內(nèi)蒙古科技創(chuàng)新效率研究——以科技園區(qū)為研究對象

初海英

(1. 武漢理工大學(xué)　經(jīng)濟(jì)學(xué)院，武漢　430070；2. 內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)　金融學(xué)院，呼和浩特　010070)

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內(nèi)蒙古科技創(chuàng)新效率研究
——以科技園區(qū)為研究對象

初海英1,2

(1. 武漢理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，武漢430070；2. 內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院，呼和浩特010070)

[摘要]采用DEA的計(jì)量方法對全國27個省市自治區(qū)科技園區(qū)的科技創(chuàng)新效率進(jìn)行分析。實(shí)證結(jié)果表明：內(nèi)蒙古科技園區(qū)科技創(chuàng)新效率在全國范圍內(nèi)較為領(lǐng)先，但在西部省區(qū)的比較當(dāng)中并不占據(jù)優(yōu)勢。同時，本文指出內(nèi)蒙古科技園區(qū)目前在財(cái)政投入、企業(yè)自身以及科技金融方面存在制約因素，并提出了建立健全內(nèi)蒙古科技金融體系、科技服務(wù)體系以及科技人才培養(yǎng)等建議。

[關(guān)鍵詞]科技園區(qū)；內(nèi)蒙古；DEA；科技創(chuàng)新；效率評價

一、緒論

科技園區(qū)是我國促進(jìn)科技企業(yè)發(fā)展的一種制度安排，是我國火炬計(jì)劃重點(diǎn)建設(shè)的項(xiàng)目，是指在我國一些技術(shù)密集、知識密集的地區(qū)集中投放各種社會資源，發(fā)展而成的高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)。自1988年我國開始項(xiàng)目建設(shè)以來，科技園區(qū)在承載科技研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化、興辦高新技術(shù)企業(yè)等方面都有了超常規(guī)的發(fā)展與進(jìn)步。目前，科技園區(qū)已經(jīng)逐步成為我國各地科技創(chuàng)新的“發(fā)動機(jī)”，促進(jìn)科技創(chuàng)新是國家設(shè)立科技園區(qū)的一項(xiàng)重要任務(wù)。

然而，由于科技創(chuàng)新的投入與產(chǎn)出并非像一般制造型企業(yè)一樣有著明確的生產(chǎn)流程，因此其投入產(chǎn)出的績效無法依靠簡單的數(shù)據(jù)指標(biāo)來說明，因此就需要通過對顯性指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析挖掘，從而得出科技創(chuàng)新的績效評價。本文將使用數(shù)據(jù)包絡(luò)技術(shù)(DEA)對全國科技園區(qū)的科技創(chuàng)新效率進(jìn)行分析，同時考慮到科技創(chuàng)新的時滯周期對于模型進(jìn)行改進(jìn)。對科技園區(qū)中科技金融需求進(jìn)行重點(diǎn)分析，從而為提高內(nèi)蒙古科技園區(qū)科技創(chuàng)新的效率做出貢獻(xiàn)。

在對內(nèi)蒙古科技創(chuàng)新效率的評價方面，我國學(xué)者研究相對較少，專門研究的文獻(xiàn)并不多。張啟智(2009a，2009b)對于內(nèi)蒙古科技金融的制約因素進(jìn)行了分析，認(rèn)為內(nèi)蒙古科技金融存在金融制度方面缺乏多層次的金融支撐體系，財(cái)政科技投入也不夠，企業(yè)缺乏科研投入動機(jī)等問題。馮利英、明苗苗(2012)通過實(shí)證的方法研究了內(nèi)蒙古科技方面人力資源投入情況，認(rèn)為科研經(jīng)費(fèi)投入以及科技人員的數(shù)量與當(dāng)?shù)谿DP存在格蘭杰因果關(guān)系，構(gòu)成了長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。認(rèn)為在科研經(jīng)費(fèi)投入的比例中，應(yīng)該提高科技人員薪資比例，這樣才能有效地吸引人才進(jìn)行科研建設(shè)，更好地推動科技創(chuàng)新。王來栓、朱潤喜(2013)分析內(nèi)蒙古科研投入的特征，認(rèn)為目前在內(nèi)蒙古地區(qū)企業(yè)是科研經(jīng)費(fèi)投入的主體，呼和浩特、包頭、鄂爾多斯是目前內(nèi)蒙古科技投入的密集區(qū)。王巖、熊娜、陳池波(2012)從財(cái)政科技投入入手，利用CHINGEM模型模擬了財(cái)政科技投入對于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)以及主要產(chǎn)業(yè)的長短期影響，結(jié)論認(rèn)為財(cái)政投入的長期效果遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于短期效果，這也是科技創(chuàng)新的特點(diǎn)決定的。董麗杰(2013)對于內(nèi)蒙古科技創(chuàng)新方面的金融支持、協(xié)同創(chuàng)新以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展三方面關(guān)系進(jìn)行了闡述，從金融供給的角度對于科技金融支持提出了一些建議。初海英(2014)認(rèn)為內(nèi)蒙古的科技金融發(fā)展在國內(nèi)還處于較低的水平，對于戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)有限，重點(diǎn)提出了利用資本市場與創(chuàng)投資本來開啟戰(zhàn)略新興科技產(chǎn)業(yè)融資的需求。

