高翠翠，劉改芳

(山西大學(xué) 旅游學(xué)院，山西 太原 030006)

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影響古村落“煤轉(zhuǎn)旅”公共治理有效性的因素分析*
——基于皇城村和郭峪村的比較研究

高翠翠，劉改芳

(山西大學(xué) 旅游學(xué)院，山西 太原 030006)

[摘要]隨著資源型地區(qū)詛咒效應(yīng)的凸顯，古村落分布較為集中的山西省晉城市成為“以煤促旅”轉(zhuǎn)型成效較為顯著的地區(qū)。借鑒埃莉諾·奧斯特羅姆公共資源管理制度變遷的分析框架，在兩次實(shí)地調(diào)研的基礎(chǔ)上對(duì)晉城市郭峪村和皇城村“煤轉(zhuǎn)旅”的發(fā)展歷程進(jìn)行具象描述，并展開比較研究。同時(shí)從學(xué)理上對(duì)影響古村落“煤轉(zhuǎn)旅”公共治理有效性的因素展開分析，借以豐富中國(guó)旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展中典型區(qū)域的研究成果。研究表明，基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的資金支持、改變規(guī)則的自主權(quán)利、體制精英的權(quán)威樹立以及居民對(duì)貼現(xiàn)率的不同要求是造成古村落轉(zhuǎn)型結(jié)果大相徑庭的原因，也是影響古村落“煤轉(zhuǎn)旅”公共治理有效性的因素?；A(chǔ)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型旅游產(chǎn)業(yè)的過(guò)程中，只有提供適應(yīng)旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展的合理的要素配置才能實(shí)現(xiàn)對(duì)旅游資源的有效治理。

[關(guān)鍵詞]古村落公共治理；資金；自主權(quán)利；體制精英；貼現(xiàn)率

一、研究背景

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展所依托的自然資源的衰竭，資源型地區(qū)面臨一系列的發(fā)展困境，遭遇著巨大的“資源詛咒”。對(duì)于資源型地區(qū)來(lái)說(shuō)，舊有的礦產(chǎn)等自然資源要素是其演化過(guò)程的關(guān)鍵要素，而挖掘新的資源要素是其重生的基本邏輯起點(diǎn)和生命線，其擺脫“資源詛咒”的核心是利用新的資源和新的產(chǎn)業(yè)打破原有的發(fā)展路徑。在以往的研究中，學(xué)者們對(duì)旅游在資源型地區(qū)轉(zhuǎn)型的重要作用、資源型地區(qū)旅游業(yè)面臨的困境及其發(fā)展的基本思路進(jìn)行過(guò)大量的研究。相關(guān)的研究以理論研究為主，并沒有基于相關(guān)案例地轉(zhuǎn)型過(guò)程的具象描述。煤炭資源和文物資源均較為豐富的山西省也把轉(zhuǎn)型的目光瞄準(zhǔn)了旅游產(chǎn)業(yè)，在這個(gè)過(guò)程中古村落因其自身的旅游資源特點(diǎn)成為其轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵資源。晉城市是山西省“以煤促旅”成效最為顯著的地區(qū)，晉城市旅游業(yè)的知名度已逐漸超過(guò)了煤炭產(chǎn)業(yè)。但在晉城市的皇城村與郭峪村的轉(zhuǎn)型實(shí)踐中，卻顯示了不同的轉(zhuǎn)型結(jié)果，其轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)同時(shí)具有學(xué)理上和實(shí)踐上的研究意義。

另一方面，目前關(guān)于古村落的理論研究嚴(yán)重滯后于發(fā)展實(shí)踐。我國(guó)關(guān)于古村落旅游理論研究?jī)?nèi)容主要集中于古村落旅游資源分析、利益相關(guān)者關(guān)系、旅游經(jīng)營(yíng)管理、旅游發(fā)展對(duì)古村落的影響等方面，而古村落個(gè)案研究的文章主要集中于安徽、云南、貴州、浙江等地區(qū)，其一是當(dāng)?shù)鼐用駥?duì)所在地古村落旅游所持的態(tài)度研究，其二是古村落社區(qū)居民旅游增權(quán)研究。個(gè)案研究的范圍亟待進(jìn)一步擴(kuò)大，研究者應(yīng)該根據(jù)各地傳統(tǒng)村落特點(diǎn)，選擇傳統(tǒng)村落個(gè)案展開研究，為各地快速發(fā)展的傳統(tǒng)村落旅游實(shí)踐提供理論支撐。山西省是一個(gè)傳統(tǒng)村落保有量較高的省份，據(jù)山西住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、山西省文物局等部門調(diào)查，全省擁有3 000多個(gè)具有濃郁地方特色的古村落①。在煤炭產(chǎn)業(yè)衰落的背景下古村落紛紛轉(zhuǎn)型旅游開發(fā)，這為開展古村落旅游發(fā)展初期的研究提供了大量的現(xiàn)實(shí)案例。

本文選定了晉城市皇城村和郭峪村兩個(gè)轉(zhuǎn)型結(jié)果迥異的古村落進(jìn)行個(gè)案研究，兩個(gè)村落地理位置接近，文化旅游資源大同小異，旅游發(fā)展的起點(diǎn)也相同，但發(fā)展的結(jié)果卻完全不同。坐落于皇城村的5A級(jí)景區(qū)皇城相府知名度較高，但是毗鄰的郭峪村卻默默無(wú)聞。本文通過(guò)對(duì)兩個(gè)村落“煤轉(zhuǎn)旅”的歷程進(jìn)行比較研究，探析其轉(zhuǎn)型結(jié)果不同的原因，試圖總結(jié)古村落由基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)向旅游產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中公共治理有效性的關(guān)鍵要素。

二、理論視角、案例地概況與研究方法

(一)理論視角

美國(guó)政治學(xué)家埃莉諾·奧斯特羅姆(Elinor Ostrom)在《公共事務(wù)的治理之道》一書中建立了一個(gè)自主組織和自主治理的公共池塘資源制度變遷的分析框架，這個(gè)框架確定了對(duì)制度變遷影響最大的幾個(gè)變量(見圖1)，包括預(yù)期收益、預(yù)期成本、內(nèi)在規(guī)范和貼現(xiàn)率，對(duì)為什么有些人能夠組織起來(lái)、去治理和管理公共池塘資源而另一些人則不能的情況做出了一個(gè)解釋。“公共池塘資源是同時(shí)具有非排他性和競(jìng)爭(zhēng)性的物品，是一種人們共同使用整個(gè)資源系統(tǒng)但分別享用資源單位的公共資源。位置坐落在一個(gè)國(guó)家的范圍內(nèi)，受其影響的人數(shù)在50人到15 000人之間，人們的生活經(jīng)濟(jì)來(lái)源極大地依賴著該公共池塘資源?！?2具有地域特色的古村落歷史文化資源就是具有這樣性質(zhì)的公共池塘資源。“任何影響參與者、他們的策略、他們對(duì)結(jié)果的控制、他們所擁有的信息和他們收益的規(guī)則變遷都是一種制度變遷?！?66

