于真

[摘要]由瓦爾拉斯創(chuàng)建，并由希克斯、薩繆爾森、阿羅—德布魯完善的一般均衡模型并不是自由競爭市場的理論基礎(chǔ)，而只是被認(rèn)為是數(shù)學(xué)的結(jié)晶體，因?yàn)榻ㄔ煺咴趧?chuàng)造模型之初思考的是，要滿足帕累托最優(yōu)在數(shù)學(xué)上要滿足哪些條件，而非經(jīng)濟(jì)學(xué)上應(yīng)該滿足的條件。其次，盡管阿羅—德布魯曾經(jīng)提出過很多政策建議，但是卻不是從一般均衡模型的角度提出的。另外，構(gòu)建模型時(shí)提出的假設(shè)是非現(xiàn)實(shí)的。

[關(guān)鍵詞]數(shù)學(xué)結(jié)晶體；政策建議；模型假設(shè)；非現(xiàn)實(shí)

[DOI]1013939/jcnkizgsc201611032

從一般均衡模型的建造者對“無形之手”的論證出發(fā)，說明一般均衡模型只是數(shù)學(xué)的結(jié)晶體。接著闡明了一般均衡理論可以證明計(jì)劃經(jīng)濟(jì)甚至奴隸制社會也是具有帕累托效率的，從而說明一般均衡并非自由市場的理論基礎(chǔ)。最后指出一般均衡理論的假設(shè)條件是非現(xiàn)實(shí)的，“無形之手定理”的成立需要依賴一系列苛刻非現(xiàn)實(shí)的條件。

1一般均衡模型是數(shù)學(xué)結(jié)晶體

早在1874年，法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂·瓦爾拉斯就建立了一套被后人稱為瓦爾拉斯一般均衡的理論。他是經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上第一個(gè)試圖以數(shù)學(xué)形式表述“無形之手”信念的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。瓦爾拉斯受物理學(xué)家《靜態(tài)學(xué)要義》影響很深，他的《純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)要義》借鑒了物理學(xué)的方法首次以數(shù)學(xué)形式表明，消費(fèi)者和生產(chǎn)者的極大化行為在一定條件下能夠并將導(dǎo)致該經(jīng)濟(jì)體系每個(gè)產(chǎn)品市場和生產(chǎn)要素市場的需求和供給之間的平衡，從而論證了經(jīng)濟(jì)社會的“一般均衡”的存在。

瓦爾拉斯的一般均衡價(jià)格決定思想是通過數(shù)學(xué)公式闡述的。他假定社會上有n種資源生產(chǎn)m種商品。在模型中，他發(fā)現(xiàn)確實(shí)存在著一組相對價(jià)格可使一切商品的供求同時(shí)相等。用數(shù)學(xué)公式表示，瓦爾拉斯一般均衡就是：Di（P1，P2，…，Pn）-Si（P1，P2，…，Pn）=0，i=1，2，…，n；或Ei（P1，P2，…，Pn）=0，i=1，2，…，n。

