李幫喜，崔　震

（清華大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)研究所，北京100084）

中國國有企業(yè)與私有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)角色關(guān)系研究——基于動(dòng)力學(xué)演化模型的分析

李幫喜，崔震

（清華大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)研究所，北京100084）

中國30多年的經(jīng)濟(jì)改革與實(shí)踐表明，中國特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)無疑取得了巨大成功，但學(xué)術(shù)界中國特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體中的兩個(gè)重要角色，即國有企業(yè)和私有企業(yè)在中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的貢獻(xiàn)一直存有爭(zhēng)論。根據(jù)生物動(dòng)力學(xué)模型分析得出：一方面，國有企業(yè)可以獨(dú)立于私營企業(yè)穩(wěn)定存在，并能保證國民經(jīng)濟(jì)繼續(xù)發(fā)展，國有企業(yè)同時(shí)也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的調(diào)節(jié)者，可引導(dǎo)私有企業(yè)合理發(fā)展。另一方面，引入私有企業(yè)可使得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制更為有效，從而在一定程度上激發(fā)整體經(jīng)濟(jì)的活力，進(jìn)而提升中國經(jīng)濟(jì)的整體效率。

Lotka-Volterra模型；固定資本；國有企業(yè)；私營企業(yè)

一、問題的提出

自新中國成立以來，國有企業(yè)就是中國經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要組成部分。在改革開放以前，國有企業(yè)作為社會(huì)產(chǎn)品的主要提供者，在國民經(jīng)濟(jì)中處于核心地位。改革開放以后，隨著個(gè)體、私營企業(yè)的迅速發(fā)展，國有企業(yè)的主導(dǎo)地位受到了一定程度的沖擊。在后來的中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌進(jìn)程中，國有企業(yè)經(jīng)歷多重改革，國有企業(yè)主導(dǎo)地位問題進(jìn)一步受到挑戰(zhàn)。與此同時(shí)，學(xué)術(shù)界關(guān)于國有企業(yè)主導(dǎo)地位的認(rèn)識(shí)也開始出現(xiàn)了較大分歧，其相關(guān)問題的爭(zhēng)論可追溯至2004年的“郎顧之爭(zhēng)”。此后，學(xué)術(shù)界一直存在著兩類主要觀點(diǎn)：一類是支持國有企業(yè)的主導(dǎo)地位；另一類是主張推行國有企業(yè)全面私有化。

主張推行國有企業(yè)私有化的學(xué)者對(duì)國有企業(yè)提出了一些批判，這些批判主要集中在國有企業(yè)效率問題上。劉小玄從產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的角度出發(fā)，測(cè)算了國有企業(yè)、城市集體企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的效率情況，發(fā)現(xiàn)前兩者并無明顯差異，但是發(fā)現(xiàn)后者效率卻是顯著高于前兩者。［1］很多支持私有化的學(xué)者都是通過對(duì)國有企業(yè)效率這些批判研究得出，國有企業(yè)應(yīng)該退出競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)以解放市場(chǎng)效率。部分學(xué)者甚至提出了應(yīng)該全面實(shí)行私有化，徹底取消國有企業(yè)的主張。張維迎明確提出讓私企成為中國經(jīng)濟(jì)中的市場(chǎng)主體，國有企業(yè)應(yīng)該全面退出壟斷性行業(yè)。［2］總體上來講，這些研究大都是通過OLS建模測(cè)算企業(yè)效率，主要核算的是所謂的經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)，進(jìn)而“發(fā)現(xiàn)”并得出國有企業(yè)效率過低這一結(jié)論。持此觀點(diǎn)的學(xué)者，在繼承自由主義政策傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上，結(jié)合新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些理論，同時(shí)采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，得出了我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的失敗在于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不夠徹底的結(jié)論。