在研究方法的運(yùn)用上，很多學(xué)者利用實(shí)證計(jì)量模型來分析我國的科技與金融的結(jié)合方式。余泳、余年生(2007)、劉峰濤、張?jiān)?2005)以及李永周(2007)先后利用計(jì)量來分析資本市場與創(chuàng)投資本對于高新技術(shù)企業(yè)的支持力度，并且證明了兩者具有顯著的統(tǒng)計(jì)關(guān)系。張陸洋(1999)研究分析了若干創(chuàng)業(yè)投資的案例，深入分析了創(chuàng)投資本在整個投資過程中的運(yùn)營路徑。張海洋(2005)、范承澤、胡一帆、鄭紅亮(2008)將開放經(jīng)濟(jì)條件納入到金融對于科技創(chuàng)新的研究框架中，結(jié)合不同行業(yè)科技企業(yè)的面板數(shù)據(jù)研究了國外資本投入我國科技創(chuàng)新的影響，認(rèn)為我國需要鼓勵國外直接投資來促進(jìn)我國科技的創(chuàng)新。葉耀明與王勝(2007)以長江三角經(jīng)濟(jì)地區(qū)為例研究分析了金融中介對于科技創(chuàng)新的影響，研究發(fā)現(xiàn)與創(chuàng)投資本相比，銀行在處理科技企業(yè)信息以及保護(hù)初創(chuàng)科技企業(yè)家控制權(quán)方面的優(yōu)勢更加明顯，初創(chuàng)科技企業(yè)更傾向于債權(quán)融資。國家發(fā)改委、中國人民銀行、中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會聯(lián)合調(diào)研組(2007)調(diào)查研究了中關(guān)村科技創(chuàng)新示范區(qū)的科技型企業(yè)，分析了這些企業(yè)的融資需求以及對于現(xiàn)有融資狀況的滿意程度，認(rèn)為在中關(guān)村的科技型企業(yè)普遍存在融資困難的問題。孫伍琴和朱順林(2008)利用馬斯奎特指數(shù)對金融對于科技創(chuàng)新的效率進(jìn)行了評價，認(rèn)為金融行業(yè)的發(fā)展有效地推動了科技技術(shù)的提高。李穎(2009)運(yùn)用面板數(shù)據(jù)對于不同行業(yè)科技企業(yè)的金融支撐程度進(jìn)行了分析，得出了金融支持對于中小型科技企業(yè)幫助作用更明顯的結(jié)論。

二、內(nèi)蒙古科技園區(qū)科技創(chuàng)新績效評價

(一)科技園區(qū)指標(biāo)的選取與說明

為了保證計(jì)量分析的完整性和連續(xù)性，本文選取了我國27個省市區(qū)的114個高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，進(jìn)一步來說明科技園區(qū)在該地區(qū)科技研發(fā)創(chuàng)新中的作用，從而可以幫助在決策投放科技金融力量時的方向重點(diǎn)。

根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性與全面性，在投入變量方面本文選取了開發(fā)區(qū)內(nèi)企業(yè)個數(shù)(個)與企業(yè)從業(yè)人員數(shù)量(名)兩個變量；在輸出方面選取了高新區(qū)企業(yè)總收入(萬元)以及高新區(qū)企業(yè)出口總額(萬美元)作為代表指標(biāo)(見表1)。

表1　科技園區(qū)科技創(chuàng)新績效評價變量描述

數(shù)據(jù)來源：作者整理.

科技園區(qū)的投入與輸出指標(biāo)數(shù)據(jù)均來源于2003-2014年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，指標(biāo)側(cè)重在科技研發(fā)創(chuàng)新的應(yīng)用層面。具體而言，開發(fā)區(qū)內(nèi)企業(yè)個數(shù)與企業(yè)從業(yè)人員數(shù)量從兩個方面來測度了高新區(qū)內(nèi)科技研發(fā)投入的基礎(chǔ)力量。企業(yè)是科研項(xiàng)目承載的主體，而從業(yè)人員則是進(jìn)行科技研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化的能動性力量。在輸出變量高新區(qū)企業(yè)總收入與高新區(qū)企業(yè)出口總額方面，前者反映了科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)效益，而后者則代表了我國高新技術(shù)企業(yè)在國際市場上的影響程度。

(二)實(shí)證分析

本文利用MALMQUIST-DEA模型對27個省市自治區(qū)的科技園區(qū)的投入產(chǎn)出效率進(jìn)行分析。

表2　27個省市自治區(qū)科技園區(qū)的malmquist指數(shù)

數(shù)據(jù)來源：作者整理.

表2是27個省市自治區(qū)科技園區(qū)的MALMQUIST指數(shù)。從該結(jié)果可以看出，內(nèi)蒙古自治區(qū)的科技園區(qū)在2003到2013年的十一年間，技術(shù)進(jìn)步的同時也有效率的提升。技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率都有所上升，由此帶來了科技園區(qū)總體生產(chǎn)力的提高。這與前面的分析結(jié)果呈現(xiàn)很明顯的不同：整個內(nèi)蒙古地區(qū)在過去十一年中的技術(shù)效率和純技術(shù)效率以及規(guī)模效率都幾乎沒有發(fā)生變化，而在內(nèi)蒙古的科技園區(qū)中，生產(chǎn)的效率總體出現(xiàn)了上升。

我們將表2的結(jié)果按照全要素生產(chǎn)率的發(fā)展水平對各省市自治區(qū)進(jìn)行排序，如表3所示。

表3　按照高新區(qū)全要素生產(chǎn)率對27省市自治區(qū)排序的結(jié)果

數(shù)據(jù)來源：作者整理.

