等工作。森林碳匯交易規(guī)范后，可以允許林權(quán)通過該交易平臺流轉(zhuǎn)。林權(quán)與森林碳匯共享的國家交易平臺可以為林權(quán)制度改革和森林碳匯交易機制的技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新提供基礎(chǔ)。

做好與國家交易平臺和信息登記注冊系統(tǒng)的對接是非常關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。林權(quán)交易與流轉(zhuǎn)和森林碳匯交易機構(gòu)應(yīng)該統(tǒng)一在國家交易平臺運行。按照國家登記簿建設(shè)的統(tǒng)一要求，以省為單位建立林權(quán)交易與流轉(zhuǎn)和森林碳匯交易信息登記注冊系統(tǒng)，同時應(yīng)上報國家發(fā)改委和國家林業(yè)局，納入國家交易平臺統(tǒng)一賬戶管理。

此外，在林權(quán)改革與森林碳匯交易機制建立的過程中，還應(yīng)該加強國際交流，充分利用好已有的國際交流平臺與資源，借鑒國際上林權(quán)制度與森林碳匯交易市場模式，結(jié)合中國自身的國情，建立有效的理念與技術(shù)創(chuàng)新及推廣機制，不斷完善林權(quán)制度和森林碳匯市場的可持續(xù)發(fā)展能力。

3.出臺林權(quán)制度改革與森林碳匯交易協(xié)調(diào)發(fā)展的支持政策

結(jié)合林權(quán)制度改革的實際需求，基于碳匯權(quán)的交易開展研究，強化部門合作，并制訂相關(guān)政策來加大財政對森林碳匯的政策支持力度，給予適當(dāng)?shù)恼邇A斜。當(dāng)然，還應(yīng)該抓緊時間制定該領(lǐng)域的相關(guān)法律，以使森林碳匯交易雙方的合法權(quán)益得到有效保障。

通過相關(guān)部門合作的加強，從林權(quán)和森林碳匯交易的各個環(huán)節(jié)入手，明確林權(quán)流轉(zhuǎn)和交易相關(guān)規(guī)定，確定森林碳匯生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)、計量標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、交易規(guī)則。理順管理思路及相關(guān)交易的操作流程，盡量簡化操作程序及審批時間，并建立嚴(yán)格的交易監(jiān)管體系。在林權(quán)流轉(zhuǎn)和交易以及森林碳匯交易機制運行的同時，探索具有自身特色的交易模式，推動林權(quán)改革與森林碳匯交易機制的協(xié)調(diào)發(fā)展。

同時，應(yīng)支持農(nóng)戶組織模式創(chuàng)新。集體林權(quán)改革后的集體林業(yè)產(chǎn)權(quán)將被分離，一些小林戶無法承擔(dān)林業(yè)生產(chǎn)成本，同時創(chuàng)造的少量森林碳匯尚無法滿足申請森林碳匯的成本。只有規(guī)模經(jīng)營才能夠降低成本，同時創(chuàng)造大量的林業(yè)碳匯。因此應(yīng)鼓勵小農(nóng)戶通過簽訂聯(lián)營合同的方式共同組織林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營，而收入則應(yīng)按照林權(quán)規(guī)模進(jìn)行分配。

注 釋

①森林碳匯是通過造林、再造林和森林管理、減少毀林等活動，吸收大氣中的CO2并與碳匯交易結(jié)合的過程、活動或機制。森林每增加1立方米蓄積量，年平均吸收1.83噸二氧化碳，釋放出1.62噸氧氣，成熟森林的土壤有機碳持續(xù)增加，具有較大的碳匯功能。

②數(shù)據(jù)來源于《中國森林資源報告—第八次全國森林資源清查》和《世界森林資源評估（2015）：世界森林如何變化？》。

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責(zé)任編輯：蔡強

F124.5

A

1005-2674（2016）09-079-07

2016-04-18

國家社會科學(xué)基金青年項目（14CJY012）；吉林省科技廳軟科學(xué)項目（20150418046FG）；吉林省發(fā)改委專項基金項目（［2014］697）

張偉偉（1981-），男，吉林長春人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，長春理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授，主要從事低碳經(jīng)濟(jì)研究；高錦杰（1991-），女，遼寧朝陽人，長春理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院碩士研究生，主要從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究；費騰（1979-），女，吉林長春人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，中國銀行吉林省分行工作人員，主要從事金融學(xué)研究。