◇秦海敏 申寶星

河南省科技型中小企業(yè)研發(fā)投入的問題與對策

◇秦海敏 申寶星

本文研究河南省科技型中小企業(yè)研發(fā)投入的現(xiàn)存問題與對策。首先，梳理了河南省科技型中小企業(yè)研發(fā)投入現(xiàn)存問題；其次，系統(tǒng)分析了這些問題的形成機理；最后，鑒于國際經(jīng)驗，結(jié)合河南省科技型中小企業(yè)的自身特點，提出了河南省科技型中小企業(yè)提高研發(fā)水平的建議與對策。該研究能為加快河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整提供重要的實踐指導(dǎo)。

河南省；研發(fā)投入；問題與對策；科技型中小企業(yè)

一、引言

根據(jù)國家統(tǒng)計局最新統(tǒng)計數(shù)據(jù)，我國研發(fā)經(jīng)費投入與研發(fā)人才數(shù)量，雖然近年來呈現(xiàn)較明顯增長的趨勢，企業(yè)的研發(fā)投入積極性也普遍提升。但是，隨著科技研發(fā)環(huán)境的快速轉(zhuǎn)變，科技型中小企業(yè)正面臨著來自競爭者的威脅、產(chǎn)品生命周期的縮短、技術(shù)不斷更新等巨大挑戰(zhàn)，如何更加經(jīng)濟、高效的做好科技研發(fā)、引進新技術(shù)，已經(jīng)成為科技型中小企業(yè)能否在夾縫中求得生存亟須解決的關(guān)鍵問題。

針對這個問題，國內(nèi)外學(xué)者進行了大量的相關(guān)研究。其中，Pindyck、Leahy和Whited等人較早探討了研發(fā)投入與不確定性的相關(guān)性、不確定性與企業(yè)投資之間的相互影響關(guān)系。其后Sougiannis和Narin等人的研究顯示，企業(yè)研發(fā)投入情況與企業(yè)未來可持續(xù)發(fā)展具有明顯的積極作用。得出類似結(jié)論的還有國內(nèi)學(xué)者周亞虹和許玲麗，此外，梁萊歆和張煥鳳（2005）研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)研發(fā)投入水平與企業(yè)的盈利能力呈明顯的正相關(guān)性，但是研究指出科技研發(fā)投入的產(chǎn)出效果具有非常明顯的滯后性。這說明企業(yè)研發(fā)決策往往缺乏必要的金融投資決策分析，導(dǎo)致技術(shù)研發(fā)效果較差。

由此可見，研發(fā)投入已成為企業(yè)乃至國家贏得全球競爭的生存之道，對于科技型中小企業(yè)而言，科技研發(fā)投入對企業(yè)的盈利能力和長期發(fā)展都能產(chǎn)生顯著積極的影響，研發(fā)投入所帶來的影響一般都會滯后3到5年。基于此，本文根據(jù)河南省科技型中小企業(yè)發(fā)展過程中的現(xiàn)存問題及其成因分析，提出了河南省科技型中小企業(yè)提升研發(fā)水平的建議和對策。

二、河南省科技型中小企業(yè)研發(fā)投入的問題與成因

（一）現(xiàn)存問題分析

近年來，河南科技企業(yè)研發(fā)投入研究和試驗發(fā)展投入與產(chǎn)出均取得了較大的進步，涌現(xiàn)出一批高技術(shù)科研成果，科技收入也得到了較大的提高，有效的帶動了河南省整體經(jīng)濟的發(fā)展和企業(yè)的進步，同時在推動河南省經(jīng)濟增長、提高人才就業(yè)率、活躍經(jīng)濟市場等方面起到了關(guān)鍵性的作用，成為河南新的經(jīng)濟增長點（錢開耘，2012）。而我們不能只看到好的一面，反而更要關(guān)注在發(fā)展中出現(xiàn)的問題，如創(chuàng)新能力差、開放程度低、產(chǎn)業(yè)格局不盡合理等現(xiàn)象。