資料來(lái)源：筆者根據(jù)參考文獻(xiàn)[16]進(jìn)行整理所得。圖1　影響制度選擇的環(huán)境變量總覽

本研究把古村落“煤轉(zhuǎn)旅”的變革看做是一次制度選擇的結(jié)果，為什么有些資源型地區(qū)古村落成功地實(shí)現(xiàn)了轉(zhuǎn)型而有些地區(qū)卻失敗了？人們?cè)谶M(jìn)行決策時(shí)要考慮預(yù)期收益和預(yù)期成本，而預(yù)期收益和預(yù)期成本又受到內(nèi)在規(guī)范和貼現(xiàn)率的影響。使用這一分析框架就能預(yù)言制度變遷是否可以取得預(yù)期收益大于預(yù)期成本的結(jié)果，在這一預(yù)測(cè)過(guò)程中分析影響預(yù)期收益和成本的環(huán)境變量是至關(guān)重要的。本文即從影響公共資源管理制度變遷成本和收益的環(huán)境變量入手分析阻礙或者促進(jìn)“煤轉(zhuǎn)旅”進(jìn)程的各種因素：

1.預(yù)期收益?！叭藗冞M(jìn)行制度選擇的結(jié)果可以是支持繼續(xù)維持現(xiàn)有制度也可能是支持改變現(xiàn)有制度，取決于人們將現(xiàn)有規(guī)則的預(yù)期收益和成本的凈流量與替代規(guī)則的預(yù)期收益和成本的凈流量加以比較。”167影響替代規(guī)則預(yù)期收益的環(huán)境變量包括占用者人數(shù)、公共池塘資源規(guī)模、過(guò)去沖突的數(shù)量和類型。

2.預(yù)期成本。受環(huán)境變量的影響極大，它包括兩種成本。第一種是規(guī)則的轉(zhuǎn)換成本，具有低轉(zhuǎn)換成本的規(guī)則才更有可能被接納，也更容易取得成功。有許多環(huán)境變量對(duì)轉(zhuǎn)換成本有重要影響，轉(zhuǎn)換成本與領(lǐng)導(dǎo)者技能與素質(zhì)成反比，與一個(gè)地區(qū)的資本狀況成反比，占用者②對(duì)改革他們的規(guī)則具有實(shí)質(zhì)性的自治權(quán)的地區(qū)制度轉(zhuǎn)換的成本低。另一種是監(jiān)督和實(shí)施成本，監(jiān)督成本受占用者能力、所提出的規(guī)則以及外部政府對(duì)制度變遷的合法性的認(rèn)可等環(huán)境變量的影響。

3.貼現(xiàn)率。貼現(xiàn)率受居住在公共池塘附近的占用者的影響，附近占用者的收益過(guò)高容易產(chǎn)生不平衡的心理，增加自身制度轉(zhuǎn)變的難度。個(gè)人將共享規(guī)范內(nèi)在化也會(huì)影響到貼現(xiàn)率。另外貼現(xiàn)率還受到占用者所處公共池塘資源地區(qū)自然和經(jīng)濟(jì)保障程度、占用者對(duì)其他占用者機(jī)會(huì)主義行為預(yù)期等環(huán)境變量的影響。

(二)案例地概況

郭峪村位于陽(yáng)城縣之東，北留鎮(zhèn)之北，是“中國(guó)歷史文化名村”和“全國(guó)重點(diǎn)文物保護(hù)單位”，北與皇城村毗鄰，全村791戶，2 022人，總面積約4km2。1985年人均收入超千元，20世紀(jì)90年代進(jìn)入了“小康村”的行列，1994年全村工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值達(dá)3 000萬(wàn)元，居北留鎮(zhèn)之首。郭峪遠(yuǎn)在唐前就已建村，更有建于明末的郭峪古城墻，以其雄偉堅(jiān)固而聞名遐邇，郭峪村里還有豫樓、白云觀等珍貴的歷史文物，明清時(shí)代郭峪出進(jìn)士15個(gè)，居全縣之首，是一塊人杰地靈的寶地。

皇城村毗鄰郭峪村，原屬郭峪村。全村279戶，776人，轄區(qū)面積2.5km2。1998年全村社會(huì)總產(chǎn)值達(dá)到6 000萬(wàn)元，人均收入5 000余元，在全鎮(zhèn)乃至全縣均名列榜首?；食谴迨乔蹇滴跄觊g文淵閣大學(xué)士兼吏部尚書、《康熙字典》總閱官、康熙皇帝之恩師、曾輔佐康熙帝半個(gè)世紀(jì)之久的一代名相陳廷敬的故里?；食谴暹€保留著完好的明清古堡式建筑，依托其文化資源建立起來(lái)的皇城相府是國(guó)家5A級(jí)景區(qū)。近年來(lái)皇城村村集體更獲得全國(guó)文明村、全國(guó)百?gòu)?qiáng)村等十幾個(gè)榮譽(yù)稱號(hào)③。

(三)研究方法

本文采用了定性研究方法，研究者在自然情境下采用多種方法對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行探究，使用歸納法對(duì)所得資料進(jìn)行總結(jié)，并在與研究對(duì)象的互動(dòng)中對(duì)其行為和意義建構(gòu)獲得解釋性的理解。資料收集方法采用深度訪談，輔之以觀察法和文獻(xiàn)法。研究過(guò)程中進(jìn)行了兩次實(shí)地調(diào)查，第一次是2014年10月，共計(jì)5天，主要調(diào)查郭峪村和皇城村旅游發(fā)展的基本情況。第二次是2015年5月，共計(jì)15天。研究者入住郭峪村某農(nóng)家樂，對(duì)影響兩村旅游發(fā)展不同結(jié)果的因素展開深入調(diào)查。其中訪談法主要采用半結(jié)構(gòu)化的方式，預(yù)先設(shè)定好標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題和開放性問(wèn)題，再根據(jù)訪談對(duì)象對(duì)信息的反饋進(jìn)行追蹤提問(wèn)。兩次實(shí)地調(diào)研共選擇了26位相關(guān)人員進(jìn)行深度訪談(訪談對(duì)象基本情況詳見表1)，調(diào)研過(guò)程中根據(jù)訪談對(duì)象的類型對(duì)其進(jìn)行編號(hào)，主要訪談對(duì)象是郭峪村普通村民(R)和參與到旅游中的村民(T)，文化名人(C)，郭峪村村委成員和歷屆村委會(huì)主任和村黨支部書記(L)；皇城村村民(T)，皇城相府景區(qū)管理人員(M)和皇城相府景區(qū)員工(E)。郭峪村的情況比較復(fù)雜，故選擇訪談的對(duì)象多于皇城村。訪談對(duì)象的選擇采用預(yù)先選定和滾雪球法。文獻(xiàn)主要是兩個(gè)村落的村志，記錄旅游歷程的相關(guān)音頻、圖片、文本，煤礦產(chǎn)業(yè)的政策文件等相關(guān)歷史素材以加深和印證訪談中的某些內(nèi)容。最后當(dāng)資料達(dá)到飽和，進(jìn)一步收集的資料已經(jīng)與前面收集的資料出現(xiàn)了內(nèi)容上的重復(fù)，沒有新的資料出現(xiàn)時(shí)，課題組研究人員停止了資料收集。資料分析方法是過(guò)程—事件分析法，其特點(diǎn)是針對(duì)“事件”的分析，真正把“事件”本身作為分析的對(duì)象，把過(guò)程作為一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的解釋源泉或解釋變項(xiàng)，對(duì)其中的邏輯進(jìn)行一種動(dòng)態(tài)解釋，以期發(fā)現(xiàn)社會(huì)生活的隱秘。本文利用過(guò)程—事件分析法還原了郭峪村和皇城村旅游發(fā)展的歷程，剖析了兩村旅游發(fā)展結(jié)果迥異的原因。

