廉銀萍　王永茂　張啟疆（新疆財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院，新疆烏魯木齊8300；新疆維吾爾自治區(qū)“火炬”計劃辦公室，新疆烏魯木齊8300）

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新疆高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力分析——基于61家高新技術(shù)企業(yè)的問卷調(diào)查

1廉銀萍1王永茂2張啟疆
（1新疆財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院，新疆烏魯木齊830012；2新疆維吾爾自治區(qū)“火炬”計劃辦公室，新疆烏魯木齊830011）

［摘要］高新技術(shù)創(chuàng)新能力是促進高新技術(shù)企業(yè)快速發(fā)展的推動力。2011－2014年，新疆高新技術(shù)企業(yè)快速發(fā)展，高新技術(shù)創(chuàng)新能力不斷提升。通過問卷調(diào)查方法，對61家新疆高新技術(shù)企業(yè)的研發(fā)資金投入能力、研發(fā)人員投入能力、研究開發(fā)能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力狀況展開分析。研究發(fā)現(xiàn)，制約新疆高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的主要因素是研發(fā)資金投入不足、創(chuàng)新人才缺乏、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率低、創(chuàng)新環(huán)境薄弱。最后，就如何提升新疆高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，建議提高R＆D經(jīng)費投入強度、完善創(chuàng)新人才培育體系、完善產(chǎn)學(xué)研合作機制、完善科技創(chuàng)新信息服務(wù)體系。

［關(guān)鍵詞］高新技術(shù)企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新能力；核心競爭力

一、引言

創(chuàng)新是高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的靈魂，創(chuàng)新的關(guān)鍵在于技術(shù)。高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力就是將高新科技知識轉(zhuǎn)化為高技術(shù)產(chǎn)品或新工藝，技術(shù)創(chuàng)新的最終目的是為企業(yè)創(chuàng)造價值，將技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的經(jīng)濟效益轉(zhuǎn)化為效率是推動高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展關(guān)鍵。技術(shù)創(chuàng)新能力的高低對于高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要，是影響高新技術(shù)企業(yè)壽命長短的重要因素。2008年，國家科技部、財政部、稅務(wù)總局頒布了新的《高新技術(shù)企業(yè)認定管理辦法》，該辦法將高新技術(shù)企業(yè)定義為：在國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，持續(xù)進行研究開發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，形成企業(yè)核心自主知識產(chǎn)權(quán)，并在此基礎(chǔ)上開展經(jīng)營活動，在中國境內(nèi)注冊1年以上的居民企業(yè)。該辦法的實施，從側(cè)面鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入、自主研發(fā)、創(chuàng)造自主知識產(chǎn)權(quán)，著重提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，為我國高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展開啟了一個新時代。

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的思想源于約瑟夫．熊彼特，他的創(chuàng)新理論包括技術(shù)創(chuàng)新和非技術(shù)創(chuàng)新。自1939年熊彼特首次比較全面地闡述了技術(shù)創(chuàng)新理論以來，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的研究一直在延續(xù)，這些研究主要集中在三個方面：一是從技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成方面研究；二是從技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素方面研究；三是從技術(shù)創(chuàng)新能力的研究方法方面探究。

在技術(shù)創(chuàng)新能力構(gòu)成研究方面，趙麗佳，徐峰從企業(yè)發(fā)展基本情況、融資體系建設(shè)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)、技術(shù)創(chuàng)新情況四個方面展開分析［1］。張夢露，張忠家從技術(shù)創(chuàng)新的資金投入、人力投入、創(chuàng)新產(chǎn)出方面對河北省制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行實證分析［2］。劉偉、鞠耀績從人才創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、環(huán)境保障能力、經(jīng)濟增長能力四個方面構(gòu)建包含32個指標(biāo)的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系［3］。趙玉林，程萍從技術(shù)創(chuàng)新投入能力、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境支撐能力三個方面構(gòu)建了包含13個指標(biāo)的省域高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價指標(biāo)體系［4］。段一群，張立凡，李佩從創(chuàng)新投入水平、管理層技術(shù)知識水平、內(nèi)在創(chuàng)新驅(qū)動程度、創(chuàng)新資源和機會開發(fā)的努力程度、研發(fā)產(chǎn)出水平五維度構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系［5］。

在技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素方面，李文輝對影響陜西高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的內(nèi)外部因素進行探討［6］。侯卉等認為技術(shù)創(chuàng)新與管理、融資環(huán)境是高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)成長環(huán)境中最主要的因素［7］。崔也光，趙迎發(fā)現(xiàn)中國高新技術(shù)企業(yè)普遍R＆D投入不足［8］。王一舒等對高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠政策實施效應(yīng)和影響因素進行實證分析，發(fā)現(xiàn)高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠政策對高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力沒有激勵效應(yīng)［9］。楊曉丹，耿傳輝指出自主知識產(chǎn)權(quán)是激勵高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度保障［10］。陳江等指出海南省高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力存在的問題，重點對海南省高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式與選擇進行統(tǒng)計調(diào)查與分析［11］。吳鵬等認為當(dāng)高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)水平較高時，高新技術(shù)企業(yè)會選擇風(fēng)險資本融資，并且風(fēng)險資本家的股本會隨著技術(shù)創(chuàng)新水平的增加而增加［12］。

