文/ 鄭渝川

拯救資本主義平息眾怨，是可能的嗎？

Is it possible to quell public grievances by saving capitalism?

文/ 鄭渝川

《拯救資本主義》 作者：（美）羅伯特·賴克 譯者：曾鑫、熊躍根 出版社：中信出版集團(tuán) 出版日期：2016年12月

羅伯特·賴克是當(dāng)代美國最為著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、意見領(lǐng)袖，他曾出任克林頓政府的勞工部長，現(xiàn)任伯克利加州大學(xué)理查德&蘿達(dá)·高曼公共政策學(xué)院公共政策校長、講席教授。2007年，羅伯特·賴克推出《超級(jí)資本主義》（當(dāng)代中國出版社2010年中文版），指出資本和商業(yè)的力量，已經(jīng)深度的滲入公共政策領(lǐng)域，使之變成了各類利益集團(tuán)競(jìng)逐的角斗場(chǎng)，而公民意愿則很難找到代言者。不僅如此，每個(gè)人的消費(fèi)者、投資者角色變得更為突出，而作為公民的屬性則被嚴(yán)重淡化。

羅伯特·賴克不是資本主義社會(huì)的批判者，他非常推崇二戰(zhàn)后的三十年，認(rèn)為那段時(shí)期，美國等國家實(shí)現(xiàn)了資本主義經(jīng)濟(jì)形式與政治民主、社會(huì)自由和諧共融。而超級(jí)資本主義馴服和鈍化了公民的屬性，將消費(fèi)者的欲望訓(xùn)練得越來越靈敏，這使人本身也發(fā)生了嚴(yán)重的分裂。依照羅伯特·賴克的觀點(diǎn)，霧霾襲來的當(dāng)前，人們無不憂心忡忡，卻并不愿意放棄私家車而改用公共交通作為通勤代步工具——“作為公民他們對(duì)于全球變暖異常焦慮；作為消費(fèi)者和投資者，他們卻積極地讓溫度進(jìn)一步升高?！?/p>

《超級(jí)資本主義》出版后，很快成為全球級(jí)的暢銷書。正如我們所看到的那樣，最近幾年來，在全球范圍內(nèi)，人們相比過去更愿意主動(dòng)參與公共事務(wù)；而借助互聯(lián)網(wǎng)等數(shù)字技術(shù)和社交媒介，公眾參與的力量得以越來越充分的顯現(xiàn)，更多人對(duì)于當(dāng)今世界政治和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制、發(fā)展成果分配方式提出了質(zhì)疑。但這樣的質(zhì)疑以及抗議浪潮，卻被輕貓淡寫化，或是污蔑為所謂的民粹主義。

我們現(xiàn)在看到的這本《拯救資本主義》，是羅伯特·賴克的最新作品，獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主約瑟夫·斯蒂格利茨、2016年美國總統(tǒng)大選民主黨黨內(nèi)競(jìng)選者伯尼·桑德斯（民主社會(huì)主義者）以及《紐約時(shí)報(bào)》等多家美國媒體的推薦。這本書延續(xù)《超級(jí)資本主義》的批判風(fēng)格，從五個(gè)方面論證了美式資本主義已陷入難以為繼、無法自我修復(fù)的制度障礙，指出由此導(dǎo)致了嚴(yán)重的不公平和不公正現(xiàn)象，削弱了公眾對(duì)于經(jīng)濟(jì)、政治的基本信心；作者針對(duì)日漸嚴(yán)重的分配不公，指出華爾街為代表的獲利階層并沒有如其宣稱的那樣為公眾作出了應(yīng)有貢獻(xiàn)；作者強(qiáng)調(diào)資本主義的存續(xù)面臨威脅，要徹底的改變分配機(jī)制，進(jìn)行深層次的改革。

自由市場(chǎng)還真的存在嗎？

羅伯特·賴克在這本書中深度剖析了美式資本主義的制度障礙，即財(cái)產(chǎn)、壟斷、合同、破產(chǎn)、執(zhí)行五個(gè)方面發(fā)生的制度失靈，指出因此導(dǎo)致自由市場(chǎng)已經(jīng)無法真正意義上公平、自由的運(yùn)轉(zhuǎn)。