表1重點(diǎn)訪談對(duì)象一覽表

資料來(lái)源：作者整理。

注：文中出現(xiàn)的訪談資料編碼GX—X和HX—X，G和H代表郭峪村和皇城村，第一個(gè)X代表訪談對(duì)象編號(hào)，第二個(gè)X表示訪談?wù)叩纳矸荨?/p>

三、皇城村和郭峪村“煤轉(zhuǎn)旅”的過(guò)程—事件分析

(一)煤炭資源衰竭下的必然選擇：論證古村資源的旅游價(jià)值

20世紀(jì)90年代由于市場(chǎng)主導(dǎo)的資源價(jià)格機(jī)制沒有形成，煤炭?jī)r(jià)格持續(xù)走低，再加上開采成本逐漸加大，大量小煤礦無(wú)力經(jīng)營(yíng)。山西地方國(guó)有煤礦和鄉(xiāng)村集體煤礦紛紛向個(gè)體煤商轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)，煤炭市場(chǎng)全面疲軟，轉(zhuǎn)型成為必然選擇。

郭峪村李書記④(1973-2002年擔(dān)任郭峪村委會(huì)主任或村黨支部書記)最先倡導(dǎo)發(fā)展旅游。1995年他自費(fèi)出版了《郭峪村志》，1996年左右開始著手制定旅游發(fā)展規(guī)劃。為了論證郭峪村古建的價(jià)值，1997年李書記和晉城市委宣傳部某部長(zhǎng)親赴北京找到曾來(lái)過(guò)陽(yáng)城縣考察的清華大學(xué)古建系陳教授，提出以郭峪村的名義邀請(qǐng)北京的權(quán)威專家學(xué)者開一個(gè)論證會(huì)。1997年12月包括羅教授、陳教授、鄭教授等在內(nèi)的全國(guó)頂尖專家匯集一堂召開了郭峪古建首都專家論證會(huì)，給予了郭峪村古建筑高度評(píng)價(jià)。從北京回來(lái)后的李書記召開村民大會(huì)制定了《郭峪村保護(hù)古建文物村規(guī)民約》。1998年清華大學(xué)陳教授等人為郭峪村做了《郭峪村古村落保護(hù)規(guī)劃》，1999-2000年兩年間郭峪村委利用村里煤炭資金修繕了豫樓、湯帝廟、白云觀、文昌閣等古建筑。2001年李書記還培訓(xùn)了一批導(dǎo)游。

同樣的背景下，皇城村在村委會(huì)主任兼村黨支部書記張書記的領(lǐng)導(dǎo)下經(jīng)過(guò)反復(fù)探索，也決定把開發(fā)皇城相府作為新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。那時(shí)候全村煤炭收入才300多萬(wàn)，拿出幾百萬(wàn)搞旅游需要進(jìn)行論證。1997年11月5號(hào)張書記奔赴北京也組織知名專家學(xué)者召開了關(guān)于皇城相府的學(xué)術(shù)研討會(huì)，最終得到了專家的認(rèn)可。1998年大年初一村委召開了包括全村黨員干部、退伍軍人、大學(xué)生等在內(nèi)的會(huì)議，討論是否發(fā)展旅游的問(wèn)題，取得了一致的意見后開始正式實(shí)施旅游發(fā)展計(jì)劃。他們首先清理了多年積攢下來(lái)的垃圾，然后申請(qǐng)上級(jí)主管部門派駐工程技術(shù)人員，春節(jié)之后迎來(lái)了第一批古建工程隊(duì)，就此拉開了開發(fā)皇城旅游、恢復(fù)相府原貌的序幕。1998年10月24日至26日在市縣領(lǐng)導(dǎo)的幫助下皇城相府召開了“清代名相陳廷敬暨皇城古建學(xué)術(shù)研討會(huì)”，同時(shí)皇城相府首屆文化旅游節(jié)開幕，皇城相府正式對(duì)外開放。

(二)煤炭資金提供支持：村民搬遷與旅游發(fā)展

為了營(yíng)造良好的旅游發(fā)展空間，古村落的居民搬遷成為工作重點(diǎn)，作為當(dāng)時(shí)唯一收入來(lái)源的煤炭產(chǎn)業(yè)理所應(yīng)當(dāng)為搬遷提供資金。2002年郭峪村王書記(1998-2008年擔(dān)任村委會(huì)主任或村黨支部書記)開始向上級(jí)政府批復(fù)村民搬遷用地，2006年批地手續(xù)才全部齊全。2008年因修建新房數(shù)量不夠，只有一部分居民通過(guò)抓鬮形式搬遷進(jìn)入新房。2010年16戶入住第2批新建的住房。郭峪村搬遷對(duì)旅游的幫助不大，據(jù)訪談了解，搬遷只涉及一部分居民，影響旅游發(fā)展的城墻上居住的村民并沒有進(jìn)行產(chǎn)權(quán)置換，大部分的住房被村委當(dāng)做房地產(chǎn)賣給了有錢的本村居民或者外村村民。

煤礦提供的資金為皇城村搬遷工作奠定了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，搬遷經(jīng)費(fèi)和建造新房的費(fèi)用主要來(lái)自煤炭資金的支持，皇城村當(dāng)時(shí)提出的口號(hào)是“煤炭做后盾，旅游創(chuàng)品牌”?；食谴宀捎命h員干部帶頭搬遷，軟硬兼施的策略，還為搬遷制定了一系列的規(guī)章制度。在一步步有序的工作下，皇城村對(duì)相府內(nèi)村民舊房全部折價(jià)產(chǎn)權(quán)置換到村集體，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)權(quán)的完全清晰化，順利搬遷了舊房里的村民。搬遷工作的順利進(jìn)行為皇城旅游發(fā)展掃除后顧之憂，打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

(三)旅游發(fā)展的轉(zhuǎn)型思路差異：保護(hù)為主與市場(chǎng)導(dǎo)向、制度建設(shè)為主

2009年郭峪村煤礦在山西省煤礦兼并重組運(yùn)動(dòng)中被整合，旅游業(yè)徹底取代煤礦產(chǎn)業(yè)成為村中工作的重中之重。后期每屆村領(lǐng)導(dǎo)都為發(fā)展旅游做出了一系列的努力，努力的方向集中于維護(hù)原有文物旅游資源和挖掘新的旅游資源。高書記(2009-2011年兼任村委會(huì)主任和村黨支部書記)在任之時(shí)把郭峪村旅游承包給一個(gè)河南人。當(dāng)時(shí)郭峪村旅游發(fā)展規(guī)劃是發(fā)展紅色旅游，組織了包括模擬抗戰(zhàn)表演等在內(nèi)的許多活動(dòng)，2011年郭峪村開始首次對(duì)外收取門票。2012年馬書記(2012-2014年兼任村委會(huì)主任和村黨支部書記)認(rèn)為郭峪村旅游基礎(chǔ)設(shè)施未完善，線路未成形，過(guò)早收取門票會(huì)給游客帶來(lái)不好的印象，因此暫停收門票。其在任期間對(duì)村中文物制定了修繕計(jì)劃，修補(bǔ)了城墻和管家院；結(jié)合陽(yáng)城縣美麗鄉(xiāng)村工作的開展在東山修建半畝園，本是借鑒陜西白村模式出租給城里人周末放松休閑，后來(lái)承包給本地人經(jīng)營(yíng)家庭旅館，如今房屋大量閑置，這一旅游發(fā)展計(jì)劃也宣告破產(chǎn)。2015年筆者第二次入住郭峪村調(diào)研之時(shí)，國(guó)家文物局投資的城墻維修工作正在進(jìn)行。