在技術(shù)創(chuàng)新能力研究方法方面，王曉光等應(yīng)用粗糙集和灰色關(guān)聯(lián)綜合評價模型對哈爾濱市技術(shù)創(chuàng)新能力定量分析，發(fā)現(xiàn)哈爾濱市技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力、管理能力比較弱［13］。劉蕾等運用密切值法對技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)創(chuàng)新能力要素進行評價［14］。劉貽新等運用突變級數(shù)法基于2008年中國高新技術(shù)企業(yè)五大行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)對五大行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力進行比較分析［15］。張子娟運用面板回歸、平均截面數(shù)據(jù)回歸和分位數(shù)回歸對2007－2011年151家高新技術(shù)上市企業(yè)分析，發(fā)現(xiàn)高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力對企業(yè)成長沒有顯著的正向促進作用，但創(chuàng)新質(zhì)量提高會加速企業(yè)的成長，且創(chuàng)新對低速成長的企業(yè)促進作用大［16］。陽立高、盧毅等運用熵權(quán)法評價湘西地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力，并針對湘西地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力存在的問題提出推動欠發(fā)達地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的建議［17］。白楊敏，彭語冰，崔婷運用AHP－DEA模型對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行實證分析，并提出了技術(shù)創(chuàng)新區(qū)域差異戰(zhàn)略和創(chuàng)新輻射型模式［18］。

綜合已有的研究發(fā)現(xiàn)，影響高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的因素可分為外部因素和內(nèi)部因素，外部因素包括社會環(huán)境因素，市場環(huán)境因素，內(nèi)部因素包括技術(shù)創(chuàng)新的非投入因素，技術(shù)創(chuàng)新的投入因素，技術(shù)創(chuàng)新效益的實現(xiàn)因素。學(xué)者們對技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素和評價做了大量研究，但是針對高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價研究不多，專門研究新疆高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的文獻很少。

高新技術(shù)企業(yè)是新疆經(jīng)濟發(fā)展的重要支柱，對推動新疆經(jīng)濟、帶動就業(yè)，提高新疆區(qū)域競爭力起著至關(guān)重要的作用。但是相對于我國其他省區(qū)，新疆高新技術(shù)企業(yè)起步比較晚、起點較低。在國家加快實施西部大開發(fā)和絲綢之路經(jīng)濟帶建設(shè)的背景之下，研究如何根據(jù)新疆高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀，對制約高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提高的因素進行分析，對其技術(shù)創(chuàng)新能力進行客觀有效的評價，從中發(fā)現(xiàn)問題，分析問題進而解決問題，這將為高新技術(shù)企業(yè)區(qū)域布局和提高新疆高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提供依據(jù)。本文基于新疆61家高新技術(shù)企業(yè)2011－2014年數(shù)據(jù)，對新疆高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力狀況、存在的問題展開分析，以期提出提升新疆高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的對策建議。

二、樣本特征及數(shù)據(jù)說明

本文研究區(qū)間為2011－2014年，其中2011－2013年數(shù)據(jù)來自于新疆科技廳統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2014年數(shù)據(jù)來自于針對新疆高新技術(shù)企業(yè)2014年度技術(shù)創(chuàng)新能力狀況的問卷調(diào)查。2014年度的問卷調(diào)查面向截至2013年已被認定的269家新疆高新技術(shù)企業(yè)，經(jīng)過發(fā)放、回收、再發(fā)放、再回收幾個輪回，共收回完整問卷142份，占企業(yè)總數(shù)的52．79%。調(diào)查企業(yè)分布于電子信息技術(shù)、生物與新醫(yī)藥技術(shù)、新材料技術(shù)、高技術(shù)服務(wù)業(yè)、新能源及節(jié)能技術(shù)、資源與環(huán)境技術(shù)、高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)等行業(yè)，調(diào)查問卷包括技術(shù)創(chuàng)新狀況、企業(yè)家問卷兩部分，技術(shù)創(chuàng)新狀況部分的內(nèi)容涉及企業(yè)基本情況，研發(fā)投入情況、研究開發(fā)情況、創(chuàng)新管理情況、生產(chǎn)制造情況、市場營銷情況、創(chuàng)新產(chǎn)出情況、企業(yè)創(chuàng)新文化、政策法律法規(guī)、科技中介服務(wù)、融資擔(dān)保借貸金融服務(wù)；企業(yè)家問卷主要調(diào)查高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，內(nèi)容涉及企業(yè)家基本情況、企業(yè)創(chuàng)新文化、政策法律環(huán)境、科技中介服務(wù)、金融服務(wù)、信息網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)選擇。在對收回的142份完整問卷數(shù)據(jù)進行分類整理后，與來自新疆科技廳的2011－2013年數(shù)據(jù)進行兼容處理。鑒于每年既有新認定企業(yè)，也有失效企業(yè)，所以最終選定的61家樣本企業(yè)具有2011－2014年四年的完整數(shù)據(jù)。

表1　　樣本企業(yè)技術(shù)領(lǐng)域分布表

在技術(shù)領(lǐng)域分布上，如表1所示，61家樣本企業(yè)中，生物與新醫(yī)藥技術(shù)17家，占比28%；電子信息技術(shù)11家，占比18%；新材料技術(shù)11家，占比18%；高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)10家，占比16%；資源與環(huán)境技術(shù)6家，占比10%；新能源及節(jié)能技術(shù)5家，占比8%；高技術(shù)服務(wù)業(yè)1家，占比2%，共計44家企業(yè)分布于生物與新醫(yī)藥、新材料、電子信息技術(shù)、新能源及節(jié)能技術(shù)4大領(lǐng)域，占比72．13%。2013年，全疆269家高新技術(shù)企業(yè)中超過200家企業(yè)分布于生物與新醫(yī)藥、新材料、電子信息技術(shù)、新能源及節(jié)能技術(shù)4大領(lǐng)域，總和占比超過70%。因此，從技術(shù)領(lǐng)域分布上來看，61家樣本企業(yè)具有代表性。

