關(guān)于國家自然科學(xué)基金績效評(píng)估的思考

牛紅紅

摘 要：本文從國家自然科學(xué)基金績效評(píng)估的作用與意義出發(fā)討論，探討了國家自然科學(xué)基金績效評(píng)估應(yīng)該注意的問題，并對(duì)建設(shè)國家自然科學(xué)基金績效評(píng)估制度給出了策略，希望能為該方面提供幫助。

關(guān)鍵詞：國家；自然科學(xué)基金；績效評(píng)估；思考

我國科學(xué)基金制的建立是我國科技體制改革的重大措施，是我國科技事業(yè)管理邁向國際化的重要標(biāo)志。值得肯定的是，經(jīng)過多年的不懈努力，我國的自然科學(xué)基金會(huì)已經(jīng)提升了我國自然科學(xué)基金科研的整體水平，并收獲了豐富的經(jīng)驗(yàn)。然而隨著科教興國戰(zhàn)略的不斷深入，我國自然科學(xué)基金績效評(píng)估的管理辦法已經(jīng)暴露出一些難以與時(shí)代發(fā)展相匹配的問題，因此創(chuàng)新管理手段，發(fā)揮績效評(píng)估的導(dǎo)向作用已經(jīng)成為現(xiàn)階段一個(gè)緊迫且重要的任務(wù)。

一、簡述績效評(píng)估的作用與意義

隨著時(shí)代的發(fā)展，人們的思想意識(shí)不斷的提升，近些年來，國際上研究績效評(píng)估的力度越來越大，在這股浪潮之下，我國科學(xué)界也投身進(jìn)了相關(guān)的研究之中，研究競爭加劇。與此同時(shí)，績效評(píng)估的優(yōu)勢已經(jīng)被人們所知，合理引入績效評(píng)估并正確的應(yīng)用已經(jīng)成為一件迫在眉睫的事情。雖然近些年來我國的科學(xué)研究取得了較大的突破，但因?yàn)槠鸩綍r(shí)間較晚，缺乏相關(guān)的制度和規(guī)范，這也就不可避免地給我國的研究帶來了負(fù)面的影響（如研究者的急功近利以及浮躁研究等問題），嚴(yán)重的阻礙了我國科學(xué)事業(yè)的發(fā)展。基于此，我國的績效評(píng)估研究以及績效評(píng)估的作用亟待提高和發(fā)揮。

科學(xué)合理的績效評(píng)估不僅能夠發(fā)揮出自然科學(xué)基金推動(dòng)我國基礎(chǔ)科學(xué)建設(shè)發(fā)展的任務(wù)，還可以行使自身的管理職能提升自身的管理水平，更能夠引導(dǎo)、規(guī)范科學(xué)界的各項(xiàng)工作。因此，自然科學(xué)基金會(huì)想要提高國家自然科學(xué)基金績效評(píng)估的作用，就需要在充分的借鑒國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，不斷的完善事前評(píng)估，建立完善規(guī)范的技巧評(píng)估制度，發(fā)揮出績效管理的作用。

二、國家自然科學(xué)基金績效評(píng)估需要注意的問題分析

（一）注重基礎(chǔ)研究的特點(diǎn)

國家自然科學(xué)基金績效評(píng)估研究的最根本問題在于基礎(chǔ)研究及其資助的結(jié)果能否進(jìn)行科學(xué)評(píng)估。因?yàn)榉e累性、長期性、不確定性是基礎(chǔ)研究的最典型的幾大特點(diǎn)，生產(chǎn)時(shí)機(jī)和生產(chǎn)方向無法準(zhǔn)確預(yù)測，這也就使得研究的標(biāo)準(zhǔn)難有衡量的指標(biāo)。另外，科研成果往往針對(duì)某一個(gè)領(lǐng)域的某一個(gè)行業(yè)展開，加之想要取得行業(yè)認(rèn)同需要一定的時(shí)間，這就使得研究的結(jié)果存在一定的滯后性，這也就使得行業(yè)內(nèi)對(duì)于績效評(píng)估是否可行一直存在疑慮，但我們可以肯定的是在正確的評(píng)估手段指引下，科研確實(shí)取得了一定的成果，而這也充分的說明，想要科學(xué)合理的應(yīng)用績效評(píng)估，不僅需要考慮到績效評(píng)估的特點(diǎn)，也需要考慮到被評(píng)估對(duì)象的特性，利用多樣的評(píng)估辦法，從多個(gè)角度出發(fā)，綜合評(píng)估。