支持國有企業(yè)主導(dǎo)地位的學(xué)者則結(jié)合社會(huì)事實(shí)，強(qiáng)調(diào)國有企業(yè)對(duì)于中國經(jīng)濟(jì)的重要性及其核心地位。王儀祥從政策角度出發(fā)，認(rèn)為國有企業(yè)改革在競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域應(yīng)該有針對(duì)性地進(jìn)行分類改革，而不是簡(jiǎn)單地“完全退出”。［3］陳波、張益鋒從AHP分析方法出發(fā)，重新構(gòu)建了企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)，并得出了國有企業(yè)在經(jīng)濟(jì)效率和社會(huì)效率均占有一定優(yōu)勢(shì)的結(jié)論。［4］張宇和張晨則討論了我國國有企業(yè)近年來效益改善的原因，對(duì)“國有企業(yè)效率低，利潤主要來自于壟斷”的觀點(diǎn)作了有力的批判。［5］［6］國外學(xué)者歐曼（Omran）對(duì)埃及54個(gè)私有化企業(yè)和國有企業(yè)的效率進(jìn)行了考察，發(fā)現(xiàn)私有企業(yè)中并不存在明顯的效率改進(jìn)。［7］由此可見，衡量國有企業(yè)作用和效率應(yīng)該從更多的角度出發(fā)，不應(yīng)該僅僅局限在個(gè)別經(jīng)濟(jì)指標(biāo)層面，而應(yīng)該從整個(gè)社會(huì)的角度著手分析。

其實(shí)，只是簡(jiǎn)單地通過企業(yè)效率的高低便徹底否定中國國有企業(yè)的存在意義，從而主張全面實(shí)行私有化，實(shí)質(zhì)上是對(duì)中國特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的一個(gè)否定。我們知道，從社會(huì)整體的視角出發(fā)，國有企業(yè)承擔(dān)了大量社會(huì)職能，毫無疑問是不可或缺的。本文運(yùn)用生物動(dòng)力學(xué)演化模型，試圖為分析國有企業(yè)問題提供一個(gè)新的視角。本文的結(jié)構(gòu)如下：首先，對(duì)生物動(dòng)力學(xué)模型進(jìn)行一個(gè)梳理和介紹；其次，從數(shù)量演進(jìn)的角度對(duì)模型進(jìn)行一些改進(jìn)，進(jìn)而分析國有企業(yè)存在的必要性問題；最后，從固定資本量的角度深入分析國有企業(yè)存在的必然性和必要性，同時(shí)通過統(tǒng)計(jì)測(cè)算來對(duì)這一結(jié)論提供佐證。

二、生物動(dòng)力學(xué)模型

眾所周知，生物學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)之間一直以來有著較大的聯(lián)系，馬爾薩斯的經(jīng)濟(jì)理論，其中很大一部分對(duì)達(dá)爾文產(chǎn)生了巨大的影響。近年來，以霍奇遜為代表的歐洲老制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家也試圖復(fù)興達(dá)爾文思想在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用。近期興起的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，生物學(xué)中物種演化的思想和經(jīng)濟(jì)社會(huì)演化的思想有諸多共同之處。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，一定程度上為經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展提供了新的范式。本文則借鑒演化論上相關(guān)文獻(xiàn)的生物動(dòng)力學(xué)方法，［8］［9］試圖將其拓展到中國現(xiàn)實(shí)的分析和應(yīng)用中。

我們知道，生物學(xué)中最為常用的模型是Logistic模型：

其中n代表物種數(shù)量，N代表資源約束情況，r則是一個(gè)反映增長(zhǎng)速度的參數(shù)。這是一個(gè)典型的“S”型增長(zhǎng)曲線，往往和生物學(xué)里面所謂的“J”型增長(zhǎng)曲線相對(duì)比?？梢钥闯鲈缙谟捎谖锓N的數(shù)量很少，所以可以近似地認(rèn)為資源約束是無限的，但隨著物種數(shù)量的增加，資源數(shù)量必定約束了種群的增長(zhǎng)速度和數(shù)量。在這個(gè)意義上，增長(zhǎng)的本質(zhì)就是生物數(shù)量和環(huán)境資源之間的一種動(dòng)態(tài)平衡關(guān)系。