表2　　樣本企業(yè)規(guī)模分布情況

在規(guī)模分布上，如表2所示，以2011年61家樣本企業(yè)的銷售收入為劃分標(biāo)準(zhǔn)，銷售收入小于500萬元的高新技術(shù)企業(yè)占比6．56%，500萬元－1000萬元的企業(yè)占比4．92%，1000萬元－5000萬元的企業(yè)占比26．23%，5000萬元－1億元的企業(yè)占比29．51%，1億元－5億元的企業(yè)占比27．89%，5億元以上的企業(yè)占比4．92%，則銷售收入低于1億元的中小企業(yè)占樣本企業(yè)的67．21%。2011－2013年，銷售收入低于1億元的新疆高新技術(shù)企業(yè)占比60%左右，因此61家樣本企業(yè)的規(guī)模分布與全疆高新技術(shù)企業(yè)基本相符，在規(guī)模分布上具有較好代表性。

在企業(yè)內(nèi)外資分布情況上來看，61家樣本企業(yè)中外資持股企業(yè)只有1家，占比1．64%；內(nèi)資企業(yè)60家占比96．36%，其中民營企業(yè)35家占比59．02%，國有企業(yè)14家占比22．95%。2013年，新疆269家高新技術(shù)企業(yè)只有3家外資企業(yè)，內(nèi)資企業(yè)為主。因此，在內(nèi)外資分布情況來看，61家樣本企業(yè)符合全疆高新技術(shù)企業(yè)內(nèi)資為主的趨勢，具有較好代表性。

在企業(yè)地州分布情況上來看，如表3所示，61家樣本企業(yè)中有32家分布在烏魯木齊高新區(qū)，占比52．46%，18家企業(yè)分布在烏魯木齊經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)，占比29．51%，11家樣本企業(yè)分布在昌吉、克拉瑪依、庫爾勒、奎屯等其他高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，占比18．03%。這與全疆高新技術(shù)企業(yè)分布高度集中北疆相符合，因此在地州分布上具有較好代表性。

另外，在創(chuàng)新模式選擇上，61家樣本高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)中采取企業(yè)自主創(chuàng)新模式的占77．05%，采取企業(yè)技術(shù)合作創(chuàng)新模式的占19．67%，采取企業(yè)購買引進消化吸收后二次創(chuàng)新模式的占3．28%。

表3　2014年61家樣本企業(yè)地州分布表　　單位：%

三、新疆高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力狀況分析

（一）研發(fā)資金投入能力

2011－2014年，樣本企業(yè)的R＆D投入總額不斷增長。2011年61家樣本企業(yè)的研發(fā)投入總額為9．63億元，2014年上升為12．21億元，增加了2．58億元，年均增長率為8．93%。在技術(shù)領(lǐng)域分布上，2014年，80．78%的研發(fā)資金投入到新能源及節(jié)能技術(shù)和新材料技術(shù)兩大行業(yè)，其中新能源及節(jié)能技術(shù)占樣本企業(yè)全部研發(fā)資金投入總額的65．47%，新材料技術(shù)占15．32%，高技術(shù)服務(wù)業(yè)僅占0．56%。在規(guī)模分布上，研發(fā)資金投入與企業(yè)規(guī)模呈正比，企業(yè)規(guī)模越大，研發(fā)資金投入越多。

R＆D經(jīng)費投入強度是衡量企業(yè)研發(fā)資金投入能力的另一個重要指標(biāo)，用企業(yè)的研發(fā)資金投入與企業(yè)當(dāng)年銷售收入之比來度量。2011－2014年，樣本企業(yè)的R＆D經(jīng)費投入強度呈現(xiàn)上升趨勢，但總體研發(fā)投入強度偏低。2011年61家樣本企業(yè)的研發(fā)投入強度為4．74%，2014年上升為5．45%，上升了0．71個百分點，比5%的國際標(biāo)準(zhǔn)高0．45個百分點，說明新疆高新技術(shù)企業(yè)的研發(fā)投入能力不高。從技術(shù)領(lǐng)域分布上看，如圖1所示，2011－2014年，新材料技術(shù)企業(yè)的R＆D經(jīng)費投入強度最突出。具體來看，2014年各技術(shù)領(lǐng)域的R＆D經(jīng)費投入強度從高到低依次排列為：新材料技術(shù)10．16%、電子信息技術(shù)7．19%、新能源及節(jié)能技術(shù)5．71%、生物與新醫(yī)藥技術(shù)4．80%、資源與環(huán)境技術(shù)4．11%、高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)1．96%、高技術(shù)服務(wù)業(yè)1．10%。高技術(shù)服務(wù)業(yè)、高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、資源與環(huán)境技術(shù)、生物與新醫(yī)藥技術(shù)R＆D經(jīng)費投入強度低于樣本平均水平5．45%。與整體研發(fā)強度水平比較來看，2012年61家新疆高新技術(shù)企業(yè)R＆D經(jīng)費投入強度均值高于新疆高新技術(shù)企業(yè)整體水平，但2013年低于整體水平，說明長期持續(xù)發(fā)展的高新技術(shù)企業(yè)R＆D經(jīng)費投入強度相比于整體高新技術(shù)企業(yè)并不具有優(yōu)勢。