書中指出，“對(duì)市場(chǎng)機(jī)制擁有不成比例的影響力的人通常最為激烈地支持永恒不變、理性的‘自由市場(chǎng)’，并且反對(duì)政府‘侵?jǐn)_’市場(chǎng)……他們擁護(hù)‘自由企業(yè)’，并將‘自由市場(chǎng)’和自由畫上等號(hào)……（卻同時(shí)）悄悄地修改游戲規(guī)則”。并且，當(dāng)環(huán)境違法、侵害顧客和他人健康及安全、欺騙投資者等行為帶來的收益足夠高時(shí)，企業(yè)就會(huì)選擇以身試法，近年來卷入這類丑聞的企業(yè)就包括英國石油公司、哈利伯頓、花旗集團(tuán)、通用企業(yè)、大眾汽車、三星電子。

財(cái)產(chǎn)權(quán)被認(rèn)為是資本主義制度的基石，作者指出，這方面制度其實(shí)并非許多經(jīng)濟(jì)史學(xué)者宣稱的市場(chǎng)發(fā)育的產(chǎn)物，而是立法機(jī)構(gòu)、行政部門和法院特定決定的結(jié)果。財(cái)產(chǎn)權(quán)規(guī)則從近代以來，就不斷進(jìn)行調(diào)整，以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要。最為典型的是，1978年之前，美國的航空公司在出現(xiàn)航班超額預(yù)訂的情況下，會(huì)隨意取消超員乘客的座位；此舉經(jīng)乘客多年投訴，美國民用航空委員會(huì)修改了規(guī)則，要求航空公司將每個(gè)預(yù)訂座位視為乘客的財(cái)產(chǎn)，航空公司取消預(yù)訂就不得不提供額外的好處，從而“購回”超員座位。

經(jīng)濟(jì)史學(xué)者指出，英國工業(yè)革命、美國第二次工業(yè)革命的一大主因都源自專利權(quán)制度。專利權(quán)制度是財(cái)產(chǎn)權(quán)制度的重要組成部分，為了激勵(lì)創(chuàng)新，政府應(yīng)當(dāng)賦予發(fā)明者足夠的所有權(quán)，但也要避免發(fā)明者永久或變相永久獨(dú)占成果，以讓公眾在可承受的范圍內(nèi)使用這些發(fā)明成果。因而，專利權(quán)同時(shí)具有時(shí)限。但在美國以及其他很多國家，專利權(quán)時(shí)限被輕而易舉的繞過了，使得大公司等利益主體可以更為長期的獲得壟斷收益。羅伯特·賴克在書中舉例指出，美國多家藥企在基礎(chǔ)專利即將過期時(shí)徹底停產(chǎn)，將原創(chuàng)藥品小幅調(diào)整后重新注冊(cè)專利，就得以變相永久化的占據(jù)藥品專利。這也是包括中國、印度等許多國家的疑難雜癥患者無法獲得廉價(jià)仿制救命藥的根本原因。

迪士尼則通過院外游說集團(tuán)，多次延長米老鼠等卡通角色的專屬權(quán)期限。類似的現(xiàn)象還包括20世紀(jì)好萊塢各大制片公司的經(jīng)典影片。羅伯特·賴克指出，迪士尼卡通角色和好萊塢經(jīng)典影片的創(chuàng)作者大多已經(jīng)離世，專屬權(quán)期限卻一再延長，這根本談不上通過保護(hù)專利權(quán)來激勵(lì)創(chuàng)作，而只能說明，專利申請(qǐng)機(jī)關(guān)和法院服務(wù)于大公司利益。具有諷刺意味的是，不管是迪士尼推出的卡通角色，還是好萊塢經(jīng)典影片，基本都取材于世界各國的民間傳說、童話故事和傳奇人物，并不因此付出任何酬勞，卻可以永久化的壟斷相關(guān)的題材和角色。