Logistic模型描述了單一物種與環(huán)境整體的聯(lián)系，本質(zhì)上是對(duì)馬爾薩斯指數(shù)增長(zhǎng)體系的一個(gè)改進(jìn)。這一模型的不足之處是難以描述不同物種之間的關(guān)系，如果我們把這個(gè)模型應(yīng)用到國企、私企問題的分析上，則無法準(zhǔn)確描述國企和私企的內(nèi)在聯(lián)系。對(duì)比之，洛特卡和沃爾泰拉（Lotka&Volterra）針對(duì)不同物種關(guān)系提出了一套生物動(dòng)力學(xué)方程，可用以考察多個(gè)物種之間的交互關(guān)系。［10］這里，我們可以將該模型應(yīng)用于國企與非國企關(guān)系問題的分析上。

首先我們考察兩個(gè)物種競(jìng)爭(zhēng)的Lotka-Volterra模型：

其中，n1，n2分別代表兩種物種數(shù)量，N1，N2代表兩種物種的資源承載力，r1，r2是反映增長(zhǎng)速度的參數(shù)，β1，β2代表了兩個(gè)物種的競(jìng)爭(zhēng)情況（或者一個(gè)物種對(duì)另一個(gè)物種資源的搶占情況）。Lotka-Volterra模型在生物學(xué)中是一個(gè)極其常見的模型，對(duì)于模型本身的介紹我們?cè)诖瞬辉儋樖觥Ｓ缮鲜瞿Ｐ臀覀兛梢园l(fā)現(xiàn)：國有企業(yè)和私有企業(yè)的關(guān)系可以按照兩個(gè)不同物種之間相互競(jìng)爭(zhēng)的模型來描述。換言之，參數(shù)n1，n2則可以分別代表國企和私企的數(shù)量，N1，N2代表二者的增長(zhǎng)空間，β1，β2代表了國企和私企的競(jìng)爭(zhēng)情況，同時(shí)也是反映增長(zhǎng)速度的參數(shù)。

為了更加客觀地反映實(shí)際問題，我們?cè)诖擞斜匾M(jìn)一個(gè)“退出機(jī)制”。這在生物學(xué)中代表生物個(gè)體的消亡，在我們的分析中代表的是企業(yè)的破產(chǎn)倒閉。為了簡(jiǎn)單起見，我們引入一個(gè)線性的退出模型：

如果我們引入一個(gè)新的變量“有效資源約束”，上述方程則可以變?yōu)椋?/p>

為簡(jiǎn)化分析，這里討論β1=β2=β的情形。考察最終系統(tǒng)的穩(wěn)定情況可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)增長(zhǎng)率為0的時(shí)候，國有企業(yè)和私有企業(yè)數(shù)量都達(dá)到了一個(gè)穩(wěn)定的均衡水平：

其次，我們進(jìn)而可考察具有捕食關(guān)系的兩物種Logistic-Volterra模型：

這一模型實(shí)際上和前述的動(dòng)力學(xué)模型相類似，僅僅是在第二個(gè)方程上出現(xiàn)了符號(hào)差別。這一模型實(shí)際上揭示了兩個(gè)物種之間此消彼長(zhǎng)的周期性變動(dòng)趨勢(shì)：當(dāng)前者增長(zhǎng)時(shí)，后者減少；當(dāng)后者增長(zhǎng)時(shí)，則前者減少。將此運(yùn)用到本文的研究問題上，可知這一方程的實(shí)際意義就是，國有企業(yè)和私有企業(yè)的數(shù)量實(shí)際上處于此消彼長(zhǎng)的周期性波動(dòng)中。

三、企業(yè)數(shù)量的動(dòng)態(tài)演進(jìn)模型：一個(gè)改進(jìn)

為了得到企業(yè)數(shù)量的動(dòng)態(tài)演進(jìn)結(jié)果，我們首先需要對(duì)方程中的參數(shù)進(jìn)行估算。我們可以先參考離散系統(tǒng)中差分方程形式，并對(duì)該模型的參數(shù)進(jìn)行測(cè)算；其后，設(shè)定1990年的企業(yè)數(shù)量為初值，并運(yùn)用測(cè)算參數(shù)對(duì)整個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行模擬。在此，我們可以對(duì)原方程作如下調(diào)整：