內(nèi)蒙古地區(qū)的科技園區(qū)在過去十一年中的全要素生產(chǎn)率的發(fā)展?fàn)顩r排名較為靠前，且高于全國平均水平。表明內(nèi)蒙古地區(qū)的科技園區(qū)相對于全國來講具有更高的生產(chǎn)效率。

表4　內(nèi)蒙古自治區(qū)高新區(qū)年均malmquist指數(shù)

數(shù)據(jù)來源：作者整理.

表4是內(nèi)蒙古自治區(qū)高新區(qū)每年的年均指數(shù)。該數(shù)據(jù)像我們詳細(xì)地表明在過去的十一年間內(nèi)蒙古自治區(qū)的高新區(qū)全要素生產(chǎn)率的增長是由哪些因素造成的，而哪些因素在一定程度上阻礙了增長?？梢钥闯觯诓煌哪攴?，引起全要素增長率保持提高的因素是不固定的，這與當(dāng)年內(nèi)蒙古高新區(qū)的產(chǎn)業(yè)政策、優(yōu)惠條件、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模以及總體經(jīng)濟(jì)環(huán)境有密切關(guān)系。

表5　每年27省市自治區(qū)高新區(qū)平均malmquist指數(shù)

數(shù)據(jù)來源：作者整理.

表5中是每年27個省市自治區(qū)的高新區(qū)平均malmquist指數(shù)。這些指數(shù)表明了全國的平均狀況。在表4和表5數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，我們將內(nèi)蒙古自治區(qū)高新區(qū)的全要素生產(chǎn)率指數(shù)與全國27個省市自治區(qū)高新區(qū)的全要素生產(chǎn)率年平均指數(shù)畫成折線圖的形式，如圖1所示。其中藍(lán)色的折線代表的是內(nèi)蒙古地區(qū)高新區(qū)的全要素生產(chǎn)率，紅色折線代表全國27個省市自治區(qū)高新區(qū)的全要素生產(chǎn)率的平均水平。

從圖1中可以看出，在2009年至2012年的四年中，內(nèi)蒙古地區(qū)高新區(qū)的發(fā)展?fàn)顩r與全國平均水平基本吻合，而在2009年之前內(nèi)蒙古地區(qū)的高新區(qū)發(fā)展較為平緩，保持一個較為穩(wěn)定的增長態(tài)勢。而在2013年，內(nèi)蒙古地區(qū)高新區(qū)的表現(xiàn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了平均水平。

從上面我們對實(shí)證結(jié)果的簡單分析中可以看出，內(nèi)蒙古自治區(qū)整體的發(fā)展?fàn)顩r和高新區(qū)的發(fā)展?fàn)顩r有不小的差別，整個自治區(qū)的全要素生產(chǎn)率在過去的十一年中并沒有保持一個穩(wěn)定的增長，而是在不斷地起伏波折；但自治區(qū)中的科技園區(qū)的全要素生產(chǎn)率在過去的十一年中保持了一個較為穩(wěn)定的增長的勢頭。如圖2所示：

圖數(shù)據(jù)來源：作者整理.

圖數(shù)據(jù)來源：作者整理.

其中，tfpch(T)表示內(nèi)蒙古高新區(qū)的全要素生產(chǎn)率變化趨勢，tfpch(In)表示內(nèi)蒙古自治區(qū)的全要素生產(chǎn)率變化趨勢。從圖中可以看出，在大部分的年份中，科技園區(qū)的全要素生產(chǎn)率增長水平都高于內(nèi)蒙古地區(qū)整體的生產(chǎn)率增長水平。這與現(xiàn)實(shí)相符合：科技園區(qū)集中了大量的高科技企業(yè)，伴隨著大量新的機(jī)器設(shè)備、管理方法、生產(chǎn)工藝以及技術(shù)含量更高的產(chǎn)品，必然會有較高的全要素生產(chǎn)率。

三、內(nèi)蒙古科技園區(qū)科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出分析

內(nèi)蒙古科技園區(qū)的實(shí)證結(jié)果表明其在全國同類的科技園區(qū)內(nèi)處于較為領(lǐng)先的地位。本部分將具體分析內(nèi)蒙古科技園區(qū)實(shí)證指標(biāo)所反映的經(jīng)濟(jì)含義。

(一)內(nèi)蒙古科技園區(qū)科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出績效的縱向比較

通過觀察2003-2013年內(nèi)蒙古科技園區(qū)科技創(chuàng)新的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)。內(nèi)蒙古科技園區(qū)綜合技術(shù)效率進(jìn)步程度明顯，并逐漸趨于平穩(wěn)狀態(tài)。具體來看，開發(fā)的綜合技術(shù)效率從2004年的0.828，上升到2011年的峰值1.443，進(jìn)一步到2013年的1.137。由此可見內(nèi)蒙古的科技園區(qū)科技創(chuàng)新的綜合技術(shù)效率由較低的水平經(jīng)歷一段較快的上升階段，并在2005-2008年連續(xù)4年保持增長。