圖1　2011－2014年各行業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入強度分布圖

從規(guī)模分布上來看，R＆D經(jīng)費投入強度與企業(yè)規(guī)?；境守撓嚓P(guān)關(guān)系。2011－2014年間，銷售收入低于5000萬元的中小高新技術(shù)企業(yè)R＆D經(jīng)費強度均值分別為8．57%、11．24%、10．85%、11．39%，銷售收入大于1億元的大型高新技術(shù)企業(yè)R＆D經(jīng)費投入強度均值分別為4．54%、4．19%、4．66%、4．39%，中小企業(yè)研發(fā)強度遠遠大于大型企業(yè)。61家樣本企業(yè)中，2011－2014年銷售收入低于5000萬元的中小企業(yè)的平均R＆D經(jīng)費強度分別為8．57%、10．89%、10．16%、12．77%，2011－2014年銷售收入大于1億元的大型企業(yè)平均R＆D經(jīng)費投入強度分別為4．54%、4．26%、5．63%、4．88%。通過樣本企業(yè)與整體對比，我們可以發(fā)現(xiàn)不管企業(yè)規(guī)模大小，樣本企業(yè)的平均R＆D經(jīng)費強度高于整體水平，說明得以長期發(fā)展的高新技術(shù)企業(yè)不論規(guī)模大小都比較重視研發(fā)資金的投入。根據(jù)國家統(tǒng)計局、科學(xué)技術(shù)部、財政部發(fā)布的2013年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報顯示，新疆R＆D經(jīng)費支出占GDP比重為0．54%，僅比海南的0．47%高0．07個百分點，比西藏的0．29%高0．25個百分點，這說明新疆高新技術(shù)企業(yè)相比其他部門更重視研發(fā)資金投入，但是所處的研發(fā)投入環(huán)境整體較弱，制約了企業(yè)研發(fā)資金投入能力的提升。

（二）研發(fā)人員投入能力

在知識經(jīng)濟時代，知識更新?lián)Q代快，將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的關(guān)鍵在于人才，技術(shù)創(chuàng)新歸根結(jié)底還是要靠科技人員。2012－2014年，隨著高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展，研發(fā)人員規(guī)模持續(xù)擴大。61家樣本企業(yè)中，2012年研發(fā)人員為1780人，2014年研發(fā)人員為2802人，增加了1780人，年均增長率為28．70%。相對于研發(fā)人員規(guī)模的增加，研發(fā)人員投入強度（研發(fā)人員/職工總?cè)藬?shù)）整體變化不大，2012年、2013年、2014年樣本企業(yè)的平均研發(fā)投入強度分別為18．07%、15．97%、19．33%，表明樣本企業(yè)中的研發(fā)人員有適當(dāng)流動，但研發(fā)人員基本結(jié)構(gòu)是穩(wěn)定的，不存在明顯的人才流失和短缺。與整體情況對比來看，2012－2014年高新技術(shù)企業(yè)平均研發(fā)人員投入強度分別為19．07%、17．61%、20．07%，略高于樣本企業(yè)的平均水平。從研發(fā)人員素質(zhì)方面看，2014年61家樣本企業(yè)的高學(xué)歷研發(fā)人員占研發(fā)人員總量的比重僅為16．99%，2014年新疆高新技術(shù)企業(yè)的整體平均指標(biāo)分別為19．33%、12．74%、19．39%。由此可以看出，持續(xù)發(fā)展中的高新技術(shù)企業(yè)在研發(fā)人員投入上的力度不強。

從研發(fā)人員的技術(shù)領(lǐng)域分布來看，61家樣本企業(yè)中，2014年76．47%的研究生及以上學(xué)歷研發(fā)人員、75．77%的研發(fā)人員分布在電子信息技術(shù)、生物與新醫(yī)藥技術(shù)、新材料技術(shù)、新能源及節(jié)能技術(shù)這四大新興行業(yè)，其中30．67%的研究生及以上學(xué)歷的研發(fā)人員分布于生物與新醫(yī)藥技術(shù)行業(yè)，說明新興行業(yè)對高學(xué)歷研發(fā)人員有較大的吸引力。從研發(fā)人員的規(guī)模分布來看，2014年，58．40%的研究生及以上學(xué)歷的研究人員、42．68%的研發(fā)人員分布于銷售收入小于1億元的中小型高新技術(shù)企業(yè)，說明中小高新技術(shù)企業(yè)對研發(fā)人員投入比較重視，中小型高新技術(shù)企業(yè)希望通過增加研發(fā)人力資源的投入來提高自身企業(yè)的競爭力，同時也說明在吸收研發(fā)人員上，大型高新技術(shù)企業(yè)具有一定的優(yōu)勢。對比新疆2012－2014年高新技術(shù)企業(yè)的整體規(guī)模分布情況，2012年，72．34%的研究生及以上學(xué)歷的研究人員、64．64%的研發(fā)人員分布于銷售收入大于1億元的大型高新技術(shù)企業(yè)；2013年，54．32%的研究生及以上學(xué)歷的研究人員、65．38%的研發(fā)人員分布于銷售收入大于1億元的大型高新技術(shù)企業(yè)；2014年，43．22%的研究生及以上學(xué)歷的研究人員、48．90%的研發(fā)人員分布于銷售收入大于1億元的大型高新技術(shù)企業(yè)。因此，整體來看，分布于大型高新技術(shù)企業(yè)的高學(xué)歷研發(fā)人員和研發(fā)人員比重逐年下降，分布于中小高新技術(shù)企業(yè)的比重在增加。