對(duì)此方程測(cè)算出的參數(shù)結(jié)果和顯著性水平如表1所示。

表1　國有企業(yè)和私營企業(yè)數(shù)量參數(shù)測(cè)算

在此需要說明的是，上表中造成國有企業(yè)相關(guān)參數(shù)不顯著的主要原因是，國有企業(yè)數(shù)量波動(dòng)較大——每年的數(shù)據(jù)都存在巨大的波動(dòng)性。當(dāng)然，可能也會(huì)有一些其他因素造成數(shù)據(jù)的不規(guī)律性，從而使得統(tǒng)計(jì)測(cè)算的顯著性水平較低。

通過對(duì)上述數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行建模測(cè)算，可以得到如下的結(jié)果：

圖1　私營企業(yè)數(shù)量演進(jìn)

圖2　國有企業(yè)數(shù)量演進(jìn)

圖1展示了私有企業(yè)數(shù)量變動(dòng)情況，可以看出，實(shí)際結(jié)果略小于我們的預(yù)測(cè)結(jié)果。圖2中國有企業(yè)數(shù)量波動(dòng)雖較為劇烈，但基本符合我們的預(yù)測(cè)結(jié)果。此外，我們還發(fā)現(xiàn)，國有企業(yè)和私有企業(yè)的數(shù)量最后都維持在一個(gè)較為穩(wěn)定的水平：私有企業(yè)大約在680萬左右，國有企業(yè)則穩(wěn)定在2.7萬左右的水平。事實(shí)上，這一穩(wěn)定的收斂水平與初值條件無關(guān)。無論最初的國有企業(yè)規(guī)模（數(shù)量）和私有企業(yè)規(guī)模（數(shù)量）是多少，經(jīng)過一定時(shí)間后必定會(huì)收斂到這一穩(wěn)定數(shù)量水平。也就是說，企業(yè)數(shù)量的穩(wěn)態(tài)其實(shí)反映了包括國家政策、經(jīng)濟(jì)環(huán)境等因素在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的穩(wěn)定水平。不過需要注意的是：在這里盡管實(shí)際企業(yè)數(shù)量穩(wěn)定不變，但這并不是一種靜態(tài)平衡，而是由退出市場(chǎng)的、倒閉的企業(yè)和新進(jìn)入市場(chǎng)的企業(yè)形成的一種動(dòng)態(tài)平衡。

四、國有企業(yè)和私有企業(yè)的固定資本考證：一個(gè)發(fā)展

通過對(duì)企業(yè)數(shù)量進(jìn)行建模，來分析國有企業(yè)和私有企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的作用，我們可以看到：?jiǎn)渭儚臄?shù)量上來說，國有企業(yè)存在一個(gè)較低數(shù)量水平的穩(wěn)定；私有企業(yè)則存在較高數(shù)量水平的穩(wěn)定。但是，利用企業(yè)數(shù)量作為后續(xù)結(jié)論的有效證據(jù)至少存在兩個(gè)方面的不足。

第一，盡管通過企業(yè)數(shù)量確實(shí)可以達(dá)到某一個(gè)穩(wěn)態(tài)，但是，這仍然無法解釋企業(yè)數(shù)量背后的真實(shí)狀態(tài)。例如，如果一個(gè)大型企業(yè)分拆成了4個(gè)小型企業(yè)，那么盡管從企業(yè)數(shù)量的角度來看，有了明顯的增長(zhǎng)，但是在實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，這一類企業(yè)的實(shí)際力量并沒有改變。所以，要進(jìn)一步分析我國國有企業(yè)和私有企業(yè)對(duì)于經(jīng)濟(jì)實(shí)體的影響力，我們需要從資本角度重新考慮這一問題。

第二，通過數(shù)據(jù)的比較可以發(fā)現(xiàn)，我國目前給出的企業(yè)數(shù)據(jù)尚不完整。以上的國有企業(yè)數(shù)據(jù)是指我國工業(yè)企業(yè)中規(guī)模以上的國有企業(yè)數(shù)量，而私有企業(yè)數(shù)量則來自于非官方的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)及報(bào)告。［14］此外，一些數(shù)據(jù)庫給出的數(shù)據(jù)（如中宏數(shù)據(jù)庫，EPS等）也存在一定偏差。例如，官方數(shù)據(jù)顯示我國國有企業(yè)數(shù)量在2010年以后激增至20萬以上，這與過去的數(shù)據(jù)趨勢(shì)完全相反，而且它們對(duì)中間的幾年數(shù)據(jù)缺失也缺少一個(gè)合理解釋。