綜合技術(shù)效率由純技術(shù)效率以及規(guī)模效率兩部分組成，純技術(shù)效率評價的是科技創(chuàng)新制度與管理的績效水平，而規(guī)模效率指的是科技創(chuàng)新過程中規(guī)模指標(biāo)影響產(chǎn)出水平的效率評價。首先，在純技術(shù)效率方面，其變化與綜合技術(shù)效率有著相近的趨勢特點(diǎn)。2004年內(nèi)蒙古科技園區(qū)純技術(shù)效率值僅有0.917，隨著管理以及制度的改善于2011年達(dá)到峰值的1.455，與綜合技術(shù)效率值相似，純技術(shù)效率大多數(shù)年度的水平均保持在1以上，說明在2003年-2013年期間制度改善以及管理水平提高是內(nèi)蒙古科技園區(qū)所呈現(xiàn)出來的特征。其次，在規(guī)模效率方面，該指標(biāo)的波動幅度一直較小，基本在0.9-1.1這個區(qū)間內(nèi)浮動，規(guī)模效率指標(biāo)在2006年達(dá)到1.113的峰值，卻在2012年降到了0.897的最低谷。規(guī)模效率指標(biāo)水平變化較小的主要原因是內(nèi)蒙古科技園區(qū)的科技創(chuàng)新實(shí)際規(guī)模長期以來保持著比較平穩(wěn)的水平。然而，在另一方面卻反映了內(nèi)蒙古科技園區(qū)長期缺乏與其制度設(shè)計(jì)以及管理水平相匹配的投入規(guī)模，換言之，內(nèi)蒙古科技園區(qū)內(nèi)的科技投入偏少，造成了其規(guī)模效率不高，從而也影響了綜合技術(shù)效率的進(jìn)步。

在技術(shù)進(jìn)步效率方面，內(nèi)蒙古科技園區(qū)的波動幅度較大，其走勢并不平穩(wěn)，2004年技術(shù)進(jìn)步就達(dá)到了1.445的峰值，但卻在2013年降低到了0.843的谷底。造成這種現(xiàn)象出現(xiàn)的原因可能是：首先，科技研發(fā)具有不確定性，因此每年的技術(shù)進(jìn)步水平很難達(dá)到一個平穩(wěn)的狀態(tài)；其次，由于科技投入規(guī)模的不足，影響了技術(shù)進(jìn)步本應(yīng)該達(dá)到的水平。

在內(nèi)蒙古科技園區(qū)科技創(chuàng)新的全要素生產(chǎn)率方面，該指標(biāo)由綜合技術(shù)效率以及技術(shù)進(jìn)步效率組成。全要素生產(chǎn)率在2011年達(dá)到峰值為1.319，卻在2013年下降到谷底的0.958。這主要是2013年技術(shù)進(jìn)步效率值僅有0.843，而綜合技術(shù)效率也僅為1.137來決定的。全要素生產(chǎn)率在近年來的快速下降為內(nèi)蒙古高新技術(shù)企業(yè)開發(fā)區(qū)的科技創(chuàng)新拉響了警報，若不高度重視科技園區(qū)的科技創(chuàng)新投入工作，其全要素生產(chǎn)率指標(biāo)很有可能出現(xiàn)更低的水平，直接影響到內(nèi)蒙古科技創(chuàng)新的進(jìn)步。

圖3　2003-2013年內(nèi)蒙古自治區(qū)科技園區(qū)投入與產(chǎn)出績效評價數(shù)據(jù)來源：作者整理.

圖4　2003-2013年西部八省市區(qū)科技園區(qū)科技創(chuàng)新績效綜合對比數(shù)據(jù)來源：作者整理.

(二)內(nèi)蒙古科技園區(qū)科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出績效的橫向比較

通過前文對全國27個省市自治區(qū)科技園區(qū)的分析，內(nèi)蒙古科技園區(qū)科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出的綜合技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率以及全要素生產(chǎn)率指標(biāo)等五項(xiàng)評級指標(biāo)均高于全國平均水平，這說明內(nèi)蒙古自治區(qū)科技園區(qū)的科技創(chuàng)新水平高于全國平均水平。但是從全國各個省市自治區(qū)的綜合數(shù)據(jù)來看，西部省區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)開發(fā)區(qū)指標(biāo)不僅要高于經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的東部省區(qū)，而且普遍也高于全國平均水平。造成這種現(xiàn)象可能的原因是：首先，西部省區(qū)科技園區(qū)本身底子較薄、基礎(chǔ)較差，因此這些開發(fā)區(qū)的科技投入的邊際產(chǎn)出水平就會較高，從而導(dǎo)致了其科研創(chuàng)新的效率較高。其次，西部省區(qū)的后發(fā)優(yōu)勢十分明顯，可以充分學(xué)習(xí)東部省區(qū)開發(fā)區(qū)在科技創(chuàng)新中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，從而可以減少科技投入資源的浪費(fèi)，從而也幫助提高了科研創(chuàng)新的投入產(chǎn)出效率。

由于西部省區(qū)科技園區(qū)的效率指標(biāo)具有相近的特征，因此將內(nèi)蒙古科技園區(qū)的指標(biāo)與同屬于西部地區(qū)的廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅等其他7個省市自治區(qū)相比，具體如圖4所示。