1.創(chuàng)新能力差

科技型中小企業(yè)申請專利數(shù)增長較快，但授權(quán)比例相對較低，從側(cè)面反映出企業(yè)的自主創(chuàng)新投入嚴重不足，企業(yè)的創(chuàng)新意識落后等問題；雖然企業(yè)進行研發(fā)研究的投入增加，但是研發(fā)投入產(chǎn)出效率低；另外基礎(chǔ)研究比例較低，應(yīng)用研究和實驗研究過高，企業(yè)基礎(chǔ)研究的薄弱，對企業(yè)科技儲備、長遠發(fā)展和競爭力的持續(xù)提升極其不利。

2.開放程度低

企業(yè)國際競爭力與沿海省份地區(qū)相比差距仍較大，河南科技型中小企業(yè)吸引外資投入的能力比較弱。對于引進的外資利用率也不高，造成企業(yè)外向帶動能力差。社會支撐服務(wù)體系不太完善。河南省的整體投資環(huán)境與其他先進沿海省市相比還存在很大的差距，整體的服務(wù)和管理水平還有待進一步提高，政府對科技型中小企業(yè)的研發(fā)投入仍然不夠。作為企業(yè)研發(fā)投入的補充，社會融資渠道也有待進一步拓寬。

3.產(chǎn)業(yè)格局不盡合理

河南省支柱產(chǎn)業(yè)中，規(guī)模較大、價值產(chǎn)量多、擁有高知名度的核心企業(yè)數(shù)量依舊較少，而這些企業(yè)又不能起到帶頭的作用。并且同行業(yè)企業(yè)之間相關(guān)聯(lián)度不足，還未形成比較發(fā)達的產(chǎn)業(yè)鏈，難以產(chǎn)生集群效應(yīng)。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在河南省整體經(jīng)濟中比重較大，而這些企業(yè)在技術(shù)投資方面卻嚴重不足，自主創(chuàng)新能力薄弱，沒有形成對科技型中小企業(yè)的強有力補充。河南的有的科技型中小企業(yè)中，真正意義上的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群尚未形成。

（二）成因分析

1.研發(fā)投入的力度不足

近年來，河南科技企業(yè)研發(fā)投入研究與試驗發(fā)展投入雖然取得了較大的進步，但是與沿海省份相比差距依舊比較明顯。影響科技型中小企業(yè)研發(fā)產(chǎn)出的最根本因素就是科技研發(fā)投入的不足。企業(yè)內(nèi)部科技研發(fā)積極性不足，投入不足直接導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)發(fā)展水平落后，限制企業(yè)的進步發(fā)展。河南省由于受地域因素影響，投資環(huán)境與沿海省份也有明顯差距，直接導(dǎo)致吸引外資進行研發(fā)投入能力不足。另外，政府對科技型中小企業(yè)的研發(fā)投入仍然不足，尤其是在基礎(chǔ)性研究薄弱環(huán)節(jié)研發(fā)投入更顯不足。

2.企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機制缺乏

正是因為研發(fā)與投資具有不確定性，所以企業(yè)研發(fā)投入技術(shù)也具有不確定性，由此可能達不到預(yù)期的效果。研發(fā)投入伴隨滯后性，使部分企業(yè)尤其是中小型企業(yè)在科技投入上的積極性不高，不敢冒風(fēng)險引進新的科技技術(shù)，造成科技投入持續(xù)性不足，影響科技型中小企業(yè)長遠持續(xù)發(fā)展。

在科技研發(fā)投入產(chǎn)出中，也有不少自主創(chuàng)新成果涌現(xiàn)，但在成果轉(zhuǎn)化方面，出現(xiàn)了脫節(jié)的現(xiàn)象。企業(yè)的科技成果很難直接轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力，很大程度上限制了科技投入的產(chǎn)出。