隨著搬遷工作的順利進(jìn)行，皇城村擯棄以往發(fā)展煤炭產(chǎn)業(yè)之時(shí)封閉自守的思想，為發(fā)展旅游全面注入新鮮的血液。一方面，建立全方位的市場(chǎng)機(jī)制，強(qiáng)化景區(qū)品牌宣傳推廣。其中發(fā)展初期最重要的營(yíng)銷事件便是電視劇《康熙王朝》的拍攝，《康熙王朝》的播出使得皇城相府的游客量大大增加，知名度也獲得很大的提升，當(dāng)年就收回1 500萬(wàn)元。據(jù)筆者調(diào)查，如今皇城相府每年用于宣傳推廣的經(jīng)費(fèi)依然高達(dá)2 000萬(wàn)元。另一方面，皇城村還致力于體制創(chuàng)新，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的同時(shí)制度也進(jìn)行了轉(zhuǎn)變，為轉(zhuǎn)型建立了制度保障。就這樣，皇城相府開發(fā)九女仙湖、興建農(nóng)業(yè)生態(tài)園、建設(shè)小康新村，旅游景點(diǎn)從1個(gè)增加到4個(gè)；從修建三星級(jí)接待賓館到四星級(jí)、再到五星標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際化旅游休閑娛樂中心，從組建國(guó)內(nèi)旅行社到臺(tái)灣國(guó)際旅行社；從全省著名商標(biāo)到“中國(guó)馳名商標(biāo)”，品牌影響力在不斷擴(kuò)大。最終打造出一個(gè)年接待中外游客100萬(wàn)人次、綜合收入3億元的國(guó)家5A級(jí)旅游景區(qū)。

四、“煤轉(zhuǎn)旅”公共治理的轉(zhuǎn)型之鑒

(一)“煤轉(zhuǎn)旅”需要資本支持

根據(jù)自主組織和自主治理公共池塘資源制度變遷的分析框架，資本作為影響轉(zhuǎn)換成本的環(huán)境變量之一會(huì)導(dǎo)致轉(zhuǎn)變結(jié)果的不同，資金充足的地區(qū)轉(zhuǎn)型更易成功。本文通過(guò)對(duì)兩村的實(shí)地調(diào)研也觀察到了這樣一個(gè)奇怪的現(xiàn)象：并不是文化底蘊(yùn)越深厚的古村落旅游發(fā)展得越好，反而資本的作用更強(qiáng)大。由基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)而來(lái)的資本對(duì)旅游產(chǎn)業(yè)具有鮮明的空間修復(fù)功能。資源型地區(qū)古村落在轉(zhuǎn)型發(fā)展旅游的過(guò)程中，基礎(chǔ)設(shè)施需要建設(shè)，旅游環(huán)境需要整治，古村落居民需要搬遷，資金成為困擾其發(fā)展的共同難題，也超越本身的資源價(jià)值成為保證轉(zhuǎn)型成功的關(guān)鍵因素。

搬遷工作帶給郭峪村旅游的效果卻并不顯著，因?yàn)榇蟛糠值淖》勘淮逦u給了有錢的居民。為什么郭峪村會(huì)采用這樣的方式？在筆者對(duì)郭峪村的訪談中，村民和村委等不止一次提到搬遷中資金缺乏問(wèn)題?！拔覀儺?dāng)時(shí)一邊修房子，一邊趕上煤礦停產(chǎn)整頓。為了爭(zhēng)取按照100%得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，村里讓村民籌集資源價(jià)款，買資源買設(shè)備。結(jié)果我們這兒還沒建好，整合的標(biāo)準(zhǔn)又提高了，一年之中礦上開不了幾天工，再后來(lái)北留鎮(zhèn)全部煤礦都變成皇城的。本來(lái)想著村民集資后掙了錢再還給村民，后來(lái)還沒還錢，煤炭就被皇城整合了。修房子還欠了工程隊(duì)許多錢，我們也想進(jìn)行房屋產(chǎn)權(quán)置換，但是實(shí)在拿不出這么多的錢。”從2004年開始山西省就開始了煤炭兼并整合運(yùn)動(dòng)，且整合的標(biāo)準(zhǔn)一再改變，郭峪村由于煤礦生產(chǎn)規(guī)模小一再成為被整合的對(duì)象，基本就沒有開工，沒有了煤礦便失去了資金來(lái)源，缺乏資金支持的搬遷需要付出更高昂的成本。2009年郭峪村煤礦全部整合到皇城村，煤炭資金鏈的斷裂使得郭峪旅游發(fā)展舉步維艱，也成為后期村領(lǐng)導(dǎo)發(fā)展旅游的最重要制約因素。“要想把郭峪古城正兒八經(jīng)地改造成型，達(dá)到旅游標(biāo)準(zhǔn)，還得需要1.5億用于老百姓的搬遷問(wèn)題、老百姓的賠償問(wèn)題等。郭峪旅游發(fā)展需要資金支持，郭峪這個(gè)紙老虎現(xiàn)在自身正常發(fā)展都顧不了，硬在支撐。我以前支撐過(guò)幾年，一年老百姓水電費(fèi)40萬(wàn)，中學(xué)、小學(xué)50萬(wàn)，環(huán)境整治要120萬(wàn)，這都是我親手干過(guò)的，只能達(dá)到正常開支，根本沒有收入，都是我到外面去搞?！?G16-L)雖然郭峪村在2006年就被評(píng)為“全國(guó)重點(diǎn)文物保護(hù)單位”，2007年被評(píng)為“中國(guó)歷史文化名村”，文物部門會(huì)下?lián)軐ｍ?xiàng)資金支持，但是《國(guó)家重點(diǎn)文物保護(hù)專項(xiàng)補(bǔ)助資金管理辦法》明確規(guī)定了這些專項(xiàng)資金的支出內(nèi)容：“只可運(yùn)用文物維修保護(hù)工程支出；文物考古調(diào)查、發(fā)掘支出等。專項(xiàng)資金的補(bǔ)助范圍不包括征地拆遷、基本建設(shè)、超過(guò)文物本體保護(hù)范圍的環(huán)境整治支出等各項(xiàng)支出?！弊鳛閲?guó)家文保的郭峪村擁有2 800萬(wàn)的資金支持，但這些資金有專門用途，對(duì)于居住在舊房子里面居民的搬遷等問(wèn)題并不負(fù)責(zé)，補(bǔ)貼式保護(hù)資金的獲取對(duì)古村落的旅游發(fā)展只是杯水車薪。