通過對比西部8省區(qū)科技園區(qū)的指標(biāo)數(shù)據(jù)可知，內(nèi)蒙古自治區(qū)科技園區(qū)的指標(biāo)雖然在全國范圍內(nèi)排名比較領(lǐng)先，但是與具備同樣優(yōu)勢的其他西部省區(qū)相比，內(nèi)蒙古自治區(qū)的指標(biāo)就不是那么優(yōu)秀了。具體來看，內(nèi)蒙古的科技園區(qū)在綜合技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步效率、純技術(shù)效率以及全要素生產(chǎn)率等方面均沒有超過西部8省區(qū)的平均水平，盡管在規(guī)模效率方面高于西部省區(qū)平均水平，但領(lǐng)先的絕對指標(biāo)值只有0.003，其領(lǐng)先優(yōu)勢并不明顯。

從各個具體效率指標(biāo)上來看，在綜合技術(shù)效率方面，內(nèi)蒙古科技園區(qū)的水平要低于云南、陜西、甘肅三個省區(qū)。在技術(shù)進(jìn)步效率方面，內(nèi)蒙古的水平低于重慶、貴州、云南、甘肅等四個省區(qū)。在純技術(shù)效率方面，內(nèi)蒙古的水平低于廣西、四川、云南、陜西、甘肅。在內(nèi)蒙古水平較高的規(guī)模效率方面，其水平依然低于貴州、云南兩個省區(qū)。在全要素生產(chǎn)率方面，內(nèi)蒙古的水平要低于云南、陜西、甘肅等省區(qū)。

表6　西部八省區(qū)單項(xiàng)指標(biāo)對于排名

數(shù)據(jù)來源：作者整理.

四、制約因素分析

長期以來，內(nèi)蒙古自治區(qū)發(fā)揮要素稟賦的優(yōu)勢，全面提升全國產(chǎn)業(yè)分工與轉(zhuǎn)移的承載能力，努力發(fā)展與自治區(qū)具有相對優(yōu)勢地位的產(chǎn)業(yè)集群。早在20世紀(jì)90年代，內(nèi)蒙古自治區(qū)就制定了2010年科技投入占GDP比例達(dá)到1.5%的目標(biāo)，然而這一目標(biāo)至今也沒有實(shí)現(xiàn)。本文將具體分析內(nèi)蒙古科技金融當(dāng)前面臨的制約因素。

(一)科技投入總量不足,資金來源渠道單一

關(guān)于科技經(jīng)費(fèi)投入的比例，聯(lián)合國曾根據(jù)各國發(fā)展的規(guī)律提出了一個參考標(biāo)準(zhǔn)，指出：一般創(chuàng)新能力比較匱乏的國家或地區(qū)，其科技投入占到當(dāng)?shù)谿DP的1%以內(nèi)；科技投入占到當(dāng)?shù)谿DP1%-2%的國家或地區(qū)，其創(chuàng)新能力表現(xiàn)得非常有限；科技投入占到當(dāng)?shù)谿DP的2%以上的國家或者地區(qū)才能表現(xiàn)出優(yōu)秀的創(chuàng)新能力。根據(jù)《2014年內(nèi)蒙古自治區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)計(jì)算可知，2013年內(nèi)蒙古自治區(qū)科技投入占GDP的0.70%，雖然一直保持著上升的趨勢，但是至今為止也沒有達(dá)到聯(lián)合國中等創(chuàng)新能力地區(qū)的1%的水平。在與其他省區(qū)的比較中，內(nèi)蒙古自治區(qū)也沒有處于領(lǐng)先的地位。可見，內(nèi)蒙古自治區(qū)科技經(jīng)費(fèi)投入不足直接導(dǎo)致了科技創(chuàng)新缺乏發(fā)展動力，從而限制了內(nèi)蒙古自治區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的速度。目前的創(chuàng)新能力水平與建立創(chuàng)新型內(nèi)蒙古自治區(qū)的長期發(fā)展規(guī)劃相距甚遠(yuǎn)。

從目前內(nèi)蒙古自治區(qū)科技投入的經(jīng)費(fèi)來源來看，可以大體分為三個部分：政府的財(cái)政支出投入，企業(yè)自主投入以及金融機(jī)構(gòu)融資等。從這三類資金來源的性質(zhì)以及社會主義市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的規(guī)律來看，企業(yè)自主投入以及金融機(jī)構(gòu)融資應(yīng)該處于科技經(jīng)費(fèi)投入的主體地位。然而從目前的內(nèi)蒙古自治區(qū)科技經(jīng)費(fèi)來源的現(xiàn)狀來看，本應(yīng)該起到輔助引導(dǎo)的財(cái)政支出投入反而成為科技投入的主要力量。

(二)高新技術(shù)企業(yè)本身的不確定性

高新技術(shù)企業(yè)尤其是中小高新技術(shù)企業(yè)表現(xiàn)的一個重要特征就是在經(jīng)營過程中面臨著較高的風(fēng)險。首先，幾乎所有高新技術(shù)企業(yè)的絕對優(yōu)勢就在于技術(shù)，由于高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模普遍較小，其技術(shù)發(fā)起人往往也是企業(yè)經(jīng)營者。然而，大部分科技工作者往往缺乏企業(yè)經(jīng)營所需要的經(jīng)濟(jì)管理知識，很有可能造成高新技術(shù)企業(yè)在經(jīng)營上出現(xiàn)一些失誤。其次，高新技術(shù)企業(yè)的科技研發(fā)成果具有不確定性，這是由科技開發(fā)本身的規(guī)律決定的。這樣一來，單一的高新技術(shù)企業(yè)可能由于所能獲取的經(jīng)濟(jì)資源有限而在市場競爭中被淘汰出局。同時，在市場競爭以及市場需求的壓力疊加下，高新技術(shù)產(chǎn)品與服務(wù)的更新?lián)Q代速度加快、周期較短，這就使得高新企業(yè)面臨較高的市場風(fēng)險。