（三）研究開發(fā)能力

專利申請數(shù)、專利授權(quán)數(shù)是高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)研究開發(fā)能力的重要標(biāo)志。61家樣本高新技術(shù)企業(yè)，2011－2014年，專利申請數(shù)與專利授權(quán)數(shù)迅速上升，專利成果快速增加，自主研發(fā)能力明顯提升。專利申請數(shù)由2012年的885項上升至2014年的1106項，年均增長率為8．32%；專利授權(quán)數(shù)由2012年的558項上升至2014年的757項，年均增長率為11．39%。從技術(shù)領(lǐng)域分布來看，2011－2014年，新能源與節(jié)能技術(shù)是發(fā)明專利的主要行業(yè)。從表4可以看出，2014年，62．09%的發(fā)明專利授權(quán)集中于新能源與節(jié)能技術(shù)、新材料技術(shù)、電子信息技術(shù)這三大行業(yè)，研發(fā)人員投入居于榜首的生物與新醫(yī)藥技術(shù)與高新技術(shù)服務(wù)業(yè)專利這兩大行業(yè)發(fā)明專利授權(quán)僅占13．08%，說明新疆新醫(yī)藥技術(shù)與高新技術(shù)服務(wù)業(yè)這兩大行業(yè)發(fā)展還不成熟，專利成果水平低，增加了提升企業(yè)競爭力的難度。

從規(guī)模分布來看，61家樣本企業(yè)2014年，銷售收入大于1億元的高新技術(shù)企業(yè)是專利申請、專利授權(quán)的主體，分別占總量的55．97%和62．88%，銷售收入小于5000萬元的高新技術(shù)企業(yè)專利申請數(shù)與專利授權(quán)數(shù)分別占總量的20．71%和23．25%，說明高新技術(shù)企業(yè)的研究開發(fā)能力與企業(yè)規(guī)模成正比，企業(yè)規(guī)模越大，綜合競爭力與凝聚力就越強，研究開發(fā)能力就具有優(yōu)勢，相反，中小企業(yè)則比較弱。2012－2014年高新技術(shù)企業(yè)專利申請數(shù)、專利授權(quán)數(shù)年均增長率分別為21．63%、25．24%。從整體情況來看，2012－2014年銷售收入小于5000萬元的中小高新技術(shù)企業(yè)專利申請數(shù)與授權(quán)數(shù)占比逐步上升，而銷售收入大于1億元的大型高新技術(shù)企業(yè)其專利申請數(shù)與授權(quán)數(shù)占比在下降。61家樣本企業(yè)與整體企業(yè)相較來看可以發(fā)現(xiàn)，由于存在規(guī)模經(jīng)濟，持續(xù)發(fā)展中的大型高新技術(shù)企業(yè)專利申請數(shù)及專利授權(quán)數(shù)遠遠大于中小企業(yè)。

（四）創(chuàng)新產(chǎn)出能力

2011－2014年，61家高新技術(shù)企業(yè)銷售收入呈增長趨勢。2011年，61家樣本企業(yè)銷售收入總額為203．11億元，2014年上升為224．21億元，增加了21．10億元，年均增長率3．46%。同時，61家樣本企業(yè)的高新技術(shù)產(chǎn)品銷售收入也保持增長。2011年，61家樣本企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品銷售收入總額為166．68億元，2014年上升為188．79億元，增加了22．09億元，年均增長率4．42%。但是與新疆整體企業(yè)水平相比較來看，2011－2014年新疆高新技術(shù)企業(yè)銷售收入與新產(chǎn)品銷售收入呈上升趨勢，銷售收入年均增長率為16．60%，新產(chǎn)品銷售收入年均增長率為15．41%，61家樣本企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出水平比較低。

表4　2011－2014年61家樣本高新技術(shù)企業(yè)發(fā)明專利授權(quán)情況

表5　　樣本企業(yè)銷售收入增長率的分布情況　　單位：%

在技術(shù)領(lǐng)域上，如表5所示，從2011年到2014年，61家樣本企業(yè)中，高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)銷售收入增長了74．67%，增長最快，新材料技術(shù)銷售收入直線下降，降低了43．86%；資源與環(huán)境技術(shù)高新技術(shù)產(chǎn)品銷售收入增加了125．53%，高技術(shù)服務(wù)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入下降了99．82%。在規(guī)模分布上，2011－2014年，銷售收入大于1億元的大型高新技術(shù)企業(yè)銷售收入和高新技術(shù)產(chǎn)品銷售收入分別增長了21．67%、25．71%，但是銷售收入小于5000萬元的中小型企業(yè)銷售收入和高新技術(shù)產(chǎn)品銷售收入都在下降，分別降低了37．33%、22．46%，說明企業(yè)綜合實力強，才能穩(wěn)定發(fā)展。從整體水平來看，2011－2014年，全疆高新技術(shù)企業(yè)中，只有新材料高新技術(shù)企業(yè)銷售收入和新產(chǎn)品銷售收入為負增長，其余行業(yè)均為正增長，其中高新技術(shù)服務(wù)業(yè)增長最快，銷售收入年均增長率為255．72%，新產(chǎn)品銷售收入年均增長率為107．51%。