“變遷過(guò)程是漸進(jìn)的和連續(xù)的，每一種變遷都要以先前的規(guī)則為基礎(chǔ)，一些只需較低轉(zhuǎn)型成本就能完成的制度變遷在其他人需要更大投資之前，初步成功已經(jīng)取得，初始投資的中期收益就已經(jīng)顯現(xiàn)出來(lái)?！?62皇城村在旅游發(fā)展的各個(gè)階段始終保持著充足的資金，大大降低了轉(zhuǎn)型的成本。1998年為了支持皇城村旅游發(fā)展，政府把北留鎮(zhèn)山城煤礦和縣營(yíng)皇城煤礦歸屬到皇城村，這樣在初期古建修復(fù)中皇城村就有著資金上的優(yōu)勢(shì)，需要付出的成本低。在郭峪村還在忙于維修之時(shí)就成功實(shí)現(xiàn)景區(qū)對(duì)外開放，門票收入頗豐。皇城相府對(duì)外開放后取得的良好經(jīng)濟(jì)效益給予了本村村民極大的信心，強(qiáng)化了村民日后支持旅游發(fā)展的決心，減少了搬遷等變革的阻力。之后，皇城村更是在國(guó)家多次資源重組、關(guān)停小煤礦的政策下得以生存下來(lái)，并且兼并了周圍村莊的煤礦，成為山西省唯一的煤炭資源兼并整合村級(jí)主體，轄有皇聯(lián)120萬(wàn)噸、史山90萬(wàn)噸、大橋45萬(wàn)噸、山城60萬(wàn)噸4座礦井，為旅游發(fā)展進(jìn)一步提供了充足的資金，保障了皇城村居民的搬遷、營(yíng)銷的實(shí)施、旅游范圍的擴(kuò)展等旅游基礎(chǔ)工作的有序開展。

(二)居民改變規(guī)則的自主權(quán)影響旅游發(fā)展環(huán)境

居民對(duì)改變自己的規(guī)則是否具有實(shí)質(zhì)性的自主權(quán)也是影響制度轉(zhuǎn)型成本的環(huán)境變量。改變規(guī)則的自主權(quán)受他們所居住地區(qū)政治制度的影響，在高度集中的體制下居民說(shuō)服具有決策權(quán)的人改變現(xiàn)有規(guī)則需要投入大量的時(shí)間和成本。在本研究中古村落地區(qū)政治制度指的是基層治理，基層治理是指一個(gè)政治制度框架或政治結(jié)構(gòu)之中最基層的權(quán)力運(yùn)作過(guò)程，作為中國(guó)政治文明建設(shè)的重要內(nèi)容影響著旅游發(fā)展的，面臨相似問(wèn)題的相似古村落在完全不同的基層治理下就會(huì)有不同的轉(zhuǎn)型結(jié)局。在資金缺乏、高轉(zhuǎn)換成本的情況下，如果再面對(duì)一個(gè)混亂的基層治理環(huán)境，很難相信古村落能靠成功進(jìn)行制度變遷來(lái)解決問(wèn)題。

一方面，頻繁換屆作為郭峪村基層治理混亂最突出的表現(xiàn)制約其旅游的發(fā)展，郭峪村自發(fā)展旅游至今歷經(jīng)5任書記。在筆者的訪談中這一問(wèn)題被頻繁提及?！邦l繁換屆是個(gè)大毛病”，(G13-L)“主要是換屆影響的郭峪，1998年換的屆，村里面有了派系，老搞派系斗爭(zhēng)?！?G06-C)“國(guó)家三年一改(換屆)政策不太好。要是村好了還行，村不好這個(gè)政策就不太好?！?G09-T)雖然每屆領(lǐng)導(dǎo)都為郭峪村旅游發(fā)展做了一些事情，但是因?yàn)槿狈B續(xù)性，這屆領(lǐng)導(dǎo)的做法還沒有取得新的進(jìn)展，新領(lǐng)導(dǎo)又開始按照自己的思路發(fā)展旅游。訪談中某村一領(lǐng)導(dǎo)對(duì)這一現(xiàn)象進(jìn)行了詳細(xì)的比喻：“第一年熟悉一些情況，第二年考慮干什么，第三年不讓你干了?！绷硪环矫?，郭峪村村民和村領(lǐng)導(dǎo)之間互不信任，互相指責(zé)。村民們對(duì)村委的工作能力或可信度表示懷疑，在他們看來(lái)旅游發(fā)展的最主要阻礙是那些握有政治和行政權(quán)力的官員。村中事物較少公開和集體討論，村民對(duì)旅游發(fā)展中的工作沒有參與權(quán)和知情權(quán)，村民監(jiān)督小組形同虛設(shè)。在訪談過(guò)程中，村民提到領(lǐng)導(dǎo)唉聲嘆氣，“你可以去和我們村委聊一聊，他們之間有很多不給老百姓說(shuō)。”(G02-R)村委領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為農(nóng)民不配合、自私、短視，“老百姓懂什么呀?！?G13-L)他們認(rèn)為有必要組織、教育、訓(xùn)練農(nóng)民，使他們按照自己的要求去做。但是卻沒有采取實(shí)質(zhì)性的行動(dòng)。當(dāng)訪談中問(wèn)到村民是否愿意參與到旅游中來(lái)，每位受訪談?wù)叨急憩F(xiàn)出了極大的熱情，但苦于沒有能力和機(jī)會(huì)。郭峪村需要改變當(dāng)?shù)鼗靵y的基層治理，改變頻繁換屆的混亂局面，改變農(nóng)民的激勵(lì)和行為，將村民有效組織起來(lái)為旅游發(fā)展共同出力。但是在將村民組織起來(lái)之前，培養(yǎng)他們建立彼此之間以及和村委之間直接的互信和互利關(guān)系是當(dāng)務(wù)之急。

皇城村“煤轉(zhuǎn)旅”的過(guò)程中幾經(jīng)重大變革，出現(xiàn)過(guò)挫折，也走過(guò)彎路，但來(lái)自內(nèi)部的阻力卻很少。村民對(duì)自身規(guī)則的改變具有自主權(quán)，這得益于皇城村良好的基層治理，相對(duì)民主的制度規(guī)則有助于減少現(xiàn)有規(guī)則體系的轉(zhuǎn)換成本。首先，自“煤轉(zhuǎn)旅”起至今始終是張書記在領(lǐng)導(dǎo)，保持了管理代理人的穩(wěn)定性。其次，皇城村采用民主管理，村民對(duì)旅游發(fā)展中的重大事件享有充分的知情權(quán)和發(fā)言權(quán)，所有重要決定都是通過(guò)代表大會(huì)由占用者自己做出的，享有高度的自主權(quán)。信息的公開和傳遞增強(qiáng)了村民與村領(lǐng)導(dǎo)的互相理解和合作。再次，皇城村通過(guò)嚴(yán)格的規(guī)章制度保障了旅游發(fā)展的制度化和規(guī)范化，一切事情的開展均嚴(yán)格按照程序。例如在農(nóng)家樂經(jīng)營(yíng)方面建立了統(tǒng)一的農(nóng)家樂經(jīng)營(yíng)接待中心，為農(nóng)家樂經(jīng)營(yíng)者統(tǒng)一分配客源，年底分配利潤(rùn)，有效地杜絕了搶客、拉客的行為等。許多規(guī)范使人們能在一個(gè)相互緊密依存的環(huán)境中生活而不發(fā)生沖突。另外對(duì)村民進(jìn)行一系列培訓(xùn)，實(shí)現(xiàn)了村民旅游意識(shí)的轉(zhuǎn)變和能力的提高。為了提高村民旅游參與能力，由以前的煤礦工人向旅游參與者轉(zhuǎn)型，定期把村民集中到一起進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括旅游接待服務(wù)意識(shí)、英語(yǔ)、法律、禮儀、普通話等。皇城村良好的基層政治環(huán)境使其轉(zhuǎn)型成功成為必然，并且皇城村在旅游發(fā)展過(guò)程中所建立的這些制度在以后的任何發(fā)展時(shí)期都是極大的改變參與者動(dòng)機(jī)和行為及其結(jié)果的重大投資的體現(xiàn)，由于這些體制所顯示的穩(wěn)定性，由于參與者對(duì)所設(shè)計(jì)原則的遵守，將會(huì)長(zhǎng)期存續(xù)。