關(guān)于企業(yè)的固定資本，我們測(cè)算了如下形式的方程：

測(cè)算出的參數(shù)結(jié)果和顯著性水平如表2所示。

表2　國有企業(yè)和私營企業(yè)固定資本參數(shù)測(cè)算

造成表2中個(gè)別參數(shù)不顯著的主要原因在于測(cè)算國有企業(yè)數(shù)據(jù)波動(dòng)較大，此外，經(jīng)濟(jì)政策等影響所導(dǎo)致的不顯著性表現(xiàn)得也較為明顯。

由此，我們按照之前的模型分析，對(duì)固定資本做類似的測(cè)算。通過模型的測(cè)算以及數(shù)據(jù)比較，我們可以得出如下結(jié)果：

圖3　國有企業(yè)固定資本量

圖4　私營企業(yè)固定資本量

圖3和圖4分別展示了動(dòng)態(tài)變化中的國有企業(yè)固定資本和私有企業(yè)固定資本的演變過程，二者均表現(xiàn)出了明顯的“S”型增長(zhǎng)特征。目前而言，中國國有企業(yè)和私有企業(yè)增長(zhǎng)速度均開始放緩，而且它們都遠(yuǎn)未達(dá)到增長(zhǎng)的極限水平。實(shí)際上，國有企業(yè)和私有企業(yè)的力量相當(dāng)，盡管國有企業(yè)數(shù)量較少，但是實(shí)際上由于單個(gè)企業(yè)的實(shí)力較強(qiáng)，國有企業(yè)的固定資本總量實(shí)際上與私營企業(yè)的水平相當(dāng)。而長(zhǎng)期預(yù)測(cè)結(jié)果也表明，國有企業(yè)在今后仍會(huì)占據(jù)國民經(jīng)濟(jì)的較大比重。

結(jié)合“中國經(jīng)濟(jì)新常態(tài)”，上述結(jié)果也表明，從國有企業(yè)和私有企業(yè)綜合角度來考察中國經(jīng)濟(jì)，可以得出，中國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度將出現(xiàn)下降趨勢(shì)，但是在總量上仍有很大的增長(zhǎng)空間。中國經(jīng)濟(jì)增速實(shí)際上將在20年以后達(dá)到一個(gè)低速增長(zhǎng)的時(shí)期，但是那時(shí)候的經(jīng)濟(jì)總量已經(jīng)是很高的水準(zhǔn)了。我國實(shí)際經(jīng)濟(jì)增速確實(shí)在近幾年出現(xiàn)平緩下滑，這也是符合我們的預(yù)測(cè)結(jié)果的。

需要注意的是，我們建立的這個(gè)模型還可以得出一個(gè)非常重要的結(jié)果：如果某一類固定資本為零，模擬結(jié)果會(huì)出現(xiàn)巨大的差異性。具體表現(xiàn)為：當(dāng)私有企業(yè)固定資本為0，而國有企業(yè)固定資本在短期增長(zhǎng)后，會(huì)停留在一個(gè)較低水平。相比于私有企業(yè)，在僅存在國有企業(yè)的時(shí)候，國民經(jīng)濟(jì)可以正常運(yùn)行，但是經(jīng)濟(jì)規(guī)模會(huì)小于私有企業(yè)存在的情形。這實(shí)際說明：國有企業(yè)的存在其實(shí)不依賴于私有企業(yè)，但是由于缺少了競(jìng)爭(zhēng)性激勵(lì)，國有企業(yè)的發(fā)展規(guī)模受限，反而表現(xiàn)為整體經(jīng)濟(jì)的可發(fā)展空間較少。