(三)科技金融發(fā)展落后

科技信貸風(fēng)險較大，商業(yè)銀行積極性不高。高新技術(shù)企業(yè)貸款風(fēng)險較大是目前商業(yè)銀行回避提供科技信貸的重要原因。由于商業(yè)銀行的主要收入來源是貸款產(chǎn)生的利息，高新技術(shù)企業(yè)較高的風(fēng)險特性決定了其收益的不確定性，因此導(dǎo)致了銀行提供科技信貸的積極性不高。一般而言，高新技術(shù)企業(yè)都由中小企業(yè)發(fā)展起步，這種類型的特點(diǎn)就是資本規(guī)模較小、所發(fā)展的技術(shù)相對比較超前但能夠提供的產(chǎn)品或者服務(wù)的成熟度較低。因此，這些企業(yè)抵御市場風(fēng)險的能力就較差。而且，高新技術(shù)企業(yè)的經(jīng)營者一般都是科技人員，在企業(yè)經(jīng)營管理方面知識和經(jīng)驗(yàn)都比較欠缺。這就導(dǎo)致了相當(dāng)部分的高新技術(shù)企業(yè)的經(jīng)營存在較大的不確定性，進(jìn)而無法通過商業(yè)銀行對于企業(yè)貸款審查的風(fēng)險控制要求。

創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)規(guī)模較小，對于科技發(fā)展支持作用有限。創(chuàng)業(yè)投資是由專業(yè)金融從業(yè)人員操作，投入到新興的、發(fā)展快速的而且具有巨大經(jīng)濟(jì)效益潛力企業(yè)的一種權(quán)益性資本。作為一種對高新技術(shù)企業(yè)提供資金的重要來源，會對投資的企業(yè)進(jìn)行長時間的資金支持。同時，由于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)通常都會參與到被投資企業(yè)的管理與決策，這樣能夠幫助提高被投資企業(yè)的管理水平以及經(jīng)營效率。由此可見，引入創(chuàng)業(yè)投資對于高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展益處良多。但是結(jié)合內(nèi)蒙古自治區(qū)目前發(fā)展的情況來看，目前內(nèi)蒙古自治區(qū)登記在冊的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)僅有二十余家，整體而言內(nèi)蒙古創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)還處于剛剛起步的階段，整體規(guī)模較小，相對于當(dāng)前內(nèi)蒙古自治區(qū)科技發(fā)展的速度而言，其資金供給遠(yuǎn)遠(yuǎn)還不能滿足內(nèi)蒙古高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展需求。

科技保險發(fā)展緩慢，科技保險無論是在內(nèi)蒙古自治區(qū)還是在全國范圍內(nèi)的發(fā)展都處于起步階段。當(dāng)前科技保險在內(nèi)蒙古的發(fā)展過程中面對如下幾個問題。首先，高新技術(shù)企業(yè)對于科技保險的熱情不高，由于保險公司的宣傳不到位，造成企業(yè)對于科技保險的了解還較少，不少企業(yè)經(jīng)營者認(rèn)為科技保險與傳統(tǒng)保險的差異不大，缺少投保熱情。其次，保險公司本身不夠重視科技保險業(yè)務(wù)的發(fā)展，由于科技保險技術(shù)較為復(fù)雜，需要保險公司開發(fā)新的模式來投入該業(yè)務(wù)的運(yùn)營。但是相當(dāng)部分的保險公司不愿向科技保險業(yè)務(wù)進(jìn)行過多的投入，而是其他具有競爭關(guān)系的保險公司推出新型科技保險服務(wù)后，再去“復(fù)制”該業(yè)務(wù)，這樣的投機(jī)心態(tài)直接造成了內(nèi)蒙古科技保險的發(fā)展緩慢。

五、政策建議

(一)構(gòu)建多層次科技金融體系制度

多層次的金融機(jī)構(gòu)體系，才能夠充分滿足市場的金融需求，為內(nèi)蒙古地區(qū)不同類型不同規(guī)模的科技企業(yè)提供全方位的金融服務(wù)。

第一，充分發(fā)揮現(xiàn)有金融機(jī)構(gòu)的投融資功能，鼓勵各類金融機(jī)構(gòu)在內(nèi)蒙古地區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)和營業(yè)部門。通過一系列的優(yōu)惠政策吸引各商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行和外資銀行在內(nèi)蒙古大中城市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，豐富內(nèi)蒙古地區(qū)高科技企業(yè)的間接融資渠道；在區(qū)域內(nèi)設(shè)立信貸專營機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌規(guī)劃區(qū)域內(nèi)高科技企業(yè)的資金分配；鼓勵各金融機(jī)構(gòu)為中小型科技企業(yè)融資設(shè)立綠色通道，對大力支持中小型高科技企業(yè)的金融機(jī)構(gòu)予以獎勵和政策優(yōu)惠，帶動區(qū)域金融機(jī)構(gòu)為科技企業(yè)提供融資的積極性。