（二）合理把握宏觀評(píng)估與微觀評(píng)估的關(guān)系

評(píng)估工作是一個(gè)比較復(fù)雜的評(píng)價(jià)觀察、改進(jìn)、促進(jìn)的過程。我們可以把整體評(píng)估或者項(xiàng)目評(píng)估視為宏觀評(píng)估，將某個(gè)項(xiàng)目驗(yàn)收工作視為微觀評(píng)估。從現(xiàn)階段的實(shí)踐結(jié)果看來，微觀評(píng)估的對(duì)象都是單個(gè)項(xiàng)目，因此難有單一的定量指標(biāo)對(duì)之進(jìn)行衡量，加之干個(gè)項(xiàng)目數(shù)量眾多，全面研究的成本非常的巨大。微觀評(píng)估是科學(xué)基金管理中必不可少的一個(gè)重點(diǎn)，更是完成宏觀評(píng)估的基本保障。雖然兩種評(píng)估的功能內(nèi)容并不一致，但都在國家自然科學(xué)基金績效評(píng)估過程中發(fā)揮者不可替代的作用，因此合理的把握這兩者之間的關(guān)系具是非常巨大的現(xiàn)實(shí)意義。

（三）合理把握定性評(píng)估與定量評(píng)估的關(guān)系

定量評(píng)估和定性評(píng)估是基礎(chǔ)研究績效評(píng)估的最主要方法。前者主要采用的是文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法，而后者采用的是同行評(píng)議方法。通過研究這兩種方式可以發(fā)現(xiàn)各有優(yōu)缺點(diǎn)，如果無法正確運(yùn)用或是選擇不當(dāng)，那么科研結(jié)果將難以保障，更會(huì)對(duì)相關(guān)研究產(chǎn)生誤導(dǎo)。因?yàn)槎ㄐ栽u(píng)估的質(zhì)量依賴于同行專家系統(tǒng)，然而受我國客觀條件影響，我國的同行專家資源相對(duì)短缺，這就使得非科學(xué)因素存在于評(píng)估的過程中，評(píng)估的有效性難以保障。另一方面，雖然質(zhì)和量之間存在著一定的關(guān)系：沒有巨大的數(shù)量就難以產(chǎn)生高質(zhì)量的研究成果，但是巨大的數(shù)量并不代表高水平的研究，千篇一律的研究結(jié)果也無法促使我國績效評(píng)估得到發(fā)展。因此在國家自然科學(xué)基金績效評(píng)估工作落實(shí)的過程中，相關(guān)人士必須在頭腦中牢牢樹立起“質(zhì)重于量”的理念，以定性研究為基礎(chǔ)，以定量研究為補(bǔ)充，科學(xué)的落實(shí)評(píng)估。

三、建設(shè)國家自然科學(xué)基金績效評(píng)估的制度

（一）規(guī)范微觀評(píng)估，為宏觀評(píng)估的質(zhì)量夯實(shí)基礎(chǔ)

時(shí)至今日，國家自然科學(xué)基金績效評(píng)估管理層面上的研究以經(jīng)開展了很多年，雖然并沒有將評(píng)估過程中出現(xiàn)的問題全部解決，但從效果上看來，還是產(chǎn)生了一定的積極意義。然而想要保障績效評(píng)估的質(zhì)量，評(píng)估的指標(biāo)評(píng)估的實(shí)現(xiàn)等一系列問題還應(yīng)被點(diǎn)研究探討，相關(guān)的成功經(jīng)驗(yàn)也應(yīng)被及時(shí)的總結(jié)吸收。只有規(guī)范的微觀評(píng)估，宏觀評(píng)估的質(zhì)量才能夠得以保障。

（二）健全績效評(píng)估體系

績效評(píng)估體系的建立能夠?yàn)閲易匀豢茖W(xué)基金績效評(píng)估提供可依的“法”，可循的“據(jù)”，為績效評(píng)估提供強(qiáng)有力的支撐。重視各類項(xiàng)目的申請(qǐng)、進(jìn)展以及相關(guān)的材料，規(guī)范數(shù)據(jù)的采集認(rèn)證以及共享，加快網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)的步伐，以保證績效評(píng)估的科學(xué)性與可行性。當(dāng)然，規(guī)范評(píng)估專家?guī)煲约翱冃гu(píng)估中介機(jī)構(gòu)也是非常重要的，研究者需要充分重視。

（三）在充分考慮政策、戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上開展績效評(píng)估工作

充分考慮國家有政策以及國家自然科學(xué)基金技巧評(píng)估所想要實(shí)現(xiàn)的戰(zhàn)略目標(biāo)，讓績效評(píng)估工作與預(yù)算工作相結(jié)合，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)推動(dòng)評(píng)估工作日?；?guī)范化發(fā)展，盡可能的減小評(píng)估的隨意性與不公平性發(fā)生。另外，還應(yīng)擴(kuò)大科學(xué)基金工作的影響，為國家自然科學(xué)基金績效評(píng)估的質(zhì)量提供保障。

結(jié)束語

綜上所述，國家自然基金的發(fā)展有助于我國市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，是政府視績效管理國際化的重要標(biāo)志。因此，深入地研究國家自然科學(xué)基金績效評(píng)估，有著極強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。國家自然科學(xué)基金會(huì)應(yīng)對(duì)之深入的研究，提升績效評(píng)估的質(zhì)量，為發(fā)展我國經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造條件。

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