如果設(shè)定國有企業(yè)固定資本為0，私有企業(yè)的增長(zhǎng)呈現(xiàn)了“J”型曲線的形式。這種增長(zhǎng)實(shí)際上就是馬爾薩斯曾經(jīng)提出的人口指數(shù)增長(zhǎng)。私有企業(yè)的資本將會(huì)瘋狂增長(zhǎng)，不受任何限制。這樣的結(jié)果實(shí)際上對(duì)于經(jīng)濟(jì)體而言是毀滅性的。社會(huì)資源是有限的，瘋狂增長(zhǎng)的私有企業(yè)資本將會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出實(shí)際經(jīng)濟(jì)的承受能力，在短暫的繁榮過后，瘋狂的資本將會(huì)徹底毀滅一個(gè)經(jīng)濟(jì)體。從這一點(diǎn)來看，實(shí)際上資本主義經(jīng)濟(jì)體周期性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)就來自于不受限制的私有企業(yè)資本增長(zhǎng)和無節(jié)制的擴(kuò)張。以2008年金融危機(jī)為例，美國私有企業(yè)資本增長(zhǎng)迅速，表面上一片繁榮，但是經(jīng)濟(jì)體已經(jīng)無法提供相應(yīng)的社會(huì)資源，于是最終爆發(fā)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

從固定資本分析中，我們可以得出一些重要的結(jié)論。首先，國有企業(yè)對(duì)于我國社會(huì)的存在是不可或缺的，具體體現(xiàn)為兩大作用，即對(duì)私有企業(yè)的引導(dǎo)作用和對(duì)社會(huì)發(fā)展的穩(wěn)定作用。國有企業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)中最為重要的調(diào)節(jié)器，國民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展離不開國有經(jīng)濟(jì)的巨大作用。其次，私有企業(yè)對(duì)于我國經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展也是有一定意義的。私有企業(yè)有效激發(fā)了我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的活力，促進(jìn)了我國高水平的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。而這兩點(diǎn)相結(jié)合，實(shí)質(zhì)上也表明，中國特色社會(huì)主義堅(jiān)持公有制為主體是先決條件，而鼓勵(lì)市場(chǎng)發(fā)揮作用則有力促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。

圖5　假設(shè)國有企業(yè)固定資本量為零的情形

圖6　假設(shè)私營企業(yè)固定資本量為零的情形

最后，對(duì)于模型本身的一些性質(zhì)做出討論。這里假設(shè)初值為零，其實(shí)是一種非常特殊的情況，只有在這種極端特殊的前提下，模型最終收斂到了不同水平的均衡值。但是一旦兩者初值均不為零，那么實(shí)際上確實(shí)出現(xiàn)了不同的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)曲線，而最終的收斂水平確實(shí)是穩(wěn)定的，而且是與初值無關(guān)的。這一類模型的基本方法就是，先通過數(shù)據(jù)“訓(xùn)練”模型，得出模型中參數(shù)的測(cè)算結(jié)果，進(jìn)而得到了一個(gè)穩(wěn)定的均衡增長(zhǎng)水平。這其實(shí)和當(dāng)今數(shù)據(jù)科學(xué)和人工智能領(lǐng)域中的建模思路是基本一致的。此外，由于模型的形成是根據(jù)已有的數(shù)據(jù)“訓(xùn)練”而得到的，那么實(shí)際上，模型測(cè)算的參數(shù)反映的是現(xiàn)有社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)環(huán)境，這些參數(shù)就是我們模型的外生變量。當(dāng)然，不可否認(rèn)的是，此類模型的一個(gè)不足之處，就是目前還無法精確地反映來自于社會(huì)結(jié)構(gòu)、所有制等變化后的演化過程。