2011－2014年，61家樣本企業(yè)盈利能力快速增長，凈利潤總額由2011年的7．45億元上升為2014年的12．12億元，增加了4．67億元，年均增長率20．89%。在規(guī)模分布上，銷售收入小于5000萬元的中小高新企業(yè)凈利潤下降了17．93%，但是銷售收入大于1億元的大型高新技術(shù)企業(yè)凈利潤增加了114．66%。在技術(shù)領(lǐng)域上電子信息技術(shù)、新材料技術(shù)、高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)這三個行業(yè)利潤在下降，新能源及節(jié)能技術(shù)利潤增長最快，年均增長率為112．18%。從整體情況來看，2011－2014年高新技術(shù)企業(yè)凈利潤年均增長率為33．40%，高于61家樣本企業(yè)平均水平，這說明持續(xù)發(fā)展中的高新技術(shù)企業(yè)的盈利能力不強，對長期規(guī)?；l(fā)展不利。

2011－2014年，61家樣本企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品銷售率分別為82．07%、82．08%、86．07%、84．20%，高于新疆高新技術(shù)企業(yè)整體平均水平的81．98%、80．59%、72．34%、80．02%，說明持續(xù)發(fā)展中的高新技術(shù)企業(yè)在高新技術(shù)產(chǎn)品營銷方面具有相對優(yōu)勢。從技術(shù)領(lǐng)域分布來看，如表6所示，2011－2014年，新能源及節(jié)能技術(shù)保持較高的高新技術(shù)產(chǎn)品銷售率，90%以上的銷售收入為高新產(chǎn)品銷售收入；資源與環(huán)境技術(shù)高新技術(shù)產(chǎn)品銷售率最低，平均每年高新技術(shù)產(chǎn)品銷售收入占銷售收入的39．56%，說明新興行業(yè)轉(zhuǎn)化能力強，能把技術(shù)迅速轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，提高產(chǎn)品的附加值增加企業(yè)競爭力。

2011－2014年，61家樣本企業(yè)的高新技術(shù)產(chǎn)品銷售利潤率分別為3．68%、6．40%、5．87%、4．91%，說明高新技術(shù)產(chǎn)品盈利能力在逐步提升。從技術(shù)領(lǐng)域分布來看，2011－2014年，高技術(shù)服務(wù)業(yè)銷售利潤率變化幅度最大，盈利能力不容樂觀，其他行業(yè)銷售利潤增長較穩(wěn)定（詳見表7）。

表6　2011～2014年樣本企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品銷售率在技術(shù)領(lǐng)域上的分布情況　　單位：%

表7　2011－2014年樣本企業(yè)銷售利潤率在技術(shù)領(lǐng)域上的分布　　單位：%

四、新疆高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升中的問題

（一）研發(fā)資金投入不足、差異明顯

R＆D經(jīng)費投入是高新技術(shù)企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動的物質(zhì)基礎(chǔ)，技術(shù)創(chuàng)新能力強的高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)經(jīng)費的投入一般都比較大，而研發(fā)資金投入不足、分配不合理也將制約高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升。2014年，61家樣本企業(yè)R＆D經(jīng)費投入強度5．45%，僅超出高新技術(shù)企業(yè)最低標(biāo)準(zhǔn)0．45個百分點，新疆高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金投入不足，需要不斷加強。其次，研發(fā)經(jīng)費投入差距較大，最低幾十萬元，最高上億元（詳見表8），企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入差異化主要表現(xiàn)在以下兩個方面：一是研發(fā)資金投入行業(yè)分布特征突出，新材料技術(shù)與新能源及節(jié)能技術(shù)這兩大行業(yè)R＆D經(jīng)費投入強度遠遠高于其他高新技術(shù)行業(yè)水平。二是高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模大小對企業(yè)研發(fā)資金的投入具有很大的影響，企業(yè)規(guī)模與企業(yè)研發(fā)資金投入正相關(guān)，但是卻與R＆D經(jīng)費投入強度呈負相關(guān)，高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)資金投入的多少，很大程度上取決于企業(yè)的外部因素比如企業(yè)規(guī)模、企業(yè)技術(shù)分布等。

表8　　樣本企業(yè)研發(fā)資金投入情況

（二）創(chuàng)新人才缺乏、分布不均衡

高新技術(shù)企業(yè)是知識密集型產(chǎn)業(yè)，企業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展主要依賴人才，高素質(zhì)的技術(shù)人才是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。首先，由于新疆自身環(huán)境的原因再加上企業(yè)對科技人才團隊建設(shè)不夠重視，對人力資源的研發(fā)資金投入不足，導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱，創(chuàng)新人才匱乏，制約了新疆高新技術(shù)企業(yè)的快速發(fā)展。其次，研發(fā)人員在技術(shù)領(lǐng)域、規(guī)模分布上結(jié)構(gòu)不均衡。研發(fā)人員分布失衡，主要分布在四大新興行業(yè)，導(dǎo)致對四大行業(yè)的依賴而其余行業(yè)發(fā)展不足，加大新疆高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡，制約了新疆高新技術(shù)企業(yè)結(jié)構(gòu)升級和優(yōu)化。在規(guī)模分布上，研發(fā)人員主要分布于大型高新技術(shù)企業(yè)，加劇了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的難度，制約了新疆高新技術(shù)企業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新能力水平的提升。