瓦爾拉斯均衡模型體現(xiàn)了一般均衡分析的基本思想，但是遺憾的是，它的解并不具備經(jīng)濟(jì)學(xué)含義。它對一般均衡價(jià)格的存在性的說明缺乏說服力，因?yàn)榧词贵w系中未知價(jià)格變量的個(gè)數(shù)和方程的個(gè)數(shù)相等，也不能保證得到一個(gè)解。事實(shí)上，未知價(jià)格變量的個(gè)數(shù)等于方程個(gè)數(shù)的條件，既不是一組方程有解的必要條件，也不是充分條件。即使是一個(gè)方程組有解，但又有什么理由斷定這些解一定是正數(shù)值呢？對此，瓦爾拉斯不得不推演出一種方式，通過一系列連續(xù)的近似來逼近均衡解。這種方式，瓦爾拉斯稱之為退約調(diào)整過程，并用這種過程來模擬市場實(shí)際發(fā)生的交換過程。根據(jù)這一方法，市場機(jī)構(gòu)通過反復(fù)試驗(yàn)來“感覺”和“摸索”逼近均衡的途徑。假定市場過程中存在一個(gè)拍賣者來組織交易的進(jìn)行。商品的交換中，由拍賣者喊價(jià)，交易者隨著喊出的價(jià)格調(diào)整供求，直到供求相等而成交，首次喊價(jià)是隨意的，隨后就在喊價(jià)的基礎(chǔ)上，比較供給與需求的意愿。如果它們不一致，則第二次喊價(jià)根據(jù)供求意愿的相對情況，對有超額需求意愿的商品提高價(jià)格，對有超額供給意愿的商品降低價(jià)格，從而逐步接近均衡。這就是瓦爾拉斯一般均衡的“試探過程”?！霸谶@一過程中，理性個(gè)體之間，理性個(gè)體與社會個(gè)體之間的相互沖突和制約已被簡單的數(shù)量調(diào)整所取代。” [1]

1954年，肯尼思·阿羅和杰拉德·德布魯合作，聯(lián)名發(fā)表了一篇具有劃時(shí)代意義的文章《競爭性經(jīng)濟(jì)中均衡的存在》。在這篇文章中，他們運(yùn)用了拓?fù)鋵W(xué)方法，證明了私有制經(jīng)濟(jì)存在一個(gè)競爭均衡，對一般均衡的存在提供了數(shù)學(xué)證明。然而與瓦爾拉斯相比，他們也只是找到了更為恰當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)工具。

2一般均衡模型可以證明不同的結(jié)論，而且模型創(chuàng)建者在提出政策建議時(shí)并沒有從一般均衡的角度出發(fā)21一般均衡可以證明不同的結(jié)論

211一般均衡模型可以推導(dǎo)出計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是有帕累托效率的

“蘭格模型”是由波蘭著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家奧斯卡蘭格在20世紀(jì)30年代中期和與米塞斯、哈耶克等人的論戰(zhàn)中，第一次提出來的。蘭格模型假定社會主義中存在真正的商品和勞務(wù)市場，中央計(jì)劃委員會可以先確定一個(gè)價(jià)格，然后再根據(jù)供求狀況進(jìn)行調(diào)整，直到達(dá)到供求平衡為止。消費(fèi)者追求效用最大化，生產(chǎn)者按中央計(jì)劃當(dāng)局規(guī)定的準(zhǔn)則生產(chǎn)，要素所有者追求收入最大化，經(jīng)過預(yù)定價(jià)格和試錯過程，均衡價(jià)格可以確定。即中央當(dāng)局起到了市場的作用。

瓦爾拉斯模型的“拍賣者”就可以很容易地轉(zhuǎn)化為蘭格模式中的“中央計(jì)劃委員會”。蘭格的論證就是，如果市場中實(shí)現(xiàn)均衡需要這些假設(shè)，那么，借助這樣的假設(shè)，一個(gè)中央計(jì)劃委員會能知道所有人的效用函數(shù)，又懂得資源、技術(shù)和制度的限制，它就能夠精確地復(fù)制市場調(diào)節(jié)過程所產(chǎn)生的結(jié)果。在蘭格看來，這一論證就足以得出結(jié)論：計(jì)劃是可行的，至少在理論上是可行的”。 [2]

212均衡模型可以推導(dǎo)出奴隸制也可以實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)