五、國有企業(yè)和私有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)角色

關(guān)于國有企業(yè)和私有企業(yè)關(guān)系問題的研究，單純從企業(yè)的角度來考察的文獻(xiàn)占據(jù)多數(shù)。然而從生物動(dòng)力學(xué)演化模型分析結(jié)果看，國有企業(yè)和私有企業(yè)其實(shí)存在著相互促進(jìn)的關(guān)系。事實(shí)上，中國絕大部分的國有企業(yè)都處在諸如鋼鐵、電信、能源等重工業(yè)領(lǐng)域，而絕大多數(shù)私有企業(yè)都處在以制造業(yè)為核心的輕工業(yè)和部分服務(wù)業(yè)領(lǐng)域。而這一點(diǎn)對(duì)于我們理解國有企業(yè)和私有企業(yè)在數(shù)量上的差異至關(guān)重要：重工業(yè)由于行業(yè)進(jìn)入門檻較高，所以自然企業(yè)數(shù)量較少；輕工業(yè)由于行業(yè)進(jìn)入門檻較低，所以私有企業(yè)的數(shù)量居多。與此同時(shí)，我們也應(yīng)看到，考察企業(yè)重要性并不應(yīng)該僅僅從數(shù)量上來衡量，而從固定資本量來衡量其實(shí)是一個(gè)更為合理的指標(biāo)。誠然，僅僅通過數(shù)量的演進(jìn)分析，我們甚至可以得出，國有企業(yè)的穩(wěn)定數(shù)量?jī)H有兩萬多，遠(yuǎn)小于私有企業(yè)發(fā)展的七百萬左右的水平。但是若從固定資本量來看國有企業(yè)，其數(shù)量雖少但是具有強(qiáng)大的實(shí)力，相反私有企業(yè)數(shù)量雖多但是每個(gè)企業(yè)的實(shí)力非常有限。

從生物動(dòng)力學(xué)模型分析很容易理解這一事實(shí)：國有企業(yè)和私有企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)通過各自不同的優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定。國有企業(yè)類似于在生物鏈中處于較高層級(jí)的生物，所以自然數(shù)量少，但是個(gè)體力量大；私有企業(yè)則類似于在生物鏈中處于較低層級(jí)的生物，所以個(gè)體力量小，須通過數(shù)量來彌補(bǔ)不足。當(dāng)然這里僅僅做一個(gè)類比，實(shí)際的國有企業(yè)和私有企業(yè)的關(guān)系遠(yuǎn)比這一簡(jiǎn)單的生物鏈類比復(fù)雜得多。

從固定資本的測(cè)算中得到的重要結(jié)果是：在假設(shè)國有企業(yè)和私有企業(yè)最初數(shù)量分別為0的初值下，國民經(jīng)濟(jì)有著完全不同的走向：存在或者毀滅。這一結(jié)果實(shí)際上佐證了國有企業(yè)對(duì)于中國經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和發(fā)展都是不可或缺的，而私有企業(yè)的存在僅在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展上有著一定的積極作用。沒有私有企業(yè)，中國的國有企業(yè)發(fā)展水平雖不會(huì)達(dá)到目前這樣的高度，但經(jīng)濟(jì)體本身依然可以穩(wěn)定正常運(yùn)轉(zhuǎn)。而沒有國有企業(yè)，私有企業(yè)的發(fā)展處于瘋狂增長(zhǎng)狀態(tài)，短期內(nèi)就會(huì)徹底消耗盡一切社會(huì)資源，進(jìn)而引導(dǎo)整個(gè)經(jīng)濟(jì)體走向危機(jī)，甚至走向崩潰。

國有企業(yè)是我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展基石，可以獨(dú)立于私有企業(yè)穩(wěn)定存在而保證國民經(jīng)濟(jì)繼續(xù)發(fā)展；國有企業(yè)同時(shí)也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的調(diào)節(jié)者，引導(dǎo)著私有企業(yè)的合理發(fā)展。私有企業(yè)在一定程度上激發(fā)了整體經(jīng)濟(jì)的活力，引入私有企業(yè)可使得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制更為有效，從而促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)整體效率的提升。在這個(gè)意義上，與現(xiàn)在提出的混合所有制的概念相契合，這對(duì)于中國特色社會(huì)主義的發(fā)展也是具有重要實(shí)踐意義的。

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責(zé)任編輯：黎貴才

F276

A

1005-2674（2016）09-044-08

2016-05-17

北京市社會(huì)科學(xué)基金（15JGB125）；教育部留學(xué)回國人員啟動(dòng)基金；清華大學(xué)自主科研計(jì)劃課題（20141081195）；清華大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)振興基金（2014WKYB006）；清華大學(xué)普通SRT項(xiàng)目（1621S0030）；清華大學(xué)國際SRT項(xiàng)目（1622S0413）；國家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目（15AJL002）

李幫喜（1978-），男，安徽望江人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，清華大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)研究所講師，主要從事數(shù)理政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究；崔震（1994-），男，甘肅蘭州人，清華大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)研究所本科生，主要從事數(shù)理政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。