(三)鄉(xiāng)村體制精英是旅游發(fā)展的助推器

領(lǐng)導(dǎo)者的技能和素質(zhì)也可以通過(guò)影響制度轉(zhuǎn)換成本從而影響轉(zhuǎn)型的成敗，一個(gè)具有權(quán)威和影響力、過(guò)人能力的領(lǐng)導(dǎo)者即精英人物的存在可以減少變遷中不必要的彎路，充當(dāng)旅游發(fā)展中的助推器。我國(guó)許多學(xué)者的研究也表明改革開放后農(nóng)村發(fā)展的一個(gè)重要原因是能人治村，也就是村治中的精英主導(dǎo)現(xiàn)象非常突出。精英指的是“在小群體的交往實(shí)踐中，那些比其他成員能調(diào)動(dòng)更多社會(huì)資源、獲得更多權(quán)威性價(jià)值分配的人”。學(xué)術(shù)界最普遍的關(guān)于精英的分類是把農(nóng)村社區(qū)精英分為掌握正式資源的體制內(nèi)精英和掌握非正式資源的體制外精英。體制內(nèi)精英主要是指村支書和村委會(huì)主任，體制外精英主要是指社會(huì)精英、文化精英和經(jīng)濟(jì)精英。學(xué)者們對(duì)旅游發(fā)展中的體制精英和非體制精英的作用都進(jìn)行過(guò)相應(yīng)的研究。在旅游發(fā)展中，體制精英利用手中的行政權(quán)力和影響力，主導(dǎo)旅游的發(fā)展，本文主要是關(guān)注鄉(xiāng)村體制精英在旅游發(fā)展中的作用。

皇城村張書記出任村委會(huì)主任和村黨支部書記至今，保持了政治上和旅游發(fā)展上的一致性，充分發(fā)揮了體制精英的帶動(dòng)作用。首先，他敢于打破常規(guī)，眼光長(zhǎng)遠(yuǎn)。在旅游發(fā)展的各個(gè)階段都能把握住未來(lái)發(fā)展的正確方向。在恰當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)做出了發(fā)展旅游的重要決策：在國(guó)家煤炭兼并重組之前就想到把皇城村煤礦做大，避免了被兼并的危機(jī)，為旅游發(fā)展保障了充足的資金來(lái)源。其次，那些擁有能像外部官員充分表達(dá)自己立場(chǎng)的資源的人，便更有可能贏得有利于他們的規(guī)則。作為全國(guó)人大代表的優(yōu)勢(shì)讓他相對(duì)于郭峪村有更大的影響力，也容易獲得更多的信息，比需要花費(fèi)大量時(shí)間和精力用于搜集信息的郭峪村成本要低?！?014年我們董事長(zhǎng)去北京開完兩會(huì)后開始計(jì)劃把旅游完全市場(chǎng)化”(H06-M)。再次，他始終代表老百姓的利益，皇城村的福利狀況遠(yuǎn)近聞名，在筆者實(shí)地調(diào)查中，皇城村民對(duì)本村良好的福利狀況表現(xiàn)出了強(qiáng)烈的自豪之情。有訪談對(duì)象甚至拿出《皇城村民自治章程》向筆者展示皇城村這方面的具體規(guī)定。村民一致認(rèn)為皇城相府取得今天的成就離不開村里的帶頭人張書記。“張書記能干、肯干、能吃苦，時(shí)間觀念強(qiáng)；私心小，一心為村民謀福利。”(H07-M)“張書記是個(gè)能人，干什么事情著眼全村、著眼未來(lái)，的確是一個(gè)稱職的帶頭人?！?H03-T)這樣一心為百姓謀福利的領(lǐng)導(dǎo)自然受到擁護(hù)，減少了“煤轉(zhuǎn)旅”過(guò)程中爭(zhēng)取村民支持等用于維護(hù)村民關(guān)系的成本。最后，他還能扛得住壓力，在解決相關(guān)問(wèn)題時(shí)堅(jiān)定地使用自己的權(quán)力。同時(shí)還能靈活地運(yùn)用監(jiān)管制度，使資源得到最佳的利用。正直勤勉的鄉(xiāng)村政治精英完全可能在他們管轄的公共池塘資源區(qū)域提供適合當(dāng)?shù)厍樾蔚男鹿渤靥临Y源制度。

相比之下，雖然郭峪村和皇城村起步相同，但是隨著旅游倡導(dǎo)者李書記在2002年退休，郭峪村先后經(jīng)歷的歷任書記，在任時(shí)間短，能力不夠，在村民中的威信不高，都不能發(fā)揮出精英的帶動(dòng)作用。可以說(shuō)郭峪村缺少一個(gè)具有帶動(dòng)力的精英極大地增加了郭峪村轉(zhuǎn)型的成本，是郭峪村旅游一直止步不前的原因之一。

(四)居民對(duì)內(nèi)部貼現(xiàn)率的不同要求影響轉(zhuǎn)型難易程度

人們?nèi)绾卧u(píng)價(jià)制度變遷的收益和成本取決于他們使用的貼現(xiàn)率，從而影響在一個(gè)動(dòng)態(tài)的環(huán)境中是以可持續(xù)的方式發(fā)展還是迅速毀掉資源。“貼現(xiàn)率越高，就越可能出現(xiàn)所有參與者都以過(guò)度使用公共池塘資源作為支配策略的‘一次性博弈’的困境?！?10個(gè)人如何對(duì)未來(lái)收益進(jìn)行貼現(xiàn)取決于若干因素。