第二，鼓勵創(chuàng)新型投融資機(jī)構(gòu)的建立，突破傳統(tǒng)的金融中介類型。技術(shù)的快速進(jìn)步和信息化的高度發(fā)展也為金融帶來了更加多樣化的形式，在當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)金融的快速普及也為廣大中小型企業(yè)的融資帶來了極大的便利。這些新興的金融機(jī)構(gòu)金融體系在欠發(fā)達(dá)的內(nèi)蒙古地區(qū)仍然有極大的發(fā)展空間，能夠遍及傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)所難以觸及的地區(qū)和領(lǐng)域。因此，內(nèi)蒙古地區(qū)應(yīng)當(dāng)鼓勵服務(wù)高科技企業(yè)的創(chuàng)新型金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展，設(shè)立小額貸款機(jī)構(gòu)，鼓勵民間資本的流動，放寬金融機(jī)構(gòu)對中小型企業(yè)貸款的限制；同時要求傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)對新型金融中介的金融活動給予積極的配合與支持。

第三，鼓勵科技金融中介的發(fā)展。通過窗口指導(dǎo)、政策優(yōu)惠等途徑鼓勵融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)對中小型高科技企業(yè)的支持，設(shè)立多種獎勵機(jī)制來鼓勵融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)對科技創(chuàng)新的支持；鼓勵政策性的擔(dān)保機(jī)構(gòu)為區(qū)域內(nèi)的高新技術(shù)企業(yè)提供更多的信用支持，適當(dāng)放大擔(dān)保的范圍，降低對擔(dān)保對象的要求。同時要求各級政府積極配合政策性擔(dān)保機(jī)構(gòu)對高新技術(shù)企業(yè)的信用擔(dān)保活動，加大政府對政策性擔(dān)保機(jī)構(gòu)支持高新技術(shù)企業(yè)專項(xiàng)資金的投入力度，并提供政策服務(wù)和優(yōu)惠。同時要引進(jìn)、培育專業(yè)化的企業(yè)上市中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，包括路演、公關(guān)、企業(yè)培訓(xùn)等各方面的服務(wù)機(jī)構(gòu)，為地區(qū)科技企業(yè)的上市進(jìn)行指導(dǎo)和服務(wù)。同時為想要上市的科技企業(yè)提供會計(jì)、法律、評估等方面的服務(wù)，鼓勵會計(jì)機(jī)構(gòu)、法律機(jī)構(gòu)和評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)對高科技企業(yè)的支持，同時培養(yǎng)一批本地區(qū)具有競爭力的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，能夠更加具有針對性地為地區(qū)的科技企業(yè)提供服務(wù)。

(二)針對內(nèi)蒙古地區(qū)科技金融建立全面的服務(wù)制度體系

建立針對內(nèi)蒙古地區(qū)科技金融的全面的服務(wù)制度體系，為科技金融機(jī)構(gòu)和高科技企業(yè)提供外匯管理、投資信息等方面的服務(wù)，促進(jìn)內(nèi)蒙古地區(qū)科技金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展，吸引全國其他地區(qū)乃至境外投資者前來設(shè)立科技金融投資機(jī)構(gòu)，同時吸引其他地區(qū)高科技企業(yè)進(jìn)入內(nèi)蒙古地區(qū)以利用其優(yōu)越的服務(wù)體系，能夠提高內(nèi)蒙古地區(qū)科技企業(yè)的技術(shù)水平，有效拓寬內(nèi)蒙古地區(qū)高科技企業(yè)的融資途徑，保障企業(yè)的資金來源，促進(jìn)內(nèi)蒙古地區(qū)科技的快速進(jìn)步。

第一，要為內(nèi)蒙古地區(qū)的科技企業(yè)爭取一套合理的外匯管理制度，以試點(diǎn)的形式逐步改進(jìn)對科技型企業(yè)的外匯管理制度。發(fā)展內(nèi)蒙古地區(qū)的外匯市場，鼓勵金融機(jī)構(gòu)適時推出匯率避險產(chǎn)品，利用較為成熟的外匯市場提高企業(yè)的跨期風(fēng)險管理水平。通過更加便利的外匯管理制度，促進(jìn)內(nèi)蒙古地區(qū)科技企業(yè)的國際貿(mào)易和投資活動，便于本地高科技企業(yè)與境外企業(yè)交流，提升其科技水平和管理水平。

第二，建立針對中小型高科技企業(yè)的信用管理制度。依托人民銀行的征信管理系統(tǒng)，聯(lián)合多個社會管理部門建立內(nèi)蒙古地區(qū)中小型高科技企業(yè)信用數(shù)據(jù)庫，建立高科技企業(yè)信用信息的共享制度。高科技企業(yè)信用數(shù)據(jù)庫將作為科技金融投資機(jī)構(gòu)在投資過程中的一個重要的參考標(biāo)準(zhǔn)，能夠極大的降低投資者獲取信息的成本，提高資金流動的效率，降低企業(yè)融資成本。同時，需要建立一套完善的企業(yè)信用信息的采集制度和信用信息共享平臺。