3.企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新人才匱乏

科技人才是企業(yè)研發(fā)活動的主體，是企業(yè)研發(fā)具有創(chuàng)造力的源泉。近年來，河南省科技型中小企業(yè)中從事科技研發(fā)的人員數(shù)量不斷上升，人員的素質(zhì)也有不同程度的提升。但是在河南科技型中小企業(yè)中，高層次的科技研發(fā)人才依舊缺乏。許多企業(yè)尤其是中小企業(yè)缺乏現(xiàn)代的人力資源管理系統(tǒng)，企業(yè)在高層次人才的引進和管理上仍存在許多制度不完善的問題。

三、提升河南省科技型中小企業(yè)研發(fā)水平的對策與建議

（一）加大科技研發(fā)投入

針對區(qū)域性科技投資的研究較少。在中部崛起的河南省，其科技型中小企業(yè)存在創(chuàng)新力不足、競爭力弱等不足，有必要加大該區(qū)域科技研發(fā)的投入。實際上，為了實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，提升國家在科技研發(fā)領(lǐng)域的競爭力，加大對研發(fā)活動投入的力度已迫在眉睫。只有對河南省科技型中小企業(yè)科技研發(fā)投入進行深入的研究，通過科學(xué)投資實現(xiàn)企業(yè)利益的最大化和可持續(xù)發(fā)展，才能從根本上提高河南省科技型中小企業(yè)的競爭力。同時，政府要完善河南科技型中小企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和各項政策措施，加大研究與發(fā)展經(jīng)費投入的財政支出，通過完善財稅政策和金融政策，支持河南省科技型中小企業(yè)的發(fā)展。

（二）設(shè)立科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化機制

完善企業(yè)科技創(chuàng)新機制不僅僅要注重對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造，更要積極引進實現(xiàn)自主創(chuàng)新或集成創(chuàng)新。新技術(shù)不能一味引進，要重視在引進消化吸收后的自主創(chuàng)新和研發(fā)，使企業(yè)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)與產(chǎn)品。同時，新技術(shù)的引進要符合企業(yè)自身的發(fā)展能力，掌控技術(shù)發(fā)展的整體性，體現(xiàn)企業(yè)技術(shù)發(fā)展的層次性。鼓勵多引進先進的軟件技術(shù)，少引進一般性的加工制造設(shè)備。并選擇引進技術(shù)的重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，以培育出具有較強技術(shù)和創(chuàng)新能力的龍頭企業(yè)或企業(yè)集團，發(fā)揮其技術(shù)創(chuàng)新主體和創(chuàng)新驅(qū)動作用。同時要有意識的啟動重大科技項目，入駐國家高新技術(shù)園區(qū)或地方的科技園，扎實推進技術(shù)進步。

（三）完善研發(fā)投入制度

規(guī)范研發(fā)投入的市場競爭機制，加強對企業(yè)研發(fā)投入決策引導(dǎo)。高新技術(shù)發(fā)展與研發(fā)投入密切相關(guān)。政府要積極鼓勵大型企業(yè)集團及高新技術(shù)企業(yè)積極參與研發(fā)的內(nèi)部投資，同時，正確引導(dǎo)社會資本、民間資本進入研發(fā)資本的運營中來。在擴大研發(fā)投入資金來源的同時，還要優(yōu)化研發(fā)投入者的結(jié)構(gòu)，完善社會資本和民間資本的投入機制、退出機制，要敢于退出落后產(chǎn)能和重復(fù)建設(shè)，并結(jié)合河南省科技企業(yè)的實際情況，完善企業(yè)研發(fā)投入的制度設(shè)計。

（四）加強人才隊伍建設(shè)