（三）研發(fā)水平參差不齊、差距大

雖然新疆高新技術(shù)企業(yè)自主研發(fā)能力得以明顯提升，但是不同技術(shù)領(lǐng)域及規(guī)模間的差距較大，集中體現(xiàn)于研發(fā)主體的差異化。專利申請和專利授權(quán)的主體，在技術(shù)領(lǐng)域上是新興行業(yè)，在規(guī)模分布上是大型高新技術(shù)企業(yè)。專利申請數(shù)與專利授權(quán)數(shù)是技術(shù)成果的表現(xiàn)之一，其主體的差異化首先會制約新疆高新技術(shù)企業(yè)自主核心技術(shù)的形成和技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。其次，占據(jù)高新技術(shù)企業(yè)主體的中小企業(yè)，受自身規(guī)模限制，難以購買先進的技術(shù)設(shè)備儀器，制約了企業(yè)自主研發(fā)能力的提升，從而會阻礙整個技術(shù)領(lǐng)域研發(fā)能力的提升。另外，產(chǎn)學(xué)研合作不緊密是影響研究開發(fā)能力提升的一個重要因素。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2014年，僅18．03%的樣本企業(yè)與高?；蛘呖蒲薪Y(jié)構(gòu)合作研發(fā)，導(dǎo)致企業(yè)在一定程度上不能充分利用高?；蚩蒲袡C構(gòu)創(chuàng)新人才，不僅浪費了研發(fā)人力資源，而且也阻礙了企業(yè)與高校、科研結(jié)構(gòu)合作交流和科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，從而制約了高新技術(shù)企業(yè)快速發(fā)展。

（四）成果轉(zhuǎn)化率低，缺乏有效支撐

新疆高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出水平低，但是其盈利水平卻較好，這種矛盾反映出其規(guī)?；?、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展中的瓶頸問題。雖然創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化具有良好的市場發(fā)展前景，但是由于整體創(chuàng)新環(huán)境薄弱，缺乏有效的中介服務(wù)支撐體系，導(dǎo)致創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率難以提升。主要表現(xiàn)在兩方面，一是新疆高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量少，企業(yè)規(guī)模比較小，發(fā)展還處于初創(chuàng)期，技術(shù)發(fā)展緩慢，自主知識產(chǎn)權(quán)不足，核心競爭力匱乏，科技中介服務(wù)結(jié)構(gòu)少，政府扶持政策不足，企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境薄弱，增加企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提高的難度；二是在知識大爆炸時代，產(chǎn)品更新?lián)Q代的速度遠遠大于產(chǎn)品研發(fā)速度，高新技術(shù)企業(yè)由于缺乏有效科技資源共享和科技交流平臺支撐體系，導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新速度慢，產(chǎn)出效率低，研發(fā)成本高，制約了高新技術(shù)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

五、提升新疆高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的建議

（一）完善科技融資機制，提升研發(fā)投入強度

首先，根據(jù)企業(yè)具體的發(fā)展水平，制定相應(yīng)的R＆D經(jīng)費措施。一是建立科技發(fā)展基金，提供對有顯著科研成果的企業(yè)獎勵，激發(fā)企業(yè)的整體創(chuàng)新能力和競爭力的提高。二是出臺稅收、財政、金融方面的政策引導(dǎo)企業(yè)加大對研發(fā)的投入，加大財政的投入資金支持企業(yè)的研發(fā)鼓勵創(chuàng)新，使優(yōu)惠政策向技術(shù)傾斜和產(chǎn)業(yè)傾斜，使資金分布更加均衡。三是使企業(yè)成為研發(fā)的真正主體，促進高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級，實現(xiàn)高新技術(shù)企業(yè)集群化發(fā)展。其次，高新技術(shù)企業(yè)要根據(jù)自身企業(yè)的實際情況出發(fā)，遵循國家發(fā)展戰(zhàn)略大方向，靈活多變的選擇適合自己企業(yè)長期發(fā)展的創(chuàng)新方式，發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟，增強企業(yè)的核心競爭力。

（二）完善創(chuàng)新人才培育機制，提高科研人員素質(zhì)

首先，建立合理的人才流動機制。一是增強科研機構(gòu)、大學(xué)科技人員、企業(yè)三者之間的短期流動，合理的流動性可以激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力。二是鼓勵企業(yè)的研發(fā)人員到研究機構(gòu)、大學(xué)進行合作研究或進修，提高研發(fā)人員的專業(yè)技能。三是通過制定各種人才優(yōu)惠政策，吸引各類高級人才以及國外的先進人才。其次，建立產(chǎn)學(xué)研合作培育人才新機制。通過企業(yè)與高校合作辦學(xué)，選拔和培養(yǎng)一批科技、經(jīng)營、管理三位一體的復(fù)合型人才；吸收更多的創(chuàng)新人才并對員工進行創(chuàng)新培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)。最后，建立激勵性創(chuàng)新人才培育機制。一是從企業(yè)角度來看，不再只靠根據(jù)員工業(yè)績來給予一定的獎勵這種傳統(tǒng)單一的激勵方式，而是精神褒獎與物質(zhì)獎勵相結(jié)合，把員工的利益和公司利益緊密結(jié)合，使創(chuàng)新人才找到自己的歸屬感，從根本上調(diào)動員工創(chuàng)新的積極性。二是從政府角度來看，出臺長期有效的人才政策，健全人才引進、激勵機制，引導(dǎo)人才在各技術(shù)領(lǐng)域的合理分布；培養(yǎng)多層次的創(chuàng)新人才，吸引更多的高端人才加入新疆高新技術(shù)企業(yè)，提高科技人員整體素質(zhì)。