第三，完善內(nèi)蒙古地區(qū)高科技企業(yè)信用評價制度。針對內(nèi)蒙古地區(qū)的高科技企業(yè)信用體系中最關(guān)鍵的一個環(huán)節(jié)就是信用評價制度，只有基于權(quán)威而公正的信用評價才能使企業(yè)信用得到準(zhǔn)確的評判，使投資者能夠及時獲取有效的企業(yè)信用信息。因此，要加快完善內(nèi)蒙古地區(qū)的高科技企業(yè)信用評價制度，針對高科技企業(yè)高風(fēng)險的特征設(shè)計(jì)專門的評價體系，聯(lián)合政府部門、行業(yè)協(xié)會、金融部門、評級機(jī)構(gòu)、審計(jì)部門等多個社會部門，成立專門的高科技企業(yè)信用評價機(jī)構(gòu)，定期對內(nèi)蒙古地區(qū)的高科技企業(yè)，尤其是中小型高科技企業(yè)進(jìn)行信用評級，同時也要對企業(yè)進(jìn)行實(shí)時的信用追蹤，及時地將企業(yè)信用信息錄入信息數(shù)據(jù)庫，并建立科技企業(yè)信用信息定期發(fā)布的制度。

(三)重視對科技金融人才的培養(yǎng)，建立人才交流制度

高水平的金融管理人才和科技創(chuàng)新人才永遠(yuǎn)是科技金融領(lǐng)域的稀缺資源，是保障內(nèi)蒙古地區(qū)科技金融健康發(fā)展的關(guān)鍵所在。因此要重視對人才的引進(jìn)和培養(yǎng)，建立完善的人才交流制度。

第一，在內(nèi)蒙古地區(qū)發(fā)展建設(shè)高水平的大學(xué)，培養(yǎng)優(yōu)秀的金融管理人才。高水平的大學(xué)一方面能夠源源不斷地培養(yǎng)綜合性的金融管理人才，為內(nèi)蒙古地區(qū)的金融管理行業(yè)不斷注入新鮮血液，提高內(nèi)蒙古地區(qū)相關(guān)從業(yè)人員的專業(yè)水平；同時也能夠吸引全國各地的學(xué)者進(jìn)入大學(xué)從事教學(xué)研究工作，有利于對在校學(xué)習(xí)學(xué)生的培養(yǎng)，提高畢業(yè)生的綜合素質(zhì)，同時也能提高科研水平，推進(jìn)內(nèi)蒙古地區(qū)的科技進(jìn)步。

第二，建立對內(nèi)蒙古地區(qū)金融管理人員的定期交流培訓(xùn)制度。多種方式的定期培訓(xùn)是提高現(xiàn)有金融管理從業(yè)人員綜合素質(zhì)的一個重要途徑。邀請國內(nèi)外知名的專家學(xué)者、機(jī)構(gòu)研究人員、優(yōu)秀企業(yè)的管理人員和成功的科技創(chuàng)新企業(yè)家來內(nèi)蒙古地區(qū)與不同領(lǐng)域的人才進(jìn)行交流，同時組織內(nèi)蒙古地區(qū)的優(yōu)秀金融管理、科技創(chuàng)新人才到其他地區(qū)和國家進(jìn)行實(shí)地考察，吸取成功經(jīng)驗(yàn)，提升內(nèi)蒙古地區(qū)科技金融和高科技企業(yè)的運(yùn)營管理水平。

第三，積極發(fā)展人才交流機(jī)制，以優(yōu)厚的條件吸引其他地區(qū)的金融管理和創(chuàng)新技術(shù)人才來內(nèi)蒙古就業(yè)。引入其他地區(qū)具有成功經(jīng)驗(yàn)的管理和創(chuàng)新人才是促進(jìn)內(nèi)蒙古地區(qū)科技金融發(fā)展的一個重要途徑。要建立完善的人才交流機(jī)制，通過外派、委托培養(yǎng)等途徑，將本地科技金融人才派至外地學(xué)習(xí)交流；同時引導(dǎo)科技金融機(jī)構(gòu)和高科技企業(yè)以優(yōu)厚的條件來吸引外地人才前來就業(yè)。

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[責(zé)任編輯：張曉娟]

Study on the Efficiency of Inner Mongolia Science and Technology Innovation——A Case Study of the Science and Technology Park

CHU Hai-ying1,2

(1.School of Economics, Wuhan University of Technology, Wuhan 430070, China; 2.School of Finance,Inner Mongolia University of Finance and Economics ,Hohhot 010070, China)

Abstract:By means of the measurement method of DEA, and based on the analysis of scientific and technological innovation efficiency of science and technological parks located in 27 provinces, cities and autonomous regions of the whole country, this study reveals that the efficiency of technological innovation of Inner Mongolia science and technology park is in the leading position in the country,but does not have an advantage compared with western provinces in China. At the same time,this paper points out that Inner Mongolia science and technology park is currently restricted by such factors as financial investment,enterprise development and finance of scientific technology for which the paper finally puts forward to establish a complete and healthy financial system, a scientific service system and a technical personnel training program in Inner Mongolia.

Key words:science and technology park；Inner Mongolia；DEA；scientific and technological innovation；efficiency evaluation

[中圖分類號]F830.22

[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

[文章編號]2095-5863(2016)01-0034-10

[作者簡介]初海英(1974-)，女，內(nèi)蒙古赤峰人，武漢理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院在讀博士生，內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院副教授，從事資本市場與科技金融研究.

[收稿日期]2015-05-05