《拯救資本主義》書中談到壟斷時(shí)指出，相比其他工業(yè)國家，美國各行業(yè)的壟斷，已經(jīng)使得許多商品和服務(wù)的價(jià)格明顯偏高。這些行業(yè)的壟斷企業(yè)每年投入巨資用于游說和捐助競(jìng)選活動(dòng)，美國歷任總統(tǒng)和國會(huì)議員顯然深受影響。書中舉例指出，電商巨頭亞馬遜甚至開始強(qiáng)制出版公司將電子書銷售收入的半數(shù)作為渠道費(fèi)用，不服從這項(xiàng)規(guī)定的出版公司則被強(qiáng)制下架。亞馬遜的行為并非孤立存在，而這樣的操作究竟是否屬于濫用市場(chǎng)支配地位的壟斷行為，引發(fā)了持續(xù)爭(zhēng)議?！霸趯拵ЬW(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)、種子遺傳特性、標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)平臺(tái)，以及少數(shù)幾家華爾街銀行所控制的金融體系等領(lǐng)域，我們也看到了幾種最主要的市場(chǎng)操縱行為。大企業(yè)和華爾街利用手中的政治影響力，擴(kuò)大政治勢(shì)力，避免受到小型競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的經(jīng)濟(jì)侵襲或者反壟斷法的法律威脅?！?/p>

合同是資本主義的第三大組成部分。羅伯特·賴克強(qiáng)調(diào)，自由市場(chǎng)不復(fù)存在，很重要的一點(diǎn)表現(xiàn)就是，合同規(guī)則的制定服從于大公司和資本的利益。羅斯福新政時(shí)期出臺(tái)的《證券交易法》嚴(yán)禁內(nèi)幕交易，但在近年來，許多基金公司、高科技上市公司涉及內(nèi)幕交易的操作，卻獲得了美國證券交易部門和司法界的責(zé)任豁免。而在美國的勞務(wù)市場(chǎng)，大公司主導(dǎo)的仲裁機(jī)構(gòu)判決提出勞務(wù)仲裁的員工獲勝率僅為21%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于法院判決的60%。至于互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，企業(yè)推出的強(qiáng)制用戶同意方可使用、試用某方面服務(wù)的格式合同，用戶對(duì)之提出挑戰(zhàn)而今也很難獲得司法界和執(zhí)法部門的響應(yīng)。

談到破產(chǎn)，這本是近代資本主義制度的重要發(fā)明，英屬東印度公司正是據(jù)此獲得了本土居民源源不斷的投資支持，才得以長期在印度大陸和東南亞經(jīng)營。羅伯特·賴克抨擊了最近近幾十年來美國金融、房地產(chǎn)等行業(yè)的大企業(yè)，紛紛濫用破產(chǎn)法律，將損失負(fù)擔(dān)悉數(shù)拋給員工、消費(fèi)者和企業(yè)所在社區(qū)的民眾，而這些大企業(yè)的高管卻仍可以通過預(yù)先合同拿到豐厚的補(bǔ)償金。

《拯救資本主義》書中最具震撼力的表述，出現(xiàn)在第八章，即羅伯特·賴克對(duì)于美國為代表的西方國家，在法律執(zhí)行機(jī)制上暴露出的重要缺陷。當(dāng)民意就某一行業(yè)或行業(yè)巨頭企業(yè)的肆意妄為提出強(qiáng)烈不滿時(shí)，立法機(jī)關(guān)會(huì)推動(dòng)形成法律，“富有階層為了扼殺他們所厭惡的法律”，最行之有效的手段就是設(shè)法減少這方面執(zhí)法的經(jīng)費(fèi)和人力投入。例如，美國職業(yè)安全健康局獲得的經(jīng)費(fèi)長期不足，2013年僅為1.34億美元，低于美國駐伊拉克大使館三個(gè)月的安保費(fèi)支出；而這家執(zhí)法機(jī)關(guān)在美國全國僅有2200名檢查員，卻需要監(jiān)察美國800多萬處工作場(chǎng)所的1.3億名工人的安全。更有甚者，為了安心避稅，利益集團(tuán)還設(shè)法削減對(duì)于美國國稅局的撥款，讓國稅局定期裁員。很多人迷信美國的食品安全，美國這方面的法制建設(shè)的確卓有成效，利益集團(tuán)下手的環(huán)節(jié)同樣也是執(zhí)行環(huán)節(jié)，讓2011年出臺(tái)的《食品安全現(xiàn)代化法》陷入閑置的尷尬處境。