首先，貼現(xiàn)率受居住在公共池塘資源附近占用者的影響。生活在公共池塘資源附近并互有接觸的占用者希望大家能夠擁有共同的規(guī)范和期望。雖然郭峪村旅游沒有真正的發(fā)展過(guò)，但是由于郭峪、皇城兩村地理位置接近，郭峪村土地被皇城村占用，大部分村民在皇城從事旅游相關(guān)工作等，親眼見證皇城旅游發(fā)展帶來(lái)巨大利益的郭峪村村民所持的貼現(xiàn)率比皇城村民要高，期望旅游發(fā)展也能給自身帶來(lái)更大的收益，轉(zhuǎn)型的難度更大?！叭绻麚Q到10年前古村村民搬遷估計(jì)幾百萬(wàn)就解決了?，F(xiàn)在不行了，老百姓知道了旅游的好處?！?G12-L)“我不搬出去，以后開發(fā)了還可以做生意?！?G02-R)“如果說(shuō)皇城村以前可以搬遷100人的資金，當(dāng)下郭峪村能搬出10人都不可能?！?H07-M)第二，貼現(xiàn)率受占用者自然和經(jīng)濟(jì)保障程度的影響，“那些對(duì)過(guò)了當(dāng)年是否還有足夠的食物抱有懷疑的占用者，在對(duì)生存可能性的增長(zhǎng)進(jìn)行權(quán)衡時(shí)，會(huì)給予未來(lái)收益很高的貼現(xiàn)率。”99郭峪村福利條件和生活水平等相比皇城更差，更需要從旅游中獲得更多的收益。第三，貼現(xiàn)率還受居住在公共池塘資源的人們所共有的一般規(guī)范的影響。在實(shí)際過(guò)程中，人們常常將共有規(guī)范內(nèi)在化，個(gè)人對(duì)重要性的評(píng)價(jià)因他們自己和其他人對(duì)正確和合適的不同理解而不同。郭峪村村民擁有一種天生的自豪感，“80、90年代富，文化底蘊(yùn)深，以前出門都說(shuō)是郭峪的?！?G06-C)“郭峪這個(gè)村以前不叫郭峪，叫金裹谷。我們村幾千年都在這里，出了16個(gè)進(jìn)士，23個(gè)舉人。郭峪三莊上下伏舉人秀才兩千五?！?G01-R)在訪談中，不管年長(zhǎng)年幼者均對(duì)本村的歷史信手拈來(lái)，他們認(rèn)為郭峪村是個(gè)大村，文化底蘊(yùn)本來(lái)就比皇城村深厚，對(duì)于皇城村的發(fā)展有一種嫉妒和不服氣的心理，期望可以獲得和皇城村民一樣的待遇成為他們的共有心態(tài)。在筆者問(wèn)到“為何你們不愿意和皇城合作”，村民的回答充分說(shuō)明了這一問(wèn)題：“代價(jià)不一樣，發(fā)的工資呀，待遇和他們(皇城村村民)不一樣，年底分紅不一樣?！?G07-T)最后，“共享規(guī)范的類型和范圍對(duì)個(gè)人策略最主要的影響是占用者對(duì)其他占用者機(jī)會(huì)主義行為的預(yù)期”42，只要有機(jī)會(huì)占用者都會(huì)以機(jī)會(huì)主義行事。2014年陽(yáng)城縣政府鼓勵(lì)發(fā)展農(nóng)家樂，每戶補(bǔ)貼一萬(wàn)元。郭峪村民看到了旅游發(fā)展機(jī)會(huì)，開始大規(guī)模地搞農(nóng)家樂，不顧及給他們自己和其他人帶來(lái)的后果。“從去年(2014年)到現(xiàn)在多了107家”(G10-T)，但是由于供過(guò)于求，不僅本村競(jìng)爭(zhēng)激烈，郭峪村肆意壓低價(jià)格、沿路攔截客人等惡性競(jìng)爭(zhēng)的情況還威脅到了下游皇城村住宿業(yè)的發(fā)展，“皇城村前年(2013年)時(shí)候1戶住宿分紅2萬(wàn)，去年(2014年)一戶才分了9 000元”。在這種環(huán)境中建立長(zhǎng)期、穩(wěn)定的承諾是困難的，高成本的監(jiān)督和制裁機(jī)制成為必需。而擁有完善的監(jiān)督和制裁機(jī)制，居民生活福利狀況良好，對(duì)反對(duì)機(jī)會(huì)主義行為有強(qiáng)烈共識(shí)的皇城村貼現(xiàn)率則低得多，他們對(duì)收益和成本有著更為正確的評(píng)估。

五、結(jié)論

本文將資源型地區(qū)古村落“煤轉(zhuǎn)旅”看做是一次制度變遷的過(guò)程，借鑒埃莉諾·奧斯特羅姆公共資源管理制度變遷的分析框架分析郭峪村和皇城村兩個(gè)村落轉(zhuǎn)型的實(shí)踐，梳理了影響“煤轉(zhuǎn)旅”有效性的公共治理因素?！爱?dāng)有著高貼現(xiàn)率、互相之間很少信任的人們?cè)谌狈贤芰?、無(wú)法達(dá)成有約束力的協(xié)議、無(wú)法建立監(jiān)督和實(shí)施機(jī)制的情況下行動(dòng)時(shí)，是不太可能選擇符合他們共同利益的策略的?！?14郭峪村由于缺乏基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)提供的資金，居民處于對(duì)改變規(guī)則缺乏自主權(quán)利的基層治理環(huán)境下，體制精英權(quán)威沒有樹立，村民對(duì)旅游發(fā)展的貼現(xiàn)率過(guò)高導(dǎo)致轉(zhuǎn)型成本高昂，轉(zhuǎn)型失敗，與之相反的皇城村則取得了成功。另外從影響預(yù)期收益的環(huán)境變量來(lái)說(shuō)，皇城村從占用者人數(shù)來(lái)講，少于郭峪村，訪談中，大家也多次提到“皇城人少，船小好調(diào)頭”；其次，皇城只有河山樓等規(guī)模較小的公共資源，過(guò)去的沖突較少，這都是引起皇城預(yù)期收益高于郭峪的原因。通過(guò)上述分析，本文主要得出以下結(jié)論：

第一，“煤轉(zhuǎn)旅”過(guò)程中需要基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)提供的資金支持。資金充足的地方轉(zhuǎn)型成本低，旅游發(fā)展成功的可能性大。郭峪村煤礦全部被整合，旅游發(fā)展失去了資金，工作開展極其困難?；食谴遄鳛樯轿魇∶禾考娌⒄现形ㄒ坏拇寮w為旅游發(fā)展提供了充足的資金，“皇城村轉(zhuǎn)型成功得益于煤炭發(fā)展的黃金十年(2003-2013)”(H06-M)。相關(guān)政府部門應(yīng)該在古村落發(fā)展中支持弱勢(shì)群體，應(yīng)該加大對(duì)古村落旅游發(fā)展中用于搬遷、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、環(huán)境整治、市場(chǎng)營(yíng)銷等資金投入，這才是解決古村落旅游發(fā)展問(wèn)題的關(guān)鍵之處。另外，國(guó)家文物保護(hù)資金的使用是否應(yīng)該根據(jù)古村落的實(shí)際情況進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整是一個(gè)值得深思的問(wèn)題。

第二，當(dāng)?shù)鼗鶎又卫碛绊懼糯迓渚用窀淖円?guī)則的自主權(quán)?；食谴褰⒘肆己玫幕鶎诱沃贫?，居民對(duì)旅游發(fā)展有充分自主權(quán)，耗費(fèi)在監(jiān)督上的成本也低，旅游發(fā)展順利；相反郭峪村基層治理混亂，居民對(duì)旅游發(fā)展過(guò)程中的決策沒有任何發(fā)言權(quán)，旅游開展舉步維艱。通過(guò)法治化和民主化規(guī)范古村落的基層治理環(huán)境，保障居民對(duì)旅游發(fā)展的自主權(quán)利，關(guān)注社區(qū)利益的旅游持續(xù)發(fā)展的回應(yīng)，為旅游發(fā)展?fàn)I造良好的政治環(huán)境是上級(jí)政府在發(fā)展旅游之時(shí)應(yīng)該重點(diǎn)考慮的問(wèn)題。