（三）完善研發(fā)創(chuàng)新模式，提升研究開發(fā)能力

企業(yè)創(chuàng)新模式包括兩種：一是通過內(nèi)部技術(shù)、制度、管理等多要素協(xié)同進行的自主創(chuàng)新。二是與外部主體進行協(xié)同進行的合作創(chuàng)新。只有充分發(fā)揮企業(yè)內(nèi)外部要素協(xié)同創(chuàng)新的共同作用，才能形成企業(yè)的創(chuàng)新優(yōu)勢，從而實現(xiàn)更高層次的創(chuàng)新。

自主創(chuàng)新可以通過持續(xù)推進人才資源利用、融資機制的最優(yōu)化來優(yōu)化。合作創(chuàng)新則主要通過兩種途徑得以優(yōu)化。首先是推動產(chǎn)學(xué)研合作模式。加強企業(yè)與高校合作交流。產(chǎn)學(xué)研模式是企業(yè)與高校最常見的合作模式，包括各種校辦科技企業(yè)模式、項目組合作模式、大學(xué)科技園模式等到，不同的合作模式會對合作創(chuàng)新產(chǎn)生不同的影響［19］。新疆高新技術(shù)企業(yè)要因地制宜，構(gòu)建適合新疆高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的產(chǎn)學(xué)研模式，以市場需求為導(dǎo)向。一是委托高校培養(yǎng)本企業(yè)承包創(chuàng)新人才。二是通過項目合作實現(xiàn)資源互補，可以通過收集企業(yè)的技術(shù)供給和需求信息，建立專門技術(shù)信息數(shù)據(jù)庫，使企業(yè)間、企業(yè)與院校之間信息暢通，保護企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)。三是政府要支持鼓勵產(chǎn)學(xué)研三位一體，鼓勵設(shè)立工程中心、中試基地等多種形式的產(chǎn)學(xué)研合作，對實施產(chǎn)學(xué)研合作機制的企業(yè)給予相應(yīng)的稅收優(yōu)惠，促進技術(shù)合作，使科研結(jié)構(gòu)和高校成為創(chuàng)新的源泉和后盾，促進新疆高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展。其次是積極構(gòu)建合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。新疆高新技術(shù)企業(yè)可以依托本地資源廣泛建立合作創(chuàng)新聯(lián)盟，有條件的企業(yè)可以設(shè)立、兼并及收購研發(fā)機構(gòu)，積極借助“一帶一路核心區(qū)”的地理優(yōu)勢與周邊國家地區(qū)建立科技交流機制，支持和引導(dǎo)各項創(chuàng)新要素向企業(yè)聚集，實現(xiàn)資金、人才、技術(shù)等資源的優(yōu)化配置，提升對外合作創(chuàng)新的深度與廣度，為新疆高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力的提高提供更多的服務(wù)，

（四）完善技術(shù)成果轉(zhuǎn)化機制，促進創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化

良好的外部環(huán)境是企業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。因此，完善技術(shù)成果轉(zhuǎn)化要為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新建立良好的外部環(huán)境。一要應(yīng)加強科技創(chuàng)新基地和中介服務(wù)機構(gòu)建設(shè)，使技術(shù)持有者與技術(shù)需求者信息暢通，為技術(shù)交易提供信息平臺，提高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率。二要形成獨立的技術(shù)創(chuàng)新法規(guī)、政策體系。制定相關(guān)政策，提倡企業(yè)使用先進技術(shù)、工藝、生產(chǎn)設(shè)備，淘汰落后技術(shù)與工藝，對有利于社會進步、經(jīng)濟增長的科技成果給予不同形式的支持。三要建立公共研發(fā)平臺。加大政府對科技資源的信息服務(wù)力度，推廣創(chuàng)新成果，開展各種形式不同主體共性技術(shù)的交流、開發(fā)與合作，使企業(yè)積極參考國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定，鼓勵企業(yè)“走出去”，以更高的準(zhǔn)則要求衡量技術(shù)的先進性，促進技術(shù)更新和成果轉(zhuǎn)化。創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化是高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的必然趨勢，創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化就要求我們：一要以市場為導(dǎo)向，充分發(fā)揮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位，打造一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)模企業(yè)和具有核心競爭力的自主創(chuàng)新典型的企業(yè)。二要加強科技金融活動，形成多層次、多元化的投融資體系，為技術(shù)創(chuàng)新提供強有力的資金支撐，加快實現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出一體化。三要優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，對工業(yè)企業(yè)布局進行總體規(guī)劃，避免重復(fù)性建設(shè)，引導(dǎo)高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)領(lǐng)域合理分布，培育創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群，推動新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，實現(xiàn)新疆高新技術(shù)企業(yè)持續(xù)發(fā)展。

參考文獻

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（責(zé)任編輯：李亞利）

［作者簡介］廉銀萍（1991－），女，河南人，碩士研究生，研究方向：區(qū)域金融；王永茂（1974－），女，四川人，副教授，博士，研究方向：區(qū)域金融；張啟疆（1975－），男，工程師，本科，研究方向：科技管理。

［基金項目］新疆維吾爾自治區(qū)軟科學(xué)項目（項目編號：201442119）