羅伯特·賴克質(zhì)問，當(dāng)私有財(cái)產(chǎn)、約束壟斷、合同、破產(chǎn)或處理違約問題的其他方式，以及規(guī)則的執(zhí)行，都出現(xiàn)致命的制度缺陷時(shí)，誰還能相信所謂自由市場(chǎng)的健全性？他強(qiáng)調(diào)，美國司法和行政系統(tǒng)的廉潔水平較高，但這并不意味著沒有腐敗，因?yàn)椤按笃髽I(yè)和富人”腐蝕政府公職人員采取的方式，是以“說客、有償專家證人、精明且經(jīng)驗(yàn)豐富的律師”再加上民選官員競(jìng)選時(shí)的獻(xiàn)金等形式，讓本來用于保障自由市場(chǎng)健全運(yùn)行的制度按照腐敗者的步調(diào)運(yùn)行。

深入骨髓的分配不公

20世紀(jì)80年代以來，美式資本主義開始造就一個(gè)加速的貧富分化進(jìn)程。頂層人群收入和財(cái)富大量增加，而同期美國政府不斷推進(jìn)減稅。這一過程帶來了顯著的社會(huì)問題，但也有經(jīng)濟(jì)學(xué)家辯稱，認(rèn)為獲得更高收入甚至天價(jià)收入的階層，是因?yàn)閷?duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)（如發(fā)明創(chuàng)造，如管理經(jīng)營，如投資運(yùn)作），因而貧富差距依照市場(chǎng)邏輯來看具有合理性。

羅伯特·賴克對(duì)上述辯詞嗤之以鼻。他并不認(rèn)為那些首席執(zhí)行官、對(duì)沖基金經(jīng)理、投資銀行家、高頻交易員、政治說客和律師為社會(huì)創(chuàng)造了巨大價(jià)值。在他看來，20世紀(jì)80年代以來的美國經(jīng)濟(jì)畸形繁榮，許多大企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)表收益顯得十分可觀，最根本的原因是利用不公平的制度因素，就是前述的財(cái)產(chǎn)、合同、破產(chǎn)和執(zhí)行等畸形法則來提高利潤，并推高股價(jià)，這些人已經(jīng)不再需要像過去那樣為自己卷入利益沖突、內(nèi)幕交易和有限責(zé)任問題擔(dān)負(fù)責(zé)任。

《拯救資本主義》書中剖析了美國大公司首席執(zhí)行官薪酬幾十年來暴漲的奧秘，指出這樣的暴漲與經(jīng)營業(yè)績其實(shí)并不存在正相關(guān)關(guān)系。而美國證交會(huì)1991年允許大公司高管秘密兌現(xiàn)自己的股票期權(quán)，不對(duì)公眾披露，更助長了這些人為提高股價(jià)及兌換期權(quán)牟取利益為進(jìn)行短期業(yè)務(wù)操作的動(dòng)力。近幾十年間，美國稅制越來越偏向于財(cái)富持有者，以至于巴菲特等富豪都感慨稅制的不公平性。

羅伯特·賴克還敘述指出，20世紀(jì)80年代開始，美國工人平均時(shí)薪與生產(chǎn)率保持同步增長的態(tài)勢(shì)被打破，增長成果開始傾斜于富人階層。美國2013年家庭收入中位數(shù)在扣除物價(jià)上漲因素后，甚至低于1998年的水平。美國企業(yè)家階層熱衷通過貿(mào)易協(xié)議將工作崗位外包到海外，從而成功的壓倒了20世紀(jì)曾一度強(qiáng)勢(shì)與企業(yè)家階層分庭抗禮的工會(huì)組織，迫使工人接受了更低的工資。這些變化使得美國工薪階層距離“美國夢(mèng)”越來越遠(yuǎn)，而成為了不折不扣的“窮忙族”。