科技創(chuàng)新，人才先行。強化企業(yè)科技創(chuàng)新，研究發(fā)展與人才培養(yǎng)密切相關(guān)。河南省政府應(yīng)加大培養(yǎng)優(yōu)秀科技研發(fā)人才的力度，在研發(fā)人才隊伍建設(shè)上要加大投入，并轉(zhuǎn)變培養(yǎng)方式。河南科技型中小企業(yè)有意識的引進高層次科技研發(fā)人才，鼓勵中青年科技研發(fā)人員積極參加科技培訓(xùn)和深造，加強對科技型中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重大作用的科技型中小企業(yè)家的培養(yǎng)，加大對產(chǎn)業(yè)內(nèi)學(xué)科帶頭人和高級技術(shù)人員的保障力度，造就具有高素質(zhì)的科技研發(fā)團隊。

（五）積極借鑒國內(nèi)外成熟經(jīng)驗

1.國際經(jīng)驗借鑒

由于中小企業(yè)在各國經(jīng)濟發(fā)展中的重要性日益顯現(xiàn)，發(fā)達國家也在積極采取一些有效措施，以滿足中小企業(yè)日益增長的融資需求。為了解決中小企業(yè)融資難的問題，不僅要求中小企業(yè)提高自身融資素質(zhì)，同時政府也應(yīng)該積極為拓寬融資渠道而努力，應(yīng)該依法運用積極的財政扶持政策及信貸優(yōu)惠政策，確保對中小企業(yè)的財政投資的力度。

其中，法國在貸款總額不能超過投資總額的70%的條件下，對中小企業(yè)金融信貸支持主要是通過地方投資公司給予優(yōu)惠信貸，還允許中小企業(yè)通過發(fā)行股票的方式向私人公司借錢，但要由投資公司擔保。日本主要通過設(shè)立中小企業(yè)金融公庫、商工組合中央金庫、環(huán)境衛(wèi)生金融公庫、沖繩振興開發(fā)金融公庫五家專門的機構(gòu)，為中小企業(yè)提供較為優(yōu)惠的信貸資金，并能使企業(yè)得到足夠貸款。美國建立了中小企業(yè)資金援助制度，通過中小企業(yè)局在許可范圍內(nèi)可直接向中小企業(yè)提供保證貸款、直接貸款和協(xié)調(diào)貸款。

鑒于此，我國在國家層面上已設(shè)立了中小型企業(yè)發(fā)展基金，并落戶深圳。河南省中小企業(yè)發(fā)展基金也在逐步著陸，已為河南省科技型中小企業(yè)的研發(fā)資金籌集提供了良好的融資環(huán)境和融資條件。

2.國內(nèi)經(jīng)驗借鑒

為了解決珠三角中小企業(yè)融資難的問題，政府、企業(yè)、社會各方聯(lián)手積極探索多元化融資渠道，改進與創(chuàng)新了中小企業(yè)融資的服務(wù)方式，通過向外尋求新的擔保形式，建立了規(guī)范的企業(yè)財務(wù)制度和提高中小企業(yè)的競爭力。鑒于資本市場尚不完善，也通過加強了多層次資本市場建設(shè)來解決這一問題。

鑒于此，要解決河南省科技型中小企業(yè)研發(fā)投入的資金來源問題，可以深化國有商業(yè)銀行改革，改變銀行在中小企業(yè)貸款中的約束條件，建立現(xiàn)代金融企業(yè)制度；建立專門的中小企業(yè)金融機構(gòu)，提高中小企業(yè)融資的質(zhì)量，促進金融業(yè)和中小企業(yè)的健康發(fā)展；推動社會資金多渠道直接進入中小企業(yè)；讓渡部分公司股權(quán)或者利潤；改進與創(chuàng)新融資服務(wù)方式，以促進河南省科技型中小企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，加快河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級。

本文受 “河南省高等學(xué)校重點科研項目計劃資助”（項目編號：13A630199、13A790178）；同時受“鄭州市科技局軟科學(xué)項目資助”（項目編號：20141096）。

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（作者單位：河南工業(yè)大學(xué)）