第三，鄉(xiāng)村體制精英利用手中的行政權(quán)力和影響力，主導(dǎo)旅游的發(fā)展。鄉(xiāng)村精英和旅游幾乎同步形成壯大，相生相扶，達(dá)到了良性循環(huán)?；食谴鍙垥洺浞职l(fā)揮了體制精英的重要作用，從“煤轉(zhuǎn)旅”到旅游發(fā)展各個(gè)階段的重要決策都充分表現(xiàn)出了自身的遠(yuǎn)見卓識(shí)和影響力，得到村民的擁護(hù)和支持，有力地推進(jìn)了本村旅游發(fā)展。而郭峪村頻繁換屆，沒有一個(gè)可以發(fā)揮精英作用的人出現(xiàn)，旅游發(fā)展滯后。

第四，古村落所在地居民所持貼現(xiàn)率的高低影響著轉(zhuǎn)型成本和收益的評(píng)估。其中內(nèi)部規(guī)范對(duì)貼現(xiàn)率的影響最為顯著?！熬幼≡诓活櫦拔磥?lái)將會(huì)受到責(zé)難的社群的人們比居住在對(duì)只追求短期所得、不顧及長(zhǎng)期利益的行為不加譴責(zé)的人們具有更低的貼現(xiàn)率?！?39郭峪村村民對(duì)旅游發(fā)展期望過(guò)大，短期內(nèi)對(duì)收益評(píng)估過(guò)高，需要對(duì)村民內(nèi)部規(guī)范進(jìn)行引導(dǎo)，讓其形成更為長(zhǎng)遠(yuǎn)的眼光。

第五，除了埃莉諾·奧斯特羅姆所提到的影響制度變遷的因素之外，本文認(rèn)為以供給式低附加值的煤炭資源挖掘向需求式高附加值的旅游資源開發(fā)轉(zhuǎn)變時(shí)還要把握著兩個(gè)產(chǎn)業(yè)特征的不同之處，兩個(gè)產(chǎn)業(yè)所需的要素配置是不同的。煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展好的地區(qū)一定是煤炭資源豐富的地區(qū)，且集體所有制下煤炭一直是國(guó)家和政府主導(dǎo)其發(fā)展方向，較少考慮市場(chǎng)因素，投資主要集中于煤炭資源勘探、挖掘，技術(shù)改造、大型設(shè)備購(gòu)買等固定資產(chǎn)領(lǐng)域。但是受市場(chǎng)影響極為明顯的旅游產(chǎn)業(yè)卻并不如此，旅游業(yè)的發(fā)展需要強(qiáng)有力的品牌營(yíng)銷，需要主動(dòng)吸引旅游者的到來(lái)，所以文化旅游資源豐富的郭峪村卻落后于資源不如自己的皇城村?；食侵钥梢詫?shí)現(xiàn)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型，與其把握了旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的要素緊密相關(guān)?；食谴遄⒅亓耸袌?chǎng)機(jī)制的建立，大力進(jìn)行市場(chǎng)營(yíng)銷和品牌的推廣，實(shí)行景區(qū)經(jīng)理聘用制，走完全旅游市場(chǎng)化的道路。而郭峪村旅游發(fā)展依然沿襲過(guò)去煤炭產(chǎn)業(yè)落后的發(fā)展思路，“煤轉(zhuǎn)旅”過(guò)程中資金投向存在問(wèn)題。郭峪村轉(zhuǎn)型過(guò)程煤炭也提供過(guò)一定的資金，但是資金只被運(yùn)用到文物的維修、新的旅游資源的打造等方面，沒有實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)為導(dǎo)向的運(yùn)作。因此，在由基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型旅游產(chǎn)業(yè)的過(guò)程中只有提供適應(yīng)旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展的合理的要素配置才可以實(shí)現(xiàn)對(duì)旅游資源的有效治理。

注釋：

①數(shù)據(jù)來(lái)源：山西省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳，http：//www.sxjs.gov.cn/DepartLargeCatalog.aspx?CatalogId=97.

②埃莉諾·奧斯特羅姆《公共事務(wù)治理之道》中占用者指那些不管是否具有資源使用的特定權(quán)利都在那里實(shí)際提取或使用公共池塘資源的人，本文指的是居住在古村落中的人。

③數(shù)據(jù)來(lái)源：陽(yáng)城縣北留鎮(zhèn)政府網(wǎng)，http：//www.zgycbl.cn/index.php，訪問(wèn)時(shí)間：2015-05-08。

④以下所提到的人物若無(wú)特殊說(shuō)明均為化名。

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[責(zé)任編輯：呂觀盛]

The Factor Analysis of Public Governance's Effectiveness in"the Transition from Coal Industry to Tourism Industry" of the Ancient Villages—Based on the Comparative Study of Huangcheng Village and Guoyu Village

GAO Cuicui，LIU Gaifang

(SchoolofTourism，ShanxiUniversity，Taiyuan030006，China)

Abstract：As the highlight of resource curse in the resource-based regions , Jincheng,Shanxi province which possesses centralized distribution ancient villages have already achieved obvious effectiveness in the "transition from coal industry to tourism industry". This paper gives a specific description to the development process of the Guoyu village and Huangcheng villages, and carries out a comparative study based on two field researches. In the meantime this paper analyzes the factors of public governance's validity using Elinor.Ostrom's analytical framework of public resource management system change in order to enrich research results to the typical regions of tourism industry in our country. Study shows that the financial support of the basic industry, the authority of the system elite, the autonomous right of changing rules, and the different requirements of residents on the discount rate are the causes of different transformation results in these two villages and also the factors of public governance's effectiveness in the transition of the ancient villages. Only providing the reasonable factor distribution which suits for the tourism industry can we achieve the effective management to the tourism resources in the transformation process of basic industry to tourism.

Key words：public governance; finance; autonomous right; system elite; discount rate

[中圖分類號(hào)]F592.7

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1674-3784(2016)01-0041-09

[作者簡(jiǎn)介]高翠翠(1990-)，女，山東菏澤人，山西大學(xué)歷史文化學(xué)院旅游管理專業(yè)2013級(jí)碩士研究生；劉改芳(1974-)，女，山西陽(yáng)泉人，山西大學(xué)旅游管理系主任、副教授、博士、碩士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)槲幕糜巍?/p>

[收稿日期]2015-09-06

*[基金項(xiàng)目]國(guó)家旅游局青年專家培養(yǎng)項(xiàng)目(TYETP201309-2)

[旅游資源研究]

[引用格式]Gao CC，Liu GF.The factor analysis of public governance's effectiveness in "the transition from coal industry to tourism industry" of the ancient villages：Based on the comparative study of Huangcheng Village and Guoyu Village[J].Tourism Forum，2015，9(1)：41-49.[高翠翠，劉改芳.影響古村落“煤轉(zhuǎn)旅”公共治理有效性的因素分析：基于皇城村和郭峪村的比較研究 [J].旅游論壇，2015，9(1)：41-49.]