福格爾和恩格爾曼在其合著的《十字架上的歲月：美國黑人奴隸制經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中對以下兩個(gè)方面進(jìn)行了論證：一方面，他們研究了奴隸生產(chǎn)的利潤水平、奴隸制的資本主義性質(zhì)以及繁育奴隸所獲得的收入占奴隸主凈收入的比例；另一方面，福格爾和恩格爾曼研究了美國獨(dú)立革命后到南北戰(zhàn)爭前到奴隸制的狀態(tài)，并進(jìn)而指出奴隸制的可行性。通過以上兩個(gè)方面對奴隸制的營利性和可行性進(jìn)了研究，并提出，撇開奴隸制的不道德因素，僅從經(jīng)濟(jì)的角度考慮，農(nóng)奴制對于發(fā)展戰(zhàn)前南方經(jīng)濟(jì)是一種非常有效的制度因素。論證了奴隸制也能實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。

22一般均衡模型的建造者在提出政策建議時(shí)也沒有從一般均衡的角度出發(fā)瓦爾拉斯把自由競爭的資本主義看作最理想的制度，但也主張國家根據(jù)正義原則干預(yù)經(jīng)濟(jì)。阿羅在1951年出版了《社會選擇和個(gè)人價(jià)值》一書，提出這樣一個(gè)問題：是否存在著一種以符合社會普遍接受的道德準(zhǔn)則的方式從個(gè)人偏好之中推導(dǎo)出社會偏好的完美機(jī)制。阿羅得出的結(jié)論是否定的。[3]阿羅認(rèn)為以純數(shù)學(xué)的理論證明什么是最優(yōu)，肯定要引入價(jià)值判斷。

3一般均衡模型的假設(shè)是非現(xiàn)實(shí)的

一般均衡的確立以及“無形之手定理”的成立需依賴一系列苛刻且非現(xiàn)實(shí)的條件。一般來說需要這樣幾個(gè)假設(shè)：要求市場的參與者有關(guān)于市場的完全信息；假定經(jīng)濟(jì)中不存在不確定性因素，因此不會因?yàn)轭A(yù)防不測而貯藏貨幣；不存在虛假交易，所有的交易都是在市場均衡價(jià)格形成時(shí)達(dá)成，即只有在這套價(jià)格下，市場參與者才能實(shí)現(xiàn)最大化目標(biāo)，均衡價(jià)格是通過拍賣商喊價(jià)試錯過程來實(shí)現(xiàn)的；經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是個(gè)“大經(jīng)濟(jì)”，即有足夠多的參與者，從而符合“無剩余條件”。

顯然，符合上述假設(shè)的經(jīng)濟(jì)世界只存在于理論而非現(xiàn)實(shí)之中，而一般均衡經(jīng)濟(jì)學(xué)家們正是通過這些假設(shè)使得在數(shù)學(xué)上個(gè)體的最佳狀態(tài)與整體的最佳狀態(tài)相符合，個(gè)體理性與社會理性相一致。而現(xiàn)實(shí)生活中個(gè)體理性時(shí)常帶來社會困境。例如，公共物品供給中的“搭便車問題”，外部性帶來的“公地悲劇”，非對稱信息導(dǎo)致的“道德風(fēng)險(xiǎn)”“逆向選擇”“委托人—代理人問題”等。由于假設(shè)的非現(xiàn)實(shí)與嚴(yán)格性，一般均衡分析只能被視為是一種純粹的邏輯游戲。

希克斯曾指出，“瓦爾拉斯體系之所以比較貧乏，主要是由于他沒有為他的一般均衡體系定下關(guān)于改變的定律。他能夠說出來由既定的資源與既定的偏好所建立的價(jià)格必須滿足哪些條件；但他沒有解釋假使嗜好和資源改變，將會產(chǎn)生什么后果?！笨梢妼τ谕郀柪咕庵幸幌盗蟹乾F(xiàn)實(shí)的假設(shè)，很多學(xué)者并不贊成。

綜上所述，一般均衡模型存在著上述懸而未決的問題，并不可以把它當(dāng)作自由競爭市場的基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)：

[1]程恩富經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2015

[2]楊春學(xué)關(guān)于“無形之手”的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)，2005（2）

[3]楊春學(xué)20世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重大發(fā)現(xiàn)[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)，1999（10）