浴火重生是可能的嗎？

羅伯特·賴克不無譏諷的指出，所謂大政府與小政府，或者說政府干預(yù)與自由市場(chǎng)之爭(zhēng)，其實(shí)都是被用來轉(zhuǎn)移民眾對(duì)決策方式的注意力，“掩蓋大公司、華爾街和富人對(duì)此類決策的影響力與日俱增這一事實(shí)?！薄半S著頂層階級(jí)掌握了經(jīng)濟(jì)權(quán)力，他們對(duì)游戲基本規(guī)則的政治影響力也隨之增加，從而進(jìn)一步強(qiáng)化他們手中的經(jīng)濟(jì)權(quán)力”。

這本書強(qiáng)調(diào)指出，美式資本主義面臨難以為繼的嚴(yán)重威脅。尤其是最近30年的收入分配模式，已經(jīng)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和經(jīng)濟(jì)困難周期之中，90%美國人實(shí)際收入都會(huì)不斷下滑的惡性循環(huán)出現(xiàn)，社會(huì)結(jié)構(gòu)瓦解已經(jīng)成為事實(shí)，民眾普遍認(rèn)為社會(huì)不公平和不公正。這種情況下，民眾會(huì)認(rèn)為違規(guī)是可以允許的，效仿頂層人群為了利益操縱游戲規(guī)則的欺騙行為。而企業(yè)主體不得不制定更嚴(yán)格的規(guī)定，減少員工自行決定權(quán)，加大查賬和交易監(jiān)督力度，建立更多的內(nèi)控措施，耗費(fèi)更多成本。而經(jīng)濟(jì)游戲遭到操縱的事實(shí)，還會(huì)瓦解民眾的社會(huì)責(zé)任感，甚至讓人選擇在多方面拒絕配合。

書中援引普林斯頓大學(xué)教授馬丁·季倫斯和西北大學(xué)的本杰明2014年有關(guān)不同利益群體對(duì)于公共決策的影響力的研究結(jié)論指出，“普通美國民眾的偏好對(duì)公共政策的影響力微乎其微、接近于零，并且從統(tǒng)計(jì)角度而言微不足道”。當(dāng)前，已經(jīng)不存在經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·肯尼思·加爾布雷斯所稱的（對(duì)不公體制的）“抗衡力量”，過去曾一度能夠制衡企業(yè)家和資本的工會(huì)，而今已經(jīng)式微。

羅伯特·賴克希望重建美國的民主政治和自由市場(chǎng)，以及相應(yīng)的抗衡力量體系。他談到了美國越來越多的人希望終結(jié)“公司福利”（為石油業(yè)、農(nóng)業(yè)、藥品行業(yè)、金融業(yè)等行業(yè)巨頭企業(yè)提供的巨額補(bǔ)貼），指出《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》嚴(yán)重有害美國民眾利益，但這些反對(duì)聲音和力量能否推動(dòng)一個(gè)新的政治代言群體（黨派）出現(xiàn)，則表示悲觀。

2016年美國總統(tǒng)大選獲勝者特朗普在競(jìng)選中以改革美國競(jìng)選資金制度、清理“華爾街-華盛頓”同盟、斬?cái)喙賳T與政治說客的身份切換等激進(jìn)主張，贏得了基層民眾的高度支持，但當(dāng)選后，特朗普選擇的內(nèi)閣成員，卻主要來自所謂的“華爾街-華盛頓”同盟，是美國工業(yè)和金融業(yè)多家頂級(jí)企業(yè)的掌門人。特朗普發(fā)起的“革命”，也因而被懷疑為只是一場(chǎng)借用民眾憤怒的富豪奪權(quán)游戲。